《建设工程招投标与合同管理实务》课件第3章.ppt

第第3章章 工程项目投标工程项目投标3.1 工程项目投标定义与程序工程项目投标定义与程序3.1.1 工程投标定义与组织工程投标定义与组织投投标有有时也叫也叫报价，即承包商作价，即承包商作为卖方，根据建方，根据建设单位的招位的招标条件，提出完成条件，提出完成发包包业务的方法、措施的方法、措施和和报价，争取得到价，争取得到项目承包目承包权的活的活动。投投标的概念的概念在确定投在确定投标班子人班子人选及指定投及指定投标方案方案时必必须充分考充分考虑这几个方面几个方面：较低的价格、低的价格、优良的良的质量和量和较短的短的工期工期。投投标的的组织 投标决策投标决策是指建设工程承包商为了达到中是指建设工程承包商为了达到中标的目的，在投标过程中所采用的手段和方法。标的目的，在投标过程中所采用的手段和方法。第一，第一，针对某某项目招目招标，决定是否投，决定是否投标，以，以及及对投投标对象的象的选择；第二，倘若决定投第二，倘若决定投标，投什么性，投什么性质的的标；第三，投第三，投标中如何采用以中如何采用以长制短、以制短、以优胜劣劣的策略和技巧。的策略和技巧。投投标决策一般来决策一般来说包括包括3方面内容：方面内容：3.1.2 投标决策投标决策建立广泛的信息来源渠道建立广泛的信息来源渠道对拟招标项目及相关信息对拟招标项目及相关信息进行整理分析进行整理分析决定投标或弃标决定投标或弃标（1）项目本身的情况）项目本身的情况（2）项目所在地的情况）项目所在地的情况（3）承包商自身的情况）承包商自身的情况（4）业主和评标方法）业主和评标方法（5）竞争对手的情况）竞争对手的情况3.1.3 招标投标法关于投标人条件的规定招标投标法关于投标人条件的规定投投标班子班子的的组成成经营管理管理类人才人才专业技技术人才人才商商务金融金融类人才人才3.1.4 投标注意事项投标注意事项1投标人须知投标人须知2招标书附录与合同条件招标书附录与合同条件3技术说明技术说明4永久性工程之外的报价补充文件永久性工程之外的报价补充文件5注意投标的截止日期注意投标的截止日期6投标文件的完备性投标文件的完备性7标书提交标书提交3.2.1 资格预审资格预审3.2 工程投标程序工程投标程序首先要首先要检查上述文件是否上述文件是否齐全。全。负责技技术部分的部分的专业人人员，重点，重点阅读技技术卷、卷、图纸；商；商务、估价人、估价人员精精读投投标须知和知和报价部价部分。分。检查文件文件认真研真研读完招完招标文件后，全体人文件后，全体人员相互相互讨论解解答招答招标文件存在的文件存在的问题，做好，做好备忘忘录，等待，等待现场踏勘了解，或再答疑会上以踏勘了解，或再答疑会上以书面行式提出面行式提出质询，要求招，要求招标人澄清。人澄清。澄清澄清问题3.2.2 现场踏勘与调查现场踏勘与调查1勘察施工现场勘察施工现场2调查环境调查环境3环境调查环境调查4施工组织和施工图编制施工组织和施工图编制3.2.3 最终决策与报价最终决策与报价1制订施工规划制订施工规划 在投标过程中编制的施工规划，其深度和广度都比在投标过程中编制的施工规划，其深度和广度都比不上施工组织设计。如果中标，不上施工组织设计。如果中标，再编制施工组织设计再编制施工组织设计。施工规划内容施工规划内容一般包括各分部分项工程施工方法、一般包括各分部分项工程施工方法、施工进度计划、施工机械计划、材料设备计划和劳动力施工进度计划、施工机械计划、材料设备计划和劳动力安排计划，以及临时生产、生活设施计划。安排计划，以及临时生产、生活设施计划。施工规划施工规划制定的主要依据制定的主要依据是设计图纸、执行的规范、是设计图纸、执行的规范、经复核的工程量、招标文件要求的开工竣工日期以及对经复核的工程量、招标文件要求的开工竣工日期以及对市场材料、设备、劳动力价格的调查等。市场材料、设备、劳动力价格的调查等。2投标报价投标报价（1）符合报价的准确性）符合报价的准确性与以往类似工程相比较，符合项目单价的合理与以往类似工程相比较，符合项目单价的合理性，单位工程造价、单位工程用工用料指标、各分项性，单位工程造价、单位工程用工用料指标、各分项工程的价值比例、各类费用的比例是否在正常范围。工程的价值比例、各类费用的比例是否在正常范围。从中发现问题，看是否存在漏算、重复计算的项目。从中发现问题，看是否存在漏算、重复计算的项目。减少和避免报价失误。减少和避免报价失误。（2）根据报价策略调整报价）根据报价策略调整报价由于企业的投标目标不同，发出点不同，采取由于企业的投标目标不同，发出点不同，采取的报价策略也不同。经多方面客观而慎重分析，根据的报价策略也不同。经多方面客观而慎重分析，根据投标报价决策和确定报价策略，调整一些项目的单价、投标报价决策和确定报价策略，调整一些项目的单价、利润、管理费等，重新修正报价，确定一个具有竞争利润、管理费等，重新修正报价，确定一个具有竞争力的报价作为最终的投标报价。力的报价作为最终的投标报价。3施工方案施工方案 施工方案是报价的基础和前提，也是招标人评标施工方案是报价的基础和前提，也是招标人评标时要考虑的重要因素之一。时要考虑的重要因素之一。必须弄清分项工程的内容，工程量，所包含的相必须弄清分项工程的内容，工程量，所包含的相关工作，工程进度计划的各项要求，机械设备状态，关工作，工程进度计划的各项要求，机械设备状态，劳动与组织状况等关键环节，据此制定施工方案。劳动与组织状况等关键环节，据此制定施工方案。施工方案应由投标人的技术负责人主持制定，施工方案应由投标人的技术负责人主持制定，主主要应考虑要应考虑施工方法，主要施工机具的配置，各工种劳施工方法，主要施工机具的配置，各工种劳动力的安排及现场施工人员的平衡，施工进度及分批动力的安排及现场施工人员的平衡，施工进度及分批竣工的安排，安全措施等。竣工的安排，安全措施等。3.2.4 编制投标文件编制投标文件编制工程项目施工投标文件的编制工程项目施工投标文件的注意事项注意事项如下如下：投标文件必须使用招标人提供的投标文件格式投标文件必须使用招标人提供的投标文件格式，不能随意更改。，不能随意更改。规定格式的每一空格都必须填写，如有空缺，规定格式的每一空格都必须填写，如有空缺，则被视为放弃意见。若有重要数字不填写的，比如工则被视为放弃意见。若有重要数字不填写的，比如工期、质量、价格未填，将被作为废标处理。期、质量、价格未填，将被作为废标处理。保证计算数字及书写正确无误，单价、合价、保证计算数字及书写正确无误，单价、合价、总标价及其大、小写数字均应仔细反复核对。按招标总标价及其大、小写数字均应仔细反复核对。按招标人要求修改的错误，应由投标文件原签字人签字并加人要求修改的错误，应由投标文件原签字人签字并加盖印章证明。盖印章证明。投标文件必须字迹清楚，签名及印鉴齐全，投标文件必须字迹清楚，签名及印鉴齐全，装帧美观大方。装帧美观大方。编制投标文件正本一份，副本按招标文件要编制投标文件正本一份，副本按招标文件要求分数编制，并注明求分数编制，并注明“正本正本”、“副本副本”；当正本与；当正本与副本不一致时，以正本为主。副本不一致时，以正本为主。投标文件编制完成后应按招标文件的要求整投标文件编制完成后应按招标文件的要求整理、装订成册、密封和标志，做好保密工作。理、装订成册、密封和标志，做好保密工作。投递标书不易太早，通常在截止日期前投递标书不易太早，通常在截止日期前12天天内递标，但也必须防止投递标书太迟，超过截止时间内递标，但也必须防止投递标书太迟，超过截止时间送达的标书是无效的。送达的标书是无效的。标书装订和封包。标书装订和封包。3.2.5 递交标书递交标书 全部投标文件编制好后，按招标文件的要求加全部投标文件编制好后，按招标文件的要求加盖投标人印章并经法定代表人及委托代理人签字，盖投标人印章并经法定代表人及委托代理人签字，密封后送达指定地点，逾期作废。密封后送达指定地点，逾期作废。投标文件送达后，投标人应从收件处领取回执投标文件送达后，投标人应从收件处领取回执作为凭证。投标文件发出后，在规定的截止日期前作为凭证。投标文件发出后，在规定的截止日期前或开标前，投标人仍可修改标书的某些事项。或开标前，投标人仍可修改标书的某些事项。建建设设工工程程投投标标主主要要步步骤骤3.3.1 投标文件的组成投标文件的组成 投投标书标书；投投标书标书附附录录；投投标标保保证证金；金；法定代表人法定代表人资资格格证证明明书书；授授权权委托委托书书；具有具有标标价的工程量清价的工程量清单单与与报报价表；价表；辅辅助助资资料表；料表；资资格格审查审查表；表；对对招招标标文件中的合同文件中的合同协议协议条款内容的确条款内容的确认认和响和响应应；施工施工组织设计组织设计；按招按招标标文件文件规规定提交的其他定提交的其他资资料。料。3.3 工程施工投标文件的组成和编制工程施工投标文件的组成和编制3.3.2 投标文件编制投标文件编制1投标文件的主要内容投标文件的主要内容2投标文件递交修改相关规定投标文件递交修改相关规定3投标文件制定原则投标文件制定原则4备选方案备选方案（1）投标书及其附件）投标书及其附件（2）工程量清单与报价表）工程量清单与报价表（3）辅助资料表）辅助资料表（4）投标证明文件）投标证明文件3.3.3 投标文件撤销与撤回投标文件撤销与撤回 当发布中标通知书前投标人撤回投标文件的，当发布中标通知书前投标人撤回投标文件的，招标方要扣留投标保证金，即在投标有效期内撤离招标方要扣留投标保证金，即在投标有效期内撤离时扣留。如果在招标过程中由于某种原因，招标方时扣留。如果在招标过程中由于某种原因，招标方要延长投标有效期，投标人可视情况自愿决定，投要延长投标有效期，投标人可视情况自愿决定，投标人拒绝延长的，其投标失效，但投标人有权收回标人拒绝延长的，其投标失效，但投标人有权收回其投标保证金。其投标保证金。3.3.4 投标文件的送达投标文件的送达 投标人应当在招标文件要求提交投标文件的截投标人应当在招标文件要求提交投标文件的截止时间前，将投标文件送达投标地点。在截止时间止时间前，将投标文件送达投标地点。在截止时间后送达的投标文件，招标人应当拒收。招标人收到后送达的投标文件，招标人应当拒收。招标人收到投标文件后，应当签收保存，不得开启。投标人少投标文件后，应当签收保存，不得开启。投标人少于于3个的，招标人应当依法重新招标。个的，招标人应当依法重新招标。3.3.5 投标有效期投标有效期 招标文件应当规定一个适当的投标有效期，招标文件应当规定一个适当的投标有效期，以保证招标人有足够的时间完成评标和与中标人以保证招标人有足够的时间完成评标和与中标人签订合同。签订合同。投标有效期投标有效期从投标人提交投标文件截止之日从投标人提交投标文件截止之日起计算。起计算。3.3.6 投标保证金投标保证金 投标保证金除现金外，可以是银行出具的银投标保证金除现金外，可以是银行出具的银行保函、保兑支票、银行汇票或现金支票。投标行保函、保兑支票、银行汇票或现金支票。投标保证金一般不得超过投标总价的保证金一般不得超过投标总价的2%，但最高不，但最高不得超过得超过80万元人民币。投标保证金有效期应当超万元人民币。投标保证金有效期应当超出投标有效期出投标有效期30天。天。3.3.7 联合体投标联合体投标 联合体投标联合体投标指的是某承包单位为了承揽不适指的是某承包单位为了承揽不适于自己单独承包的工程项目而与其他单位联合，于自己单独承包的工程项目而与其他单位联合，以一个投标人的身份去投标的行为。以一个投标人的身份去投标的行为。1联合体各方资质条件联合体各方资质条件 联合体各方均应当具备承担招标项目的相联合体各方均应当具备承担招标项目的相应能力；应能力；国家有关规定或者招标文件对投标人资格国家有关规定或者招标文件对投标人资格条件有规定的，联合体各方均应当具备规定的相条件有规定的，联合体各方均应当具备规定的相应资格条件；应资格条件；由同一专业的单位组成的联合体，评标时由同一专业的单位组成的联合体，评标时按照资质等级较低的单位确定资质等级。按照资质等级较低的单位确定资质等级。2共同投标协议共同投标协议 联合体各方应当签订共同投标协议，联合联合体各方应当签订共同投标协议，联合体明确约定各方拟承担的工作和责任，并将共体明确约定各方拟承担的工作和责任，并将共同投标协议连同投标文件一并提交招标人。同投标协议连同投标文件一并提交招标人。3联合体各方的责任联合体各方的责任（1）履行共同投标协议中约定的责任）履行共同投标协议中约定的责任（2）就中标项目承担连带责任）就中标项目承担连带责任（3）不得重复投标）不得重复投标（4）不得随意改变联合体的构成）不得随意改变联合体的构成（5）必须有代表联合体的牵头人）必须有代表联合体的牵头人3.4.1 报价决策的依据报价决策的依据报价决策价决策的依据的依据计图纸、工程、工程量清量清单及有关及有关技技术说明明书材料材料预算价格、算价格、采采购地点及供地点及供应方式方式企企业内部的有内部的有关取关取费、价格、价格等的等的规定、定、标准准国家及地区国家及地区颁发的的现行建筑、行建筑、安装工程安装工程预算算定定额各各项政策、政策、规定及定及调整系数整系数3.4 投标报价投标报价3.4.2 投标报价的分析投标报价的分析从从报价价组成的各个方面挖掘潜力，成的各个方面挖掘潜力，节约开支，开支，计算出基算出基础标价价可能降低的数可能降低的数额，即所，即所谓“挖潜盈余挖潜盈余”，进而算出低而算出低标价。价。定定额和效率和效率；价格分析价格分析；费用分析用分析；其他方面。其他方面。低低标价基价基础标价（挖潜盈余价（挖潜盈余修正系数）修正系数）盈余分析盈余分析针对报价价编制制过程中，因程中，因对未来施工未来施工过程中可能出程中可能出现的不利因的不利因素估素估计不足而引起的不足而引起的费用增加的分析，以及用增加的分析，以及对未来施工未来施工过程中程中可能出可能出现的的质量量问题和施工延期等因素而和施工延期等因素而带来的来的损失的失的预测。工工资；材料、材料、设备价格；价格；质量量问题；作价失作价失误；不熟悉当地法不熟悉当地法规、手、手续所所发生的生的罚款等；款等；自然条件；自然条件；管理不善造成管理不善造成质量、工作效率等量、工作效率等问题；建建设单位、位、监理工理工程程师方面方面问题；管理管理费失控。失控。高高标价基价基础标价（估价（估计亏损修正系数）修正系数）亏损分析分析1报价盈亏分析报价盈亏分析2报价静态分析报价静态分析（1）分项计算）分项计算（2）宏观分析）宏观分析（3）工期与报价）工期与报价（4）产品价格与用工量）产品价格与用工量（5）微观分析）微观分析3报价动态分析报价动态分析（1）延误工期的影响）延误工期的影响（2）物价和工资上涨的影响）物价和工资上涨的影响（3）其他可变因素的影响）其他可变因素的影响4报价的风险分析报价的风险分析 报价风险分析报价风险分析就是要对影响报价的风险因就是要对影响报价的风险因素进行评价，对风险的危害程度和发生概率作素进行评价，对风险的危害程度和发生概率作出合理估计，并采取有效对策与措施来避免或出合理估计，并采取有效对策与措施来避免或减少风险。减少风险。3.4.3 投标费用组成投标费用组成 国际工程报价是国际工程投标的最核心国际工程报价是国际工程投标的最核心部分，是承包商与业主之间就工程总价（或部分，是承包商与业主之间就工程总价（或合同价）进行磋商谈判的基础，直接关系到合同价）进行磋商谈判的基础，直接关系到承包商投标的成败。它包括投标价费用的构承包商投标的成败。它包括投标价费用的构成、报价费用的计算、盈亏分析、编制投标成、报价费用的计算、盈亏分析、编制投标报价书等。报价书等。1投标费用计取投标费用计取（1）直接费）直接费A（2）间接费）间接费Bb=I/AB=Ab（3）工程总成本）工程总成本WW=A+B直接费直接费A=人工费人工费+材料费材料费+永久设备费永久设备费+施工机械费施工机械费（4）上级企业管理费及盈余）上级企业管理费及盈余CC=WX（5）每个项目的单价）每个项目的单价UU=（W+C）,/该项目的工程量该项目的工程量2间接费比率系数间接费比率系数W=（1+b）A 对于国内工程采用的对于国内工程采用的比率系数比率系数b，有关单位均，有关单位均有规定。对于国外工程，则无任何规定，由承包商有规定。对于国外工程，则无任何规定，由承包商自己确定。自己确定。上述计算得出的价格，只是待定的暂时标价。上述计算得出的价格，只是待定的暂时标价。只有经过认真的分析研究，作出投标报价的决策后，只有经过认真的分析研究，作出投标报价的决策后，再作一次修改，才能填写正式的报价单。再作一次修改，才能填写正式的报价单。工程总费用为工程总费用为3工程直接费工程直接费工程直接工程直接费人工人工费国内派出工国内派出工人工人工资单价价当地雇用工当地雇用工人工人工资单价价材料材料设备费材料、材料、设备采采购价格价格全程运全程运杂费施工机械施工机械费基本折旧基本折旧费安装拆卸安装拆卸费