甘肃省2016年证券从业资格考试：其他衍生工具简介考试试卷.docx

甘肃省2016年证券从业资格考试：其他衍生工具简介考试试卷

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.国内第一只具有保本特色的开放式证券投资基金是（）。
A．南方避险增值基金
B．银华保本基金
C．银河稳健基金
D．南方稳健成长基金

2.根据我国《刑法》的规定，对于个人犯欺诈发行股票、债券罪的，并处或单处非法募集资金金额__的罚金。
A．1%以上5%以下
B．1%以上10%以下
C．5%以上10%以下
D．5%以上20%以下

3.客户与证券经纪商之间特定的经纪关系建立的过程不包括__。
A．签署《风险揭示书》和《客户须知》
B．签订《证券交易委托代理协议》和《客户交易结算资金第三方存管协议》
C．开立资金账户
D．承诺分享投资收益，承担投资损失

4.发行人应在申请文件中提供最近__年经审计的财务会计报告，以及由注册会计师就非标准无保留意见审计报告涉及的事项是否已消除或纠正所出具的补充意见。
A．1
B．2
C．3
D．4

5. OBV线表明了量与价的关系，最好的买入机会是__。
A．OBV线下降，此时股价上升
B．OBV线上升，此时股价下跌
C．OBV线与股价都急速上升
D．OBV线从正的累积数转为负数

6. 证券公司向客户融资融券应当向客户收取一定比例的__。
A．手续费
B．佣金
C．担保金
D．保证金

7. 道-琼斯股价平均数采用__来计算股价平均数。
A．简单算术股价平均数法
B．加权股价平均数法
C．修正股价平均数法
D．几何股价平均数法

8. 合格境外机构投资者的托管人申请开立结算备付金账户时需要提交的材料不包括__。
A．指定收款账户授权书
B．经办人有效身份证明文件复印件
C．托管人营业执照复印件(加盖公章)
D．合格境外投资者的证明文件

9. 根据我国《刑法》的规定，操纵证券、期货市场，情节严重的，处__年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。
A．2
B．3
C．4
D．5

10. 《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》（即“国九条”）的内容包括（）。
A．指导思想和任务
B．发展资本市场的意义
C．健全市场体系，丰富品种
D．提高上市公司质量，促进规范运作

11. 在下列文件中，基金管理公司申请基金上市不需要提交文件的有__。
A．基金募集资产的验资报告
B．基金托管协议
C．招募说明书
D．基金契约

12. 基金宣传推介材料登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，以下说法错误的是__。
A．不必同时登载基金业绩比较基准的表现
B．应当按照有关法律、行政法规的规定或者行业公认的准则计算基金的业绩表现数据
C．引用的统计数据和资料应当真实、准确，并注明出处，不得引用未经核实、尚未发生或者模拟的数据
D．基金业绩表现数据应当经基金托管人复核

13. 证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成后（），将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。
A．15个工作日内
B．20个工作日内
C．10个工作日内
D．5个工作日内

14. 目前，我国基金大部分按照__的比例计提基金管理费。
A．1%
B．1.5%
C．2%
D．2.5%

15. 优先股票的特征不包括__。
A．股息率固定
B．股息分派优先
C．剩余资产分配优先
D．具有优先认股权

16. 证券公司应于每个会计年度结束后__内以书面形式向上海证券交易所报送集合资产管理计划的单项审计意见。
A．1个月
B．2个月
C．4个月
D．6个月

17. 通过沪、深证券交易所交易系统进行投票，其操作类似于__。
A．股票买卖
B．申购配股权证
C．现金红利发放
D．新股申购

18. 中小企业板上市公司因连续120个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于300万股而被深圳证券交易所实行退市风险警示的，在其后__个交易日内的累计成交量低于300万股，深圳证券交易所将终止其股票上市。
A．80
B．100
C．120
D．150

19. 在我国，下列关于证券公司的事项中，不需要经证券监督管理机构批准的是__。
A．变更持有5%以上股权的股东
B．变更注册地址
C．证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构
D．撤销分支机构

20. 折算率由交易所会同证券登记结算机构根据国债利率及（），对所有在交易所上市的国债现货交易品种计算并公布可用以国债回购业务的折算比率。
A．市场利率
B．市场价格
C．风险
D．面值

21. 根据有关规定，证券投资咨询机构的执业人员知悉__时，不得就某证券的走势或投资的可行性提出评价或建议。
A．本机构注册地的政府部门与此证券有利害关系
B．本机构注册地的企业与此证券有利害关系
C．本机构注册地的会计师事务所与此证券有利害关系
D．本机构与此证券有利害关系

22. __年，英国第一家证券交易所在伦敦柴思胡同的“乔纳森咖啡馆”成立。
A．1602
B．1773
C．1790
D．1792

23. 证券代销包销最长不得超过（）。
A．20
B．一个月
C．40日
D．90日

24. __一般将25%～50%的资产投资于债券及优先股，其余的投资于普通股。
A．成长型基金
B．收入型基金
C．指数基金
D．平衡型基金

25. 优先股票的特征不包括__。
A．股息率固定
B．股息分派优先
C．剩余资产分配优先
D．具有优先认股权

26.证券的柜台自营买卖比较分散，通常__。
A．交易量较大，交易手续简单
B．交易量较大，交易手续复杂
C．交易量较小，交易手续简单
D．交易量较小，交易手续复杂

27.境内上市公司所属企业申请境外上市，上市公司及所属企业董事、高级管理人员及其关联人员持有所属企业的股份，不得超过企业到境外上市前总股本的（）。
A．5%
B．10%
C．20%
D．30%

28.（）不是上海证券交易所质押式企业债回购交易品种。
A．1天
B．3天
C．7天
D．14天

29.以下不属于基金设立申报材料的是__。
A．申请报告
B．基金合同草案
C．上市公告书
D．招募说明书草案

30. 判断和掌握拟发行上市公司的关联方、关联关系和关联交易，除按有关企业会计准则外，应坚持__原则。
A．从严
B．公平
C．实事求是
D．合理

31. 对个人投资者从基金分配中获得的股票股利收入以及企业债券利息收入，由上市公司和发行债券的企业在向基金派发股息、红利、利息时，代扣代缴__的个人所得税。
A．10%
B．20%
C．30%
D．40%

32. 根据上海证券交易所的规定，A股机构投资者的开户费用为__。
A．40元/户
B．100元/户
C．400元/户
D．免开户费

33. 管理层讨论与分析__财务因素，__非财务因素。
A．包括；不包括
B．不包括；不包括
C．不包括；包括
D．包括；包括

34. 某投资者持有以外币计价的债券，当汇率（直接标价法）上升，其收益会（）。
A．降低
B．上升
C．不变
D．上下波动

35. 关于证券组合线，下列说法正确的是__。
A．相关系数决定结合线在A与B之间的弯曲程度，随着pAD的增大，弯曲程度将增加
D．相关系数越小，在不卖空的情况下，证券组合的风险越大
C．在不相关的情况下，虽然得不到一个无风险组合，但可得到一个组合，其风险小于 A、B中任何一个单个证券的风险
D．当A与B的收益率不完全正相关时，组合线在A、B之间比不相关时更弯曲

36. 某股份公司因破产进行清算，公司财产在支付完破产费用后，其偿付的优先顺序依次是__。
A．优先股股东、债权人、普通股股东
B．债权人、优先股股东、普通股股东
C．优先股股东、普通股股东、债权人
D．普通股股东、债权人、优先股股东

37. 以其他证券投资基金为投资对象，其投资组合由各种各样的基金组成的基金称为__。
A．指数基金
B．基金中的基金
C．伞型基金
D．信托投资单位

38. （）是自我整改的一种处置措施。
A．托管、接管
B．行政重组
C．撤销
D．停业整顿

39. 某B股最后交易日的收盘价为0.800美元/股，每股红利为0.005美元/股，股权登记日收盘价为0.799美元/股，则该股除息报价为__美元/股。
A．0.800
B．0.799
C．0.795
D．0.794

40. 在基金信息披露中，以下被禁止的行为有__。
A．不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载
B．披露中存在应披露而未披露信息
C．对基金产品的未来收益率进行预测
D．诋毁其他基金管理人托管人

41. 可交换公司债券自发行结束之日起__后，方可交换为预备交换的股票。
A．3个月
B．6个月
C．9个月
D．12个月

42. 破产财产按（）顺序清偿。公司破产财产不能满足同一顺序债权的清偿要求的，按比例分配。公司清偿完毕后仍有剩余的，由公司按照股东持有的股份比例分配。
A．公司所欠税款一公司所欠职工工资和劳动保险费用一公司债务
B．公司所欠职工工资和劳动保险费用一公司债务一公司所欠税款
C．公司债务一公司所欠职工工资和劳动保险费用一公司所欠税款
D．公司所欠职工工资和劳动保险费用一公司所欠税款一公司债务

43. 上海证券交易所根据每个股东股票账户中的持股量，按照（）自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户。
A．无偿送股比例 
B．有偿送股比例 
C．有效送股比例 
D．约定送股比例

44. 《证券组合选择》是由__发表的。
A．哈理·马柯威茨
B．威廉·夏普
C．理查德·罗尔
D．史蒂夫·罗斯

45. __是证券经纪业务营销的关键环节。
A．目标市场选择
B．营销渠道选择
C．客户促成
D．客户关系建立

46. 使债券的支付现值与债券市场价格相等的贴现率，被称为__。
A．到期收益率
B．加权收益率
C．持有期收益率
D．当期收益率

47. 关于股票交易特别处理，下列四个表述中，正确的是__。
A．股票实施特别处理后，涨跌幅限制均为10%
B．股票实施特别处理后，涨跌幅限制均为5%
C．股票实施特别处理后，涨幅限制为5%，跌幅限制为10%
D．股票实施特别处理后，涨幅限制为10%，跌幅限制为5%

48. 证券经营机构取得的外资股业务资格证书的有效期为自签发之日起__。
A．1年
B．18个月
C．2年
D．30个月

49. __可以在证券交易所债券市场上，向财政部直接承销记账式国债。
A．保险公司
B．农村信用社联社
C．商业银行
D．中国人民银行

50. __主要投资于可带来现金收入的有价证券，以获取当期的最大收入为目的。
A．成长型基金
B．平衡型基金
C．收入型基金
D．货币型基金