DB34T4548-2023小微企业质量管理体系认证提升服务指南.docx

ICS03.120.10CCSA 0034安徽省地方标准DB34/T 45482023小微企业质量管理体系认证提升服务指南Guidelines for quality management system certification services to micro and small-sized enterprises2023 - 10 - 07 发布2023 - 11 - 07 实施安徽省市场监督管理局发 布目次前言II1 范围12 规范性引用文件13 术语和定义14 服务原则14.1 价值为先14.2 实施为重14.3 自律为本15 服务机构26 服务过程26.1 服务流程26.2 前期准备26.2.1 服务受理26.2.2 组建服务工作组26.3 调研及诊断26.3.1 制定调研方案26.3.2 现场调研36.3.3 诊断分析36.4 制定服务方案36.5 方案实施36.5.1 分层培训36.5.2 流程梳理46.5.3 体系建设46.5.4 体系运行46.5.5 绩效改进46.6 服务成果46.6.1 编制优良案例46.6.2 服务总结4参考文献5前言本文件按照GB/T 1.12020标准化工作导则 第1部分：标准化文件的结构和起草规则的规定起草。请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。本文件由安徽省市场监督管理局提出。本文件由安徽省市场监督管理局归口。本文件起草单位：安徽省质量和标准化研究院、安徽省市场监督管理局认证认可与检验检测监督管理处、中企华信认证中心有限公司、中科天汉认证中心有限公司、安徽中青检验认证服务有限公司。本文件主要起草人：骆辉、燕克平、徐国华、左群山、陆玉晖、韩凯、于学萍、罗伟、陈华胜、李斯昌、路会芳、朱珠、陶学明、黄媛、李必君、王迎宵、姚育旺、董俊、张其海。小微企业质量管理体系认证提升服务指南1 范围本文件提供了小微企业质量管理体系认证提升服务的建议，包括服务原则、服务机构、服务过程等内容。本文件适用于认证技术服务机构面向小微企业提供的质量管理体系认证提升工作。2 规范性引用文件下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件， 仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。GB/T 19000 质量管理体系 基础和术语GB/T 19001 质量管理体系 要求3 术语和定义3.1小微企业 micro and small-sized enterprises根据企业从业人员、营业收入、资产总额等指标，结合行业特点确定的小型企业和微型企业的统称。3.2质量管理体系认证提升服务 quality management system certification improvement service通过调研发现并确认制约企业发展的关键质量管理问题,提供相应的解决方案,以质量管理体系认证为切入点，引导企业积极采用质量管理体系标准，建立适宜的质量管理体系并有效运行，以推动企业质量管理提升的过程。4 服务原则4.1 价值为先以问题为突破口，解决制约小微企业发展的关键质量管理问题，实现质量管理体系认证提升的服务价值。4.2 实施为重注重实施引导，在服务过程中宣贯 GB/T 19001 要求，引导小微企业有效发挥主体作用推动其最高管理者、相关职能与层次充分参与、有效协同。4.3 自律为本恪守职业道德，保守商业秘密，尊重知识产权，敬业诚信，开放合作。GB/T 19000 界定的以及下列术语和定义适用于本文件。5 服务机构提供小微企业质量管理体系认证提升服务的第三方技术机构（以下简称“服务机构”），宜满足以下条件：a) 近三年未被列入经营异常名录，未发生严重违法失信行为；b) 具有质量管理体系认证、标准化、品牌培育等技术服务能力；c) 具有服务对象所属行业相关的专业背景或项目经验的服务团队。6 服务过程6.1 服务流程小微企业质量管理体系认证提升服务流程如图1所示，应包括以下环节：a) 前期准备；b) 调研及诊断；c) 制定服务方案；d) 方案实施；图1 质量管理体系认证提升服务流程图6.2 前期准备6.2.1 服务受理服务机构宜对服务对象的质量管理现状、服务需求、服务意向等进行了解和分析，并完成服务受理。6.2.2 组建服务工作组服务机构宜根据服务需要，选择具有质量管理体系认证、企业经营管理和服务对象所属行业知识背景并具有较强的沟通能力和良好的职业素养的人员组建服务工作组，并提供相应的资源。6.3 调研及诊断6.3.1 制定调研方案6.3.1.1 服务工作组宜确定调研范围、调研对象、调研内容、调研方式、时间安排等，制定调研方案。6.3.1.2 调研内容包括但不限于：a) 战略与风险管理；b) 资源配置及管理；c) 采购及供应商管理；d) 生产或服务过程管理与控制；e) 产品和服务的放行；f) 不合格输出的控制；g) 顾客满意；e) 服务成果。h) 绩效评价；i) 改进。6.3.2 现场调研6.3.2.1 服务工作组宜对小微企业的战略规划、组织结构、生产经营管理流程、质量管理现状、产品或服务质量水平、绩效考核等内容展开调研，从不同层面和角度了解企业定位及发展方向、影响企业生存及发展的关键因素和质量管理痛点。6.3.2.2 调研方法包括问卷调查、资料调查、实地观察、访问调查、集体访谈等。6.3.2.3 调研宜面向小微企业的管理层、执行层和操作层等各层级灵活实施，调研对象主要包括企业高管、各职能部门负责人及其他关键岗位人员。6.3.3 诊断分析服务工作组根据现场调研情况，按照 GB/T 19001 要求，系统评估企业的质量管理水平、发展阶段和关键指标，对小微企业的质量管理情况深入诊断分析，归纳总结存在的问题和差距，明确改进的方向和目标，形成诊断分析结论。6.4 制定服务方案6.4.1 服务工作组根据小微企业质量管理诊断分析结论，与企业沟通交流，制定目标明确、可实施的认证提升服务方案。6.4.2 方案内容及要求宜包括但不限于：a) 策划提升所需的企业顶层设计、岗位职责、管理制度、工作流程、生产服务流程及关键控制点、表格工具等内容；b) 配置所需的人力、信息、技术、设备、物资等资源；c) 提出可考核、评价和验证的目标；d) 分析研讨策划的方案、制度、流程等实施内容的可行性；e) 安排相适应的培训活动；f) 制定服务实施过程中的质量监测与保障措施；g) 确定绩效评价方法。6.5 方案实施6.5.1 分层培训6.5.1.1 服务工作组宜制定培训方案，建立提供系统化、常态化的分层培训机制，采取集中培训、专题指导等方式，实施质量管理培训。6.5.1.2 培训内容包括但不限于：a) 对企业全体员工开展质量意识培训；b) 对企业负责人和质量负责人开展以质量管理体系基本思想、核心理念、管理原则、优良案例等内容为主的培训；c) 对企业管理体系建设主管部门开展以 GB/T 19001 标准解读、质量管理工具和方法运用、优良案例实践、内部审核实施等内容为主的培训；d) 对制度建设文件编写人员开展以文件基本结构、编写技巧等内容为主的培训；e) 对企业基层技术质量人员和班组长开展以质量管理工具和方法运用、现场管理、优良案例等内容为主的培训。6.5.2 流程梳理6.5.2.1 服务工作组指导企业对生产经营流程进行梳理，确定质量管理核心过程及关键环节。6.5.2.2 运用质量管理工具和方法，优化管理流程，提高生产服务技术和质量管理水平。6.5.2.3 流程优化过程中考虑不同层级、流程之间的接口和关联，避免交叉和缺失。6.5.3 体系建设6.5.3.1 服务工作组指导企业结合自身生产经营情况，制定质量管理体系文件，建设质量管理体系。6.5.3.2 体系文件阐述规划计划、资源保障、生产经营、监督评价、改进提升等各项活动及它们之间的相互关系，并对管理制度和产品/服务的工艺技术规程进行完善。6.5.4 体系运行6.5.4.1 服务工作组指导企业负责人启动管理体系运行，内容包括：动员部署、提出运行要求、学习运行制度和运行考核要求。6.5.4.2 服务工作组指导企业按照质量管理体系要求运行，从质量意识提升、管理流程完善优化、基础设施改进、质量管理工具方法应用和技术提升等方面，对质量管理过程实施有效控制，从人、机、料、法、环、测等质量控制点提升管理能力。6.5.5 绩效改进6.5.5.1 服务工作组指导企业收集、分析、利用体系运行过程中产生的质量信息和数据，优化质量管理活动、寻求改进机会。6.5.5.2 质量管理体系运行 3 个月6 个月后，服务工作组指导企业组织开展质量管理体系内部审核和管理评审，并针对内审发现的问题和管理评审提出的改进决定，策划并实施改进措施，健全改进机制。6.5.5.3 服务工作组对企业建立的改进机制落实效果进行评价，完善改进机制，必要时策划新的改进机制。6.6 服务成果6.6.1 编制优良案例服务工作组指导企业将提升效果明显、推广复制容易的优良做法总结提炼，形成优良案例，案例内容包括但不限于：a) 应用质量管理体系提升生产运作质量管理水平的经验；b) 企业生产质量关键控制点和存在的主要质量问题解决情况；c) 取得的主要成效，包含具体的量化指标或可测量的结果。6.6.2 服务总结服务工作组对服务方案的实施及问题解决情况进行总结，总结内容包括但不限于：a) 质量管理体系要求在企业实际生产运作过程的应用情况；b) 企业管理体系建设及运行情况；c) 企业人员质量管理能力提升情况；d) 企业质量管理提升效果；e) 服务过程中遇到的问题及解决情况；f) 提升服务总体评价及改进建议。参 考 文 献1 中小企业划型标准规定 工信部联企业2011300号2 小微企业应用ISO 9001提升质量管理的实施指南3 关于开展小微企业质量管理体系认证提升行动的通知 国市监认证2020165号4 小微企业质量管理体系认证提升行动工作指南（2022版）