第十一单元---过程审核.ppt

第十一单元第十一单元过过 程程 审审 核核主讲：张世忠主讲：张世忠老师老师ISO/TS16949系系列列课课程程l厦门加绅企业管理咨询有限公司厦门加绅企业管理咨询有限公司l地址地址:厦门市吕岭路安宝大厦厦门市吕岭路安宝大厦l电话电话:[phone]l传真传真:[phone]lE-mail:-加绅企业 策动企业竞争力-过程审核与产品审核过程审核与产品审核壹、体系审核、过程审核及产品审核之间的关系壹、体系审核、过程审核及产品审核之间的关系贰、贰、过程审核过程审核一、一、过程审核意义与目的过程审核意义与目的1.目的目的过程审核用于对质量能力进行评定，使过程能达到受控和有能力，能在各种干扰因素的影过程审核用于对质量能力进行评定，使过程能达到受控和有能力，能在各种干扰因素的影响下仍然稳定受控。响下仍然稳定受控。1.1预防预防预防包括识别和指出缺陷可能性，以及采取措施防止缺陷的首次出现。预防包括识别和指出缺陷可能性，以及采取措施防止缺陷的首次出现。1.2纠正纠正纠正是指对已知的缺陷进行分析，采取措施消除并避免缺陷的再次出现。纠正是指对已知的缺陷进行分析，采取措施消除并避免缺陷的再次出现。1.3持续改进过程（持续改进过程（KVP）持续改进的意义在于用许多细小的改进来优化整个体系。过程审核的措施落实以后可以持续改进的意义在于用许多细小的改进来优化整个体系。过程审核的措施落实以后可以 改进过程，使过程更有能力、更稳定可靠。改进过程，使过程更有能力、更稳定可靠。1.4质量管理评审质量管理评审过程审核帮助企业最高管理者得出质量管理体系的各部分是否有效的结论。过程审核帮助企业最高管理者得出质量管理体系的各部分是否有效的结论。-加绅企业 策动企业竞争力-二、二、过程审核的频率过程审核的频率1.1计划性的定期举行计划性的定期举行1.2产品质量下降产品质量下降1.3顾客抱怨顾客抱怨/退货及索赔退货及索赔1.4生产流程更改生产流程更改1.5过程不稳定或能力不足过程不稳定或能力不足1.6强制降低成本强制降低成本1.7内部部门的愿望内部部门的愿望三、三、过程审核人员资格与任务职责过程审核人员资格与任务职责1.资格资格1.1至至少少要要有有两两年年的的汽汽车车工工业业（汽汽车车生生产产商商或或供供应应商商）过过程程管管理理经经验验，是是审审核核员员需需要要具具备备的的重重要要前前提提条条件件1.2审审核核员员必必须须至至少少（有有时时是是在在专专家家如如：过过程程技技术术人人员员、工工艺艺专专家家的的指指导导下下）进进行行过过三三次次典典型型过过程程的的“过过程审核程审核”2.任务职责任务职责2.1按照审核计划或根据发生的事件实施过程审核按照审核计划或根据发生的事件实施过程审核与被审核组织与被审核组织/职能部门进行协商（确定要审核的过程、接口等）职能部门进行协商（确定要审核的过程、接口等）准备审核（研究资料，制订审核提问表，邀请专家参加或利用专业决窍等）准备审核（研究资料，制订审核提问表，邀请专家参加或利用专业决窍等）实施审核实施审核评分定级评分定级末次会议和撰写报告末次会议和撰写报告要求采取纠正措施要求采取纠正措施验证纠正措施的有效性验证纠正措施的有效性保密义务。保密义务。2.2保持应有的资格保持应有的资格熟悉最新的标准及文献熟悉最新的标准及文献审核人员应具备的专业知识审核人员应具备的专业知识 过程知识。过程知识。-加绅企业 策动企业竞争力-四、过程审核流程四、过程审核流程审核开始审核开始计划内审核计划内审核计划外计划外/针对事件的审核针对事件的审核准备和制订文件准备和制订文件审核实施审核实施评分定级评分定级末次会议末次会议报告及存档报告及存档是否有缺陷是否有缺陷措施计划措施计划落实措施计划落实措施计划有效性验证有效性验证/跟踪跟踪有效性得到验证有效性得到验证审核计划制定审核计划制定/更改更改是否需要进一步审核是否需要进一步审核结束审核结束审核是是否否否否是是是是否否-加绅企业 策动企业竞争力-五、五、过程审核项目与查检表过程审核项目与查检表1.1项目内容项目内容A部分产品诞生过程部分产品诞生过程1产品开发的策划产品开发的策划2产品开发的落实产品开发的落实3过程开发的策划过程开发的策划4过程开发的落实过程开发的落实B部分批量生产部分批量生产5供方供方/原材料原材料6生产生产6.1人员人员/素质素质6.2生产设备生产设备/工装工装6.3运输运输/搬运搬运/贮存贮存/包装包装6.4缺陷分析缺陷分析/纠正措施纠正措施/持续改进持续改进7服务服务/顾客满意程度顾客满意程度1.2过程审核查检表（过程审核查检表（CHECKLIST）附表附表六、六、过程审核报告与实例过程审核报告与实例1.过程审核计划（附表）过程审核计划（附表）2.过程审核报告（附表）过程审核报告（附表）3.过程审核措施计划表（附表）过程审核措施计划表（附表）过程审核评分表的说明（附表）过程审核评分表的说明（附表）-加绅企业 策动企业竞争力-VDA6.3过程审核过程审核总评定总评定报告号：报告号：第第1页页审核企业审核企业/部门部门：审核员：审核员：被审核企业被审核企业/厂厂/部门：部门：地址：地址：负责人：负责人：被审核过程被审核过程/产品产品/服务：服务：审核原因：审核原因：审核日期：审核日期：符合率：符合率：%级别：级别：备注：备注：制定措施计划制定措施计划/责任人责任人/期限：期限：日期日期/签字签字日期日期/签签字字被审核被审核企业企业审核员审核员-加绅企业 策动企业竞争力-总评定总评定报告号：报告号：第第2页页过程审核评定标准：过程审核评定标准：总符合率（总符合率（%）对过程的评定对过程的评定级别名称级别名称90至至100符合符合A*)80至至89绝大部分符合绝大部分符合AB*)60至至79有条件符合有条件符合B*)小于小于60不符合不符合C注注*：1若若被被审审核核企企业业的的总总符符合合率率超超过过90%或或80%，但但其其在在一一个个或或多多个个要要素素上上符合率只达到符合率只达到75%以下，则必须从以下，则必须从A级降到级降到AB级或从级或从AB级降到级降到B级。级。2若有的提问得分为零，而不符合要求可能会给产品质量和过程质量造若有的提问得分为零，而不符合要求可能会给产品质量和过程质量造成严重的影响，则可把被审核方从成严重的影响，则可把被审核方从A级降到级降到AB级或从级或从AB级降到级降到B级。在级。在特别的情况下，也可以降为特别的情况下，也可以降为C级。级。3必须在说明页中说明降级的原因。必须在说明页中说明降级的原因。审核历史（最近几次审核的结果）：审核历史（最近几次审核的结果）：对审核结果的说明：对审核结果的说明：VDA6.3过程审核过程审核-加绅企业 策动企业竞争力-过程稽核查检表过程稽核查检表符号说明：符号说明：注注*):“绝大部分符合绝大部分符合”指的是证明已满足了约指的是证明已满足了约3/4以上的规定要求，并且没有特别的风险。以上的规定要求，并且没有特别的风险。-加绅企业 策动企业竞争力-保管编号：保管编号：过程稽核查检表过程稽核查检表符号说明：符号说明：注注*):“绝大部分符合绝大部分符合”指的是证明已满足了约指的是证明已满足了约3/4以上的规定要求，并且没有特别的风险。以上的规定要求，并且没有特别的风险。-加绅企业 策动企业竞争力-符号说明：符号说明：注注*):“绝大部分符合绝大部分符合”指的是证明已满足了约指的是证明已满足了约3/4以上的规定要求，并且没有特别的风险。以上的规定要求，并且没有特别的风险。保管编号：保管编号：过程稽核查检表过程稽核查检表-加绅企业 策动企业竞争力-符号说明：符号说明：注注*):“绝大部分符合绝大部分符合”指的是证明已满足了约指的是证明已满足了约3/4以上的规定要求，并且没有特别的风险。以上的规定要求，并且没有特别的风险。保管编号：保管编号：过程稽核查检表过程稽核查检表-加绅企业 策动企业竞争力-符号说明：符号说明：注注*):“绝大部分符合绝大部分符合”指的是证明已满足了约指的是证明已满足了约3/4以上的规定要求，并且没有特别的风险。以上的规定要求，并且没有特别的风险。保管编号：保管编号：过程稽核查检表过程稽核查检表-加绅企业 策动企业竞争力-符号说明：符号说明：注注*):“绝大部分符合绝大部分符合”指的是证明已满足了约指的是证明已满足了约3/4以上的规定要求，并且没有特别的风险。以上的规定要求，并且没有特别的风险。保管编号：保管编号：过程稽核查检表过程稽核查检表-加绅企业 策动企业竞争力-符号说明：符号说明：注注*):“绝大部分符合绝大部分符合”指的是证明已满足了约指的是证明已满足了约3/4以上的规定要求，并且没有特别的风险。以上的规定要求，并且没有特别的风险。保管编号：保管编号：过程稽核查检表过程稽核查检表-加绅企业 策动企业竞争力-符号说明：符号说明：注注*):“绝大部分符合绝大部分符合”指的是证明已满足了约指的是证明已满足了约3/4以上的规定要求，并且没有特别的风险。以上的规定要求，并且没有特别的风险。保管编号：保管编号：过程稽核查检表过程稽核查检表-加绅企业 策动企业竞争力-符号说明：符号说明：注注*):“绝大部分符合绝大部分符合”指的是证明已满足了约指的是证明已满足了约3/4以上的规定要求，并且没有特别的风险。以上的规定要求，并且没有特别的风险。保管编号：保管编号：过程稽核查检表过程稽核查检表-加绅企业 策动企业竞争力-符号说明：符号说明：注注*):“绝大部分符合绝大部分符合”指的是证明已满足了约指的是证明已满足了约3/4以上的规定要求，并且没有特别的风险。以上的规定要求，并且没有特别的风险。保管编号：保管编号：过程稽核查检表过程稽核查检表-加绅企业 策动企业竞争力-VDA6.3过程审核：结果一览表过程审核：结果一览表产品诞生过程产品诞生过程/批量生产批量生产顾客中：顾客中：企业：企业：报告号：报告号：日期：日期：A产品诞生过程产品诞生过程B批量生产批量生产分要素与质量管理体系对照的评分分要素与质量管理体系对照的评分(工序工序1至至n的均值的均值)评定要素评定要素符合率符合率(%)60708090100产品开发产品开发(设计设计)EDE过程开发过程开发EPE评定要素评定要素/工序工序符合率符合率(%)60708090100供供方方/原材料原材料EZ服务服务/顾客满意程序顾客满意程序EK工序工序1E1工序工序2E2工序工序3E3工序工序4E4工序工序5E5工序工序6E6工序工序7E7工序工序8E8工序工序9E9工序工序10E10符合率符合率(E1至至En的均值的均值)EPG分要素分要素符合率符合率(%)60708090100人员人员/素质素质EU1设备设备/工装工装EU2运输运输/搬运搬运/贮存贮存EU3缺陷分析缺陷分析/纠正措施纠正措施/KVPEU4-加绅企业 策动企业竞争力-对对VDA6.3表格表格D的的“解释解释”A产品诞生过程产品诞生过程(a)产品开发产品开发(设计设计)1.策划策划2.落实落实(b)过程开发过程开发3.策划策划4.落实落实B批量生产批量生产5.供方原材料供方原材料6.生产生产(对每一工序的评定对每一工序的评定)6.1人员素质人员素质6.2设备设备/工装工装6.3运输运输/搬运搬运/贮存贮存6.4缺陷分析纠正措施缺陷分析纠正措施/持续改进持续改进12345123456712345123456工序工序1：冲压：冲压工序工序2：焊接：焊接工序工序3：机加：机加工序工序4：装配：装配工序工序5：工序工序6：工序工序7：工序工序8：工序工序9：B6中各分要素与质量管理体系对照表的评分中各分要素与质量管理体系对照表的评分(工序工序1至工序至工序n)7.顾客服务顾客服务/顾客满意顾客满意Bo要素中按产品组计算符合率要素中按产品组计算符合率EPO(%)(E1至至En的平均值的平均值)某产品组过程审核的总符合率：某产品组过程审核的总符合率：En(%)=(%)注：若没有对提问进行评分，则填入注：若没有对提问进行评分，则填入nb68481084nbnbnb69EDE1234561234512345661041010nb4nbnbnbnb123456nbnb77EPE87EZ88101081088101234567891010886886101010106100410888061076E1101081046610101010106604884806672E210861068610101010106680673E38101010810101010106108886061086E4E5E6E7E8E96046861010101010108106881010101010680488684681234512345671234512345688EU1(%)71EU2(%)92EU3(%)60EU4(%)产产品品组组ABC工工序序11+21+3+488610123451084E1K76EU1(%)7478EDE+EPE+EZ+EPG+EE被评定要素的数量被评定要素的数量=79%-加绅企业 策动企业竞争力-过程审核评分表说明过程审核评分表说明 第一部分份：第一部分份：1.EDE100%69%2.EPE100%77%3.EZ100%88%4.EK100%84%6+8+4+8+10+8+448107706+10+4+10+10+646106608+8+10+10+8+10+8+8+1080109908+8+6+10+104210550 第二部分份：第二部分份：1.E1100%76%2.E2100%72%3.E3100%73%4.E4100%86%42+44+46+42102340+48+46+32102340+52+46+30102346+56+46+501023-加绅企业 策动企业竞争力-过程审核评分表说明过程审核评分表说明 第三部分份：第三部分份：1.EU1(%)100%88%2.EU2(%)100%71%3.EU3(%)100%92%4.EU4(%)100%60%510+10+8+10+644105508+8+6+8+10+4+6501077010+10+10+6+1046105508+10+4+8+8+83610660 第四部分份第四部分份：(产品组别产品组别)EPG(%)A（冲压）冲压）E176%B（冲压焊接）冲压焊接）74%C（冲压机加装配）冲压机加装配）78%第五部分：第五部分：76+72276+73+863EPEDE+EPE+EZ+EK+EPG69+77+87+84+78579%-加绅企业 策动企业竞争力-产品名称产品名称产品编号产品编号过程名称过程名称受稽部门受稽部门NO稽稽核核项项目目评分评分观察事项记录观察事项记录要素要素1：生生产进产进度与交期度与交期1.顾客合同订单顾客合同订单是否予以是否予以审审核，并保持核，并保持记录记录且且能能满满足足顾顾客的要求？客的要求？2.是否依是否依顾顾客客订单订单的要求，的要求，拟订拟订明确的生明确的生产计产计划？划？3.生生产实际进产实际进度是否依度是否依计计划如期完成，划如期完成，进进度延度延误误有无分有无分析原因及采行整改措施，以确保交期析原因及采行整改措施，以确保交期?4.各工作站有无明确的工作指示（如：生各工作站有无明确的工作指示（如：生产计产计划，制令划，制令单单或生或生产产管理看板）管理看板）要素要素2：制程制程监监查查及指及指导说导说明明书书的技的技术术文件文件1.生生产产中的中的产产品有无明确的制程管制方案（控制品有无明确的制程管制方案（控制计计划划)）2.是否具备相关的制程监查以及指导是否具备相关的制程监查以及指导/说明书文件说明书文件(QC工工程表程表,SOP/SIP,SNP)为工作准则方法且悬挂於作业为工作准则方法且悬挂於作业现场作业者顺手可取得之处？现场作业者顺手可取得之处？3.制程监查及指导说明书文件是否均予以受控，且保持制程监查及指导说明书文件是否均予以受控，且保持最新有效的版本？最新有效的版本？4.制程监查及指导说明书文件制程监查及指导说明书文件(SOP/SIP/SNP)之内容是之内容是否与控制计划之规定完全一致？否与控制计划之规定完全一致？案例案例过程审核查检表过程审核查检表要素要素3：人人员员/素素质质1.各作各作业业站之操作人站之操作人员员是否均是否均经经培培训训合格（包含：新合格（包含：新进进/转岗转岗或代理或代理人人员员）确能）确能胜胜任工作之人任工作之人员员。2.特殊岗位人员是否均经审查及保持记录。（如：检试验人员，外特殊岗位人员是否均经审查及保持记录。（如：检试验人员，外观件人员，焊接人员观件人员，焊接人员等）等）3.人员缺勤时是否有顶岗人员人员缺勤时是否有顶岗人员(FireMan机动人员机动人员)的配置计划，以的配置计划，以免影响生产进度？免影响生产进度？4.是否有提升员工素质与能力的多能工培育计划，且依计划执行？是否有提升员工素质与能力的多能工培育计划，且依计划执行？5.当内部显著变化或重大质量变量，投诉当内部显著变化或重大质量变量，投诉/退货事件频繁时，是否进退货事件频繁时，是否进行行OPL个案个案/点滴培训，并保持记录？点滴培训，并保持记录？要素要素4：生生产产用料的品用料的品质质1.生产用料（包含：原铺料及零件生产用料（包含：原铺料及零件等）是否予以点检其品名，等）是否予以点检其品名，规格，数量规格，数量等是否正确无误？等是否正确无误？2.生产用料是否有正确之识别生产用料是否有正确之识别/标示（包含：品名，品号，批号标示（包含：品名，品号，批号/次次等）且经进料验证合格之用料？等）且经进料验证合格之用料？-加绅企业 策动企业竞争力-过程审核查检表过程审核查检表要素要素5：机器机器/工装工装设设备备与与测测量量装置装置1.机器设备是否进行日常点检及保持记录且处于变好的状态机器设备是否进行日常点检及保持记录且处于变好的状态？2.未生产的机器设备是否赋予明确的状态标示（如：故障，待未生产的机器设备是否赋予明确的状态标示（如：故障，待修，闲置，报废修，闲置，报废等）等）3.工装设备是否定位存放，容易搜寻且有效之防护，保持堪用工装设备是否定位存放，容易搜寻且有效之防护，保持堪用状态状态?4.工装设备是否进行生产前及生产后之点检及保持记工装设备是否进行生产前及生产后之点检及保持记录，且处于完好的状态？录，且处于完好的状态？5.闲置之机器及工装设备是否有效包装及防护且处于随时可用闲置之机器及工装设备是否有效包装及防护且处于随时可用状态状态6.对产品之调整或切换是否备有必要的辅助器具（夹对产品之调整或切换是否备有必要的辅助器具（夹/治具）？治具）？7.是否备有相关的检试验设备（包含：限度是否备有相关的检试验设备（包含：限度/比对样件）且有比对样件）且有足够的鉴别能力？足够的鉴别能力？8.检试验设备（包含：检试验设备（包含：GO-NOGO检具）是否均经校准，并有检具）是否均经校准，并有合格之记录合格之记录/标示且无逾期之情事？标示且无逾期之情事？9.是否建立保持一个健全的生产记工制度，记录有关的生产实是否建立保持一个健全的生产记工制度，记录有关的生产实绩情报及有效的反馈（如：生产品名，工序，数量，投入绩情报及有效的反馈（如：生产品名，工序，数量，投入工时，除外工时原因及损失时间，效率状况，不良数及不工时，除外工时原因及损失时间，效率状况，不良数及不良原因良原因等）？等）？10.是否针对生产效率的除外是否针对生产效率的除外/损失工时及人员效率不佳的状况，损失工时及人员效率不佳的状况，进行原因分析及采行整改措施，以积极提升生产力（如：进行原因分析及采行整改措施，以积极提升生产力（如：OEE设备总和效率设备总和效率等）？等）？11.不同勤务体制（如：早不同勤务体制（如：早/中中/晚班）轮替晚班）轮替/交接班时，是否将交接班时，是否将工作进度，质量状况及其他有关的注意事项，明确而完整工作进度，质量状况及其他有关的注意事项，明确而完整的交待，并保持记录，以避免脱节（序）的情事发生？的交待，并保持记录，以避免脱节（序）的情事发生？要素要素6：过程监过程监控测量与记控测量与记录录1.是否依控制计划或工艺参数卡之工艺参数规定执行始是否依控制计划或工艺参数卡之工艺参数规定执行始业点检？业点检？2.当工艺条件在规格公差内无法确保产品质量，有需调整变化时，当工艺条件在规格公差内无法确保产品质量，有需调整变化时，有无采取措施及保持相关记录？有无采取措施及保持相关记录？3.重要工艺条件之生产仪表是否均经校准，标示合格且无过期之重要工艺条件之生产仪表是否均经校准，标示合格且无过期之情事？情事？4.是否依控制计划或检查基准书之规定执行质量特性之是否依控制计划或检查基准书之规定执行质量特性之首首/中中/末件检查，并保持记录？末件检查，并保持记录？5.检验记录是否能清楚体现通过或不通过允收基准（数据化），检验记录是否能清楚体现通过或不通过允收基准（数据化），且注明产品放行之人员？且注明产品放行之人员？6.是否依鉴别之统计技术（如：管制图、是否依鉴别之统计技术（如：管制图、CPK等），确实应用等），确实应用及保持相关记录？及保持相关记录？7.重要过程事件（如：材质变更、工艺参数变更、机器重要过程事件（如：材质变更、工艺参数变更、机器/工装设工装设备故障备故障等）是否均摘记於管制图上？等）是否均摘记於管制图上？8.生产线是否依既定编成的工作节拍（生产线是否依既定编成的工作节拍（TACTTIME规制规制/产距产距时间）生产，且以最少的设备与人员投入，并无在制品堆时间）生产，且以最少的设备与人员投入，并无在制品堆积或等待积或等待等浪费之现象？等浪费之现象？-加绅企业 策动企业竞争力-过程审核查检表过程审核查检表-加绅企业 策动企业竞争力-过程审核查检表过程审核查检表要素要素7：产品产品识别、搬运、识别、搬运、储存、包装储存、包装与防护与防护1.静态在制品是否有明确之产品识别与检试验状态之标静态在制品是否有明确之产品识别与检试验状态之标示？示？2.在制品是否依其质量特性规定定容在制品是否依其质量特性规定定容/定量之包装方式，且确定量之包装方式，且确实执行，以免造成挤压、碰撞、变形实执行，以免造成挤压、碰撞、变形等变质状况？等变质状况？3.是否有依规定的搬动设备（施）或容器及无目的的搬运现象？是否有依规定的搬动设备（施）或容器及无目的的搬运现象？4.整个物流是否可确保不混料及不混批（包含整个物流是否可确保不混料及不混批（包含FIFO先进先出，并先进先出，并保证可追溯性？保证可追溯性？5.特殊管制库存品（如：易燃性、危险性、有毒性、贵重性、易特殊管制库存品（如：易燃性、危险性、有毒性、贵重性、易老化性、寿限品、异物品、配对品老化性、寿限品、异物品、配对品等）是否有效防护，以免变等）是否有效防护，以免变质？质？要素要素8：不合不合格品管制格品管制与纠正及与纠正及预防措施预防措施1.可疑材料及产品可疑材料及产品/呆废品及不合格品是否有效的标示及隔离，以达可视呆废品及不合格品是否有效的标示及隔离，以达可视化管理的目的？化管理的目的？2.返工作业指导书是否易於被返工作业人员取得并使用？返工作业指导书是否易於被返工作业人员取得并使用？3.返工后是否再检验并保持记录，合格后始进一步加工使用或出货？返工后是否再检验并保持记录，合格后始进一步加工使用或出货？4.外观件及售后服务件在外观上不得有重工之痕迹？外观件及售后服务件在外观上不得有重工之痕迹？5.当过程或产品不符合要求时，是否迅速反馈至发生源，进行原因分析当过程或产品不符合要求时，是否迅速反馈至发生源，进行原因分析及采行纠正措施？及采行纠正措施？6.当发生重大质量异常（影响安全性及功能性）或原因不明时，是否采当发生重大质量异常（影响安全性及功能性）或原因不明时，是否采用跨功能别培训有素用跨功能别培训有素/固定步骤的解决问题的方法？固定步骤的解决问题的方法？7.纠正措施是否视问题的重大性及可能承受的风险采行防错法纠正措施是否视问题的重大性及可能承受的风险采行防错法/防呆措施，防呆措施，以避免人为因素之失误？以避免人为因素之失误？8.当纠正措施经追踪确认有效后，是否水平展开至类似的过程或产品上，当纠正措施经追踪确认有效后，是否水平展开至类似的过程或产品上，以扩大整改的效果？以扩大整改的效果？9.当纠正措施经追踪确认后，涉及文件之变更是否予以增当纠正措施经追踪确认后，涉及文件之变更是否予以增/修订文件（如：修订文件（如：控制计划、控制计划、SOP/SIP/SNP等）以做好效果维持及工作经验储蓄？等）以做好效果维持及工作经验储蓄？10.是否使用相关信息来源分析潜在原因，采行预防措施以事前预防不良是否使用相关信息来源分析潜在原因，采行预防措施以事前预防不良之再发，并保持相关记录？之再发，并保持相关记录？-加绅企业 策动企业竞争力-过程审核查检表过程审核查检表要素要素9：工作工作环境环境与安与安全全1.是否定期与不定期稽核现场的环境状态，（是否定期与不定期稽核现场的环境状态，（5S整理整顿活动）以保持一个干净、爽朗、有整理整顿活动）以保持一个干净、爽朗、有规律而能进行可视化管理的工作职场？规律而能进行可视化管理的工作职场？2.现场工作环境状态的问题点，是否进行改进措现场工作环境状态的问题点，是否进行改进措施并保持记录，以恢复一个清洁有序的工作施并保持记录，以恢复一个清洁有序的工作职场？职场？3.於产品於产品/过程设计及制造过程中，是否有考虑将过程设计及制造过程中，是否有考虑将从业员潜在意外伤害风险降低至最大程度之从业员潜在意外伤害风险降低至最大程度之安全措施或工作方法？安全措施或工作方法？4.当从业员发生意外事故工作伤害时，是否迅速当从业员发生意外事故工作伤害时，是否迅速分析原因采行整改措施并防止再发？分析原因采行整改措施并防止再发？要素要素10：持续持续改善改善（KVP）1.是否对过程是否对过程/产品绩效设定目标值（数据分析与产品绩效设定目标值（数据分析与运用），并定期统计监控是否达到预期的目运用），并定期统计监控是否达到预期的目标标/指标？指标？2.是否有专案是否有专案/项目小组改善活动计划，并确项目小组改善活动计划，并确实执行，以积极提升过程实执行，以积极提升过程/产品之管理水平？产品之管理水平？3.是否有一个员工士气激励之机制，发挥员工无是否有一个员工士气激励之机制，发挥员工无限的脑力资源，以积极地从事自主管理活动限的脑力资源，以积极地从事自主管理活动（如：提案改善，（如：提案改善，QCC品管圈活动品管圈活动等），等），遵向全员参与式的管理模式？遵向全员参与式的管理模式？总计总计：N/A不适用稽核项目合计不适用稽核项目合计-项项注：观察记录不够填写时，可使用附件方式。-加绅企业 策动企业竞争力-过程审核查检表过程审核查检表评分标准：评分标准：分数分数对对符合要求程度的符合要求程度的评评定定10完全符合完全符合8绝绝大部分符合，只有微小的偏差大部分符合，只有微小的偏差*（满满足足约约3/43/4以上的以上的规规定要求）定要求）6绝绝大部分符合，只有微小的偏差大部分符合，只有微小的偏差*（满满足足约约1/2以上的以上的规规定要求）定要求）4小部分符合，有小部分符合，有严严重的偏差（重的偏差（满满足足约约1/4以上的以上的规规定要求）定要求）0完全不符合完全不符合总评总评分分数分分数符合率符合率=100%100%（%）（总总稽核稽核项项目）目）-N/A不适用不适用项项目目10（）符合率符合率=100%56-（）10=%主任主任稽核稽核员员稽核稽核员员谢谢大家！下次再会！-加绅企业 策动企业竞争力-