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第一章 权力什么是权力什么是权力3 1目目 录录权力的类型权力的类型3 2权力的合法化和权力监督权力的合法化和权力监督3 4权力的来源和实施权力的来源和实施3 33 5思考题思考题思考题思考题序言序言权力悖论权力悖论权力是人类集体生活所不可缺少的，因为它是构成社会秩序权力是人类集体生活所不可缺少的，因为它是构成社会秩序的基本要素。但是，权力也被认为是一把的基本要素。但是，权力也被认为是一把“双刃剑双刃剑”，具有，具有积极和消极两方面的作用：用好了，它能推动社会发展，增积极和消极两方面的作用：用好了，它能推动社会发展，增进社会福祉，促进社会公益；用不好，它会阻碍社会进步，进社会福祉，促进社会公益；用不好，它会阻碍社会进步，损害社会福利，成为社会公害。这被称之为损害社会福利，成为社会公害。这被称之为“权力的悖论权力的悖论”。正因为如此，政治学才把合理限制权力作为一大课题来加。正因为如此，政治学才把合理限制权力作为一大课题来加以研究。以研究。“权力的悖论权力的悖论”被表述为：被表述为：“暴力的存在和权力的构成是使暴力的存在和权力的构成是使政府不断地处于困境的根源，而二者又是我们对于安全与秩政府不断地处于困境的根源，而二者又是我们对于安全与秩序需求的必然产物，暴力与权力不可或缺，否则就不会有政序需求的必然产物，暴力与权力不可或缺，否则就不会有政府，国家的一些基本目的也不会得以实现。府，国家的一些基本目的也不会得以实现。”序言序言权力与公共管理权力与公共管理公共管理的实质：用好权力，管好权力公共管理的实质：用好权力，管好权力对于公共管理而言，权力是一把双刃剑对于公共管理而言，权力是一把双刃剑公权与私权的界定公权与私权的界定公私的分明过程公私的分明过程公权与私权划分的意义公权与私权划分的意义1.1.公民社会秩序稳定的基础公民社会秩序稳定的基础2.2.保证公共权力合理行使保证公共权力合理行使3.3.保障公民权利充分实现保障公民权利充分实现4.4.防止防止“公权公权”对对“私权私权”的侵犯的侵犯 第一节第一节 什么是权力什么是权力权力是政治的基础和核心权力是政治的基础和核心权力是政治学研究的核心概念。从某种意义上说，政治权力是政治学研究的核心概念。从某种意义上说，政治研究就是关于权力分配方式和权力运行机制的研究，政研究就是关于权力分配方式和权力运行机制的研究，政治学也就是关于权力的学问。治学也就是关于权力的学问。对政治的权力研究建立在这样的假设之上：追求权力是对政治的权力研究建立在这样的假设之上：追求权力是人的基本目标。这种假设往往与现实主义（人的基本目标。这种假设往往与现实主义（realism）政）政治分析相联系，形成了关于权力政治观念的悠久的思想治分析相联系，形成了关于权力政治观念的悠久的思想和学术传统。和学术传统。第一节第一节 什么是权力什么是权力关于权力的一般理解关于权力的一般理解追求权力是人类的基本目标和动机，权力是政治的基础，是政治学追求权力是人类的基本目标和动机，权力是政治的基础，是政治学的核心概念。的核心概念。马基雅维利：谋取权力，维护权力，扩大权力马基雅维利：谋取权力，维护权力，扩大权力一些政治学教科书为权力提供了几种比较简洁的定义：一些政治学教科书为权力提供了几种比较简洁的定义：1.权力是实现集体目标的能力。2.权力是根据自己的意愿而反对他人的能力。3.权力是使他人违背其利益而行事的影响力。第一节第一节 什么是权力什么是权力权力的中英文解释权力的中英文解释中文解释：衡量审度；制约别人的能力；中文解释：衡量审度；制约别人的能力；英文解释：英文解释：1.Power to2.Power over在政治分析中，权力可以被定义为达到理想结果的能力，在政治分析中，权力可以被定义为达到理想结果的能力，或者说是指能够做某种事情的能力（或者说是指能够做某种事情的能力（power topower to）。它包）。它包括从个人到社会组织、国家和政府、国际组织广泛领域括从个人到社会组织、国家和政府、国际组织广泛领域中所有的行为能力。中所有的行为能力。权力通常也被认为是一种关系，即凌驾于他人之上的影权力通常也被认为是一种关系，即凌驾于他人之上的影响他人行为的能力（响他人行为的能力（power overpower over）。）。第一节第一节 什么是权力什么是权力权力的特性权力的特性政治权力指的是公共权力即行为者（个人、群体或组织）政治权力指的是公共权力即行为者（个人、群体或组织）在公共事务方面控制社会资源，从事社会活动，实现预期在公共事务方面控制社会资源，从事社会活动，实现预期目标，影响相关行为者的能力。狭义地说，政治权力主要目标，影响相关行为者的能力。狭义地说，政治权力主要指政府权力。指政府权力。著名国际政治理论家、美国哈佛大学教授约瑟夫著名国际政治理论家、美国哈佛大学教授约瑟夫S.奈奈（Nye,J.S.）曾经指出）曾经指出:“权力犹如爱情，易于体验却难以权力犹如爱情，易于体验却难以衡量衡量”政治权力的特性政治权力的特性1.支配性2.强制性3.扩张性4.排他性 第二节第二节 权力的类型权力的类型硬权力与软权力比较硬权力与软权力比较约瑟夫约瑟夫S.奈在提出奈在提出“硬权力硬权力”和和“软权力软权力”概念的同时，比较分析了两概念的同时，比较分析了两种权力不同的资源和实施方式（见下图）。根据他的观点，硬权力与软权种权力不同的资源和实施方式（见下图）。根据他的观点，硬权力与软权力是通过控制他国行为实现其目的的不同能力，二者只是在行为性质、权力是通过控制他国行为实现其目的的不同能力，二者只是在行为性质、权力的有形性等方面有程度上的差别。力的有形性等方面有程度上的差别。“命令性权力命令性权力改变他者所作所为改变他者所作所为的能力可依赖于强制和引诱。同化权力的能力可依赖于强制和引诱。同化权力塑造他者期望的能力可依赖于塑造他者期望的能力可依赖于某国文化和意识形态的吸引力，或控制政治议程以使得他国无法实现其目某国文化和意识形态的吸引力，或控制政治议程以使得他国无法实现其目标（因其过于不切实际）的能力标（因其过于不切实际）的能力软权力资源往往与同化权力行为相关，软权力资源往往与同化权力行为相关，而硬权力资源往往与命令性行为相关而硬权力资源往往与命令性行为相关”。第二节第二节 权力的类型权力的类型 权力套餐权力套餐 直接动用武力直接动用武力 使用政治威胁使用政治威胁 制定政治规则制定政治规则 下达政治指令下达政治指令 展开政治说服展开政治说服 实施政治激励实施政治激励 实施政治处罚实施政治处罚第二节第二节 权力的类型权力的类型权力权力A合力合力权力互动的实际权力互动的实际结果结果C权力权力B政治权力的运行规则政治权力的运行规则权力A 权力的实际运行 结果C 合力 权力B权力的对比决定政策方向权力的对比决定政策方向第二节第二节 权力的类型权力的类型第二节第二节 权力的类型权力的类型政治是权力较量政治是权力较量政治是不同力量之间的博弈政治是不同力量之间的博弈政治是讨价还价政治是讨价还价政治是谈判妥协政治是谈判妥协因此，政治被说成是艺术因此，政治被说成是艺术权力分配的理论权力分配的理论问题：平等原则问题：平等原则适用于权利分配，还是权力分配？适用于权利分配，还是权力分配？1.1.精英主义模式（精英主义模式（ElitismElitism）统治精英（统治精英（ruling eliteruling elite）的概念与三位学者有密切联的概念与三位学者有密切联系。他们是意大利的帕累托、莫斯卡和德国的米歇尔斯。系。他们是意大利的帕累托、莫斯卡和德国的米歇尔斯。少数精英统治社会，而人数更少的精英实施政治统治，这少数精英统治社会，而人数更少的精英实施政治统治，这是任何社会的普遍规律。是任何社会的普遍规律。2.2.多元主义模式（多元主义模式（PluralismPluralism）现代民主是一个开放和竞争的舞台，不同的利益和团体现代民主是一个开放和竞争的舞台，不同的利益和团体为了影响社会而展开竞争。多元主义被认为是介于精英主为了影响社会而展开竞争。多元主义被认为是介于精英主义和传统民主主义之间的中间立场。义和传统民主主义之间的中间立场。第二节第二节 权力的类型权力的类型第二节第二节 权力的类型权力的类型精英主义模式：单个的精英集团统治所有的政策领域；精英和大众明显分化。多元主义模式：不同的精英集团统治不同的政策领域；精英和大众之间没有明显分化，在这个政策领域是精英，但在另外的政策领域可能又是大众。精英精英大众大众政治体系政治体系经济政策经济政策教育政策教育政策国防政策国防政策多元主义和精英主义比较多元主义和精英主义比较第二节第二节 权力的类型权力的类型3.3.法团主义模式（法团主义模式（CorporatismCorporatism）2020世纪世纪7070年代，法团主义理论被重新用来分析自由年代，法团主义理论被重新用来分析自由民主国家中权力分配的模式。德国和奥地利被认为是民主国家中权力分配的模式。德国和奥地利被认为是法团主义模式的典型。法团主义模式的典型。法团主义强调，社会中一些群体（主要是经济性的）法团主义强调，社会中一些群体（主要是经济性的）组合成为社团并进入决策程序是实现权力分配的有效组合成为社团并进入决策程序是实现权力分配的有效途径。在这种分配模式中，国家从与社团的合作中获途径。在这种分配模式中，国家从与社团的合作中获得好处。得好处。第二节第二节 权力的类型权力的类型4.4.马克思主义模式（马克思主义模式（MarxismMarxism）社会的经济秩序决定政治权力的分配。在阶级社会社会的经济秩序决定政治权力的分配。在阶级社会中，由于经济权力掌握在少数人手中，因此，政治权力中，由于经济权力掌握在少数人手中，因此，政治权力也必然集中在处于少数的统治阶级的手中。也必然集中在处于少数的统治阶级的手中。国家作为一种强制机器，也是用来维护统治阶级权国家作为一种强制机器，也是用来维护统治阶级权力的工具。力的工具。马克思主义承认统治阶级内部的分化。马克思主义承认统治阶级内部的分化。第二节第二节 权力的类型权力的类型权力分配的现代原则权力分配的现代原则准入机制准入机制运行和约束机制运行和约束机制结构分化原则结构分化原则 多元主义原则多元主义原则精英主义原则精英主义原则公开竞争原则公开竞争原则程序公开原则程序公开原则 第二节第二节 权力的类型权力的类型权力分配的常见模式权力分配的常见模式阶级分权：不同阶级力量的妥协、合作阶级分权：不同阶级力量的妥协、合作政党分权：政党分肥，联合执政政党分权：政党分肥，联合执政横向分权：三权分立横向分权：三权分立纵向分权：中央与地方分权，如联邦制与单一制纵向分权：中央与地方分权，如联邦制与单一制第二节第二节 权力的类型权力的类型世界主要国家中央与地方权力关系模式世界主要国家中央与地方权力关系模式第三节第三节 权力的来源和实施权力的来源和实施有关政治权力起源的理论有关政治权力起源的理论关于政治权力起源的理论解释关于政治权力起源的理论解释君权神授理论社会契约理论a.利维坦式的绝对主权理论b.洛克式的有限主权理论人民主权理论暴力强权理论（暴力革命理论）第三节第三节 权力的来源和实施权力的来源和实施权力从哪里来？权力从哪里来？物质根源（刚性的）物质根源（刚性的）精神根源（柔性的）精神根源（柔性的）（1 1）物质财富（）物质财富（wealthwealth）（1 1）意识形态）意识形态(ideology)(ideology)（2 2）组织、规则和制度）组织、规则和制度（2）社会舆论）社会舆论（3）社会地位）社会地位（3）专业知识）专业知识（4）暴力）暴力（4）道德）道德软权力与硬权力的转化软权力与硬权力的转化以上图表仅仅概括了权力来源的主要方面。实际上，资源以上图表仅仅概括了权力来源的主要方面。实际上，资源构成的广泛性和相对性，使我们很难穷尽可以称之为权力构成的广泛性和相对性，使我们很难穷尽可以称之为权力来源的所有要素。此外，不同资源要素在权力结构中的权来源的所有要素。此外，不同资源要素在权力结构中的权重并非是一种常量，它们的作用会因时因地而发生变化。重并非是一种常量，它们的作用会因时因地而发生变化。约瑟夫约瑟夫S.S.奈的研究为我们认识上述变化提供了很好的范奈的研究为我们认识上述变化提供了很好的范例。他指出：例。他指出：“传统而言，作战能力往往是检验大国的标传统而言，作战能力往往是检验大国的标尺。而现在，权力的定义不再强调昔日极其突出的军事力尺。而现在，权力的定义不再强调昔日极其突出的军事力量和征服。技术、教育和经济增长因素在国际权力中的作量和征服。技术、教育和经济增长因素在国际权力中的作用越来越重要，而地理、人口和原材料则变得越来越不重用越来越重要，而地理、人口和原材料则变得越来越不重要了要了国际政治性质的变化常常使无形的权力变得更加国际政治性质的变化常常使无形的权力变得更加重要。国家凝聚力、普世文化、国际制度正在被赋予新的重要。国家凝聚力、普世文化、国际制度正在被赋予新的意义意义简单地说，软性的同化权力与硬性的指挥权力同简单地说，软性的同化权力与硬性的指挥权力同样重要样重要 。”第三节第三节 权力的来源和实施权力的来源和实施大国的兴衰与权力转化大国的兴衰与权力转化上表反映了权力结构变化的一种新趋势。这也就提醒人们，上表反映了权力结构变化的一种新趋势。这也就提醒人们，增强增强“软实力软实力”对于当今的权力构建而言更加重要。对于当今的权力构建而言更加重要。第三节第三节 权力的来源和实施权力的来源和实施第三节第三节 权力的来源和实施权力的来源和实施权力的构成要素权力的构成要素客观构成要素：硬实力客观构成要素：硬实力生产资料；物质财富；暴力；其他。主观构成要素：软实力主观构成要素：软实力能力素质；身份资格；理论与策略；组织能力及社会资本等。进一步的解释进一步的解释权力是实现目标的手段，也是资源（权力是实现目标的手段，也是资源（resource）u物资资源：各类物质条件和设施u精神资源：各种文化产品u人力资源：劳动者的生产技能 u社会资源：组织与社会关系：嵌入在社会关系之中的无形资产（intangible asset）；基于信任的社会网络关系（social network based on the trust）第三节第三节 权力的来源和实施权力的来源和实施第三节第三节 权力的来源和实施权力的来源和实施权力实施的三种方式权力实施的三种方式肯尼斯肯尼斯鲍丁教授的的观点：鲍丁教授的的观点：武力胁迫武力胁迫交易交易忠忠诚诚和服从培养和服从培养特特 点点强力胁迫强力胁迫 多重互惠式交换多重互惠式交换 形成一体关系形成一体关系服从动机服从动机畏惧畏惧获利获利承担义务承担义务制度体现制度体现军事的军事的经济的经济的社会的社会的第三节第三节 权力的来源和实施权力的来源和实施对待动物的权力形式对待动物的权力形式权力实施方式或权力实施方式或策略策略现实社会的权现实社会的权力形式力形式权力组织形式权力组织形式捆猪式的权力捆猪式的权力 武力捆绑武力捆绑军警的权力军警的权力军队军队/警察警察引驴式的权力引驴式的权力 胡萝卜引诱胡萝卜引诱宣传的权力宣传的权力经济组织经济组织耍猴式的权力耍猴式的权力 赏罚养成习性赏罚养成习性教育的权力教育的权力学校学校/教会教会牵羊式的权力牵羊式的权力 牵头羊牵头羊党派的权力党派的权力政政 党党 罗素的观点罗素的观点丹尼斯丹尼斯朗（朗（Dennis H.Wrong）的模式）的模式权力实施途径和方式权力实施途径和方式权力影响权威有意权力武力操纵说服非有意物质精神暴力非暴力强制诱导合法合格个人第三节第三节 权力的来源和实施权力的来源和实施为什么要限制政治权力？为什么要限制政治权力？政府是政府是“恶恶”，公权是，公权是“害害”绝对的权力意味着绝对的腐败绝对的权力意味着绝对的腐败孟德斯鸠与阿克顿的论述孟德斯鸠与阿克顿的论述政治权力的双重作用：积极与消极政治权力的双重作用：积极与消极第四节第四节 权力的合法化和权力监督权力的合法化和权力监督第四节第四节 权力的合法化和权力监督权力的合法化和权力监督限制政府的理论限制政府的理论“有限政府有限政府”的思想贯穿于从的思想贯穿于从“政府是必要的恶政府是必要的恶”到到“诺思诺思悖论悖论”的种种论述当中。正是这些论述，为的种种论述当中。正是这些论述，为“有限政府有限政府”乃乃至宪政制度奠定了理论基础。至宪政制度奠定了理论基础。自从英国早期自由主义思想家托马斯自从英国早期自由主义思想家托马斯霍布斯运用著名的霍布斯运用著名的“利维坦利维坦”比喻来论证强有力的国家和政府对于维护社会秩序、比喻来论证强有力的国家和政府对于维护社会秩序、避免避免“战争状态战争状态”的必要性之后，许多政治学家开始思考如的必要性之后，许多政治学家开始思考如何控制何控制“利维坦利维坦”这只怪兽，想方设法为政府设置种种限制。这只怪兽，想方设法为政府设置种种限制。政府是必要的恶政府是必要的恶约翰约翰洛克在其重要著述洛克在其重要著述政府论政府论中，把政府看作是中，把政府看作是“必要的恶必要的恶”，明确提出，明确提出“有限政府有限政府”的概念，强调以法治和人民的的概念，强调以法治和人民的“革命革命”权来权来抗击政府强权。抗击政府强权。美国思想家托马斯美国思想家托马斯潘恩对社会与政府作了区分，认为潘恩对社会与政府作了区分，认为“社会在各种社会在各种情况下都是受人欢迎的，可是政府呢情况下都是受人欢迎的，可是政府呢?即使在其最好的情况下，也不即使在其最好的情况下，也不过是一件免不了的祸害；在其最坏的情况下，就成了不可容忍的祸害过是一件免不了的祸害；在其最坏的情况下，就成了不可容忍的祸害”，主张以宪法至上的共和制度来降低政府，主张以宪法至上的共和制度来降低政府“祸害祸害”的程度。的程度。马克思和恩格斯则采取了更加激烈的看法，把国家称为社会的马克思和恩格斯则采取了更加激烈的看法，把国家称为社会的“累赘累赘”和和“肿瘤肿瘤”。结论：政府是由我们的罪恶产生的，因为我们不是天使，所以我们才结论：政府是由我们的罪恶产生的，因为我们不是天使，所以我们才需要政府。但政府也不是天使，因而，对待政府的权力就需要时时警需要政府。但政府也不是天使，因而，对待政府的权力就需要时时警惕。惕。第四节第四节 权力的合法化和权力监督权力的合法化和权力监督第四节第四节 权力的合法化和权力监督权力的合法化和权力监督导致政府失灵的原因：导致政府失灵的原因：政府公共政策所追求的政府公共政策所追求的“公共利益公共利益”是否存在以及如何体现是否存在以及如何体现尚无定论。尚无定论。即使现实中果真存在利益需求比较一致的情况，现有的决策即使现实中果真存在利益需求比较一致的情况，现有的决策体制（如直接民主制、代议民主制）和决策方式（投票规则）体制（如直接民主制、代议民主制）和决策方式（投票规则）也因其各自缺陷而难以制定出理想的政策。也因其各自缺陷而难以制定出理想的政策。政府决策信息不全面。政府决策信息不全面。政治家和选民的政治家和选民的“近视效应近视效应”。第四节第四节 权力的合法化和权力监督权力的合法化和权力监督公关悖论说公关悖论说美国政治学家威廉姆美国政治学家威廉姆A.A.尼斯坎南（尼斯坎南（William A.William A.NiskanenNiskanen）在）在官僚制与公共经官僚制与公共经济学济学中的研究表明，官僚与其他所有人一样，都是中的研究表明，官僚与其他所有人一样，都是“经济人经济人”，都是效用最大，都是效用最大化者。而官僚的效用最大化即预算最大化。该项研究说明，政府部门总是有一种化者。而官僚的效用最大化即预算最大化。该项研究说明，政府部门总是有一种预算扩张的趋势。由于行政部门在其提供公共物品的领域处于垄断地位，行政部预算扩张的趋势。由于行政部门在其提供公共物品的领域处于垄断地位，行政部门总可以利用自己的垄断地位获取额外利益。一个部门的预算越大，表明其权力门总可以利用自己的垄断地位获取额外利益。一个部门的预算越大，表明其权力越大。另外，由于行政部门的预算不可以分红，也不可以积累和储蓄，因此预算越大。另外，由于行政部门的预算不可以分红，也不可以积累和储蓄，因此预算规模的扩大带来的直接后果就是行政部门的膨胀。在典型的情况下，行政部门的规模的扩大带来的直接后果就是行政部门的膨胀。在典型的情况下，行政部门的预算规模是其理想规模的两倍。这就产生了一种预算规模是其理想规模的两倍。这就产生了一种“公共悖论公共悖论”：本来公共部门的：本来公共部门的公共性质决定了它应该最具公众亲和性，但实际上，它却成了傲慢冷漠、低效浪公共性质决定了它应该最具公众亲和性，但实际上，它却成了傲慢冷漠、低效浪费、无视公共需求、自我服务的机关。费、无视公共需求、自我服务的机关。“在其他条件不变的情况下，私人企业中在其他条件不变的情况下，私人企业中的个人活动最有可能符合公共利益，而在行政机构中，人们却最有可能恣意追求的个人活动最有可能符合公共利益，而在行政机构中，人们却最有可能恣意追求最大化个人利益，而不管这些个人利益是否符合公共利益。最大化个人利益，而不管这些个人利益是否符合公共利益。”政治家政治家“权力最大权力最大化化”和官僚和官僚“预算最大化预算最大化”的行为模式，导致了人们对于政府较为普遍的信任危的行为模式，导致了人们对于政府较为普遍的信任危机。而信任危机机。而信任危机“不仅涉及僵化、低效、浪费等官僚机构的传统病症，而且发展不仅涉及僵化、低效、浪费等官僚机构的传统病症，而且发展到对政府行为动机（即为谁服务）的质疑到对政府行为动机（即为谁服务）的质疑”。第四节第四节 权力的合法化和权力监督权力的合法化和权力监督寻租理论寻租理论政府政府“寻租理论寻租理论”把把“经济人经济人”假设引入对政治腐败的分析假设引入对政治腐败的分析中，认为政府也是追求自身利益的中，认为政府也是追求自身利益的“理性经济人理性经济人”，并在人，并在人为地制造稀缺，一旦制造出稀缺，寻租活动便有了可能，腐为地制造稀缺，一旦制造出稀缺，寻租活动便有了可能，腐败也因此而产生。因此，正是行政机构对市场的干预产生了败也因此而产生。因此，正是行政机构对市场的干预产生了租金，从而使企业为了寻求租金而不得不向官员行贿。由租租金，从而使企业为了寻求租金而不得不向官员行贿。由租金获益的官商既得利益者，力求保持原有租金制度并不断设金获益的官商既得利益者，力求保持原有租金制度并不断设立新的租金制度，进一步扩大租金规模，权力腐败现象由此立新的租金制度，进一步扩大租金规模，权力腐败现象由此更为严重。更为严重。第四节第四节 权力的合法化和权力监督权力的合法化和权力监督政府俘获理论政府俘获理论政府管制俘获理论也深刻揭示了政府官员权力腐败的社会政府管制俘获理论也深刻揭示了政府官员权力腐败的社会经济根源。该理论给出的结论是，管制与被管制双方看似经济根源。该理论给出的结论是，管制与被管制双方看似对立，实则利益一致，可以达成紧密的联盟。一方面，每对立，实则利益一致，可以达成紧密的联盟。一方面，每个有足够政治力量利用国家机器的产业或企业都会谋求控个有足够政治力量利用国家机器的产业或企业都会谋求控制进入，而管制政策经常是按照阻碍新厂商成长的目的制制进入，而管制政策经常是按照阻碍新厂商成长的目的制订的，因此，正是受管制的企业为了自身的利益才要求政订的，因此，正是受管制的企业为了自身的利益才要求政府进行管制的。另一方面，政府及其官员出于自身利益，府进行管制的。另一方面，政府及其官员出于自身利益，很乐于被企业集团所很乐于被企业集团所“俘获俘获”。第四节第四节 权力的合法化和权力监督权力的合法化和权力监督诺思悖论（国家悖论）诺思悖论（国家悖论）“国家的存在是经济增长的关键，然而国家又是人为经济衰国家的存在是经济增长的关键，然而国家又是人为经济衰退的根源。退的根源。”“诺思悖论诺思悖论”道出了现代人的无奈：没有国家办不成事，有道出了现代人的无奈：没有国家办不成事，有了国家又办不好事。许多行业因为事关国计民生，需要管制了国家又办不好事。许多行业因为事关国计民生，需要管制和行业准入，因而需要政府干预；但政府却又因为种种原因，和行业准入，因而需要政府干预；但政府却又因为种种原因，如出于自身利益的考虑，有限理性的限制等等，其努力常常如出于自身利益的考虑，有限理性的限制等等，其努力常常不能带来好的结果，相反却造成更坏的结果。不能带来好的结果，相反却造成更坏的结果。第四节第四节 权力的合法化和权力监督权力的合法化和权力监督结论结论虽然从理论上说，政府的权力来源于社会的委托，应成为虽然从理论上说，政府的权力来源于社会的委托，应成为谋取公共利益的谋取公共利益的“公器公器”，但在实际政治生活中，由于人，但在实际政治生活中，由于人性的幽暗和监督不力，政府权力性的幽暗和监督不力，政府权力“公器私用公器私用”的情况屡见的情况屡见不鲜。不鲜。“政府是必要的恶政府是必要的恶”，这是宪政体制的观念基础和理论前，这是宪政体制的观念基础和理论前提。提。第四节第四节 权力的合法化和权力监督权力的合法化和权力监督为什么要限制政府权力？为什么要限制政府权力？限制政府权力是现代政治学的核心课题限制政府权力是现代政治学的核心课题政治文明与控制国家政治文明与控制国家追求好人统治还是好的制度安排？追求好人统治还是好的制度安排？理想主义者的思考理想主义者的思考现实主义者的思考现实主义者的思考法治为本，辅以德治法治为本，辅以德治第四节第四节 权力的合法化和权力监督权力的合法化和权力监督美国的经验美国的经验美国立国者旨在建立一个自由主义的强国家（有效政府），美国联美国立国者旨在建立一个自由主义的强国家（有效政府），美国联邦党人阐明，他们要建立的政府应当以自由为原则，但是，邦党人阐明，他们要建立的政府应当以自由为原则，但是，“滥用滥用自由与滥用权力一样，都可能危及自由自由与滥用权力一样，都可能危及自由”，“在组织一个人统治人在组织一个人统治人的政府时，最大困难在于必须首先使政府能管理被统治者，然后再的政府时，最大困难在于必须首先使政府能管理被统治者，然后再使政府管理自身使政府管理自身”。实际上，他们希望建立的政府既是有效的，也是有限的：有效政府实际上，他们希望建立的政府既是有效的，也是有限的：有效政府即即“使政府能管理被统治者使政府能管理被统治者”，有限政府即，有限政府即“使政府管理自身使政府管理自身”（包括对政府的外在和内在的双重控制）。换句话说，美国立国者（包括对政府的外在和内在的双重控制）。换句话说，美国立国者有两个诉求：一是控制（管理）人民；二是控制（管理）政府（国有两个诉求：一是控制（管理）人民；二是控制（管理）政府（国家）。家）。采取共和政体（代议制政体）、设置国会两院制、法官终身制等等采取共和政体（代议制政体）、设置国会两院制、法官终身制等等无非是为了控制人民，防止暴民政治；实行三权分立、以野心对抗无非是为了控制人民，防止暴民政治；实行三权分立、以野心对抗野心以及由人民而非议会选举总统、制定权利法案等无非是为了控野心以及由人民而非议会选举总统、制定权利法案等无非是为了控制政府，防止暴政政治。制政府，防止暴政政治。第四节第四节 权力的合法化和权力监督权力的合法化和权力监督如何限制政治权力？如何限制政治权力？宪政限政宪政限政以权力制约权力：分权与制衡（以美国为典型）以权力制约权力：分权与制衡（以美国为典型）以权利约束权力：以权利约束权力：赋公民、社团和媒体以权利，通过其维权行动实施对政治赋公民、社团和媒体以权利，通过其维权行动实施对政治权力的限制：自由权、平等权、民主权。权力的限制：自由权、平等权、民主权。社会监督机制社会监督机制流程管理与政府控制：事前事中事后流程管理与政府控制：事前事中事后舆论监督舆论监督社会团体监督社会团体监督公民监督公民监督思考题思考题1.比较各种权力定义，给出你对权力的定义。比较各种权力定义，给出你对权力的定义。2.说明权力对于社会生活的积极意义。说明权力对于社会生活的积极意义。3.权力有什么特性？它与权威有何区别？权力有什么特性？它与权威有何区别？4.权力划分有哪些标准和角度？权力划分有哪些标准和角度？5.举例说明权力实施的不同方式。举例说明权力实施的不同方式。6.限制和监督权力的理由是什么？限制和监督权力的理由是什么？7.简要说明权力限制的主要制度安排。简要说明权力限制的主要制度安排。8.结合中国的现实，说明如何完善权力建设体系。结合中国的现实，说明如何完善权力建设体系。第二章第二章国家国家什么是国家什么是国家3 1国家的要素国家的要素3 2国家制度国家制度3 4国家的历史和类型国家的历史和类型3 33 5国家机构国家机构国家机构国家机构3 6思考题思考题思考题思考题目目 录录一、国家的概念一、国家的概念中国古代的典籍中，诸侯的土地称为国，大夫中国古代的典籍中，诸侯的土地称为国，大夫的土地称为家，皇帝统治的的土地称为家，皇帝统治的“天下天下”为国家。为国家。在英语中有三个词汇在英语中有三个词汇state、nation、country，都译成汉语的都译成汉语的“国家国家”。其中其中state才是政治意才是政治意义上的国家。现代国家一般是民族国家，通常义上的国家。现代国家一般是民族国家，通常也采用也采用nation-state来表示。来表示。第一节第一节 什么是国家什么是国家 西方最具代表性的国家概念：西方最具代表性的国家概念：1.社会共同体说社会共同体说：把国家解释为社会共同体。：把国家解释为社会共同体。2.法律联合体说法律联合体说：把国家解释为依照法律组织起来的：把国家解释为依照法律组织起来的联合体。联合体。3.政治共同体说政治共同体说：把国家解释为划分为统治者和被统：把国家解释为划分为统治者和被统治者的政治共同体。治者的政治共同体。4.暴力垄断权说暴力垄断权说：把国家解释为拥有合法使用暴力的：把国家解释为拥有合法使用暴力的垄断权的组织。垄断权的组织。5.国家要素说国家要素说：把国家解释成为是由领土、人口、主：把国家解释成为是由领土、人口、主权所构成的社会共同体。权所构成的社会共同体。第一节第一节 什么是国家什么是国家马克思主义认为马克思主义认为国家本质上是阶级统治的工具国家本质上是阶级统治的工具。恩格斯：恩格斯：“国家无非是一个阶级镇压另一个阶级的机国家无非是一个阶级镇压另一个阶级的机器。器。”列宁列宁:“国家是一个阶级压迫另一个阶级的机器，是迫国家是一个阶级压迫另一个阶级的机器，是迫使一切从属阶级服从于一个阶级的机器。使一切从属阶级服从于一个阶级的机器。”马克思主义并不否认国家的组成要素，按照马克思主马克思主义并不否认国家的组成要素，按照马克思主义的观点，国家就是拥有一定领土、居民和主权的社义的观点，国家就是拥有一定领土、居民和主权的社会公共权力形式，其实质是阶级统治的工具。会公共权力形式，其实质是阶级统治的工具。第一节第一节 什么是国家什么是国家二、国家的职能二、国家的职能国家的职能，就是国家对社会发展所承担的职责和所国家的职能，就是国家对社会发展所承担的职责和所起的作用。起的作用。按照马克思主义的观点，国家的本质职能就是维护统按照马克思主义的观点，国家的本质职能就是维护统治阶级的政治统治。此外，国家又是公共权力机构，治阶级的政治统治。此外，国家又是公共权力机构，具有公共性，必须行使管理社会公共事务的职能。具有公共性，必须行使管理社会公共事务的职能。国家的国家的政治统治职能政治统治职能和和社会管理职能社会管理职能是相互依存、密是相互依存、密不可分的。不可分的。国家的职能就是国家对社会公共生活的管理，可进一国家的职能就是国家对社会公共生活的管理，可进一步分为四个方面：步分为四个方面：政治管理政治管理、经济管理经济管理、社会管理社会管理和和文化管理文化管理。第一节第一节 什么是国家什么是国家三、国家利益三、国家利益国家利益的主体是国家，是国家作为社会共同体的整体国家利益的主体是国家，是国家作为社会共同体的整体利益。国家利益作为利益。国家利益作为普遍性利益普遍性利益，与个体或其他团体的，与个体或其他团体的特殊性利益特殊性利益是矛盾的统一体。是矛盾的统一体。根据利益的重要性程度，国家利益可以区分为根据利益的重要性程度，国家利益可以区分为核心利益核心利益、根本利益根本利益和和一般利益一般利益。根据利益的时效性不同，可以划。根据利益的时效性不同，可以划分为分为长远利益长远利益和和眼前利益眼前利益。而根据利益的内容又可以划。而根据利益的内容又可以划分为分为安全利益安全利益、政治利益政治利益、经济利益经济利益和和文化利益文化利益等。等。国家利益具有两重性，既具有国家利益具有两重性，既具有阶级性阶级性，又具有，又具有公共性公共性。由于存在着超越个人、集团、阶级、党派之上的国家利由于存在着超越个人、集团、阶级、党派之上的国家利益，这使得国家利益具有一定的自主性。益，这使得国家利益具有一定的自主性。第一节第一节 什么是国家什么是国家国家利益的阶级性与公共性，既存在一定的统一性和一国家利益的阶级性与公共性，既存在一定的统一性和一致性，也存在着矛盾性和对立性。致性，也存在着矛盾性和对立性。马克思主义认为国家机关及其工作人员只是统治阶级的马克思主义认为国家机关及其工作人员只是统治阶级的代理人，他们不仅只是为了这一部分人的私人利益，而代理人，他们不仅只是为了这一部分人的私人利益，而是为了整个统治阶级的整体利益。当统治阶级利益与社是为了整个统治阶级的整体利益。当统治阶级利益与社会共同体的国家利益不一致时，他们就会损害、牺牲社会共同体的国家利益不一致时，他们就会损害、牺牲社会共同体的国家利益。会共同体的国家利益。理论上，社会主义国家已经不是原来意义上的阶级国家，理论上，社会主义国家已经不是原来意义上的阶级国家，社会主义国家利益与全体人民的公共利益相一致，国家社会主义国家利益与全体人民的公共利益相一致，国家利益真正成为了所有人民共同的利益。但是，实际上，利益真正成为了所有人民共同的利益。但是，实际上，即使在社会主义国家，国家机关的工作人员仍然有可能即使在社会主义国家，国家机关的工作人员仍然有可能为了自身的利益而损害、牺牲国家利益。为了自身的利益而损害、牺牲国家利益。第一节第一节 什么是国家什么是国家四、国家与社会四、国家与社会古希腊，城邦与社会是重合的，是一种古希腊，城邦与社会是重合的，是一种国家与社会重合的国家与社会重合的一元结构一元结构。在基督教占主导地位的中世纪，既没有出现成熟的国家形在基督教占主导地位的中世纪，既没有出现成熟的国家形态，也没有形成独立的市民社会，国家与社会的关系还是态，也没有形成独立的市民社会，国家与社会的关系还是混沌的、模糊的。混沌的、模糊的。近代资本主义时期，市民社会与国家逐步分离，现代意义近代资本主义时期，市民社会与国家逐步分离，现代意义的市民社会建立，形成了的市民社会建立，形成了国家与社会的二元结构国家与社会的二元结构。现代国家中又出现了国家与社会的新的重合。哈贝马斯批现代国家中又出现了国家与社会的新的重合。哈贝马斯批判性地分析了现代国家与社会的重合趋势，提出了公共领判性地分析了现代国家与社会的重合趋势，提出了公共领域的概念，揭示了域的概念，揭示了现代国家与社会关系的三元结构（国家现代国家与社会关系的三元结构（国家市场市场公共领域）公共领域）及其矛盾和危机。及其矛盾和危机。第一节第一节 什么是国家什么是国家无政府主义的反国家模式无政府主义的反国家模式，认为国家是社会祸害，是，认为国家是社会祸害，是人类社会中的统治压迫、专制和战争等各种罪恶的根人类社会中的统治压迫、专制和战争等各种罪恶的根源，因此主张立即废除国家，建立起没有国家的、个源，因此主张立即废除国家，建立起没有国家的、个人绝对自由的自治社会。人绝对自由的自治社会。国家主义的全能国家模式国家主义的全能国家模式，认为国家是神圣的、万能，认为国家是神圣的、万能的，国家有能力治理并解决社会中的一切问题，主张的，国家有能力治理并解决社会中的一切问题，主张国家对社会实行全面的管理和控制，甚至完全以国家国家对社会实行全面的