合规管理制度样本.doc

合规管理制度 第一章 总则第一条 为提高合规管理有效性，增强自我约束能力，增进公司稳健运营与持续发展，结合公司实际，制定本制度。第二条 本制度所称合规，是指公司及工作人员经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及其她规范性文献、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业公认并普遍遵守职业道德和行为准则（如下统称为“法律、法规和准则”）。第三条 合规风险是指公司经营管理或公司工作人员执业行为违背法律、法规或准则而使公司受到法律制裁、被采用监管办法、遭受财产损失或名誉损失风险。第四条 合规管理是公司一项重要风险管理活动，是对全公司经营管理实行法规性、制度性、整体性风险监控和管理，通过基本性制度和体系建设，加强流程管理、合规把关和执行监督，防范合规风险行为。第二章 合规职责第五条 公司董事会、经理层、监事会是合规管理规定倡导者、制定者和监督者，引导全公司员工以诚实正直理念和守法合规行为，努力实现我司战略愿景、发展规划和经营筹划。 第六条 董事会对公司合规经营负最后责任,审议批准合规管理制度，监督合规政策实行。合规负责人由公司总经理兼任。第七条 监事会在合规管理方面负监督职责，重要监督董事会和经理层履行合规风险管理职责有效性。第八条 经理层应有效管理公司合规风险，制定合规管理制度报经董事会审批，建立健全合规风险管理组织机构,并为其履行职责提供充分条件。第九条 合规负责人主管公司合规管理工作，负责推动合规管理体系和制度建设，并组织合规审核、评估、检查，组织公司合规管理培训，组织制定不合规事项整治筹划和方案并督促贯彻；负责向监管机构和公司总经理、董事会、监事会提交合规报告。第十条 法律合规岗作为公司合规风险专门管理岗位，负责履行合规管理，详细组织辨认、评估、监测和报告合规风险，进行合规审查、合规检查、合规调查、合规培训和合规征询。第十一条 各部门负责人应对所在业务条线、所在部门管理业务（或事务）范畴内合规风险进行辨认、评估、检查、监控和报告。第十二条 各部门应严格执行公司合规管理制度，管理本部门合规风险，并对本部门合规风险负直接责任。第十三条 每位员工要有合规风险管理意识和技能，精确辨认、评估、控制和报告本岗位合规风险，对自身行为合规性负责。第三章 合规保障第十四条 合规管理应与公司合规风险管理战略和公司组织构造相适应。公司管理层应保证合规管理人员在职责范畴内可以独立履行工作职责。第十五条 合规管理人员应运用公司管理信息系统、数据集中系统或其她业务支持系统，设计合规风险监测指标，提高管理合规风险技术水平。需要开发新系统时，按关于程序办理。第十六条 合规管理人员履行职责，可从各部门获取必要信息，有关部门在提供信息方面必要予以密切合伙。第十七条 对也许违背公司合规管理制度事项，合规管理岗人员经合规负责人批准后可独立进行调查；经授权后也可委托其她机构进行调查。第十八条 对经调查发现重大违规行为，合规管理岗人员可直接向经理层、董事会及其风险管理委员会报告。第十九条 各部门应为合规管理人员独立、尽职地开展调查、检查、督查等工作提供支持，积极配合，并对合规管理人员履职行为予以公正、客观评价。禁止对合规管理人员进行打击报复。第四章 合规管理第二十条 合规管理流程涉及对合规风险辨认、评估、监控与报告，以及合规考核与合规问责。合规管理岗人员应拟定合规审查、检查、报告、问责详细细则并组织实行。第二十一条 公司要建立有效内部考核评价制度，定期考核评价各部门管理合规风险能力和效果。在业务经营合规性评价上发挥合规管理岗职责作用。第二十二条 公司合规考核与统一绩效考核评价原则相协调,体现勉励合规和约束违规稳健经营原则，把合规经营成果纳入业绩考核体系，对的解决业务发展与合规经营关系。第二十三条 公司对违规负责人认定、解决过程和成果，以及所采用纠正违规行为办法，要符合公司章程和关于管理规定，体现公司对合规价值理念和行为准则。第二十四条 合规管理人员、各业务部门、职能部门对于发现合规问题应及时解决。对隐瞒问题者，一经发现或核算，将按照公司制度或监管机构规定予以惩罚，追究责任。对负责人积极报告违规行为和减少风险隐患，可酌情减轻或免除惩罚。对员工据实举报违规问题、减少风险损失或有其她合规贡献者，予以表扬奖励。第五章 合规体系第二十五条 合规管理岗与各部门互相联系、互相合伙。合规管理岗应协助、督促各部门管理自身合规风险，并为其业务发展、产品创新及规范管理等提供合规性审核支持。第二十六条 每月月末各部门应按合规管理规定向合规管理人员报告合规风险状况，接受合规性检查、督导，完毕合规风险辨认、评估、监控、检查和报告等工作。部门突发有违背合规管理状况，应以暂时报告形式向合规管理人员报送。对合规意见应认真贯彻，有效整治，及时反馈。第二十七条 风险控制岗负责详细业务经营风险管理，对业务经营事前、事中、事后实行全过程风险监控和管理。合规管理岗应建立与风险控制岗各尽其责、互相协同业务合伙、联系机制。第二十八条 合规管理岗和稽核审计岗应独立履行各自职责，开展工作。稽核审计岗负责公司对风险管理、内部控制有效性进行检查和评价。合规管理岗与稽核审计岗之间应建立必要合规风险检查协调机制，同步接受稽核审计岗对履职状况检查与评价。第二十九条 合规管理岗与人力资源管理岗在增进员工行为合规、纠正违规等方面互相支持、共同增进。合规管理岗、人力资源管理岗应在合规管理事务方面建立密切合伙机制。第三十条 公司财务、会计、自有资金内部控制由筹划财务部门负责。作为资金管理部门，应严密监控核心风险监控指标，并切实履行合规风险报告义务。第三十一条 信息技术岗负责信息技术系统风险管理、应急准备，应切实履行风险防范与合规报告义务。第三十二条 公司要建立有效合规风险管理机制，实现内部合规管理与外部监管之间良性互动关系。第六章 合规文化第三十三条 公司将合规文化作为公司合规管理制度和公司文化重要构成某些进行规范和哺育。第三十四条 合规是全体员工行为准则。公司倡导并努力践行“纪律创造品牌、责任锻导致果、流程内控风险、合规保障信誉”风险管理理念。董事会、监事会、经理层带头遵循，全员自觉执行，并随社会和谐、行业进步、公司持续发展而不断创新，发扬光大。第三十五条 合规作为公司经营管理、业务创新基本规定和风险管理重要构成某些，应渗入到各项业务过程、各个操作环节，覆盖所有部门、岗位和员工。第三十六条 合规管理应坚持制度化、原则化、长效化，并遵循积极合规原则，维护法律、法规严肃性和权威性。第三十七条 公司实行合规勉励约束，奖罚并重。勉励员工合规守法行为，抑制违规违章行为，严惩违法乱纪行为，有效防止、减少违规风险或损失发生。第七章 附 则第三十八条 本制度自董事会批准之日起实行。第三十九条 本制度由公司行政管理部负责解释。