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GARTNER的IT战略规划方法

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Gartner的IT战略规划方法
IT战略是指导性的远景陈述和广泛而详细的规则，为运作和策略决策提供分析框架。IT战略计划应该与IT目标和战略以及业务目标和战略紧密联系，在多个年度为IT资产的收购、开发，实施和处理提供详细的蓝本。
以下的IT战略的概念应该涉及以下领域，并将关注上海贝尔基于管理投入的即时、短期和长期的需求。特别的，Gartner咨询将IT战略视为核心IT团队的业务计划。正如其他企业一样， IT团队也有组织内部和外部的市场（客户和消费者）；供应商，增值服务，合作者和竞争者。图1和图2分别了IT战略的驱动力和IT战略和企业战略的联系。

图1：IT战略驱动力

图2：IT战略和业务战略的联系
业务计划的目标是为资源获得和有效业务流程的开发提供依据。更扼要的说，对于风险资本、投资银行或者企业管理而言，业务计划的设计目的是保证资金的安全。这就是Gartner咨询把IT战略视为业务计划的原因。IT团队与企业的其他部门争夺资金，业务导向的战略有助于企业资金的分配。表3给出了Gartner咨询在战略规划过程中通常使用的框架。

图3：战略规划框架
一个全面的、技术结构战略规划至少应该包括：沟通网络、企业支持系统、决策支持系统和执行信息系统。规划还应该包括明确定义的结构集成，并明确支持将不同的组成部分的实施进入集成的企业。图4说明了作为业务系统基础的企业计算机基础设施。

图4：企业IT框架
现状分析和应用软件结构
当企业的业务方向和驱动力得到确认之后，应该考虑采用当前甚至更先进的技术，IT能够在哪些领域提供支持，使得企业的业务目标和财务目标得以实现。目前关注的领域是提高企业的潜在产出，或者降低风险。软件应用评估关注的领域是IT能提供影响的领域：
· 增长的机会
– 战略性宽度和范围的扩大
– 竞争性的差异化
– 进入新市场、新渠道，获得新客户
– 新的产品和服务
· 成本降低的机会
– 流程效率的提高
– 非增值工作的消除
– 突出主要业务职能或流程
· 提高信息质量及其使用的机会
– 知识管理
– 决策支持
· 提高服务的机会
技术结构战略
技术结构战略为系统的展开定义了作为基础模块和流程的使命与技术。技术结构为支持业务所需的数据和应用软件结构提供计算机基础。
Gartner咨询为技术和软件战略（TAS）开发了一套全面的方法，对企业IT结构的开发给予指导。TAS方法为企业管理提供了技术蓝本，该蓝本的设计可以应对不断变化的业务环境，既能满足战术性时间框架（12-24个月）的需要，又能满足战略性时间框架的需要（25-60个月）。TAS结构基于两个关键领域：1）IT规划和管理，2）IT标准和通常的服务。
IT规划和管理领域的要素在图5中详细列出，具体如下：
· IT远景
为企业定义IT的战术和战略角色。IT使命包括业务和技术规划的联系，确认关键的战术和战略性业务和IT的重点。
· IT原则
IT原则为技术实施和管理给出了“联合的规则”。这些规则的定义关注IT使命在实际和技术应用上的选择，这都基于企业的业务框架。

图5：TAS框架结构:IT规划与管理，来源: Gartner, Inc.
· 持续有效的流程
技术规划流程必须基于如下假设，即IT结构随之时间发生变化。IT结构的演变——持续有效——对于技术引入和退出的管理相当关键，这将保证技术与业务的需要一直维持着联系。

TAS结构的第二个领域管制企业的IT标准和通常的服务。IT标准和通常的服务的要素在图6中列出。

图6：TAS框架结构: IT标准和通常的服务，来源：Gartner
企业技术结构开发中的IT标准和通常的服务的要素包括：
· 通常的IT服务
通常的服务包括技术和软件的应用及其跨职能应用，比如电子邮件、决策支持系统（DSS）、文档管理和工作组/办公软件。
· 企业的计算机基础设施
计算机环境的技术标准和工具的定义基于IT标准（开放性、行业和de facto）和代表行业内企业通常使用的技术的行业产品。计算机基础设施的定义必须围绕一系列结构要素（见图7）和参考模型，后者为特殊的供应商和产品的演变提供关键的技术准则。

图7：IT结构的具体例子
· 结构要素
结构要素的定义要考虑战术技术标准（支持短期实施）和战略技术标准（具有长期的指导性）。结构要素被分组进入一系列参考模型中。
· 技术的生命周期管理框架
TAS流程需要将每个结构组成部分分解成一系列特殊的要素。每个要素在下面给出定义：

基线
代表了目前安装的软件和技术
战术性
代表了24个月内最适合企业的产品。这不单是将仓库集成进入现存的系统，而是如果采用是一个全新的产品，则要考虑采用哪个产品。与产品决策一样，这些标准应该是可测量可实施的。围绕这些标准的实施将导致战略性时间框架内的长期承诺。
战略性
代表了对应对行业趋势的未来软件需求的预期（由业务需求决定）。其结果是给出25-60个月时间框架内的大概标准。战术和战略的比较为与战术性解决方案的风险提供量化的测评。
主流
代表了在整个技术规划线上为新老系统提供主要实施/投资选择的产品。所有战术层面的产品都毫无疑问是主流。
退出
代表了规划过程中对产品和软件的投资撤退（比如5年之后）。
控制
代表了目前使用的产品，不是战略性的，但是在某个时间段的确能支持业务（比如成本转移）。没有新的软件可以运用，只有加强现存的软件。
涌现
代表了能引入目标结构（比如主流）并允许未来集成的产品，基于产品的可得性和业务需求。

· 结构参考模型
TAS参考模型为适用于通常系统的平台软件结构提供了总的看法。平台、网络和流程模型为企业计算机环境关键因素的标准化提供了强有力的工具。
· 研究。我们全球研究数据库提供的行业覆盖率是无可比拟的。Gartner的研究覆盖了全球的行业和技术，从美洲到环太平洋，不同的研究团体关注地区性和全球性的技术开发。我们大量利用了我们咨询项目的资料。
· 一致性：Gartner有独特的基于企业内部建立的一致性的咨询方法，这种一致性的流程能确保技术人员既能对企业目标做出承诺，又能对规划的技术组成部分做出承诺。

Gartner咨询基于以下模型（图8）为分析IT环境提供可行的方法。

图8：企业IT结构模型
我们将使用该模型作为分析框架，得出逻辑性、结构性的方法论以实现目标。
我们的方法和模型的关键准则如下：
· 起点必须是业务战略。IT战略应该支持整体的业务战略，实现该目标的首要目标是明确战略。
· 流程与职能结构都来自于战略。这些流程是IT战略的核心。尤其应该分析流程的优化顺序和详细程度。
· 软件结构包括一系列IT软件（购买或者自建），这些软件能帮助实现流程职能和给定的技术集成（中间件），后者与各种软件和紧凑的数据模型相联系。
· 技术结构是软件结构的基础。Gartner咨询模型定义了技术结构的八个层次，这些层次能够进一步细分为更详细的层次，以便进行更具体的分析。技术结构的八个层次包括：
a. 应用软件开发
b. 数据库
c. 中间件
d. IT服务（电子邮件，群件，互联网等）
e. 网络
f. 系统管理
g. 安全
h. 平台
· 剩下的组织结构通常是最关键的组成部分。组织结构指的是管理流程和监管规则以及组织构造，藉此，IT供应商可以确认、分析、优化并满足用户的需求。我们发现包含IT战略组合的组织结构通常是实现新结构成功实施的关键因素。
Gartner将充分利用自身对IT行业的理解和Gartner咨询组织的经验。Gartner咨询团队将分析上海贝尔的业务和IT环境以便获得对业务方向、技术和组织结构文化的理解。其目标是对业务/技术/组织问题的分析和对风险/机会的评估。
为了实现项目目标，Gartner建议采取的方法必须包括如下步骤：
步骤1: IT远景开发
步骤2: 应用软件结构战略规划
步骤3: 技术结构战略规划
步骤4: IT组织战略规划
步骤5: IT战略规划实施
下面是项目各个步骤的详细说明。
步骤1. IT远景开发
1.1. 上海贝尔项目团队的设置
Gartner咨询开发IT战略规划的方法依赖于Gartner咨询和上海贝尔两个团队的合作。Gartner咨询将自己的角色视为促进战略规划的团队开发。在这一步，咨询团队与IT管理层共同设计客户的项目团队结构和角色，并确认具体参与项目的个人。
Gartner咨询明白上海贝尔没有足够的人力和物力参与整个项目过程。因此，Gartner咨询在设计项目时，考虑到必须避免项目团队参与人员的日常工作受到干扰。
1.2. 确认业务和技术的驱动力
Gartner咨询团队对上海贝尔的高级业务主管、IT主管和用户代表进行访谈（每人一小时），从而确认战略组织需求及其优先次序（工作计划安排大约4-5次访谈）。采取这种方法，咨询团队得以开发、排序并记录关键业务的战略、驱动力、与组织IT实施相关的关键成功因素。另外，Gartner咨询还与上海贝尔的信息系统/运作层的管理人员和高级雇员（包括软件开发，数据库监管、运作和支持）进行访谈，从而确认通常的战术系统/技术需求和优先次序（工作计划安排大约4-5次访谈）。
1.3. IT远景开发与评估
Gartner咨询团队将确认关键的业务和技术驱动力一起IT远景开发的流程。技术和软件基线（与步骤2和步骤3联系）将被用作对上海贝尔战略规划和IT行业方向和关键业务评估的关键驱动力和目标的评估。Gartner将利用前几步得出的分析结构。这个步骤的要点是针对业务需求对现有的IT状况进行描述，并推荐IT服务模型及其应用。这个步骤与这部分的前面步骤存在严密的逻辑关系，主要包括如下方面：
· 业务战略的定义
· 上海贝尔现有IT系统对业务战略支持方面的问题
· 需要得到应用软件结构支持的战略性业务流程的确认
· 是否存在定义明确的应用软件结构，还是存在点解决方案或者“最佳”解决方案？
· 技术结构如何支持业务战略和软件战略
· 现有组织结构的优势与挑战，以及为了更好支持业务战略应该做出的改变
结论：上海贝尔的IT远景
以下是评估报告的大纲：
· 业务驱动力
– 关键业务的驱动力、目标和战略
– 关键的战术和战略业务优先次序
· 技术驱动力
– 战略性技术驱动力
– 战术性技术驱动力
· IT远景开发
– 业务和IT的联接
– IT远景
时间安排: 2-3周
步骤2. 应用软件结构战略规划
在这一步骤，Gartner将分析上海贝尔的关键的业务软件。每个业务软件系统都会根据收集的数据和现有以及未来的业务技术需求分析进行评估。通过最佳实践和行业战略的分析，可以得出可选择的战略。
2.1. 确认目前的应用软件结构
Gartner咨询团队将为上海贝尔目前的软件结构给出模型并附以详细的调查。Gartner咨询的TAS软件基线调查将从以下的战略业务流程及其支持领域收集详细的数据：
· 基线调查：软件基础设施
根据每个主要软件的状况，项目团队会决定每个软件系统的实施步骤。根据软件的质量，以下每个步骤都有竞争参与者：
· 使用状况的再评估
· 软件的退出
· 对于能带来持续高回报的软件进行续定
· 在优化结构下进行再开发
2.2. 应用软件讨论会的准备
Gartner咨询会开发应用软件讨论工具。以下是讨论会上的主要议题：
· 原则
– 购买还是自建
– 自助还是外包
– 标准化和再使用
– 系统的可升级性和灵活性
· 合作的业务系统和战略性业务单元的战略
– 根据软件评估表对现有软件进行评估
· 软件开发基础设施
– 客户/服务器和网络计算模型
– 方法论
– 开发环境
2.3. 软件战略讨论的实施
召集关键业务和技术的管理者、用户和IT人员召开一天的讨论会，为上海贝尔战略结构开发应用软件战略。讨论会的流程在图9中显示。

Source: Gartner
图9：讨论会流程
2.4. 报告开发
Gartner咨询给出企业应用软件战略的报告的最终版本。
结论：上海贝尔应用软件结构战略：详细描述业务驱动力、软件准则和软件项目优先次序的陈述报告，这将指导上海贝尔开发并实施其软件系统。
时间安排：4-5周（包括讨论会和分析/报告开发）
步骤3. 技术结构战略规划
步骤2主要关注应用软件开发战略。这一步骤将关注与软件战略实施相关的关键的技术基础设施战略。上海贝尔目前的技术基础设施将重新得到检验，并基于未来5年的业务发展给出相应的建议。
3.1. 确认目前的技术基础设施
Gartner咨询团队将对上海贝尔目前的技术基础设施提供模型并附以详细的调查。Gartner咨询的TAS技术基线调查将就以下技术领域收集详细的数据：
· 基线调查：计算基础设施
– 操作系统（比如台式机/图形用户界面[GUI]，软件服务器，主机）
– 中间件（比如OLTP，DBMS网关）
– 软件开发技术（比如源代码，第四代语言[4GL]，计算机辅助软件工程[CASE]工具）
– 数据库技术（比如DBMS，文档系统）
· 基线调查：网络基础设施
– 基础设施服务（比如企业网络操作系统[CNOS]，目录服务，网关）
– 企业网络（比如局域网[LAN]，广域网[WAN]拓扑结构）
– 安全技术（比如认证，加密技术）
– 网络和系统管理（NSM）（比如NSM工具，资产管理）
· 基线调查：企业IT服务
– 即时消息（比如工作组，backbones）
– 工作组技术（比如个人生产率，合作）
– 电子商务（比如互联网，网络，电子数据交换[EDI]）

3.2. 开发TAS讨论工具
在这一步骤，Gartner将开发并制作客户手册，该手册将在体现步骤3.1中决策的技术结构开发中得到利用。

结论：工作手册将有助于上海贝尔技术结构的开发

来源：Gartner
图10：TAS流程
3.3. 具体描述技术结构的讨论会
召集关键的技术管理者、用户和IT人员召开一天讨论会，为上海贝尔的战略结构共同开发具体的技术。讨论会的进程依赖与客户输入的信息，主要包括：
· 原则
– IS管理
– 应用软件交付
– 数据入口
– 安全性
– 标准化
· 平台/操作系统
– 软件/数据库服务器
– 网络服务器
– 工作站/客户平台
· 网络基础设施
· 中间件基础设施
– 用户界面
– 应用软件程序界面
– 数据库管理
– 开放的计算标准
· 系统/网络管理
– 网络管理
– 系统管理
– 分布式管理环境
· 安全性基础设施
– 入口安全
– 数据安全
– 应用软件安全
· IT服务
– OLTP
– 即时消息基础设施
– 决策支持系统（DSS）
– 互联网，内部网，外部网
– 办公系统
3.4. 讨论
Gartner咨询将开会讨论并最终确定具体的技术结构和战略文档。
结论: 上海贝尔基础设施结构战略：详细描述IT使命、业务驱动力、IT原则、技术标准和具体的技术框架的陈述报告，这将指导上海贝尔开发并实施企业范围的技术和新一代应用软件系统。

时间安排: 4-5周（保留讨论会和分析/报告开发）
步骤4. IT组织战略规划
这一步骤将关注与新一代IT战略实施相关的IT组织战略
已经完成IT战略开发流程的团队将关注组织和管理流程。前面两个步骤已经定义了业务战略、主要业务流程、IT对业务流程支持的不足和战略和战术的技术实施。剩余的工作式将IT组织和IT管理流程与战略结合起来并确保流程的不足得到纠正。
组织战略规划需要考虑以下领域：
· 当前的IT组织优势和挑战
· 与已经确认的不足相关的组织问题
· Gartner咨询的组织选择的讨论，或者由Gartner关于IT组织模型研究做补充的“稻草人”
· 问题确认和行动方案

IT组织规划的参与者主要是管理人员。Gartner咨询将和上海贝尔的项目主管一起决定应对目标的最佳方法。该讨论在上海贝尔总部举行，并持续一天。

时间安排: 3-4周

步骤5: IT战略规划实施
各个步骤的结果将总结为IT战略规划的最终报告。既然团队的每个成员都相互联系相互依赖，在所有的步骤完成后，战略文档还需要一定程度的确认。我们通过电话或面谈和各个参与者进行沟通，确保最终的意见一致。

IT战略规划最终报告将包含以下主题：
· 业务驱动力和IT驱动力
· IT远景、使命和指导原则
· 应用软件战略
· 技术基础设施战略
· IT组织和管理
· 高层的主实施计划（3年）必须包括：
· 项目/计划的优先排序
· 不同IT系统的内部依赖
· 考虑成本、资源和时间的可行性

最终的报告用英文陈述。但是我们还会检验上海贝尔翻译过的中文版本。

Gartner咨询将在上海贝尔总部向企业高层做正式的报告陈述。我们将与上海贝尔的项目主管合作确定最终陈述的文稿。

时间安排: 2-3周

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