政治学导论第四版 笔记 整理版.pdf

第一篇政治的性质政治是人类社会中最引人注目的现象，关乎人类共同体的兴衰成败。政治研究也就成为社会科学的主体学科之一。作为导论的基础，本篇将重要介绍政治的涵义、政治学的学科特性以及作为政治核心要素的权力。第一章政治与政治学关键词：政治政治学政治权力本章重点：政治是政治学的研究对象，权力是政治的核心要素。学生应当重点理解政治的基 本涵义；政治的重要地位；政治学的基本内容与发展简史；政治权力的基本涵义与类型；权 力、权威与合法性的关系。第一节政治的含义一、什么是政治1.历史上的几种政治观：(1)政治是上帝对人世的安排。(2)政治是一种治国之道。(3)政治就是权力之争。(4)政治就是政府的活动。2.马克思主义的政治观：(1)政治是经济的集中表现。(2)政治是各阶级之间的斗争。(3)政治就是参与国家事务和国家管理(4)政治是一门科学和一种艺术。马克思主义的政治观是结识世界和改造世界的重要理论，为人类结识政治现象做出了革命 性的奉献。马克思主义第一次把对政治的研究与人类的彻底解放结合起来，具有科学性、阶 级性、革命性和实践性，同时，也需要在实践中不断发展。政治的定义：政治就是人们围绕公共权力而展开的活动以及政府运用公共权力而进行的资 源的权威性分派的过程。对此可以从以下几方面理解：1.社会需要进行资源分派。人是有欲望的；满足人们欲望的资源是有限的，是需要付出代价的；社会必须寻求一种资源 与代价分派的途径，此即政治。2.分派必须是权威性的。在大多数社会，由拥有权威和权力的政府作出决定，进行分派，政党、社团与政治人可以影 响决定的作出；权威性分派的内容不仅涉及资源，也涉及代价。3.权威性分派是一个系统化过程。政治系统理论认为，政治自身是一个由各种因素组成的系统，政治系统又处在整个社会大系 统之中，政治系统与其它系统互相影响，互相作用。二、作为博弈的政治本目重要从博弈论角度理解政治过程，需要简要把握以下几点：博弈，是指个人或者组织作出互相有影响的决策。发生于个人，团队，政府，国家之间的政治事实上就是博弈。由于行动者必须不断地考虑博 弈中的其他方如何行动。1.政治博弈的要素有:5要素：局中人，资源，对策，规则与目的。Tips:局中人（参与者）：个人，团队，国家；资源：财富，人数，威望，职位，说服技巧；对 策：博弈的核心就是策略的运用；规则：博弈最重要的要素是规则；目的：有些追求个人的 利益，有些追求团队的好处，有为社会目的。2.政治博弈的规则：（最重要的要素）成文的，宪法，法律，行政机关的决定。不成文的，习惯与传统是政治博弈。3.政治博弈的类型：零和博弈与非零和博弈。零和博弈：参与者一方所得为另一方所失的博弈。如，两位候选人之间的竞选。非零和博弈：一方参与者所得不再恰好是另一方所失，不再完全敌对。参与者或多于 二人，赢家多于输家为积极的非零和博弈，（20世纪90年代以来的中美关系）输家多于赢 家为悲观的非零和博弈。（冷战期间，美苏若爆发核战争，就都是输家）三、政治的地位人们一般将社会生活划分为政治、经济、文化等领域，政治的重要性毫无疑问。可从政治的作用来理解政治的重要地位：1.政治权力的首要功能是维护社会秩序。2.政治对经济和其它领域具有极大的影响与作用。（经济见问题政治与经济关系。）3.政治可以提高被统治者或民众的地位。此外，政治对于个人而言是一种工具性的价值，人类政治过程在总体上是竞争政治权力与优化政治而实现政治文明的过程。第二节政治学一、什么是政治学1.政治学是研究公共权力的形式及运作规律的科学。2.政治学的规范性与科学性：即政治哲学和政治科学。政治哲学（规范性）:what shoiddbe研究政治的规范性,回答政治对错好坏问题,核心概念是公平、平等、正义、自由、民主等政治价值,是人们进行政治评价和政治分析的基本准则。政治科学（科学性）:what is研究政治的科学性,解释和回答政治现象。规范性与科学性的结合，政治哲学与政治哲学的结合。二、政治学的历史发展1.马克思主义政治学的产生与发展马克思主义政治学是政治学说史上一次革命性变革，其主线目的是通过解释人类政治现象 的本质特性，寻求解放全人类的政治途径。历史背景：第一，是历史发展的必然产物。第二，是继承人类文明成果的产物，重要吸取德国古典哲学,英国古典政治经济学，法国启蒙思想和空想社会主义思想。第三，马克思主义政治学建立在 马克思的唯物史观和剩余价值理论基础之上。马克思主义政治学体系的基本内容涉及，1阶级问题,2革命问题,3国家问题,4未来社会问题 以及体现于各个问题中的政治关系。马克思主义政治学具有以下特点：1科学性2阶级性3革命性4发展性2.中国政治学的历史发展中国传统思想中没有形成专门的政治学学科，但包含了大量政治思想，例如儒家、法家、道 家等的思想。近代以来，西方政治学传入中国。3.西方政治学的历史发展古典主义政治学：从古希腊到19世纪中叶，政治学融于哲学之中。旧制度主义政治学：从哥伦比亚大学建立政治学系到20世纪中叶，政治学作为正式学科出 现，专注于法律制度研究。行为主义政治学和理性选择主义政治学：二战之后至20世纪60年代中期，政治科学排斥政 治哲学研究，主张政治研究的实证性、科学化和价值中立。新制度主义政治学和新古典主义政治学：20世纪60年代中期之后，政治哲学复兴，国家概 念回归，新制度主义兴起，政治理论多元化，社会科学诸学科交流繁荣。（具体见问题）三、政治学的范围1.政治学的分支学科：1）政治理论与方法论：重要是政治思想史与政治学研究方法论。2）本国政府与政治：重要研究本国政治制度、政治文化、政治过程与政治发展。3）比较政府与政治：政治制度、政治文化、政治过程、政治发展的跨国比较研究。4）行政管理：关注政府的结构与管理过程。世界政治：民族国家之间、跨国组织之间的政治研究。5）政治学与其它社会科学的关系：2.政治学与其他社会科学关系政治活动与历史、经济、社会、心理等因素密切相关。政治学与历史学、经济学、社会学、心理学等学科相融合，形成了政治史学、政治经济学、政治社会学、政治心理学等交叉学科。当前的政治学研究日益呈现出一种以问题为导向的社会科学综合化趋势。第三节、政治学方法论一、马克思主义政治学方法论马克思主义政治学重要涉及历史唯物主义、阶级分析和制度变迁理论。1、历史唯物主义历史唯物主义不仅是政治学的方法论，也是作为整体性社会可会的马克思主义的核心。一方面，人类历史的进步性。2、另一方面，经济的决定作用。3、再次，社会力量的重要性。4、阶级分析3.制度主义（见问题）二、当代政治学方法论1.行为主义行为主义P29当代政治学方法论，三大重要流派之一，基本特性，第一，行为主义关注的是 政治活动者的行为，断然拒绝机构研究法。第二，运用科学的方法研究政治现象。第三，强 调“社会科学的统一”。第四，主张“价值祛除”和“价值中立”。2.理性选择主义p30当代政治学方法论，三大重要流派之一，理性选择主义的的核心要素都直接来自行为 主义，方法论是个体主义，核心命题是“经纪人假设”，包含，社会选择理论（集体选择），集 体行动理论（集体中个体越多，收益越小），公共选择理论（个人为核心，私立性）3.新制度主义目前，在方法论意义上，西方政治学三个重要流派之一，新制度主义是在批判行为主义和理 性选择主义的基础上产生的，其知识渊源重要是马克思主义和制度经济学。重要流派有，历 史制度主义，理性选择制度主义。新制度主义是在批判行为主义和理性选择主义的基础上产生的，其知识渊源重要是马克思 主义和制度经济学。1、重要流派：2、历史制度主义历史制度主义产生于对行为主义政治学的直接批判，核心是重新强调制度变迁中国 家、政府和其他组织对人的行为的影响。认为人的偏好的形成和选择是由人所处的 制度环境决定的。“途径依赖”是历史制度主义的一个主导性范式和话语（解释，传 统越重，制度创新越困难）。方法论特性是归纳法。3、理性选择制度主义产生于对美国国会立法行为的研究，理性选择制度学派虽然重视制度安排的作用，但还是 坚信行为这既有的偏好的力量，认为政治结果其实就是行为者策略性计算的结果。提出著名 的制度创新理论（我国经济改革中的新举措）。“途径替代”。（无法预期，如，苏联解体）第二章政治学研究的基本问题关键词：政治权力权威合法性本章重点：权力是政治的核心要素，政治的核心问题是国家权力问题。本章应当重点理解政 治权力的基本含义，政治权力的类型划分，权力、权威与合法性的关系，以及不同国家政治 权力的分派方式。第一节权力与权力一、政治权力的概念现代政治学的权力定义受到马克斯韦伯的影响。韦伯认为：权力是指处在社会关系之中的行动者排除抗拒其意志的也许性，而不管这种也许性的基础是什么。在韦伯影响之下，现代政治学中存在不同的权力观，例如：影响力说，决策参与说，等。概念：政治权力是在政治关系中，权力主体依靠一定的政治强制力，为实现某种利益而作 用于权力客体的一种政治力量。1.权力是政治关系的中介，（即无权力便不能构成政治关系。政治关系的要素是权力主体、权力客体及政治作用。）权力主体是占有或行使权力的个人或团队，如国家、政府、社团及个人。权力客体是接受权力作用的团队或个人。权力主体与权力客体的地位是相对的，可以因时因 地而转换。政治作用是权力主体所拥有的政治力量，重要是政治强制力。2.政治权力要实现的目的重要是利益。（利益既有物质利益，也故意识形态利益，等。）3.权力主体能否达成目的取决于政治力量的对比。综上，政治权力的重要因素涉及：权力主体、权力客体、目的性、强制力、权力作用的方式,等。二、权力的类型根据政治权力的作用方式，可以将政治权力划分为五种类型：1.强制性权力：强制性权力是普遍存在的权力形式，它是以威胁为基础、假如无法达成目的就是以制裁的权力类型。2.功利性权力：功利性权力与强制性权力相反，权力主体通过提供某种好处而达成自身目的 的权力类型。3.操纵性权力：在前两种权力类型中，权力主体与权力客体存在明显的沟通关系，操纵性权力不是建立在公开的沟通基础上，而是通过隐蔽的方式改变态度和价值观，从而达成权力主体的目的。操纵性权力形成于政治社会化过程中，如作为宣传手段的“洗脑”。4.人格型权力：人格型权力又称克里斯马型权力，是通过自身的个人品质、个人魅力等人格 力量而达成目的的权力类型，马克斯韦伯将这一类型引入政治学研究。5.合法性权力：合法性权力就是基于社会成员的忠诚与认同而形成的权力类型。在现代社会，合法性权力的获取重要是通过信仰体系/意识形态和有限政府/法治政府。统治者为了减少权力运用的成本，往往综合运用以上各种类型权力。功利性权力与强制性权 力是两种直接相对的权力类型。合法性权力与操纵性权力的关系相称密切。操纵性权力能导 致合法化，合法化有助于运用操纵性权力。但操纵性权力的过度使用也会导致合法性的减 少。三、权力、权威与合法性1.合法性是指政府、政权赢得社会成员的忠诚与认同的特性，这种特性不是来自正式的法律或命令，而是来自被统治者的心理认同。合法性权力就是基于社会成员的忠诚与认同而形成 的权力类型。2.在现代社会，合法性权力的获取重要是通过信仰体系（意识形态）和有限政府（法治政府）。3.合法性可促成权威的形成。权威是与权力密切相关的一个概念。权力是以强制力为后盾、迫使人服从的力量。权威则是赢得人们自愿支持与服从的力量。权威是被认为合法的权力。4.权力转化为权威，关键在于合法性。权威以合法性为基础，但是实现合法性向权威的转变仍然需要一些条件：第一，合法律性，指权利主体既要遵循有形法律，又要遵守无形的规则。第二，合法性中的合利益因素上升为执政者实际政绩的有效性。权威不仅以合法性为依托，也需要良好政绩为其补充能量。第三，合法性中的合道德性因素也较多或者完全在执政者身上体现。执政者在合法性基础上 具有了合乎公众的道德品质和价值观念，这些极具感召力的因素很容易引发权威的形成。我们简朴地将权力分为以上几种类型。统治者为了减少权力运用的成本，往往综合运用以上 各种类型权力。功利性权力与强制性权力是两种直接相对的权力类型。合法性权力与操纵性 权力的关系相称密切。操纵性权力能导致合法化，合法化有助于运用操纵性权力。但操纵性 权力的过度使用也会导致合法性的减少。四、权利1.公民身份问题社会学家马歇尔一方面于1949提出“公民身份”，这一概念的要素是公民权利、政治权利和社会权利。马歇尔的“公民身份”是指共同体所有成员都享有一种在权利上和义务上平等的地位。在理论上流行两个流派：即自由主义的公民身份理论（悲观形象）以个人主义为基础，把公民资格看做一系列公民权利的获得和保障。共和主义的公民身份理论（积极地）共和主义的公民观具有强烈的道德主义色彩，在公民资格的目的上，追求的是个人在共和国中的自由。在表现形式上，建立在个人主义的基础上，把公民资格看做是一种法律地位，具有明显的法律色彩。公民身份理论有两个基本前提：第一，必须在民主政治下才有所谓的“公民”，第二，必须存在最低限度的开放社会。2.公民的权利与义务权利分为六类：1、保障个人自由不受干扰的权利，思想自由，平等权利以及少数民族和妇女的权利等；2、争取社会进步和幸福的权利3、接受公正审判的权利4、言论自由和了解情况的权利5、参与选举的权利6、为集体规定而自由结社的权利。享受权利的同时要负有相应的义务。1.热爱自己的国家，维护国家安全。2.守法3.沿承道德第二节法治与民主一、法律与制度法律：成文法，不成文法制度：正式制度，非正式制度 非正式制度和习惯法有很多交集二、法治关于法治的第一种理解，即法律至高无上原则。关于法治的第二种理解，法治概念是正义的另一种表述，特别是与合法程序相联系。三、民主民主的本质是人民当家作主。从发生过程来看，起源于古希腊，发展与资产阶级革命，大众民主的到来还应应归功于各种 以追求平等和福利为诉求的平民运动，社会主义运动和革命。所以，我们说民主的本质是社 会主义，即民主是社会主义价值的平等的重要工具。第一种民主观：民主只能是一个近似值意义上的概念，即民主政治是一个近似值。第二种民主观：将民主视为专制的对立政体。大体地说，民主是公民表达利益，分派权力和分享福利的过程，以民主为工具企图最大化实 现平等权。第二篇政治意识政治意识是政治主体所具有的政治认知、政治态度和政治信仰，它既涉及个体的政治心理、民族的政治文化，又涉及集团的意识形态。政治文化是整个民族整体政治心理的呈现，政治 心理是意识形态存在的基础，而政治意识形态则直接影响着政治心理的形成。政治心理、政 治文化的形成和意识形态的进一步人心，则必须通过政治社会化过程。第三章政治文化与政治社会化关键词：政治文化社会资本本章重点：政治文化对政治制度和政治过程影响深远，是解释政治发展的重要变量。本章应重点理解政治文化的基本内涵，政治文化的类型和基本功能，并重点了解近年来兴起的社会资本研究。第一节政治文化一、政治文化的概念1.政治文化研究的兴起。政治文化成为明确的研究对象是从20世纪50、60年代开始的。阿尔蒙德在比较政治体系 中率先使用了政治文化这一概念，以此取代“民族精神”、“民族性格”等概念。政治文化研究的兴起源于两方面的推动：第一、战后民族独立国家借鉴西方民主制度，却并未因此走上政治稳定与发展的道路，这促 使政治学家研究这些国家制度背后的文化因素。第二、政治学自身的发展为政治文化研究提供了资源，社会学、心理学、文化人类学的研究 成果被借鉴进来。2.政治文化的涵义政治文化的三种理解：第一、政治文化指政治体系的心理层面，涉及成员对体系各层面的感觉、认知、评价和情感 取向。第二、政治文化指政治体系中各种主观因素的综合，不仅涉及心理层面，并且涉及各种政治 思想和政治理论。第三、政治文化不仅涉及前述观念性的政治文化，还应涉及上层建筑领域“物之性”层面的 政治制度和政治规范。概念：我们认为，从政治学的发展进程和政治文化概念出现的背景来看，政治文化是政治学 上的一个具有特定内涵的概念。它重要是指社会成员在长期的政治社会化和政治实践过程中 形成的、直接影响人们政治行为的、相对稳定的心理过程和心理特性。理解政治文化需要把握以下几个方面：第一、政治文化重要是指社会成员针对政治体系各层面的心理过程和心理特性。第二、政治文化的形成是感性与理性、自发与自觉的统一。第三、政治文化具有相对稳定性，相对于政治制度具有滞后性。第四、政治文化具有结构性，内部存在非同质的亚政治文化。二、政治文化的内容政治文化重要涉及三个基本成分：1.政治认知性成分：即人们对政治组织、政治过程、政治目的、政治角色、政治产品等方面 的知识。2.政治情感性成分：即对政治体系和政治活动的感情和直观评价。3.政治评价性成分：即人们依据一套他们认为对的和合理的价值信条，明确或含蓄地对政治 体系进行的价值判断。这三种基本成分的划分不是绝对的，而是互相渗透、互相影响，以整体形式影响成员的政治 态度，塑造政治习俗，进而决定社会成员的政治行为模式。三、政治文化的类型1.统治政治文化和大众政治文化统治政治文化是政治领导阶层对政治现象、政治体系、政治关系等的认知、情感、价值取向 和态度。大众政治文化是一般成员对这些政治对象的认知、情感、价值取向和态度。两者以 阶级分化为基础，既对立又统一。2.狭隘型文化、顺从型文化和参与型文化这是阿尔蒙德与维巴提出的一种分类框架。狭隘型文化重要位于原始落后的社会政治系统中,这些地区尚未形成成熟的政治共同体，缺少政治角色分化。社会成员对政治制度、政治过程 缺少明确的认知、情感和价值取向，更谈不上对体系内的决策及实行施加影响。顺从型政治 文化是政治体系成员对政治权威、政治结构和规范及自己在政治输出方面的责任等有较明确 的认知、情感和价值取向，而对政治输入和政治参与缺少认知，这事实上是一种被动的服从 关系。参与型政治文化是社会成员对政治体系、政治输入和政治输出等都有强烈的认知、情 感和价值取向，并对政治体系成员的权利、能力、责任及政治行为效能等有积极认知与评价。一般而言，参与型政治文化与民主制度相一致。任何政治体系的政治文化都是三者的混合。3.其余分类形式。如美国政治学者塞缪尔.P亨廷顿等将政治文化文卫尽善型文化和工具型文 化。也有人划分为传统政治文化和现代政治文化。（网络PPT）四、社会资本1.社会资本是由普特南提出的，是政治文化研究沉寂之后的新复兴。它是指社会成员在交 往过程中形成的信任与规范。2.社会资本可以提高社会效率，提高投资于物质资本和人力资本的收益，解决集体行动的困 境。概念:社会资本是指社会群体内部的成员在互相联系的过程中所产生的信任和规范，它们可 以提高社会效率和社会收益。3.社会资本有四个重要特性：第一、可以提高物质资本和人力资本的收益；第二、社会资本 需要发明和构建才干形成；第三、社会资本具有自我积累和增强的倾向；第四、社会资本是 一种公共物品，不能由私人部门提供，而是社会共享品。4.社会资本的基本要素：第一，信任，其中最为重要。并由互惠规范与社会网络的作用，产生了社会信任。第一、互惠规范。这是由社会化和处罚来维系的，社会成本的减少进一步促进了互惠规范。第二、社会网络。社会网络是个体所处的社会联系，分为横向网络和垂直网络。第三、信任。这是最重要因素，产生于前两个要素。第二节政治社会化一、政治社会化的含义代表性观点：第一种，政治社会化是社会成员你学习政治知识和技能的过程第二种，政治社会化是社会塑造其成员的政治心理和政治意识的过程第三种，政治社会化是政治文化传递和延续的过程。概念：社会成员在政治实践中逐步获取政治知识和能力，行程政治意识和政治立场的过程。政治社会化是两个运动过程的辩证统一，就个体而言，是政治人成长的过程。就群体而言,是政治体系塑造其成员政治心理和政治意识的过程。这两个过程的主题不同，目的也不同,但两者的结果是一致的。从宏观，抽象的意义上说，政治社会化重要是社会的政治意识积累、传播和延续的过程，是 政治文化和意识形态发挥作用的重要前提。二、政治社会化的特点第一，政治社会化是社会成员与政治体系之间互相联系、互相影响的互动过程。第二，政治社会化是对社会政治意识继承与创新的统一。第三，政治社会化是一个连续不断的过程。三、政治社会化的重要媒介1.家庭 家庭是社会成员最初的，影响最为直接的政治社会化媒介。与其它媒介相比，家庭在塑造儿童人格、形成人生观及政治启蒙方面起着特别重要的作用。2.学校学校通过课程及活动灌输特定政治意识和政治价值，促进或改变家庭所形成的政治观，因而是政治体系培训公民的重要手段。3.同辈团队同辈团队是具有大体相同的教育限度、社会经济背景、爱好爱好相合。这是一种非正式的社会结构，但对青少年的观点，态度影响极大。4.工作场合 这是政治社会化的真是媒介。在公共场合，个人对自己的地位、权利、义务都有明确结识，其政治态度和政治行为也趋于拟定化。5.大众传媒媒介电视、广播、报刊、网络等也是现代社会政治化的重要渠道。但这种媒介 也许会扭曲公共舆论，公共舆论并不总是可靠。6.选举及其他政治活动场合 这些有助于公民在政治事件中提高政治结识和政治技能，不失 为政治社会化最有效的途径之一。7、社会政治组织社会政治组织的政治社会化功能重要体现在通过宣传组织的主张、信仰来 影响社会成员的政治取向，以及通过组织的活动向其成员传播政治知识和技能，培养特定的 政治文化。除此以外，其它一些正式或非正式组织，如利益集团、国家机关等也都具有很强的政治社会 化功能。在不同社会和政治文化背景下，政治社会化机构也有较大差别，直接导致人们政治 态度、政治价值观的差异。四、政治社会化的功能第一，从社会成员个体的层面来看，政治社会化使他们获得了适应社会政治生活所必须的政治知识，政治态度和政治技能。第二，从政治文化层面讲，政治社会化是政治体系维持、改变政治文化的重要手段。第三，从政治体系的层面看，政治社会化是影响体系正常维持和运转的关键因素。第四章：意识形态关键词：意识形态本章重点：现代民族国家的历史与意识形态密切相连，意识形态在国家兴衰中扮演重要角 色。本章应重点理解意识形态的政治与经济功能，意识形态与经济增长的关系。第一节意识形态的涵义与特性一、意识形态的概念几种意识形态定义：1.马克思的意识形态定义：马尔库塞认为，马克思对意识形态有三种理解：第一、它是对是 唯心主义的否认和揭示；第二、一种对社会存在的系统解释；第三、它在总体上是一类拟定 的文化。2.曼海姆队两种范围意识形态的区分：一种是“特殊”的虚假意识形态，这是对社会真相的 掩饰与曲解；另一种是“全面”的意识形态，即一种世界观和生活方式信仰。3.韦伯的信仰体系：韦伯认为统治必须依赖于一定的“对统治合法性的信仰”，这种信仰是 一种说明为什么应当服从某种统治的理论体系或意识形态。意识形态是一个含义丰富的概念，我们侧重将其看作一定团队中成员共有的结识、信仰或价 值体系。它是成员对周边世界以及团队自身的认知体系，反映了团队的利益取向和价值取向,为团队的集体行为提供了合理性辩护，同时也对个人行为提供一套约束。民众的政治心理与 意识形态密切相连，前者是后者存在的基础，后者又影响着前者的形成。二、意识形态的基本特性1.现实性：意识形态必须具有一定的现实指向性。一方面，意识形态是为了维护或批判现存 的政治制度；另一方面社会成员之所以接受意识形态，也是出于为社会所接受的现实目的。2.总体性：意识形态是一个综合性的思想体系，涉及以下几个层次：第一、政治思想、法律 思想与经济思想，第二、社会思想、教育、伦理、艺术；第三、哲学、宗教。3.阶级性：不同阶级和社会集团拥有不同的意识形态，统治阶级的意识形态维护统治阶级 的主线利益。4.相对独立性：第一，意识形态与社会存在并不完全同步，或者先进于，或者滞后于社会存 在。第二，意识形态的发展具有历史的继承性。第三，意识形态之间互相作用，互相影响，第四，意识形态对社会存在具有反作用，先进的意识形态推动社会发展，落后的则阻碍和延 缓。5.依赖性：意识形态来源于和依赖于社会存在，有什么样的社会就有什么样的意识形态，马 克思认为传统的意识形态以神秘的和扭曲的方式反映着现实世界。第二节意识形态的基本类型一、马克思主义马克思主义是一套博大精深的政治理论。马克思主义认为，只有共产党才是唯一代表全人类 的政党，主张通过革命夺取无产阶级的政权，并通过无产阶级专政和生产资料的国家与全民 所有制的形式来实现人的全面发展，即实现共产主义社会。二、民主社会主义民主社会主义的理论渊源之一是马克思主义，是欧洲左翼政党的指导性理论。其基本主张是：结合资本主义与社会主义的优点，克服其缺陷，寻找一条介于资本主义与社会主义之间的道 路。近来流行的“第三条道路”与传统民主社会主义有所差别，其力图超越新自由主义（新 右翼保守政治）和民主社会主义（传统左翼激进主义政治），找到一条新的中间道路。三、新自由主义自由主义是近代西方以来最重要的政治思潮之一。其基本出发点是个人主义，强调对个人权 利和个人价值的保障，进而实现公共利益。新自由主义继承了传统自由主义的基本价值观，但是重点强调保证个人实现自由权利的社会公正。新自由主义特别强调私有制和市场经济对 实现个人权力的重要性，反对国家过多干预，提倡公民社会作用，维护多元价值。四、新保守主义保守主义也是西方影响最大的思潮之一，极其重视传统、秩序、等级和自由的价值，反对激 进的社会改革。新保守主义继承传统保守主义基本价值的基础上，特别强调宪政秩序的重要 性，提倡一种“宪政的民主”。一方面强调国家对于维护个人自由和社会秩序的重要性，主张 加强国家的权威，另一方面又竭力反对国家大规模干预社会经济。反对一切激进的思想，特 别是反对社会主义，多元主义和马克思主义。五、社群主义社群主义是当代西方与新自由主义两相对峙的一种政治思潮。它的哲学基础是一种集体主义,认为个人是由所处的社群决定的，社群是政治分析的基本变量。社群主义强调国家、家庭和 社区的价值，提倡爱国主义，强调集体权利相对于个体权利的优先性，希望以公益政治学代 替权利政治学。六、民族主义民族主义起源于18世纪的欧洲，对近现代世界历史产生了极为深远的影响。在心里层面，民 族主义是一种心理状态，或是一个民族的民族性，或是对民族利益、民族独立和民族统一的 信仰或主张，或是一种爱国心和民族自豪感。在政治层面上，民族主义是一个民族追求建国 的政治主张和政治运动。政治上的民族主义是一种强大的政治哲学，它与爱国心相结合，甚 至成为宗教性的主义和运动。当然民族主义是一把双刃剑，它唤起被压迫民族规定解放和独 立的意识，也引起过军国主义，帝国主义，种族优越主义及战争等罪恶。第三节意识形态的基本功能一、意识形态的政治功能资产阶级革命过程中，意识形态实现了政治化，其与国家的关系鲜明的体现出来。1.意识形态的政治功能：第一、维护政权的合法化；第二、推动大规模社会政治动员；第三、实现政权的转移；2.极端的意识形态政治化也有其弱点：第一、削弱意识形态的其它功能；第二、导致思想模式化，缺少创新；第三、意识形态封闭化，远离社会；第四、压制其它意识形态的发展；第五、旧成对意识形态的反感，就的社会化功能难以实现。二、意识形态的经济功能1.保护团队内部团结与稳定；2.论证团队集体行动的合理性；3.动员团队全体成员采用集体行动，以实现行动的规模经济；4.约束团队成员的行为，减少“搭便车”现象的出现；5.规范团队之间的关系。三、意识形态变革与经济增长的关系关于意识形态与经济增长的关系，马克思、李斯特、韦伯等社会科学家事实上都曾作过论述。以诺思为代表的新经济史学派将意识形态纳入制度变迁的视野中加以考察，对意识形态与 经济增长之间的关系进行了进一步进一步研究。1.意识形态的特性与经济增长一方面，任何一种意识形态在其产生之初都曾促进经济增长，另一方面，随着其相对于社会 发展的滞后性而又阻碍经济增长。可以促进经济长期增长的意识形态一般具有以下特性：全面性、灵活性、合理性、稳定性和 包容性。2.意识形态变革的滞后性及其影响意识形态具有相对于社会存在的独立性，与历史有着深刻的联系，因此意识形态的变革就也 许落后于社会经济发展的现状。由此而导致意识形态束缚经济发展：第一、压制创新；第二、破坏变革团队存在的合法性；第三、导致团队成员分裂，阻挠集体行动的进行；第四、助长“搭便车”现象的增长。3.意识形态的变革方式与经济增长 意识形态有两种变革方式，第一，意识形态的自我更新、改良，第二，意识形态的革命更替。我们这里着重讨论前一种：第一、自上而下的变革。意识形态最典型的自我更新方式。往往能成为经济增长的重要前提,为经济增长提供有效的意识形态支持。（日本明治维新，土耳其凯末尔改革，面对强大威胁，统治集团有能力推行改革，且解决好与内部顽固势力的关系）第二、自下而上的变革。这种变革往往是经济增长推动的，假如变革成功，就能推动经济继 续增长，反之则阻碍经济增长。（意识形态的革命，缓慢且易遭到破坏，最终或导致主导意识 形态的变革或者推翻主导意识形态）第三、上下互动变革方式。这是社会内部意识形态演进的常态，是意识形态自我调节的结果,由此而实现意识形态与经济增长的契合关系。第四、中心一一边沿方式。这是一种由边沿地区向中心地区逐步变革意识形态的方式，边沿 地区由于受中心控制较弱而率先变革意识形态，实现经济增长。意识形态的变革与经济增长有着密切关系，意识形态的特性及其变革方式决定着其基本经 济功能的完毕情况及通经济增长的契合度。市场经济需要充足发挥个人与团队的积极性和发明性，尽量减少官方干预。因此经济的连续 增长，关键不是建立强大的官方意识形态，而是要充足挖掘社会的有效合理价值，建立起一 套受认可的认知体系和信仰体系，从而促经济增长。第三篇：政治体系政治体系是政治行为主体所赖以存在的制度形式，是政治行为主体与政治制度的有机统一。政治行为主体涉及国家、政府、政党、利益集团等政治组织和政治个人。上述政治行为主体 的活动构成了政治全过程，即自下而上的利益表达和利益综合与自上而下的政策输出。同时,这些政治行为主体在政治过程中形成了各种政治制度，如政府体制、政党制度、利益集团规则等。第五章：国家关键词：国家 国家本质 国家目的 国家类型 国家结构形式 国家机构本章重点：国家是政治的核心，是社会发展的主导性变量。本章应重点理解国家的基本涵义、国家的本质、国家的目的、国家的类型、国家的结构形式与国家机构的设立。第一节：国家的起源与国家的目的一、国家的起源国家是管理社会的公共性权威组织的总体性指称，是一个兼具实证性与规范性的概念。对于 国家的产生与起源：1.国家神权说。国家是由神或上帝直接或间接发明的，是神为了保护人类而发明的。政治权 力来自神授，统治者是上帝在人间的代理人，人民应绝对服从之。有助于当时的社会，但也 是暴君统治的护身符。2.国家社会共同体说。亚里士多德认为，国家是一种自然产生的有益团队。每一个国家都是 一种团队，每一种团队都是为了某种善而建立。但是社会共同体说没能很好地把国家与其它 社会团队区别开来。3.社会契约说。社会契约说是对国家神权说的否认。国家是处在自然状态的人们为了保障生 命与财产安全而订立契约而建立的。国家的任务是遵守自然法，保障公民权利；假如违反契 约，人民就有权推翻之。社会契约说直接推动了资产阶级革命和新国家的建立。4.国家统治说。国家的核心要素是政府，政府是实现统治的工具。国家统治说表白了一些国 家的统治特性和统治手段，但并不能科学的解释国家统治的本质，也难以让人明白国家到底 为什么物。二、国家的目的 以上各种国家学说，大多只涉及国家的表面现象，马克思主义的国家学说则揭示了国家的本 质。1.国家的本质：马克思主义认为，国家是私有制出现后阶级矛盾不可调和的产物，国家是一个阶级弹压另一 个阶级的机器。国家的实质是阶级专政。具体而言：（1）国家的产生是基于统治阶级的意志。（2）国家政权始终掌握在统治阶级手中。（3）国家权力始终是用来为统治阶级的利益服务的。国家权力的特性：（1）国家权力具有特殊的强制性。（2）国家权力具有主权性。（如今，受挑战，如世贸组织的出现，国家让渡一部分经济权）（3）国家权力具有普遍的约束力。总之，国家的本质是以暴力为后盾的阶级统治，是维护统治阶级利益的机器，现在资本主义 民主制度也无法否认资本主义国家的阶级性。2.国家的基本目的我们认为，国家的基本目的重要有以下：（1）安全。国家的首要目的是保障共同体的安全。这种安全应建立在基本正义基础上，不 应狭隘地理解为统治者的安全。安全也不是绝对的，国家为追求安全而进行的军备竞赛会导 致各个国家的不安全，这就是安全悖论（越认为自己不安全，越要发展军事，越发展军事，引 起他国担忧，军备竞赛开始，更不安全）（911后美国为了自己的安全，甘愿牺牲一些往日的 自由和人权，告诉我们安全是国家首要的、基本的目的）。（2）秩序。国家在保障安全的基础上必须保障资源分派的一定秩序。这种秩序的形成必须 基于两个条件：法律和秩序带来的限制是人们生存所必需的；秩序的仲裁必须是基于合法程 序的公正裁决。（无秩序不成国家，如索马里、卢旺达；仅有秩序也不够，还需正义，如黑社 会）（3）正义。正义的本质是国家应当满足个人和团队生存所需的基本规定。资源分派应当给 予公平交易，机会均等，同时又应当保障分派结果不至于差异巨大。（国家兴于正义，亡于非 正义）安全、暴力、秩序、权力、正义、权威的关系：安全需暴力来保障，秩序需要权力来维护，正义需要权威来达成。安全 秩序 正义暴力 权力 权威PH83.国家目的的矛盾性国家与社会、统治者与人民利益的差异性导致了国家悖论的出现。诺思认为，国家制订规则 基于两个目的：第一、界定所有权结构，使统治者租金最大化；第二、减少交易费用，使社 会产出最大化。这两个目的之间往往会导致矛盾，这就使国家悖论，这是国家不稳定的根源。国家兴衰说到底就是社会正义和统治者利益之间的关系协调问题。4.国家能力国家能力是国家将自己的意志、目的转化为现实的能力，重要是指中央政府能力。国家能力 重要是以下四种：第一、汲取能力，即财政能力；第二、调控能力，即指导社会经济发展的能力；第三、合法 化能力，汲取的政治认同的能力；第四、强制能力，即运用暴力维护统治的能力。其中最重要的是财政汲取能力，财政汲取能力弱，调控能力就差，进而对合法性导致冲击，若总以强制力维护统治，成本高，难以稳定。但若一味地规定财政收入，遏制了有效产权组 织的发展，就会导致落后。从经济上看，国家能力建立在有效产权制度的基础上，从政治上看，国家能力最终建立在良 好的制度基础之上。这四种能力主线基于有效产权与良好制度。说到底，有效的产权组织，和有助于民众利益表达的良好机制，是国家能力的主线保证，是 提高统治能力的基础。第二节：现代国家的建设一、现代国家的含义第一，现代国家是从远古的部族、近代的民族以及工业革命后的阶级关系中演变而来的一个政治共同体。19世纪开始，大家公认的国家的基本特性是：第二，国家作为国际体系中的一个实体，具有明确的领土范畴和拟定的居民；第三，在特定疆域内合法地垄断暴力，国家权力具有特殊的性质，即对内最高对外独立；第四，政治世俗化和政治专业化的完毕及官僚制的建立。传统国家三要素，或者四要素人口（居民），领土（土地），主权（权力），政府领土：每个民族都有自己的明确区域，否则就会发生战争。人口：每个国家都有以共同语言和共同的心理为特性而居住在其上的人群。主权：国家应当有主权，无主权就是一个属地，而不是一个国家。政府：国家的运转需要有面对其人口的有组织的力量即政府，政府可以更迭，但必须有一个 统一的政府，否则难以成为作为一个国家（如索马里）东西方大势的合流，意味着现代国家的特性还应当涉及，基本公民权利的实现。（在过去几十 年里，很多国家有了 19世纪国家的特性三点，但没有公民权利，于是不稳定。才发生了所谓 的第三波民主化浪潮，和2023年发生在北非、中东的民主化运动。）二、民族与现代国家建设1648年威斯特法利亚和约后，欧洲出现了诸多现今意义上的民族国家，是权力和民族共同体的结合。民族国家就是我们一般意义上所指的现代国家概念。民族主义：当一个民族不乐意服从一个权力时，就开始了民族解放运动，出现了民族主义。民族观直接影响着现代国家的组织形式：在国家建