第四章 市场结构理论.pdf

第四章市场结构理论教学要求：本章要求 学生了解基本的市场 结构类型及其特点、掌握市场结构的划分 和判定几大标准。中国青年政治学院第一节市场结构的概述一、市场结构的概念市场结构：产业内企业间市场关系的表 现形式及其特征。主要包括：卖方之间、买方之间、买卖 双方之间、市场内已有的买卖方与正在 进入或可能进入该市场的买卖方之间的 关系。集中体现为市场的竞争和垄断关系。中国青年政治学院二、市场结构的基本类型（一）完全竞争的市场结构A含义：完全竞争又称为纯粹竞争。在这种市场 上，不存在任何垄断因素，竞争可以充分展开,市场机制在资源配置方面的作用不受任何阻碍 和干扰。A特征：1产业集中度很低。2、产品是同质的。A3、经济运行主体具有完全的市场信息。4、资源完全自由流动，厂商可自由进退。中国青年政治学院显然，现实生活中很难找到能同时满足上述四 个条件的市场。完全竞争的市场结构，只是对现实世界的高度 抽象，是一个理想的模型。它的主要作用，在 于为现实世界中的各种市场结构提供一个可以 进行比较的参照系，用于判断资源配置的效率 状况。在完全竞争条件下，只要企业追求最大 利润，从长期看，不仅企业生产效率能够达到 最高，而且资源在各种产品之间的分配也是最 优的。中国青年政治学院（二）垄断竞争的市场结构含义：垄断竞争是指一种既有竞争又有垄断，竞争与 垄断相结合且偏向完全竞争的市场结构类型。之所以 称之为垄断竞争，首先是因为它与完全竞争有类似之 处，即存在数量较多的竞争者能够自由地进入和退出 市场；其次，它又具有垄断的特征，不同企业生产的 产品不具备完全替代关系，即存在着所谓的产品差别,企业对其产品又具有一定的垄断力量。特征：产业集中度较低。2、产品有差异。A3、进退壁垒较低。中国青年政治学院（三）寡头垄断的市场结构A含义：寡头垄断就是少数人的垄断，是指在某 一产业中只存在少数厂商对市场的瓜分与控制。寡头垄断是既包含垄断因素，又包含竞争因素 但以垄断为主的一种市场结构。它在现实中是 一种普遍的市场结构形式。A特征：A1、产业集中度高。A2、产品基本同质或差别较大。A3、进入和退出壁垒较高。中国青年政治学院（四）完全垄断的市场结构A含义：完全垄断，又称纯粹垄断，是同完全竞 争相对的另一个极端的市场结构。指一家厂商 控制了某种产品全部市场供给的市场结构，或 者说是只有一个卖者的市场。A特征：1市场上只有一个厂商，故产业集中度为100%；A 2、没有替代品A3、进入壁垒非常高，使得其它企业的进入成为不 可能。中国青年政治学院四种市场结构特点比较中国甭取：台字院1,特点市场类八厂业内企业数目产品在别程度对价格的 影响进入壁垒竞争手段典型产业（部门）兀土兄手许多企业产品性质完 全相同无无市场的拍卖、交换农业垄断竞争较多有差别稍能控制较低较多采用非 价格竞争手 段竞争轻工业零售业寡头竞争少数几家产品差别程 度很少或没 有有控制能 力（协调 配合）相当高大量采用非 价格竞争手 段竞争汽车、钢 铁、石油 等）完全垄断独家独特的没有 相似的替代 品能控制很高，以至 其他企业无 法加入通过广告宣 传搞好公共 关系公用事业（电气、煤气、自 来水、广 播电视等三、影响市场结构的因素r 1、市场集中度 _!2、产品差别化 一 3、进入和退出障碍-4、市场需求增长率-5、市场需求的价格弹性 6、短期的固定费用和可变费用的比例 7、国家计划的强度和执行方式第二节市场集中度一、市场集中度的含义 二、市场集中度的衡量 1绝对集中度 A2、洛伦茨曲线 A3、基尼系数 A4、HI指数A三、影响集中度的因素中国青年政治学院市场集中度的含义集中指在某一特定领域中，在社会生产过程中，生产 活动集中到少数几家大企业手中的程度。市场集中是指市场中卖方、买方的数目及其相对规模（市场占有率）的分布，是反映市场竞争程度的一个 概念，是决定市场结构的主要因素。可以分为两类：1、按分析对象划分。市场集中按分析对象可分为卖方集中和 买方集中。2：按分析范围划分。市场集中按分析范围可以分为行业集中 和般集中市场集中捻就是反映买卖双方市场集中程度的指标，所描述的是：某一市场上卖方（或买方）各自的数目 及其在市场上所占的份额，简称为集中度。它是反映 特定产业市场的集中程度指标。中国青年政治学院二市场集中度的衡量1、绝对集中度这是最基本的集中度指标，通常用产业 内最大的前n位企业生产值、销售额、职 工人数、企业资产等指标累计数占整个 产业相应指标总数的比例来表示：-产业m家企业中的前n位企业的集中度为.CRSXj/SXj（通常n=4或n=8）中国青年政治学院CR”概念清楚、含义明确，能够形象地反映市场集中状 况，综合地反映了企业数量和规模这两个决定市场结 构的重要方面。其计算也简便，所需资料较易获得。然而它所表达的企业集中程度并不完全真实，存在一 定缺陷。首先，不能反映全部企业规模分布对市场集 中度的影响，只反映了最大的n个企业的总体规模。其次，无法体现最大的n个企业之间的相对情况，或者 说，没有表明n个大企业在市场上所占的份额在其内部 是如何分布的。第三，这个指标难以反映市场份额和产品差异程度的 变化情况。中国青年政治学院类型前四位企业市 场占启率(%)前八位企业 市场占启率(%)该产业的企业 总数列入该类型的产业极型7KI)J 上20家以内2040家 一轿车、电解铜、氧化铝 卷烟、电灯、石音制品高集中寡占型65 758520100家轮胎、洋酒、变压器、洗衣机中(上)集中 寡占型50657585企业数较多粗钢、钢琴、轴承中(下)集中 寡占型35504575企业数较多食用肉类制品、壁纸、杀虫剂低集中寡占型30354045企业数较多面粉、男女式鞋、水果和疏米罐 头、涂料原子型企业数极其多，不存在集中现 象女式服装、纺织、木制品中的大 多数2、洛伦茨曲线(Lorenz Curve)洛伦茨曲线最初用于收入分布研究，后移用于市场集 中度分析，以反映产业内企业规模分布的不均匀程度,它表明市场占有率与市场中由小企业到大企业的累计百分比之间的关系。80604020累计市场IU有率累计企业数百分比中国青年政治学院3、基尼系数（Gini coefficient）W.-.基尼系数是建立在洛伦茨曲线基础上的一个表 示不均度的统计量，实质上是洛伦茨曲线的数 学表达式。基尼系数等于对角线和洛伦茨曲线 所围面积（A）与对角线下的三角形面积（A+B）之比。它原来是用来反映收入分配不均的一个 指标，这里用来反映产业内部企业规模的不均。其公式为:GI=NLJL+B中国青年政治学院4、HI指数赫希曼赫菲德尔指数是一种反映产 业集中度的综合指标。其计算公式为:n 力=（玉V1=1/A HI值介于0与1之间，数值越大，表示市 场集中度越高。中国青年政治学院三、影响集中度的因素一）影响市场集中的经济因素*1、对规模经济的追求。2、市场容量 3、产品差别 4、进入壁垒。进入壁垒是指潜在进入者处于与已 存在的企业相比不利的竞争地位和使已存在企业 能长期获取正常利润的因素。5、金融上的原因 6、大规模生产的技术方式 7、为提高国际市场竞争力 8、经济增长速度中国青年政治学院-（二）影响市场集中的非经济因素 1、政府的政策 2、民族特点-四、市场集中与企业行为 高集中度情况下，大企业占据的市场份额 高从而市场控制能力强，少数大企业通过 控制产量来维持高利润，由于缺少竞争，大企业在新产品开发、技术进步、产品质 量及售后服务等方面不太重视；大企业之 间还会形成联盟造成对消费者的侵害五、集中度与市场绩效1、集中度与利润率!2、集中度与社会总体福利的关系.1）限产提价造成了总剩余的净损失，消费者 收入向生产者转移-2）为维持垄断利润而付出的额外资本-3）高集中度存在的垄断不是帕累托最优状态得垄断地位从而垄断利润的活动）第三节产品差别与市场结构一、产品差别及其成因二、产品差别化的测量 1、产品的交叉弹性 2、广告密度三、产品差别化与市场结构A四、产品差别化与广告中国青年政治学院产品差别及其种类A产品差别化是指同一行业市场内各企业提供的 产品具有的不完全替代性。或者说，特定企业 的产品具有独特的可以与同行业其它企业产品 相区别的特点。A产品差别化的种类：核心产品基本相同，主要差别体现在中间产品和延伸产品上1产品的物理差异。中国青年政治学院 2、购买者的主观“想象”而存在的差别。.（品牌差异）?3、销售服务的差异 一 4、销售地理位置差异。-5、炫耀性消费（价格）差异。6、特殊销售活动（促销）造成的差异二产品差别化的测量A1、产品的交叉弹性。A产品差别化会导致同一产业内不同企业的产 品之间的可替代性降低。这种可替代性的减 少程度一般用需求的交叉弹性来衡量。其公 式为：中国青年政治学院2、广告密度A广告能向消费者传递有关产品的功能、质量、服务等多方面的产品特性信息，使消费者易于认识产品差异，并扩大其 心理偏好。因此，可用广告密度来衡量产品的差别 化程度。所谓广告密度是广告费用绝对 额与产品销售额之比，用公式表示为：广告密度=AD/SL中国青年政治学院、产品差别化与市场结构、市场行为和市场绩效的关系一）在无产品差别化条件下，企业的市场 行为企业在大致相同的价格条件下销售其商品,各企业产品之间不存在着持久的价格差 另U；也不存在着非价格竞争；企业之间的竞争仅限于选择生产规模、提 高技术、降低成本中国青年政治学院二）产品差别化对市场结构及企业行为的影 响卜1、产品差别化与市场集中度存在着双向 的相互影响：大企业可制造差别提高集中 度水平；小企业也可制造差别降低集中度。中国青年政治学院 2、产品差别化是形成市场进入壁垒的重要 因素之一。、-差别化将影响企业价格的形成：4、差别化给企业间的价格协调带来了困难。|5、差别化的存在使得非价格竞争更为激烈.体现在质量、服务、广告、包装等方面三）差别化对市场绩效的影响 1、对产业利润率水平的影响-2、对技术进步和产品质量的影响-3、对企业促销费用和销售成本的影响。4、追求差别的过度市场细分所造成的资源浪费 5、满足了消费者多方面的要求四、广告与产品差别化I广告的作用：传递信息；诱导购买；指导并服务消费F 广告的媒体及选择 不同产业中广告作用是有差别的：生产资料产业 中广告的作用比较微小，而在消费资料产业广告 的作用很大，尤其在非耐用消费品产业日本调查显示：广告密度最高的是非耐用消费品产 业，如化妆品和牙膏、肥皂和洗涤剂、医药品等；其次是耐用消费品，如音响设备、照相机、手表 等；最后是一般消费品如涂料、食用油等 广告与竞争-虚假广告与广告监管摩托车的省油结果就是锈住了相机广告不务正业了FedEx的广告分组讨论：结合实际分析 讨论广告对于市场结构与市场绩效的影 响，-高质量产品可通过哪些渠道将信息传递 给消费者？其传递的渠道为什么被认为 是有效的？如为什么人们认为作广告的 产品都是好产品-试分析寡头垄断市场结构下的企业行为第四节市场进出壁垒U含义：覆进入：是指在某产业内出现新的卖者（企 业），这种新的卖者，既可以是新设立的 企业，也可以是原来其他产业的企业进入 新的产业领域。2、进入障碍：新企业进入某一产业就会和产 业内原有企业进行竞争，并会遇到许多相 对于已有企业不利的因素，这些不利因素 会成为阻止新企业进入的障碍，这些新企 业进入的因素或障碍被称为进入障碍。二、进入障碍的构成因素“规模经济因素：山）以最佳规模进入产业,遭到原有企业反击）以小于最佳规模的规模进入产业0B实现规模的经济性所必要的生产量0M现行价格下的国内市场容量单位成本曲线/DC0A BM产量-规模经济壁垒高低的取决因素：1）市场容量0M的大小相对于0M而言实现规模经济所必要的生产 喳0B的大小3）产量小于0B时的成本曲线斜率的大小从动态发展来看，一个特定产业的市场容量较 大而且在不断扩大时，进入障碍就比较低。止匕外，随着收入增加和人口增加会导致国内 市场全盘扩大，同时也会因为产品所处生命 周期的不同而发生变化。所以，当经济增长 率较高，产业的初创期和高速成长起，进入 障碍比较低，新企业进入比较容易。2|产品差别化因素J）消费者偏好用企业的产后新商标已经被消费者熟悉,可以实行高价，而新进入这只能实行低价或 花费更多的宣传费用（2）市场开拓为建立自己的优势，要做广告，建立各种服 务网络，成本高于原有企业（3）规模收益没有建立起信誉之前，不能确保获得大量的 生产和销售的利益三那对费用因素寸)对原材料的排斥性占有(2)对专利、技术诀窍的占有(3)销售渠道的控制(4)运输系统的控制(5)特殊的经营能力和专业人才的占有(6)资金获取的优势4.经济政策和法规因素出口严格的审批手续以及为了防止过度竞争保社会安全或保护国内产业发展所进行相应 的规定。5、判断产业进入障碍高低的测定：用新企业 无意进入该产业的最高价格来测定在实践中，有的产业的进入壁垒只是由于经济 原因形成的,有的产业的进入壁垒则是由于经 济、策略和法律等诸多原因形成的。就某个具 体的新企业而言，它所面临的进入壁垒往往是 以上多个因素的综合，而绝非由单一的进入壁 垒因素所决定。一般地说，如果在较长时期内 某产业的平均利润率及需求成长率一直处于较 高状态，那么即使该产业的进入壁垒很高，也 会诱使许多新企业想方设法突破壁垒纷纷挤入 市场。中国青年政治学院:八退出壁垒及其形成所谓退出，是指企业中止经营，从市 场中撤退的行为。退出的基本形式包 括停产，出售，倒闭和产权转让等等 退出障碍：产业内的企业停止生产经营,退出产业时，其退出的难易。中国青年政治学院退出障碍的成因：A 1、沉没成本(sunk cost)是指已经形成资产 而无法回收的投资费用。一般来讲，固定资产除土地外专用性很强，在 企业退出时难以转用或转卖，其沉淀成本损失 较大，如水坝、高炉等。流动资产和无形资产 易于转用或转卖，其沉淀成本损失较小，如原 材料、现金、商标等。沉淀成本愈大，企业愈 想继续维持下去，力求回收投资，难于退出。相反，沉淀成本愈小，企业则易于退出。中国青年政治学院2、政策法规因素政府为了达到确保稳定服务,经常通过 制定政策和法规来限制企业从产业中退 出，如对于煤气、电力、自来水等提供 公共产品的产业各国一般都有限制退出 的规定。3、员工安置中国青年政治学院四、进入与退出障碍的关系研究表明，构成进入壁垒的因素往往同构筑 退出壁垒的因素紧密相关，因此在一般情况 下，进入壁垒低的行业，退出壁垒也可能较 低，这种行业的竞争性就比较强；相反，进 入壁垒高的行业，退出壁垒也可能较高，这 种行业的垄断性就比较强。产业市场退出壁垒的高低也会影响企业进入 市场的决策，如果退出行业的成本高昂，企 业进入市场的动机就会削弱。如果退出壁垒 很低，企业就可以迅速退出。第五节市场行为与市场绩效一、市场行为的含义 企业在充分考虑市场供求条件和其他企业 的关系的基础上，所采用的各种决策行为。二、市场行为的主要内容:-1、企业的价格策略-2、企业的产品策略-3、企业排挤竞争对手的策略-（一）企业的价格策略（主要分析寡占市 场）：企业的降价、涨价的价格竞争和价格.勺协调行为。咋业价格行为的目的:以控制和影响价格为直接目 标1、企业定价：1）企业的边际成本定价法现实中往往是成本加成法定价2）弯折的需求曲线3）价格性歧视1）功际成本定价法ACMC2）斯威齐模型（图示）寡头厂商的需求曲线是A F B,折点是F,需求曲线表示在各 个价格水平下的所面临的市场 需求量。3）价格歧视4#格歧视：当两个单位的同种实物商品对 同一消费者或不同消费者制定不同的售价 时，可以说生产者实行价格歧视。价格歧视的动机:获得更高的利润0Qm Qc例子：一个消费者对第一个苹果的评价是4,元，第二个苹果的评价是2元，销售商实行价格歧视，如果只是买一个苹果,售价3元,买两个苹果售价5元，买方得到1单位的消 费者剩余，生产者卖掉了2个单位的产品，如果实行统一订价，则必须要降低价格，收 益减少。价格歧视的条件：企业必须具有一定的市场势力,也就是需求曲线必须是向右下方倾斜的企业必须能够推断消费者对某一单位产品的支 付意愿企业有能力阻止顾客之间的转卖行为或者套利防止出现套利的措施：1）服务；2）担保;3）交易费用；4）政府干预；一级价格歧视商对每一单位产品都按消费者所愿意支付 M最商价格出售,即称为一级价格歧视，也 称作完全价格歧视。消费者剩余全部被垄断厂商所占有。一级价 格歧视是帕累托最优，社会福利最大化二级价格歧视芦定企业不能把消费者区分开来,企业仍然 能够实行价格歧视，企业进行二级价格歧视 的假设为：消费者分别属于不同的群体，企 业知道每个群体的偏好，但不能具体确定某 人到底属于哪个群体，此时，企业可以提供 一个可供选择的消费组合菜单，通过一种自 选择机制进行价格歧视。类似于餐厅的菜单.二级价格歧视实行的是“二部定价”4T(Q)=A+PQ,A0表示固定费用;P代表 边际价格-二级价格歧视还有一种是由于对同一消费者 不同的购买量实行不同收费来实现的番 I 二缪侑珞里槿中两类消费者*三级价格歧视企业通过一些外部特征信号，如年龄、职 业等，将他们分为一些相互分割的市场，并实行不同的价格。实行峰值定价也是三级价格歧视的一种-但是三级价格歧视并不认为是高效率的,有可能效率很低。2、价格竞争行为X掠寸也定价(驱逐对手定价)-在位厂商将价格削减至对手平均成本之下，以便将 对手驱逐出市场或者遏制进入，即使短期遭受损失。特征：(1)降价是暂时的(2)目的是缩减对手产量，而非扩大需求量(3)一般为势力强大的大企业所为T掠夺性定价的判定标准：L-成本标准；动机标准（是否想驱逐竞争对手）；价格标准（是否在驱逐竞争对手后提价）-主要以成本标准作为判定：-1）掠夺方平均成本 2）行业平均成本-3）掠夺方边际成本-4）掠夺方可变成本-5）被掠夺方可变成本-掠夺性定价的危害及制止措施：I危害：1）扰乱了市场正常的价格秩序,不利于社会资源的 优化配置；-2）造成了国有资产的流失，国家税收大幅度减少；-3）从长远看将损害消费者利益；-4）该行为对市场结构的竞争性不利，有些国家规定 这种行为是非法的。制止措施：1）通过法律约束；-2）保持过剩生产能力；-3）提高进入成本；-4）品牌多样化策略；5）提高产品差异化程度-掠夺性定价的理论被芝加哥学派认为是非理 性的，原因在于被掠夺者有可能获得资金或 者消费者的支持而度过被掠夺阶段。j）限制性定价（/睁入定价）-寡头垄断企业采取将价格定在足以获得经济利 润，但又不致于引起新企业进入的水平上。.实质：牺牲部分短期利润而追求长期利润的最 大化。-长期价格行为假设条件：(1)所有企业和潜在讲入企业都谋求长期利润的最 大化。(2)有新企业进入后，原企业维持产量不变，价格 下降。.(3)原有企业容易通过串通来制定进入阻止价格。进入阻止价格水平的影响因素：.(1)市场进入壁垒的高低.(2)经济规模3、价格协调行为Ji企业NI可在价格决定和调整过桂中相互协调而采取的共同定价行为。1）价格卡特尔 卡特尔一般有价格卡特尔、调节卡特尔、生产数量限制卡特尔、销售 卡特尔 动机：提价、不景气时稳定价格 两种形式：书面协定、口头意向成功的卡特尔必须满足的条件：-1）其成员对价格和产量的协议必须遵守，特别1一是对于那些产量份额较大的厂商;-2）要有潜在的垄断势力；经济学认为卡特尔不稳定的原因：-1）每个卡特尔成员具有违反卡特尔协议的诱因-2）卡特尔成员的协调问题-3）市场进入问题，高利润对于其他厂商的吸引2）暗中配合卜（1）价格领导制.随着某个企业率先进行的价格调整，其他企业也相 应调整价格的行为。三种模式：主导企业领导定价模式、串谋领导定价 模式、晴雨表式领导定价模式-（2）有意识的平行调整无明显的追随调价现象，表现为含蓄和默契的配合 行为。(-)企业的产品行为F-S过研究和开发(R&D)及产品促销等方式获得-实质：企业产品差别化策略的具体实施。对企业非价格竞争行为的把握和研究中需注意：1、非价格竞争策略和行为比价格竞争更为激烈。2、非价格竞争与价格行为是相互联系的。3、非价格竞争行为还包括排挤行为。1、产品策略的内容k有关产品类型、款式、质量和性能等方面 勺策略，该策略主要包括-企业加强技术研发的策略-企业确定产品变换程度的策略-企业确定产品变换频率的策略-企业运用专利制度的策略 研究表明，不同市场结构下，企业的研发特点 不同：1）耐用消费品市场,产品在性能和式样方面的 创新较为迅速，企业还会开放附加功能，使得 价格差大于成本差；如家电和汽车 2）一般消费品市场，产品创新的程度和频度都 较高，技术开发费用低，而广告宣传费用高；如服装和副食 1在投资品产业，产品创新和技术开发的重点 是提高产品的性能和质量而不是开发出新产品;如电信设备，动力机械等-4）在中间产品产业，产品差别程度较低,企业在 产品和技术开发上的竞争一般都是实质性的,如 原科科行业4）有关广告宣传和各种销售服务活动等方面、勺策略。该策略主要包括 喝定广告宣传费用和形式-确定销售活动的内容与策略-确定销售渠道的策略市场结构不同，产品差别化程度不同，产品策 略的侧重点和作用不同。2、产品协调行为（产品串谋）Ife免升价格竞争所导致的高成本,厂商会进 行产品的协调。在产品协调情况下，产品不 再是适应市场的需求，而是企业强加给消费 者。（三）企业的组织调整行为_卜主要表现为企业合并】，融合合并和吸收合并 融合合并：指参加合并的各个企业协商同意解散 原企业，共同组建一个新企业。吸收合并（在我国被称为兼并）：指参加合并的 企业中有一个吸收企业，其余企业宣布解散并被 吸收企业吸收。兼并动机：主兼并企业：获得规模经济效益、提高市场竞 争力和市场支配力量、降低市场进入壁垒、减 少资产经营风险、提高管理人员声望被兼并企业：减少资产经营风险、避免破产、回收资本2、水平合并、垂直合并、混合合并D水平（横向）合并：进行兼并的企业属于同一产业、中产同一产品或处于同一加工工艺阶段。事因：扩大生产经营规模,提高规模效益和市场占有 率结果：过度的并购将造成市场过度集中，进而导致企业间形成共 谋；过度并购可以导致独占，从而限制竞争该类并购是反垄断 法管制的重点，2、垂直（纵向）合并：进行兼并的企业之间存在着垂直 方向的联系，处于生产的不同阶段。U型：后向型垂直合并、前向型垂直合并理论:-市场失灵（威廉姆森）这里指狭义的市场失灵，实际指内部组 织代替市场交换减少交易费用；机会主义与交易专用性投资的 结合是解释决定纵向一体化的主要因素-所有权的成本与收益解释：格罗斯曼和哈特认为契约权利有两类：特定权和剩余权利，纵向并购是为了获得剩余权利交易费用理论3、混合合并指不同行业生产不同产品的企业之间的合并，I.是企业实施多元化经营战略的重要途径。.三种形式:产品扩张型合并；市场 扩张型合并；（2）纯混合型合并。动因：利用范围经济；分散风险；实现经营的 长远目标。思考：多角化与单一化经营的选择、市场绩效的含义：在一定市场结构和市场行为条件下 市场运行的最终结果。运行结果如何主要通过以下指标来衡 A.市场效果好坏的标准有:I）产业的企业规模结构是否合理2）产业的利润率是否合理3）产业的生产能力的扩大是否与市场需求的增长相适应。4）在销售费用及产品改型上是否存在浪费，以及有多大 程度的浪费（由非价格竞争引起）5）产业的技术进步是否以令人满意的速度进行6）资源配置效率如何讨论：随着人们收入水平的提 高，人们的消费需求趋向多样 化而口个性化,在这种情况下，怎样解决少批量的消费需求和 规模经济的矛盾？三、创新与研发14、创新：熊彼特1912年引入创新理论，其认为白勺创新5种形式包括:引进新产品或者 提供一种产品的新质量；采用新技术和新 生产方法；开辟新市场；获得原料的新来 源；实现企业组织的新形式。产业经济学 重点研究技术创新-创新类型：产品创新和过程创新2、研发：为了进行知识创造和知识应用而进 行的系统的创造性工作，是人们不断探索、发现和应用新知识的连续过程。四、专利人含义：政府依法向发明者授予的,在一定期限内对某项实用新型产品、工艺、物质或设计的独占 权利。2、专利制度的效应：-是一种有效的制约机制，提高了模仿成本，从而限制 了模仿-鼓励企业投资于研发-鼓励发明信息的披露，提高了发明的速度，有利于实 现研发投入的有效配置 限制了技术扩散3专利期限：、期限越长，引致的研发和创新越多，从而增加社 会的福利;-期限越长，企业预期获得专利后的收益也越高，会刺激企业进行获取专利的竞赛，超过社会最优 数量，从而提高创新成本，降低社会福利；同时企业垄断市场的时间越长，垄断造成的损失 也越大。4、除专利制度外，政府还有奖励措施来刺激 研发五、不同规模企业在技术进步当中的作用 金集a特等认为大企业更利于技术进步：研发需要巨额投资成本且存在很大的风险，只 有大企业能够承担；-研发设备的建设、利用方面存在着规模经济性。-大企业的多元化经营使得其更容易从技术进步 中获得更高的收益 维护和巩固垄断地位需要迫使大企业开展更多 的创新活动 小企业竞争激烈，市场价格偏低，使技术创新 的成本得不到回报，抑制企业创新的积极性。谢德勒等人认为小企业的作用更大 新企业为了打开市场，往往采用最新的生产手 I_段，并以先进的技术水平为起点,为产业注入 新技术，故有利于技术进步。.新企业进入，产业内竞争压力增大，为获得竞 争优势，企业加强技术进步和创新。大企业形成垄断地位后技术进步的行为会逐渐 消失 大企业的大规模在技术进步过程中会形成劣势-关于大企业和小企业技术进步方面的博弈 分析智猪博弈曲子里面有两只猪，一只大，一只小。笼子 工|长，一头有一个踏板,另一头是饲料的出口和食槽。每踩一下踏板，在远离踏板的猪 圈的另一边的投食口就会落下少量的食物。如果有一只猪去踩踏板，另一只猪就有机会 抢先吃到另一边落下的食物。当小猪踩动踏 板时，大猪会在小猪跑到食槽之前刚好吃光 所有的食物；若是大猪踩动了踏板，则还有 机会在小猪吃完落下的食物之前跑到食槽，争吃到另一半残羹。两只猪各会采取什么策略？I定量地来看，踩一下踏板，将有相当于10 上b单位的猪食流进食槽,但是踩完踏板之 F跑到食槽所需要付出的“劳动”，要消耗相当于2个单位的猪食。-如果两只猪同时踩踏板，再一起跑到食槽 吃，大猪吃到7个单位，小猪吃到3个单位-如果大猪踩踏板，小猪等着先吃，大猪再 赶过去吃，大猪吃到6个单位-如果小猪踩踏板，大猪等着先吃，大猪吃 至U9个单位，小猪吃到1个单位小猪大猪等踩等-踩0 04 _4-1 91 5均衡结果：小猪将 舒舒服服地等在食 槽边，而大猪则为 一点残羹不知疲倦 地奔忙于踏板和食 槽之间。第五节产业规制4一、产业规制是指政府或社会为实现限制市场势 力、提高资源配置效率、保持公众利益、维持市 场秩序、促进有效竞争等目的而对产业主体作出 的各种直接和间接的具有法律或准法律约束力的 规范性措施。-规制的宗旨之一是维护有效竞争而阻止无效的过 度竞争二、判断过度竞争的标准：卜在销售方面进行激烈的降价竞争和赠品竞争,产 业内许多产品的销售价格压低到产业的平均成本 以下。各企业打入对方领域，竞相生产竞争对手的产品 在投资方面，企业竞相建设新工厂并导致设备能 力过剩 在新技术和新产品开发方向、商品更新换代方面 的竞争和技术引进上的竞争激烈，导致自主开发 技术的积极性低落-各种非法竞争的出现-三、政府管制及类型I.政府规制:指政府为控制企业的价格、销 售和生产决策而采取的各种行为2、政府管制的基础假设：-政府拥有充分信息-政府是父爱主义、仁慈的政府-政府是有信用的政府3、政府管制类型（1）直接管制和间接管制、序接规制：以防止与自然垄断、信息不对称、外部性和非价值物品有关的经济活动而产生的,并且 这些规则具有依据由政府机构认可和许可的法律 手段直接介入经济主体决策的特点。间接规制：不直接介入经济主体的决策，仅制约阻 碍市场机制发挥职能的行为，并且以有效地发挥 市场机制职能而建立完善的制度为目的的规制。如反垄断法(2)管制手段和方式 上价格管制 规定进入、退出市场的条件.监管市场经济主体的运营 数量管制 质量控制-反垄断措施-制定环保标准I我国产业组织中的主要问题*一，市场结构方面-一二、市场行为方面三、市场绩效方面一、市场结构1、市场集中度低对中国521个行业集中度的计算结果可以看出:4厂商集中度CR4不到30%的行业占全部分析 行业数的67%;其中CR4不到20%的行业有259 个。CR4在50%以上的行业只有83个；其中CR4 在80%以上的只有18个。对CR8的计算结果是同样的。CR8不到30%的行 业有268个之多；CR8在50%以上的行业只有 133个，CR8在80%以上的行业只有42个，占 8.1%。2、企业规模偏小2010年五百强名单中共有21家在中国大陆上 一市的企业，全部为大型国有或者国有控股企 业，行业涵盖金融、化工、建筑、运输等。今年上榜的中国企业总数（含港澳台）为45家,略低于去年的47家。在大陆上市的企业数 也不如去年的27家。落榜企业包括上海电气、大唐国际发电、紫金矿业等去年榜单上的 新秀。二、市场行为韭1、科研开发投入低.2、仃为短期化：缺乏知名品牌一-3、扩展低端市场：单独追求低成本和低价 格-4、大小企业缺少合作，各行其是，共同抢 夺同一市场-5、竞相压价，自相残杀-6、盲目投资-7、模仿和假冒伪劣产品居多1三、市场绩效 1、劳动生产率低下 2、年平均盈利水平低 3、在世界加工中，中国分得的利润很低 4、出口产品结构：没有摆脱“廉价产品”形象；缺乏自有品牌；大多属于低档