《证券期货投资者适当性办法》学习体会.docx

证券期货投资者适当性办法学习心得 证券期货投资者适当性管理办法测试题 姓名： 工号： 成绩：选择题 1、办法构建了一整套适当性管理的制度框架，从（ ）几个方面明确了投资者适当性管理的各项工作。 a投资者分类 b产品分级c强化经营机构适当性义务 d违规行为惩戒、本办法适用对象包括（ ），由此可知办法的适用对象包括了发行公募基金、私募基金和为投资者提供相关业务服务的经营机构。 a向投资者销售公开或者非公开发行的证券 b公开或者非公开募集的证券投资基金和股权投资基金（包括创业投资基金，以下简称基金）、 c公开或者非公开转让的期货及其他衍生产品d为投资者提供相关业务服务 3、以下哪些投资者属于专业投资者（ ） a获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师b最近1年末金融资产低于1000万元的法人c、qfii d、经行业协会备案的私募基金 4、经营机构划分产品或者服务风险等级时应当综合考虑以下因素（ ） a结构复杂性 b到期时限 c杠杆情况 d市场利率 e发行人等相关主体的信用状况 f投资方向和投资范围 5、产品或者服务存在下列因素的，应当审慎评估其风险等级（ ） a存在本金损失的可能性 b流动变现能力，因无公开交易市场、参与投资者少等因素导致难以在短期内以合理价格顺利变现的产品或者服务 c产品或者服务的可理解性，因结构复杂、不易估值等因素导致普通人难以理解其条款和特征的产品或者服务 d自律组织认定的高风险产品或者服务判断题 1、经营机构应当每年开展一次适当性自查，形成自查报告。（ ） 2、经营机构未按规定录音录像或者采取配套留痕安排的，给予警告，并处以3万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以下罚款。（ ） 3、经营机构应当了解所销售产品或者所提供服务的信息，根据风险特征和程度，对销售的产品或者提供的服务划分风险等级。（ ） 4、经营机构对投资者进行告知、警示应当采用书面形式送达投资者，并由其确认已充分理解和接受。（ ） 5、办法允许经营机构通过互联网等非现场方式向普通投资者进行相关规定的告知、警示，经营机构应当完善配套留痕安排，由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认。（ ）第3页 共3页