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QMS/EMS/OHSQMS/EMS/OHS三体系培训三体系培训质量、安全、环境质量、安全、环境三体系内审员三体系内审员培训课程培训课程QMS/EMS/OHSQMS/EMS/OHS三体系培训三体系培训质量、安全、环境质量、安全、环境培训守则培训守则守时守时积极参与积极参与尊重不同意见尊重不同意见将手机设置为振动将手机设置为振动/关闭关闭欢迎您随时提出问题欢迎您随时提出问题QMS/EMS/OHSQMS/EMS/OHS三体系培训三体系培训质量、安全、环境质量、安全、环境目目 录录 第一章管理体系基础知识第一章管理体系基础知识 第二章三体系内容简介第二章三体系内容简介 第三章内审员能力要求第三章内审员能力要求 第四章内审实务及技巧第四章内审实务及技巧 第五章第五章 案例分析案例分析QMS/EMS/OHSQMS/EMS/OHS三体系培训三体系培训质量、安全、环境质量、安全、环境4第一章管理体系基础知识第一章管理体系基础知识一、关于一、关于ISO （国际标准化组织）（国际标准化组织）成立于成立于19471947年年2 2月月ISOISO是世界上最大的非政府国际标准化机构是世界上最大的非政府国际标准化机构统一标准、减少障碍统一标准、减少障碍二、管理标准产生的由来二、管理标准产生的由来企业两类标准企业两类标准产品标准、管理标准产品标准、管理标准4040年代末年代末5050年代初年代初 美国二战发现质量问题美国二战发现质量问题 （只有先进的产品技术标准，而没有一套先进的管理标准予以支持，同样无法保证产品先进。）（只有先进的产品技术标准，而没有一套先进的管理标准予以支持，同样无法保证产品先进。）三、目前管理体系标准现状三、目前管理体系标准现状质量管理体系（质量管理体系（QMSQMS）-顾客顾客 GB/T19001-2000 idt ISO9001:2000GB/T19001-2000 idt ISO9001:2000环境管理体系（环境管理体系（EMSEMS）-社会社会 GB/T24001-2004 idt ISO14001:2004GB/T24001-2004 idt ISO14001:2004职业健康安全管理体系（职业健康安全管理体系（OHSMSOHSMS）-员工员工 GB/T28001-2001GB/T28001-2001QMS/EMS/OHSQMS/EMS/OHS三体系培训三体系培训质量、安全、环境质量、安全、环境5第一章管理体系基础知识第一章管理体系基础知识四、管理体系图解四、管理体系图解QMS/EMS/OHSQMS/EMS/OHS三体系培训三体系培训质量、安全、环境质量、安全、环境6第一章管理体系基础知识第一章管理体系基础知识五、各管理体系的关系五、各管理体系的关系各管理体系之间的相容关系各管理体系之间的相容关系GB/T28001GB/T28001职业健康安全职业健康安全管理体系管理体系OHSMSOHSMSISO14001ISO14001环境管理体系环境管理体系EMSEMSISO9001ISO9001质量管理体系质量管理体系QMSQMSQMS/EMS/OHSQMS/EMS/OHS三体系培训三体系培训质量、安全、环境质量、安全、环境7第一章管理体系基础知识第一章管理体系基础知识六、管理体系标准的特点六、管理体系标准的特点只提要求只提要求最低要求最低要求不提方法不提方法结合企业实际进行策划结合企业实际进行策划QMS/EMS/OHSQMS/EMS/OHS三体系培训三体系培训质量、安全、环境质量、安全、环境8第一章管理体系基础知识第一章管理体系基础知识七、管理体系标准要求达到的目标七、管理体系标准要求达到的目标最低目标：最低目标：Q质量质量顾客顾客产品合格、顾客满意产品合格、顾客满意E环境环境社会社会污染控制、节能降耗污染控制、节能降耗H健康健康员工员工职业病防治职业病防治S安全安全员工员工伤亡事故控制伤亡事故控制最高目标最高目标持续改进持续改进QMS/EMS/OHSQMS/EMS/OHS三体系培训三体系培训质量、安全、环境质量、安全、环境9第一章管理体系基础知识第一章管理体系基础知识八、企业使用标准的目的八、企业使用标准的目的对内对内规范管理规范管理对外对外提供信任提供信任QMS/EMS/OHSQMS/EMS/OHS三体系培训三体系培训质量、安全、环境质量、安全、环境10第一章管理体系基础知识第一章管理体系基础知识九、建立管理体系的正确思路九、建立管理体系的正确思路在建立管理体系之前，企业业已存在自身在建立管理体系之前，企业业已存在自身管理体系；管理体系；并不是将原有的管理手段、制度、组织机并不是将原有的管理手段、制度、组织机构等彻底推翻，而是应用管理体系标准的构等彻底推翻，而是应用管理体系标准的框架模式重新构造、安排、组合和完善组框架模式重新构造、安排、组合和完善组织现有的管理体系。织现有的管理体系。QMS/EMS/OHSQMS/EMS/OHS三体系培训三体系培训质量、安全、环境质量、安全、环境11第一章管理体系基础知识第一章管理体系基础知识十、建立管理体系正确的运作方式十、建立管理体系正确的运作方式准确理解标准要求准确理解标准要求整理公司现行有效的管理制度文件整理公司现行有效的管理制度文件编制适宜与本公司操作的体系文件、记录编制适宜与本公司操作的体系文件、记录领导作用领导作用全员参与全员参与QMS/EMS/OHSQMS/EMS/OHS三体系培训三体系培训质量、安全、环境质量、安全、环境12第一章管理体系基础知识第一章管理体系基础知识十一、管理体系的文件结构十一、管理体系的文件结构管理手册管理手册程序文件程序文件指指 导导 书书表单记录表单记录第一阶第一阶第二阶第二阶第三阶第三阶第四阶第四阶决策全公司的品质决策全公司的品质/环境环境/职业健康方向，期望大家应职业健康方向，期望大家应该做什么。该做什么。依据手册意图，相互沟通应由那一部门、哪些人，依据手册意图，相互沟通应由那一部门、哪些人，做哪些事，及做完后流向哪一部门做哪些事，及做完后流向哪一部门详细描述某一个特定作业是如何进行的。定详细描述某一个特定作业是如何进行的。定义产品或服务可接受的标准。义产品或服务可接受的标准。阐明所取得的结果或提供完成活动的阐明所取得的结果或提供完成活动的证据的文件证据的文件QMS/EMS/OHSQMS/EMS/OHS三体系培训三体系培训质量、安全、环境质量、安全、环境13第二章三体系内容简介第二章三体系内容简介一、一、ISO9001-2008(QMS)理解理解1.质量管理体系总要求质量管理体系总要求识别过程识别过程确定过程关系确定过程关系确定准则和方法确定准则和方法 体系活动运行控制获得必要资源和信息获得必要资源和信息监视、测量和分析监视、测量和分析持续改进持续改进QMS/EMS/OHSQMS/EMS/OHS三体系培训三体系培训质量、安全、环境质量、安全、环境14第二章三体系内容简介第二章三体系内容简介一、一、ISO9001-2008(QMS)理解理解2.ISO9000的最基本精神（1）P D C A 计划 执行 检查 改善（2）八大原则原则一：以顾客为关注焦点原则一：以顾客为关注焦点原则二：领导作用原则二：领导作用原则三：全员参与原则三：全员参与原则四：过程方法原则四：过程方法原则五：管理的系统方法原则五：管理的系统方法原则六：持续改进原则六：持续改进原则七：基于事实的决策方法原则七：基于事实的决策方法原则八：互利的供方关系原则八：互利的供方关系QMS/EMS/OHSQMS/EMS/OHS三体系培训三体系培训质量、安全、环境质量、安全、环境15第二章三体系内容简介第二章三体系内容简介一、一、ISO9001-2008(QMS)理解理解3.ISO9001条文简介1 范围 1.1总则 1.2应用2 引用标准3 术语和定义4 质量管理体系 4.1一般要求 4.2文件化要求 4.2.1一般要求 4.2.2品质手册 4.2.3文件管制 4.2.4品质记录管制5 管理职责 5.1管理者承诺 5.2以顾客为中心 5.3质量方针 5.4策划 5.4.1质量目标 5.4.2品质系统规划 5.5职责/权限与沟通 5.5.1职责与权限 5.5.2管理者代表 5.5.3内部沟通 5.5.4外部沟通 5.6管理评审 5.6.1审查输入 5.6.2审查输出6 资源管理 6.1资源的供应 6.2人力资源 6.2.1概述 6.2.2能力/意识/培训 6.3基础设施 6.4工作环境QMS/EMS/OHSQMS/EMS/OHS三体系培训三体系培训质量、安全、环境质量、安全、环境16第二章三体系内容简介第二章三体系内容简介一、一、ISO9001-2008(QMS)理解理解3.ISO9001条文简介7 产品的实现 7.1产品实现的规划 7.2顾客相关的过程 7.2.1产品相关要求的决定 7.2.2产品相关要求的评审 7.2.3顾客沟通 7.3设计与开发 7.3.1设计开发的规划 7.3.2设计开发的输入 7.3.3设计开发的输出 7.3.4设计开发的审查 7.3.5设计开发的验证 7.3.6设计开发的确认 7.3.7设计开发变更管制 7.4采购 7.4.1采购过程 7.4.2采购资讯 7.4.3采购产品的验证 7.5生产和服务供应 7.5.1运作控制 7.5.2过程的确认 7.5.3标识与可追溯性 7.5.4顾客财产 7.5.5产品防护 7.6监视和测量装置的控制 8 量测分析和改善 8.1策划 8.2监视和测量 8.2.1顾客满意 8.2.2内部审核 8.2.3过程的监视和测量 8.2.4产品的监视和测量 8.3不合格品控制 8.4数据分析 8.5改进 8.5.1持续改进 8.5.2纠正措施 8.5.3预防措施QMS/EMS/OHSQMS/EMS/OHS三体系培训三体系培训质量、安全、环境质量、安全、环境17第二章三体系内容简介第二章三体系内容简介二、二、ISO14001-2004(EMS)理解理解1.环境管理体系术语和定义组织(3.16)运行活动的外部存在，包括空气、水、土地、自然资源、植物、动物、人，以及它们之间的相互关系。环境因素（环境因素（3.6）一个组织(3.16)的活动、产品或服务中能与环境(3.5)发生相互作用的要素。环境（环境（3.5）注：重要环境因素是指具有或能够产生重大环境影响环境影响的环境因素。注：从这一意义上，外部存在从组织(3.16)内延伸到全球系统 QMS/EMS/OHSQMS/EMS/OHS三体系培训三体系培训质量、安全、环境质量、安全、环境18第二章三体系内容简介第二章三体系内容简介二、二、ISO14001-2004(EMS)理解理解1.环境管理体系术语和定义环境目标（环境目标（3.9）组织(3.16)依据其环境方针(3.11)规定的自己所要实现的总体环境目的。环境影响（环境影响（3.7）全部或部分地由组织（组织（3.13）的环境因素（环境因素（3.4）对环境（环境（3.3）造成的任何有害或有益的变化QMS/EMS/OHSQMS/EMS/OHS三体系培训三体系培训质量、安全、环境质量、安全、环境19第二章三体系内容简介第二章三体系内容简介二、二、ISO14001-2004(EMS)理解理解1.环境管理体系术语和定义环境绩效（环境绩效（3.10）组织(3.16)对其环境因素(3.6)进行管理所取得的可测量结果。环境方针（环境方针（3.11）由最高管理者就组织(3.16)的环境绩效(3.10)正式表述的总体意图和方向 松下万宝环境方针：松下万宝环境方针：为保护地球臭氧层，我们将作出不懈努力。为保护地球臭氧层，我们将作出不懈努力。例：例：QMS/EMS/OHSQMS/EMS/OHS三体系培训三体系培训质量、安全、环境质量、安全、环境20第二章三体系内容简介第二章三体系内容简介二、二、ISO14001-2004(EMS)理解理解1.环境管理体系术语和定义相关方（相关方（3.13）关注组织(3.16)的环境绩效(3.10)或受其环境绩效影响的个人或团体。预防措施（预防措施（3.17）为消除潜在不符合(3.15)原因所采取的措施 相关方示例：相关方示例：用户和消费者用户和消费者环境和消费者组织环境和消费者组织地方社团地方社团立法机构和主管部门立法机构和主管部门周围社区周围社区贸易、工业和商业协会贸易、工业和商业协会出版界和媒体出版界和媒体金融机构和股东金融机构和股东雇员雇员对工业的支持者对工业的支持者维修服务网点维修服务网点科学、研究和教育部门科学、研究和教育部门供应商、承包商和经营合作伙伴供应商、承包商和经营合作伙伴QMS/EMS/OHSQMS/EMS/OHS三体系培训三体系培训质量、安全、环境质量、安全、环境21第二章三体系内容简介第二章三体系内容简介二、二、ISO14001-2004(EMS)理解理解1.环境管理体系术语和定义程序（程序（3.19）为进行某项活动或过程所规定的途径。污染预防（污染预防（3.18）为了降低有害的环境影响(3.7)而采用（或综合采用）过程、惯例、技术、材料、产品、服务或能源以避免、减少或控制任何类型的污染物或废物的产生、排放或废弃 注1：程序可以形成文件，也可以不形成文件。注2：摘编自GB/T 190002000 的3.4.5。QMS/EMS/OHSQMS/EMS/OHS三体系培训三体系培训质量、安全、环境质量、安全、环境22第二章三体系内容简介第二章三体系内容简介二、二、ISO14001-2004(EMS)理解理解2.环境因素的标识环境因素：名词环境因素：名词+动词动词如：电能消耗如：电能消耗名词名词动词动词固体废弃的丢弃固体废弃的丢弃化学危险品的泄漏化学危险品的泄漏QMS/EMS/OHSQMS/EMS/OHS三体系培训三体系培训质量、安全、环境质量、安全、环境23第二章三体系内容简介第二章三体系内容简介二、二、ISO14001-2004(EMS)理解理解3.环境因素主要包括a)a)向大气的排放；向大气的排放；b)b)向水体的排放；向水体的排放；c)c)向土地的排放向土地的排放d)d)废弃物管理；废弃物管理；e)e)土地污染；土地污染；f)f)原材料和自然资源的使用，能源有使用；原材料和自然资源的使用，能源有使用；g)g)能源的释放（如热、辐射、振动等）能源的释放（如热、辐射、振动等）QMS/EMS/OHSQMS/EMS/OHS三体系培训三体系培训质量、安全、环境质量、安全、环境24第二章三体系内容简介第二章三体系内容简介二、二、ISO14001-2004(EMS)理解理解4.确立环境因素应考虑的因素采购过程采购过程安装施工过程安装施工过程运输过程运输过程合同方和分包方的环境绩效合同方和分包方的环境绩效废物管理废物管理原材料和自然资源的获取和分配原材料和自然资源的获取和分配产品的分销、使用和报废产品的分销、使用和报废向大气排放向大气排放向水体排放向水体排放向土地排放向土地排放原材料与自然资源的使用原材料与自然资源的使用当地社区环境问题当地社区环境问题能源使用能源使用能源浪费能源浪费废弃物和副产品的产生废弃物和副产品的产生自然属性自然属性QMS/EMS/OHSQMS/EMS/OHS三体系培训三体系培训质量、安全、环境质量、安全、环境25第二章三体系内容简介第二章三体系内容简介二、二、ISO14001-2004(EMS)理解理解5.环境因素识别方法q按生产过程进行识别按生产过程进行识别q按生产场地或生产设备进行识别按生产场地或生产设备进行识别q观察法、询问法、专家法、头脑风暴法等观察法、询问法、专家法、头脑风暴法等q事故树法事故树法QMS/EMS/OHSQMS/EMS/OHS三体系培训三体系培训质量、安全、环境质量、安全、环境26第二章三体系内容简介第二章三体系内容简介二、二、ISO14001-2004(EMS)理解理解6.识别环境因素时应考虑“三全”的原则所有的产品（包括过程）所有的产品（包括过程）所有的活动所有的活动所有的场合所有的场合 注：考虑：注：考虑：现场明显存在的，现场明显存在的，可能意外发生的，可能意外发生的，法规要求的等。法规要求的等。QMS/EMS/OHSQMS/EMS/OHS三体系培训三体系培训质量、安全、环境质量、安全、环境27第二章三体系内容简介第二章三体系内容简介二、二、ISO14001-2004(EMS)理解理解7.重要环境因素评价评价因子:环境方面 (影响规模、严重、概率、持续时间、环境因素类型等)法律法规方面 （许可证规定、法规规定排放标准等）内外相关方关心的方面 (价值观、公众形象、声誉和形象等)QMS/EMS/OHSQMS/EMS/OHS三体系培训三体系培训质量、安全、环境质量、安全、环境284.6 管理评审管理评审4.2环境方针环境方针4.3.1环境因素环境因素4.3.2法律法规和法律法规和其他要求其他要求4.3.3目标和指标目标和指标和方案和方案4.4.1 资源作用职责和权限资源作用职责和权限4.4.2能力培训和意识能力培训和意识 4.4.3信息交流信息交流4.5.4记录控制记录控制4.4.6/7运行控制运行控制应急准备和响应应急准备和响应4.5.1/2监测和测量合监测和测量合规性评价规性评价4.5.5内部内部审核审核4.4.4/5文件文件文件控制文件控制4.5.3不符合，纠正措不符合，纠正措施和预防措施施和预防措施第二章三体系内容简介第二章三体系内容简介8.环境管理体系要素逻辑关系图QMS/EMS/OHSQMS/EMS/OHS三体系培训三体系培训质量、安全、环境质量、安全、环境29第二章三体系内容简介第二章三体系内容简介三、三、OHSAS18001-2007(OHSMS)理解理解1.什么叫危险源可能导致伤害或疾病、财产损失、工作环境可能导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况组合的根源或状态。破坏或这些情况组合的根源或状态。QMS/EMS/OHSQMS/EMS/OHS三体系培训三体系培训质量、安全、环境质量、安全、环境30第二章三体系内容简介第二章三体系内容简介三、三、OHSAS18001-2007(OHSMS)理解理解2.国内职业健康安全现状工伤事故工伤事故1 1）、0808年、年、0909年两年中工矿企业因公死亡年两年中工矿企业因公死亡39,09939,099人，总死亡人数人，总死亡人数11,08711,0872 2）、1010年工矿企业工伤事故年工矿企业工伤事故1537215372起，死亡起，死亡146146，660660人人3）、近期经常性的重大安全事故及责任追究）、近期经常性的重大安全事故及责任追究职业病职业病全国全国5050多万个厂矿存在不程度的职业危险源，实际接触粉尘、毒物多万个厂矿存在不程度的职业危险源，实际接触粉尘、毒物和噪声等职业危险源的职工有和噪声等职业危险源的职工有25002500万人以上。万人以上。至至9898年年全全国国累累积积尘尘肺肺病病患患者者达达542041542041人人，累累积积死死亡亡127147127147人人（不不能能呼呼吸吸）每年造成的经济损失近每年造成的经济损失近800800亿元。亿元。QMS/EMS/OHSQMS/EMS/OHS三体系培训三体系培训质量、安全、环境质量、安全、环境31第二章三体系内容简介第二章三体系内容简介三、三、OHSAS18001-2007(OHSMS)理解理解3.事故发生的原因1)1)环境因素环境因素 a a）不良的工作环境因素）不良的工作环境因素 b b）不合理的工厂布置；）不合理的工厂布置；c c）不合理的搬运工具；）不合理的搬运工具；d d）设备保养不良，未实施定期安全检查；）设备保养不良，未实施定期安全检查；e e）缺乏安全防护装置或措施；）缺乏安全防护装置或措施；f f）危险的工作场所；）危险的工作场所；g g）缺乏紧急应救的设施与措施。）缺乏紧急应救的设施与措施。QMS/EMS/OHSQMS/EMS/OHS三体系培训三体系培训质量、安全、环境质量、安全、环境32第二章三体系内容简介第二章三体系内容简介三、三、OHSAS18001-2007(OHSMS)理解理解2)2)人为因素人为因素 a a）不知（意识差）不知（意识差）不知道安全常识，不知道安全规定，不知道如何使用防护具等。不知道安全常识，不知道安全规定，不知道如何使用防护具等。b b）不能）不能 不懂得安全操作规程，如令未受专业训练的员工担任需要特殊技巧或智力的危险工作。不懂得安全操作规程，如令未受专业训练的员工担任需要特殊技巧或智力的危险工作。c c）不愿）不愿 不愿遵守规定不愿遵守规定(如员工不愿按照安全规则使用防护具；为图侥幸在不准吸烟的地方吸烟等如员工不愿按照安全规则使用防护具；为图侥幸在不准吸烟的地方吸烟等)d d）粗心）粗心 由于疏忽而导致事故由于疏忽而导致事故(如员工工作时粗心大意或漫不经心，引起工作时的分心而导致事故如员工工作时粗心大意或漫不经心，引起工作时的分心而导致事故 e e）疲劳）疲劳 因劳累过度而导致事故因劳累过度而导致事故(员工超强度工作、连续加班、带病上岗、熬夜等员工超强度工作、连续加班、带病上岗、熬夜等)f f）机能障碍）机能障碍 由于员工反应不够灵敏，不能及时控制或逃避即将发生的危险。由于员工反应不够灵敏，不能及时控制或逃避即将发生的危险。g g）个人缺点）个人缺点 有些是先天血统的遗传，有些是后天沾染的不良习性。有些是先天血统的遗传，有些是后天沾染的不良习性。QMS/EMS/OHSQMS/EMS/OHS三体系培训三体系培训质量、安全、环境质量、安全、环境33第二章三体系内容简介第二章三体系内容简介三、三、OHSAS18001-2007(OHSMS)理解理解4.事故发生的比例NO.事故原因所占比例1不安全动作88%2不安全状况10%3天灾2%由表可以看出，由表可以看出，88%的意外事故是人为因素导致的的意外事故是人为因素导致的，加上不安全状况，有加上不安全状况，有98%的事故是可以加以防止的从的事故是可以加以防止的从而加以避免的。而加以避免的。QMS/EMS/OHSQMS/EMS/OHS三体系培训三体系培训质量、安全、环境质量、安全、环境34第二章三体系内容简介第二章三体系内容简介三、三、OHSAS18001-2007(OHSMS)理解理解5.危险源的表述危险源：名词危险源：名词+动词动词如：如：化学品超临界储存化学品超临界储存名词名词动词动词化学危险品的泄漏化学危险品的泄漏电脑的辐射电脑的辐射焊烟的吸入焊烟的吸入QMS/EMS/OHSQMS/EMS/OHS三体系培训三体系培训质量、安全、环境质量、安全、环境35第二章三体系内容简介第二章三体系内容简介三、三、OHSAS18001-2007(OHSMS)理解理解6.危险源辨识2）识别的程序：）识别的程序：上下左右，可重复，不要遗漏上下左右，可重复，不要遗漏q按生产过程进行识别按生产过程进行识别q按生产场地或生产设备进行识别按生产场地或生产设备进行识别q观察法、询问法、专家法、头脑风暴法等观察法、询问法、专家法、头脑风暴法等q事故树法事故树法3）、辩识危险源时应考虑）、辩识危险源时应考虑“三全三全”的原则的原则所有的产品（包括过程）所有的产品（包括过程）所有的活动所有的活动所有的场合所有的场合注：辩识危险源注：辩识危险源考虑：考虑：现场明现场明显存在的，显存在的，可可能意外发生的，能意外发生的，法规要求的等。法规要求的等。1）识别方法：）识别方法：QMS/EMS/OHSQMS/EMS/OHS三体系培训三体系培训质量、安全、环境质量、安全、环境36第二章三体系内容简介第二章三体系内容简介三、三、OHSAS18001-2007(OHSMS)理解理解6.危险源辨识4）在识别确定危险源的过程中，应考虑）在识别确定危险源的过程中，应考虑“（三种时态）（三种时态）”和和“（三种状态）（三种状态）”过去、现在、和将来过去、现在、和将来正常、异常和紧急正常、异常和紧急另：也应从物理、化学、生理、心理、生物、行为、等方面来辩识危险源。另：也应从物理、化学、生理、心理、生物、行为、等方面来辩识危险源。5）辨识的结果：辨识的结果：危险源清单危险源清单QMS/EMS/OHSQMS/EMS/OHS三体系培训三体系培训质量、安全、环境质量、安全、环境37第二章三体系内容简介第二章三体系内容简介三、三、OHSAS18001-2007(OHSMS)理解理解7.危险源辨识的方法LEC危险源定量评价法危险源定量评价法D=LEC L发生事故的可能性发生事故的可能性E暴露于危险环境的频繁程度暴露于危险环境的频繁程度 C发生事故后产生的后果发生事故后产生的后果 QMS/EMS/OHSQMS/EMS/OHS三体系培训三体系培训质量、安全、环境质量、安全、环境38第二章三体系内容简介第二章三体系内容简介三、三、OHSAS18001-2007(OHSMS)理解理解7.危险源辨识的方法2 2）危险源的定性）危险源的定性分分为为“一般危一般危险险源源”和和“重大危重大危险险源源”“不可接受不可接受”程度程度D=LEC320D=LEC320分的属重大危分的属重大危险险源。源。a不符合职业安全健康相关法律、法规及标准；不符合职业安全健康相关法律、法规及标准；b相关方有合理抱怨或要求的；相关方有合理抱怨或要求的；c曾经发生过事故，仍无合理控制措施；曾经发生过事故，仍无合理控制措施；d直接观察到可能导致危险的安全隐患，且无适当控制措施。直接观察到可能导致危险的安全隐患，且无适当控制措施。e按按GB18218-2000重大危险源辨识重大危险源辨识，各类危险化学品在生产场所和贮，各类危险化学品在生产场所和贮存区超过临界量的；存区超过临界量的；f根据安监管协调字根据安监管协调字200456号文号文关于开展重大危险源监督管理工作的指导关于开展重大危险源监督管理工作的指导意见意见，对压力管道、锅炉、压力容器超过规定压力和蒸吨的。，对压力管道、锅炉、压力容器超过规定压力和蒸吨的。3 3）下列情况为不可接受，直接确定为重大危险源）下列情况为不可接受，直接确定为重大危险源QMS/EMS/OHSQMS/EMS/OHS三体系培训三体系培训质量、安全、环境质量、安全、环境39第二章三体系内容简介第二章三体系内容简介三、三、OHSAS18001-2007(OHSMS)理解理解8.职业健康安全管理体系逻辑关系图危害辨识(4.3.1)OHS方针(4.2)法律、要求(4.3.2)目标、方案(4.3.3)运行控制(4.4.6)监测测量(4.5.1)培训(4.4.2)应急预案(4.4.7)记录（4.5.4）机构职责(4.4.1)协商沟通(4.4.3)文件(4.4.4)文件管理(4.4.5)纠正预防(4.5.3)内审（4.5.5）管理评审（4.6）QMS/EMS/OHSQMS/EMS/OHS三体系培训三体系培训质量、安全、环境质量、安全、环境40第三章内审员能力要求第三章内审员能力要求审核员应具备以下（但不仅限于）个人素质与能力：审核员应具备以下（但不仅限于）个人素质与能力：a.口头与书面表达能力，能够清楚地表达概念和意口头与书面表达能力，能够清楚地表达概念和意见；见；b.有效开展审核工作所需的人际交往能力，如交际有效开展审核工作所需的人际交往能力，如交际能力、变通能力、倾听能力等；能力、变通能力、倾听能力等；c.履行审核员职责所需的保持充分独立性与客观性履行审核员职责所需的保持充分独立性与客观性的能力；的能力；d.有效开展审核工作所需的个人组织能力；有效开展审核工作所需的个人组织能力；e.根据客观证据做出正确判断能力；根据客观证据做出正确判断能力；f.灵活反应能力。灵活反应能力。ISO14012：1996环境审核员资格要求环境审核员资格要求 QMS/EMS/OHSQMS/EMS/OHS三体系培训三体系培训质量、安全、环境质量、安全、环境41第四章内审实务及技巧第四章内审实务及技巧一、一、审核的定义审核的定义为获得审核证据并对其进行客观的评价，以为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。独立的并形成文件的过程。QMS/EMS/OHSQMS/EMS/OHS三体系培训三体系培训质量、安全、环境质量、安全、环境42第四章内审实务及技巧第四章内审实务及技巧二、二、审核的分类审核的分类按审核方式审核分为：按审核方式审核分为：第一方审核、第二方审核和第三方审核三种第一方审核、第二方审核和第三方审核三种。QMS/EMS/OHSQMS/EMS/OHS三体系培训三体系培训质量、安全、环境质量、安全、环境43第四章内审实务及技巧第四章内审实务及技巧三、三种审核的区别三、三种审核的区别QMS/EMS/OHSQMS/EMS/OHS三体系培训三体系培训质量、安全、环境质量、安全、环境44第四章内审实务及技巧第四章内审实务及技巧四、四、内审的意义内审的意义1、第第一一方方审审核核又又叫叫内内部部管管理理体体系系审审核核，用用于于内内部部目目的的，由由组组织织自自已已或或其其他人员以组织名义进行，可作为组织自我合格声明的基础。他人员以组织名义进行，可作为组织自我合格声明的基础。a）目的：）目的：管管理理体体系系正正常常运运行行和和改改进进的的需需要要，主主要要是是寻寻求求纠纠正正措措施施、预预防防措措施施和和质量改进，使之建立一个自我发现问题、自我完善、自我改进的机制；质量改进，使之建立一个自我发现问题、自我完善、自我改进的机制；第第二二方方和和第第三三方方审审核核前前的的准准备备，主主要要是是通通过过自自查查活活动动，对对存存在在的的问问题题提前发现，并预先采取纠正措施；提前发现，并预先采取纠正措施；一种管理手段，可促进管理体系不断完善与保持。一种管理手段，可促进管理体系不断完善与保持。b）主要依据：）主要依据：管理体系文件。管理体系文件。内部审核是一种以改进为目的管理活动内部审核是一种以改进为目的管理活动QMS/EMS/OHSQMS/EMS/OHS三体系培训三体系培训质量、安全、环境质量、安全、环境45第四章内审实务及技巧第四章内审实务及技巧五、五、内审中常见的缺陷内审中常见的缺陷 a)由没有受过培训的、无经验的人进行内部管理体系审核；由没有受过培训的、无经验的人进行内部管理体系审核；b)内部管理体系审核得不到实施；内部管理体系审核得不到实施；c)流于形式；流于形式；d)覆盖范围不全；覆盖范围不全；e)审核策划不充分，计划安排不周全；审核策划不充分，计划安排不周全；f)没有对不符合报告的跟踪；没有对不符合报告的跟踪；g)没有在管理评审中进行对内审报告进行评审。没有在管理评审中进行对内审报告进行评审。QMS/EMS/OHSQMS/EMS/OHS三体系培训三体系培训质量、安全、环境质量、安全、环境46第四章内审实务及技巧第四章内审实务及技巧七、七、内审的过程活动内审的过程活动（一）、审核开始与准备审核阶段（一）、审核开始与准备审核阶段 1、确定审核时机；、确定审核时机；2、组成审核组；、组成审核组；3、文件审查；、文件审查；4、制订审核计划；、制订审核计划；5、编制审核文件。、编制审核文件。QMS/EMS/OHSQMS/EMS/OHS三体系培训三体系培训质量、安全、环境质量、安全、环境47第四章内审实务及技巧第四章内审实务及技巧七、七、内审的过程活动内审的过程活动（二）、现场审核与审核报告阶段（二）、现场审核与审核报告阶段（1）现场审核）现场审核 首次会议；首次会议；现场审核；现场审核；审核组内部交流与汇总；审核组内部交流与汇总；与受审核部门沟通。与受审核部门沟通。（2）审核报告）审核报告 审核组起草审核报告及附件；审核组起草审核报告及附件；末次会议审核组长宣布审核结果；末次会议审核组长宣布审核结果；正式提交审核报告。正式提交审核报告。三、纠正措施的跟踪阶段三、纠正措施的跟踪阶段QMS/EMS/OHSQMS/EMS/OHS三体系培训三体系培训质量、安全、环境质量、安全、环境481、审核准备会；、审核准备会；2、首次会议；、首次会议；3、组组内内交交流流会会（通通报报审审核核情情况况、审审核核客客观观事事实实、组组内内接接口协调、确定不合格项、体系评价）；口协调、确定不合格项、体系评价）；4、与与受受审审核核部部门门领领导导沟沟通通会会（通通报报审审核核情情况况、确确认认不不合合格事实，沟通协调所遇到的问题、征求受审核部门意见等）格事实，沟通协调所遇到的问题、征求受审核部门意见等）5、末次会议。、末次会议。第四章内审实务及技巧第四章内审实务及技巧八、整个审核过程需要召开的会议：八、整个审核过程需要召开的会议：QMS/EMS/OHSQMS/EMS/OHS三体系培训三体系培训质量、安全、环境质量、安全、环境49首次会议首次会议一、首次会议的目的一、首次会议的目的1、向受审核部门介绍审核组成员；、向受审核部门介绍审核组成员；2、重申审核范围和目的；、重申审核范围和目的；3、简要介绍实施审核所采用的方法和程序；、简要介绍实施审核所采用的方法和程序；4、在审核组和受审核方之间建立正式联系；、在审核组和受审核方之间建立正式联系；5、确认审核组所需资源和设施已齐备，包括复印、电话、办公地点等；、确认审核组所需资源和设施已齐备，包括复印、电话、办公地点等；6、确认末次会议及沟通会议时间；、确认末次会议及沟通会议时间；7、确认审核计划，包括其中不明确的内容以及是否需要调整和修改。、确认审核计划，包括其中不明确的内容以及是否需要调整和修改。第四章内审实务及技巧第四章内审实务及技巧八、整个审核过程需要召开的会议：八、整个审核过程需要召开的会议：QMS/EMS/OHSQMS/EMS/OHS三体系培训三体系培训质量、安全、环境质量、安全、环境50二、首次会议的程序二、首次会议的程序首次会议由审核组长主持，大致有如下程序，视情况可归并或简化：首次会议由审核组长主持，大致有如下程序，视情况可归并或简化：1、与会者签到。与会人员、与会者签到。与会人员(一般包括受审核部门领导、部门代表、陪同人员等一般包括受审核部门领导、部门代表、陪同人员等)2、人员介绍。审核组长介绍审核组成员等。、人员介绍。审核组长介绍审核组成员等。3、重申审核目的、范围、依据。说明为什么要进行审核，涉及哪些产品和部门。、重申审核目的、范围、依据。说明为什么要进行审核，涉及哪些产品和部门。4、审核方法及程序介绍。、审核方法及程序介绍。5、审核结论的报告方式（内部审核的结论是管理体系运行是否有效）。、审核结论的报告方式（内部审核的结论是管理体系运行是否有效）。6、审核计划的确认。、审核计划的确认。7、确定联络、陪同人员。主要作用是向导、见证和记录。、确定联络、陪同人员。主要作用是向导、见证和记录。8、强调审核的公正性、客观性；、强调审核的公正性、客观性；9、澄清疑问。、澄清疑问。第四章内审实务及技巧第四章内审实务及技巧八、整个审核过程需要召开的会议：八、整个审核过程需要召开的会议：首次会议首次会议QMS/EMS/OHSQMS/EMS/OHS三体系培训三体系培训质量、安全、环境质量、安全、环境51三、注意事项三、注意事项1、审核组长作为主持者应控制会议时间在、审核组长作为主持者应控制会议时间在30分钟左右；分钟左右；2、受审核部门主要领导应参加，特殊情况可指定代表参加；、受审核部门主要领导应参加，特殊情况可指定代表参加；3、审核计划如有需要可适当调整；、审核计划如有需要可适当调整；4、会会议议风风格格：守守时时、讲讲究究效效率率、务务实实、开开诚诚布布公公、气气氛氛融融洽洽而而又又坦率透明；坦率透明；5、首次会议应作记录。、首次会议应作记录。首次会议首次会议第四章内审实务及技巧第四章内审实务及技巧八、整个审核过程需要召开的会议：八、整个审核过程需要召开的会议：QMS/EMS/OHSQMS/EMS/OHS三体系培训三体系培训质量、安全、环境质量、安全、环境52末次会议末次会议第四章内审实务及技巧第四章内审实务及技巧八、整个审核过程需要召开的会议：八、整个审核过程需要召开的