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1公共经济学 第1 1章 导论2教材公共经济学31.1公共经济学的涵义公共经济学的涵义1.2公共经济学研究对象公共经济学研究对象1.3公共经济学的研究方法公共经济学的研究方法1.4公共经济学与其他相关学科的关系公共经济学与其他相关学科的关系1.5公共经济学的形成与发展公共经济学的形成与发展1.6公共经济学在中国的发展公共经济学在中国的发展第第一一章章导导论论41.1公共经济学的涵义公共经济学的涵义公共经济学是研究公共部门经济行为及其一般规律的学科。公共经济学是研究公共部门经济行为及其一般规律的学科。1.1.1公共经济学的定义公共经济学的定义其中，公共部门是泛指拥有公共权力，依法管理社会公共事务，以谋取其中，公共部门是泛指拥有公共权力，依法管理社会公共事务，以谋取社会的公共利益为目的的组织体系；以及由政府投资、开办，并以国有社会的公共利益为目的的组织体系；以及由政府投资、开办，并以国有制形式运作的公营企业、学校、医院等组织体系。制形式运作的公营企业、学校、医院等组织体系。1.1.2公共经济学的特征公共经济学的特征公共经济学有四大特征：宏观性、实用性、多样性和可探公共经济学有四大特征：宏观性、实用性、多样性和可探讨性。讨性。51.2公共经济学研究对象公共经济学研究对象1.2.1公共经济学的主要研究对象是政府公共经济学的主要研究对象是政府政府是国民经济中唯一通过政治秩序建立的在特定区域政府是国民经济中唯一通过政治秩序建立的在特定区域内行使立法、司法和行政权的实体。内行使立法、司法和行政权的实体。混合经济体制是当代国家以社会目标补足私人目标，以混合经济体制是当代国家以社会目标补足私人目标，以政府经济政策补足个人经济决策，以政府调节补足市场政府经济政策补足个人经济决策，以政府调节补足市场调节的一种经济体制。调节的一种经济体制。61.2.2公共经济学研究的基本内容公共经济学研究的基本内容71.3公共经济学的研究方法公共经济学的研究方法1.3.1基本研究方法：唯物辩证法基本研究方法：唯物辩证法1.3.2实证分析法与规范分析法实证分析法与规范分析法所谓实证分析，是指按照事物的本来面目来描述事物，说明研究对象究竟所谓实证分析，是指按照事物的本来面目来描述事物，说明研究对象究竟“是什么是什么”（Whatisit），或者究竟是什么样的。），或者究竟是什么样的。规范分析是经过一定的价值判断提出某些标准作为分析处理经济问题的标规范分析是经过一定的价值判断提出某些标准作为分析处理经济问题的标准，通过分析，所要回答的问题是准，通过分析，所要回答的问题是“应当是什么应当是什么”运用唯物辩证法的方法学习和研究公共经济学，首先应当正确理解掌握公运用唯物辩证法的方法学习和研究公共经济学，首先应当正确理解掌握公共经济学中的一些基本概念、基本范畴，这是理解公共经济学一般原理的共经济学中的一些基本概念、基本范畴，这是理解公共经济学一般原理的前提条件。学习公共经济学应当密切结合实际，运用经济学理论去分析实前提条件。学习公共经济学应当密切结合实际，运用经济学理论去分析实际问题、解决实际问题。际问题、解决实际问题。81.3.3博弈论分析方法博弈论分析方法博弈论有时也称为对策论，或者赛局理论，是研究决策者在某种竞争下，博弈论有时也称为对策论，或者赛局理论，是研究决策者在某种竞争下，当成果无法由个人完全掌握，而结局需视局中人共同决策而定时，个人为当成果无法由个人完全掌握，而结局需视局中人共同决策而定时，个人为了取胜应采取何种策略的一种数学理论和方法。了取胜应采取何种策略的一种数学理论和方法。合作博弈亦称为正和博弈，假设存在一种制度，其对局中人之间的任何协合作博弈亦称为正和博弈，假设存在一种制度，其对局中人之间的任何协议都有约束力，博弈的结果是使博弈双方的利益都有所增加，或者至少是议都有约束力，博弈的结果是使博弈双方的利益都有所增加，或者至少是一方的利益增加，而另一方的利益不受损害，因而整个社会的利益有所增一方的利益增加，而另一方的利益不受损害，因而整个社会的利益有所增加。加。非合作博弈是指一种参与者不可能达成具有约束力的协议的博非合作博弈是指一种参与者不可能达成具有约束力的协议的博弈类型。弈类型。91.4公共经济学与其他相关学科的关系公共经济学与其他相关学科的关系1.4.1公共经济学与微观经济学公共经济学与微观经济学1.4.2公共经济学与宏观经济学公共经济学与宏观经济学公共经济学本身的特点决定了它既具有特定的研究对象，同时也属于一门交公共经济学本身的特点决定了它既具有特定的研究对象，同时也属于一门交叉性学科，与微观经济学、宏观经济学、财政学、公共管理学、公共政策学、叉性学科，与微观经济学、宏观经济学、财政学、公共管理学、公共政策学、福利经济学、政治学和论理学等学科之间有着密切的关系。福利经济学、政治学和论理学等学科之间有着密切的关系。公共经济学与微观经济学的联系十分密切，微观经济学研究价格机制、消费公共经济学与微观经济学的联系十分密切，微观经济学研究价格机制、消费者行为理论、生产者行为理论、分配理论等者行为理论、生产者行为理论、分配理论等,而公共经济学把政府看成一个经而公共经济学把政府看成一个经济活动主体，该主体为实现其经济利益最大化而生产和消费。因此，微观经济活动主体，该主体为实现其经济利益最大化而生产和消费。因此，微观经济学的优化资源配置的研究目的同样适用于公共经济学。济学的优化资源配置的研究目的同样适用于公共经济学。宏观经济学中关于经济周期、总供给与总需求、财政税收与货币政策等理论宏观经济学中关于经济周期、总供给与总需求、财政税收与货币政策等理论研究成果不仅对公共经济学的研究思路、方法具有总体性的指导作用研究成果不仅对公共经济学的研究思路、方法具有总体性的指导作用,而且而且也是公共经济学不可或缺的理论范畴。也是公共经济学不可或缺的理论范畴。101.4.3公共经济学与福利经济学公共经济学与福利经济学个人福利是指一个人欲望获得的满足个人福利是指一个人欲望获得的满足社会福利是指一个社会全体成员的个人福利的总和或个人福社会福利是指一个社会全体成员的个人福利的总和或个人福利的集合。在社会福利中，能够直接或间接用货币来衡量的利的集合。在社会福利中，能够直接或间接用货币来衡量的那部分社会福利，叫做经济福利。那部分社会福利，叫做经济福利。所谓帕累托最优是指如果任何一种改变现状的资源配置方所谓帕累托最优是指如果任何一种改变现状的资源配置方式或措施都会至少使其中一方遭到损失，那么原来的方式式或措施都会至少使其中一方遭到损失，那么原来的方式就是帕累托最优。就是帕累托最优。因此福利经济学为考察政府等公共部门的经济行为提供了因此福利经济学为考察政府等公共部门的经济行为提供了理论启示理论启示,并且福利经济学中的分析方法并且福利经济学中的分析方法,例如帕累托最优原例如帕累托最优原则、效用可能性曲线、契约曲线、社会福利函数等都在公则、效用可能性曲线、契约曲线、社会福利函数等都在公共经济学的分析中得到了广泛的应用共经济学的分析中得到了广泛的应用,其中的帕累托最优原其中的帕累托最优原则已成为公共经济学理论的重要组成部分。则已成为公共经济学理论的重要组成部分。111.4.4公共经济学与政治学和伦理学公共经济学与政治学和伦理学政治学就是研究政治的科学。政治本质上是人们在一定经济基础上，围绕着特政治学就是研究政治的科学。政治本质上是人们在一定经济基础上，围绕着特定利益，借助于社会公共权力来规定和实现特定权利的一种社会关系。定利益，借助于社会公共权力来规定和实现特定权利的一种社会关系。政治学就是研究这种特定的社会关系即政治关系及其发展规律的科学政治学就是研究这种特定的社会关系即政治关系及其发展规律的科学.1.4.5公共经济学与法学公共经济学与法学法学为公共经济学研究提供了基本的法理基础。在公共经济学中，规范地判断法学为公共经济学研究提供了基本的法理基础。在公共经济学中，规范地判断政府的经济行为具有相当的难度，即政府应该做什么，不应该做什么，哪些是政府的经济行为具有相当的难度，即政府应该做什么，不应该做什么，哪些是政府经济行为，哪些不是政府经济行为。政府经济行为，哪些不是政府经济行为。所谓伦理学，就是关于道德的科学。伦理是一种认知对错的信念，是一种大众所谓伦理学，就是关于道德的科学。伦理是一种认知对错的信念，是一种大众认知的规范。认知的规范。共经济学与政治学、伦理学相互影响、相互渗透，政府的许多经济行为是借助共经济学与政治学、伦理学相互影响、相互渗透，政府的许多经济行为是借助政治学的框架来完成的，而随着经济学的发展，公共经济学的思想及研究方法政治学的框架来完成的，而随着经济学的发展，公共经济学的思想及研究方法越来越多地渗透到社会生活的各个方面。越来越多地渗透到社会生活的各个方面。121.4.6公共经济学与财政学的关系公共经济学与财政学的关系1.4.7公共经济学与公共管理学的关系公共经济学与公共管理学的关系公共经济学是对财政学的继承，公共部门的经济行为要依赖于国家财政的支公共经济学是对财政学的继承，公共部门的经济行为要依赖于国家财政的支持，因此，它与财政学有着最为直接的关系。公共经济学又是对财政学的发持，因此，它与财政学有着最为直接的关系。公共经济学又是对财政学的发展，它在研究领域、研究方法上都有了一定的创新与拓展。公共经济学的研展，它在研究领域、研究方法上都有了一定的创新与拓展。公共经济学的研究领域比财政学要宽。财政学研究的主要是政府部门的收支行为究领域比财政学要宽。财政学研究的主要是政府部门的收支行为,公共经济学公共经济学研究的是公共部门的经济行为及其对经济的影响。研究的是公共部门的经济行为及其对经济的影响。公共管理学是从管理科学的角度研究公共领域管理的一般特点、规律、原则、公共管理学是从管理科学的角度研究公共领域管理的一般特点、规律、原则、方法和手段问题的学科。方法和手段问题的学科。公共经济学在研究公共部门经济行为的过程中，必然涉及到公共经济部门中公共经济学在研究公共部门经济行为的过程中，必然涉及到公共经济部门中与效率、公平等管理问题有关的内容，公共管理学理论成果的应用对公共经与效率、公平等管理问题有关的内容，公共管理学理论成果的应用对公共经济学研究方法的创新、公共经济运行效率的提高具有积极的意义，而公共经济学研究方法的创新、公共经济运行效率的提高具有积极的意义，而公共经济运行的一般特点、规律研究又必然会为我们认识和改进公共部门的管理提济运行的一般特点、规律研究又必然会为我们认识和改进公共部门的管理提供科学的理论指导。供科学的理论指导。131.5公共经济学的形成与发展公共经济学的形成与发展1.5.1财政学是公共经济学的起点财政学是公共经济学的起点1776年斯密的年斯密的国富论国富论出版以来，该状况在西方学术界延续了出版以来，该状况在西方学术界延续了200年以上，年以上，直至直至1892年巴斯塔布尔（年巴斯塔布尔（Bastable，C.F.）的）的公共财政学公共财政学出版，才开始出版，才开始打破这种状况。紧接着，普兰（打破这种状况。紧接着，普兰（Plehn，C.C）1896年出版了年出版了公共财政学导公共财政学导论论，阿当斯（，阿当斯（Adams，H.C）1898年出版了年出版了财政科学：公共收支探索财政科学：公共收支探索等，各财政学专著开始涌现。这些专著系统地反映总结了当时财政研究的成果，等，各财政学专著开始涌现。这些专著系统地反映总结了当时财政研究的成果，又以自身理论体系的建立和发展，反过来促进了财政研究的发展和深化。又以自身理论体系的建立和发展，反过来促进了财政研究的发展和深化。政府税收只要负担合理，为了公平地征收税收，应该建立以工资税、利润税政府税收只要负担合理，为了公平地征收税收，应该建立以工资税、利润税和农产品税组成的税收制度。另外，李嘉图认为政府财政支出是非生产性的；和农产品税组成的税收制度。另外，李嘉图认为政府财政支出是非生产性的；政府税收是用于政府支出，因而也具有非生产性；税收具有妨碍生产和耕种政府税收是用于政府支出，因而也具有非生产性；税收具有妨碍生产和耕种的通病，给生产带来负担。的通病，给生产带来负担。141.5.2公共经济学的兴起和发展公共经济学的兴起和发展1.凯恩斯主义的财政理论与公共经济学的出现凯恩斯主义的财政理论与公共经济学的出现2.公共经济学对财政学的发展公共经济学对财政学的发展20世纪世纪50年代末出版的马斯格雷夫（年代末出版的马斯格雷夫（RichardA.Musgrave）的）的财政学原财政学原理：公共经济研究理：公共经济研究一书，首次引入了一书，首次引入了“公共经济学公共经济学”的概念。马斯格雷夫的概念。马斯格雷夫在此书的开篇就指出：在此书的开篇就指出：“有些伟大的经济学家有些伟大的经济学家著名的有李嘉图、魏克塞著名的有李嘉图、魏克塞尔、艾奇沃斯和庇古尔、艾奇沃斯和庇古研究了税收理论，但很少涉及公共支出理论。研究了税收理论，但很少涉及公共支出理论。公共经济学的发展不仅体现在内容上比传统的财政学有很大拓展，如研究公公共经济学的发展不仅体现在内容上比传统的财政学有很大拓展，如研究公共经济存在的合理性及其合理范围的界定，研究政府选择和政府决策的内容共经济存在的合理性及其合理范围的界定，研究政府选择和政府决策的内容及其政治程序的经济效应，注重具体分析政府收支的社会经济效应，重视研及其政治程序的经济效应，注重具体分析政府收支的社会经济效应，重视研究政府对宏观经济的调控与管理，重视政府政策对经济的影响，把公共生产究政府对宏观经济的调控与管理，重视政府政策对经济的影响，把公共生产及其定价、公共提供与公共生产的关系等问题引入政府经济学的研究等等，及其定价、公共提供与公共生产的关系等问题引入政府经济学的研究等等，而且体现在研究方法的改进、定性研究与定量研究结合，注重数理分析，增而且体现在研究方法的改进、定性研究与定量研究结合，注重数理分析，增加实证考察和案例分析等方面，使研究更为具体深入。加实证考察和案例分析等方面，使研究更为具体深入。151.6公共经济学在中国的发展公共经济学在中国的发展1.6.1改革开放前的公共经济学改革开放前的公共经济学1979年改革开放前，我国公共经济垄断一切，具体表现为以下三个方面：年改革开放前，我国公共经济垄断一切，具体表现为以下三个方面：第一，公共部门通过计划调配几乎所有的社会资源。第一，公共部门通过计划调配几乎所有的社会资源。第二，公共部门直接支配社会生活的各个方面。第二，公共部门直接支配社会生活的各个方面。第三，国家主要通过公共部门来管理国民经济。第三，国家主要通过公共部门来管理国民经济。1.6.2双轨过渡的渐进式改革双轨过渡的渐进式改革1978年至年至1988年在整个国民经济中，开始对计划、投资、财政、金融、年在整个国民经济中，开始对计划、投资、财政、金融、工资、价格和政府机构等几个方面的管理体制进行改革。工资、价格和政府机构等几个方面的管理体制进行改革。1989年至年至1993年是政府经济管理体制的调整阶段。在新旧体制因素的年是政府经济管理体制的调整阶段。在新旧体制因素的混合作用下，混合作用下，1988年经济运行出现过热、秩序混乱和通货膨胀加剧的局年经济运行出现过热、秩序混乱和通货膨胀加剧的局面，政府运用一系列计划手段和经济手段治理经济环境，整顿经济秩序。面，政府运用一系列计划手段和经济手段治理经济环境，整顿经济秩序。同时，在价格管理和宏观政策调控手段方面进行了调整。同时，在价格管理和宏观政策调控手段方面进行了调整。161.6.3政府职能的转变政府职能的转变（2）中央和地方分设税务机构分别收税；）中央和地方分设税务机构分别收税；（1）按税种划分中央与地方财政收入；）按税种划分中央与地方财政收入；从从1994年年1月起全国实行新的财税机制，即分税制。内容是：月起全国实行新的财税机制，即分税制。内容是：（3）中央先集中大部分财力，然后对地方实行税收返还和转移支付）中央先集中大部分财力，然后对地方实行税收返还和转移支付。目前我国公共经济学主要面临有四个难题，它们都涉及公共经济学的基目前我国公共经济学主要面临有四个难题，它们都涉及公共经济学的基本矛盾，即公共经济与民间经济的关系问题。在对有限的经济资源的占本矛盾，即公共经济与民间经济的关系问题。在对有限的经济资源的占用上，二者处于此消彼长的对立状态。用上，二者处于此消彼长的对立状态。（1）公共经济与民间经济之间的分界线问题。）公共经济与民间经济之间的分界线问题。（2）在社会主义经济制度背景下，如何同时解决好市场和政府的关系）在社会主义经济制度背景下，如何同时解决好市场和政府的关系（3）国家的生产性问题。公共经济学把政府看作公共经济的主体，把国家）国家的生产性问题。公共经济学把政府看作公共经济的主体，把国家为社会成员所做的一切都看作是在生产和提供公共物品。为社会成员所做的一切都看作是在生产和提供公共物品。（4）公共经济责权配置明晰化和科学化。）公共经济责权配置明晰化和科学化。17如何正确理解如何正确理解公共公共经济学的学的内涵以及与其内涵以及与其他学科的关系他学科的关系？为什么什么说公共公共经济学是由学是由财政学政学发展而来展而来？思考题思考题公共公共经济学的学的主要研究主要研究对象象和主要内容是和主要内容是什么？什么？THANKYOU2024/11/3周日 公共经济学 第2 2章 市场失灵与政府干预 经济的理论基础20第第2章章市场失灵与政府干预经济的理论基础市场失灵与政府干预经济的理论基础1市场失灵的主要方面2市场失灵及其表现212.2市场失灵的主要方面市场失灵的主要方面2.2.1公共产品公共产品所谓公共产品（所谓公共产品（publicgoods），是指那些能够同时供许多人共同享用），是指那些能够同时供许多人共同享用的产品和劳务，并且供给它的成本与享用它的效果，并不随使用它的人的产品和劳务，并且供给它的成本与享用它的效果，并不随使用它的人数规模的变化而变化。数规模的变化而变化。1纯私人产品和纯公共产品的区别纯私人产品和纯公共产品的区别私人产品（私人产品（privategoods）是这样一些产品，它们能分割开来并可分别）是这样一些产品，它们能分割开来并可分别地提供给不同的个人，也不带给他人外部的收益或成本。地提供给不同的个人，也不带给他人外部的收益或成本。2.1市场失灵及其表现市场失灵及其表现2.1.1市场失灵的涵义市场失灵的涵义所谓市场失灵（所谓市场失灵（MarketFailure），是指因市场机制的缺陷而引起的资源），是指因市场机制的缺陷而引起的资源配置的无效率。配置的无效率。222公共产品的特性公共产品的特性（1）效用的不可分割性（）效用的不可分割性（non-divisibility）。指公共产品一旦被提供，便）。指公共产品一旦被提供，便有众多的受益者共同消费这一产品，要将其中的任何人排除在对该产品的消有众多的受益者共同消费这一产品，要将其中的任何人排除在对该产品的消费之外是不可能的或无效率的。费之外是不可能的或无效率的。（2）消费的非竞争性（）消费的非竞争性（non-rivalness）。指一种公共产品一旦被提供，增加）。指一种公共产品一旦被提供，增加一个人对这种物品的消费并不会减少其他任何人对同一物品的消费机会和消费一个人对这种物品的消费并不会减少其他任何人对同一物品的消费机会和消费数量。数量。（3）受益的非排他性（）受益的非排他性（non-excludability）。指公共物品一旦提供给某个）。指公共物品一旦提供给某个人，就不可能阻止其他人对这种物品的消费，或者要想禁止其他人消费这种人，就不可能阻止其他人对这种物品的消费，或者要想禁止其他人消费这种物品至少要付出高昂代价。物品至少要付出高昂代价。所谓搭便车者（所谓搭便车者（freerider），指得到一种物品的收益但回避了为此而支付），指得到一种物品的收益但回避了为此而支付成本的人，或某些个人虽然参与公共物品的消费，但却不愿意支付公共物品成本的人，或某些个人虽然参与公共物品的消费，但却不愿意支付公共物品的生产成本。的生产成本。233识别准公共产品与判定公共产品的步骤识别准公共产品与判定公共产品的步骤（1）准公共产品）准公共产品同时具备效用的不可分割性、消费的非竞争性和受益的非排他性三个特征同时具备效用的不可分割性、消费的非竞争性和受益的非排他性三个特征的产品被称作纯粹的公共产品。的产品被称作纯粹的公共产品。不完全具备三个特征的产品，可称作不完全具备三个特征的产品，可称作“混合产品混合产品”(mixedgoods)或或“准准公共产品公共产品”、“不纯公共产品不纯公共产品”（impurepublicgoods）。）。俱乐部产品是指在某一范围内由个人出资，并在此范围内的所有个人都可俱乐部产品是指在某一范围内由个人出资，并在此范围内的所有个人都可以获得利益的产品，以获得利益的产品，（2）判定公共产品的步骤）判定公共产品的步骤首先看该产品在消费中是否具有非竞争性，如有非竞争性，则进一步分析。首先看该产品在消费中是否具有非竞争性，如有非竞争性，则进一步分析。在技术上看，它是否具有非排他性。如果它又具有非排他性，则该产品比为在技术上看，它是否具有非排他性。如果它又具有非排他性，则该产品比为纯粹公共产品。纯粹公共产品。根据公共产品的特性，判定公共产品的步骤如下：根据公共产品的特性，判定公共产品的步骤如下：244市场机制在公共物品的配置上失灵市场机制在公共物品的配置上失灵市场机制无力于组织与实现公共产品的供给，具有局部性。市场机制的调节市场机制无力于组织与实现公共产品的供给，具有局部性。市场机制的调节作用范围仅局限于盈利性的经济活动，就产权关系而言也仅限于私人产品，作用范围仅局限于盈利性的经济活动，就产权关系而言也仅限于私人产品，对于环境保护、道路交通、公共福利和义务教育等公共产品，由于其建设周对于环境保护、道路交通、公共福利和义务教育等公共产品，由于其建设周期长、投资规模大和成本效益不对称等，市场机制无法调节，而这种公共产期长、投资规模大和成本效益不对称等，市场机制无法调节，而这种公共产品的生产和供给又恰恰是经济系统正常运行所必需的品的生产和供给又恰恰是经济系统正常运行所必需的。失灵原因与公共物品的特性有关，因此，对公共物品的供给，市场失灵几乎失灵原因与公共物品的特性有关，因此，对公共物品的供给，市场失灵几乎是不可避免。是不可避免。为什么公共物品会导致市场失灵？为什么公共物品会导致市场失灵？主要原因就在于公共物品具有非竞争性和非排他性这样的特点。主要原因就在于公共物品具有非竞争性和非排他性这样的特点。252.2.2外部性外部性1.外部性的含义外部性的含义外部性（外部性（externalities）是指一个人的行为对他人产生的利益或成本影响，）是指一个人的行为对他人产生的利益或成本影响，但却没有获得应有的报酬或没有为此承担应有的成本费用。但却没有获得应有的报酬或没有为此承担应有的成本费用。2外部性分类外部性分类正的外部效应也称外部效益或外部经济，指对交易双方之外的第三者所带来正的外部效应也称外部效益或外部经济，指对交易双方之外的第三者所带来的未在价格中得到反映的经济效益。负的外部效应也称外部成本或外部不经的未在价格中得到反映的经济效益。负的外部效应也称外部成本或外部不经济，指对交易双方之外的第三者所带来的未在价格中得以反映的成本费用。济，指对交易双方之外的第三者所带来的未在价格中得以反映的成本费用。消费外部性指一个人的消费行为直接影响了他人的生产或消费。生产外部性消费外部性指一个人的消费行为直接影响了他人的生产或消费。生产外部性指厂商的生产影响了其他人的福利。指厂商的生产影响了其他人的福利。MSC=MPC+MECMSB=MPB+MEB264外部性与资源配置效率外部性与资源配置效率如果一种变动至少使一个社会成员福利增加，而不使任何一个成员福利下如果一种变动至少使一个社会成员福利增加，而不使任何一个成员福利下降，这种变动就是有效率的。降，这种变动就是有效率的。帕累托最优（帕累托最优（Paretooptimality）是指在既定的个人偏好、生产技术和要）是指在既定的个人偏好、生产技术和要素投入量下，当重新配置资源的结果不可能在不使他人处境变差的同时使素投入量下，当重新配置资源的结果不可能在不使他人处境变差的同时使任何一个人处境变好，则此时的社会资源配置处于最佳效率状态中。所谓任何一个人处境变好，则此时的社会资源配置处于最佳效率状态中。所谓帕累托改进（帕累托改进（Paretoimprovement），是指如果一个社会能够通过资源），是指如果一个社会能够通过资源的重新配置，在使某个人的处境变好的同时，却不导致任何其他人的处境的重新配置，在使某个人的处境变好的同时，却不导致任何其他人的处境变差，则此时的社会资源配置效率提高了。变差，则此时的社会资源配置效率提高了。27D=MSBS=MPCMSC=MPC+MEC价价格格产量产量 OQ*Q负外部性产品供给过量负外部性产品供给过量28D=MPBS=MSC价价格格产量产量OQ Q*正外部性正外部性产品供品供给不足不足MSB=MPB+MEB295外部性的纠正外部性的纠正（1）政府部门对外部效应的纠正）政府部门对外部效应的纠正对带有负的外部性的物品对带有负的外部性的物品或服务征收相当于其外部或服务征收相当于其外部边际成本大小的税收，以边际成本大小的税收，以此将征税物品或服务的私此将征税物品或服务的私人边际成本提高到与社会人边际成本提高到与社会边际成本相一致的水平。边际成本相一致的水平。这种使外部成本内部化的这种使外部成本内部化的税收被称为庇古税税收被称为庇古税（Pigouviantax）。）。S=MPC+T=MSCS=MPCD=MSBOQPQQ*P*E图2-3 征收庇古税征收庇古税对外部性的外部性的矫正正E*P30（2）私人部门纠正外部效应的机制）私人部门纠正外部效应的机制社会调整机制，是指通过非政府组织、非营利组织（社会调整机制，是指通过非政府组织、非营利组织（Non-GovernmentalOrganizations、Non-ProfitOrganizations），），以社会舆论、社会道德以社会舆论、社会道德和公众参与等非行政、非市场方式进行调整。和公众参与等非行政、非市场方式进行调整。科斯定理指如果产权是明确定义的，只要交易费用为零，那么在有外部性科斯定理指如果产权是明确定义的，只要交易费用为零，那么在有外部性的市场上，无论交易的哪一方拥有产权，都能通过双方之间的谈判使资源的市场上，无论交易的哪一方拥有产权，都能通过双方之间的谈判使资源配置达到帕累托最优状态。配置达到帕累托最优状态。312.2.3垄断垄断1.垄断是导致市场失灵的原因之一垄断是导致市场失灵的原因之一2.自然垄断与效率损失自然垄断与效率损失由于产出量越大，平均成本就由于产出量越大，平均成本就会越低，大企业就会以较低的会越低，大企业就会以较低的成本淘汰和兼并小企业，最后成本淘汰和兼并小企业，最后形成垄断，这种因平均成本递形成垄断，这种因平均成本递减而形成的垄断称为自然垄断减而形成的垄断称为自然垄断（naturalmonopoly）。）。ACMCB MRQPOA自然自然垄断的效率断的效率损失失 EP1P2DCQ3P3Q2Q1所谓马歇尔困境是指选择规模经济，所谓马歇尔困境是指选择规模经济，就可能丧失竞争活力；要竞争活力，就可能丧失竞争活力；要竞争活力，就不能要规模经济的这一两难困境就不能要规模经济的这一两难困境。324防止可能发生并遏制各种形式的垄断防止可能发生并遏制各种形式的垄断所谓所谓“诸侯型诸侯型”垄断，是一些地方政府特别是落后地区的地方政府基于地方保垄断，是一些地方政府特别是落后地区的地方政府基于地方保护主义立场，对地区资源、资金、商品、技术等进行区域性的垄断和封锁，人护主义立场，对地区资源、资金、商品、技术等进行区域性的垄断和封锁，人为设立贸易和经济壁垒，严重阻碍正当、合理的区域流通，人为分割市场，排为设立贸易和经济壁垒，严重阻碍正当、合理的区域流通，人为分割市场，排斥竞争，保护落后。斥竞争，保护落后。行政权力型垄断是通过行使行政权力使一些经济主体在资源占有、资金使用、行政权力型垄断是通过行使行政权力使一些经济主体在资源占有、资金使用、产品生产销售、价格等诸多方面形成垄断，限制或排挤同行业竞争对手。产品生产销售、价格等诸多方面形成垄断，限制或排挤同行业竞争对手。所谓所谓“分利联盟分利联盟”型垄断是指生产同类产品的经济主体受共同利益的驱使，在型垄断是指生产同类产品的经济主体受共同利益的驱使，在划分消费市场、规定商品数量、价格等方面，通过协议、联盟等方式形成的行划分消费市场、规定商品数量、价格等方面，通过协议、联盟等方式形成的行业或集团垄断。业或集团垄断。33失衡性微观性盲目性不稳定性信息不对称分散性市场机制本身的缺陷342.2.5收入分配不公平收入分配不公平1.市场分配机制会造成收入分配不公和贫富两极分化市场分配机制会造成收入分配不公和贫富两极分化2公平的涵义公平的涵义A休闲休闲Bi乙乙O收入收入CDi甲甲因因选择不同而造成的收入差不同而造成的收入差别 353.公平的衡量公平的衡量贫困指数（贫困指数（povertyindex）是处于贫）是处于贫困线以下的人口占总人口的比例。困线以下的人口占总人口的比例。贫困指数对收入分配状态的反映贫困指数对收入分配状态的反映对公平的衡量主要有两种方式：一是贫困指数，二是基尼系数。对公平的衡量主要有两种方式：一是贫困指数，二是基尼系数。基尼系数是需要将社会成员从低收入到高收入基尼系数是需要将社会成员从低收入到高收入排列，如表中所示，然后将收入与人数分别逐排列，如表中所示，然后将收入与人数分别逐个相加，并计算出这些人的收入占总收入的比个相加，并计算出这些人的收入占总收入的比例以及这些人的人数占总人数的比例。例以及这些人的人数占总人数的比例。36思考题思考题1.市场失灵有哪几种类型？分别简述成因。市场失灵有哪几种类型？分别简述成因。2.为什么类似城市公共交通这样的基础设为什么类似城市公共交通这样的基础设施需要政府投资建设？施需要政府投资建设？3.如何理解电信行业垄断经营与政府规制如何理解电信行业垄断经营与政府规制的关系？的关系？THANKYOU公共经济学 第3章 公共产品理论39第第3章章公共产品理论公共产品理论3.1公共产品的最优供给3.2威克塞尔-林达尔模型3.33.4准公共产品的供给公共产品的提供方式403.13.1公共产品的最优供给公共产品的最优供给3.1.13.1.1公共产品的一般均衡分析公共产品的一般均衡分析 公共产品最优供给公共产品最优供给(The Optimal Supply Of The Public Goods)(The Optimal Supply Of The Public Goods)可以简单可以简单表述为：经济社会公共产品的供给应该达到这样的一点，在此点，公共产品表述为：经济社会公共产品的供给应该达到这样的一点，在此点，公共产品与私人产品的边际技术转换率与私人产品的边际技术转换率(MRT)(MRT)恰好等于社会成员对此两类产品消费的边恰好等于社会成员对此两类产品消费的边际替代率（际替代率（MRSMRS），即消费上的边际替代率之和等于生产上的边际转换率。这），即消费上的边际替代率之和等于生产上的边际转换率。这也是公共产品提供的萨缪尔森条件。符合这一条件，将使整个社会资源的配也是公共产品提供的萨缪尔森条件。符合这一条件，将使整个社会资源的配置达到帕累托最优。置达到帕累托最优。41埃奇沃思交换箱式图OBJIOAYIXJ42XYYOXI边际替代率示意图3.1.13.1.1公共产品的一般均衡分析公共产品的一般均衡分析 所谓的边际替代率所谓的边际替代率MRSMRS（Marginal rate of Marginal rate of substitutionsubstitution）是指减少）是指减少一单位的某种产品的消费，一单位的某种产品的消费，要增加多少其他产品能维要增加多少其他产品能维持消费者的效用水平不变。持消费者的效用水平不变。43 所谓边际转换率是指每增加一种产品的生产必须减少的另一种产品生产所谓边际转换率是指每增加一种产品的生产必须减少的另一种产品生产的数。的数。PABCDAOB边际转换率示意图P边际转换率为：边际转换率为：MRTAB=B/AMRTAB=B/A，边际转换率是生产可能性曲线的斜边际转换率是生产可能性曲线的斜率。率。44GDO公共产品最优供给规模公共产品最优供给规模MRT,MRSESG（MRTGY）DG（MRSAB）DB（MRSB）DA（MRSA）G453.1.2 3.1.2 庇古模型庇古模型庇古的公共产品提供图463.1.33.1.3鲍温模型鲍温模型PE私人产品的需求和供给假定一个社会中有假定一个社会中有A A和和B B两个人，私人产两个人，私人产品和公共产品两种产品。如图品和公共产品两种产品。如图3-63-6所示，所示，A A对私人产品的需求曲线是对私人产品的需求曲线是DADA，B B对私人产对私人产品的需求曲线是品的需求曲线是DBDB，那么市场需求，那么市场需求D=DA+DBD=DA+DB，用市场需求曲线，用市场需求曲线DDDD表示。私人表示。私人产品的供给曲线为产品的供给曲线为SSSS。DDDD和和SSSS相交于相交于E E，决定了市场均衡价格决定了市场均衡价格P P和数量和数量Q Q。在市场上，。在市场上，个人个人A A和和B B都是市场价格的接受者，在价格都是市场价格的接受者，在价格为为P P的前提下，的前提下，A A消费的私人产品数量为消费的私人产品数量为QAQA，B B的数量为的数量为QBQB，且，且Q=QA+QBQ=QA+QB。对于价格而。对于价格而言，它等于边际成本，即言，它等于边际成本，即P=MCP=MC。1 1私人产品的需求和供给私人产品的需求和供给47OE公共产品的需求与供给个人个人A A对公共产品的需求曲线为对公共产品的需求曲线为DADA，B B对公共产品的需求曲线是对公共产品的需求曲线是DBDB，那么市场需求，那么市场需求D=DA+DBD=DA+DB。需求曲。需求曲线线DDDD与公共产品的供给曲线与公共产品的供给曲线SSSS相交相交于于E E点，并决定了市场均衡价格点，并决定了市场均衡价格P P和和数量数量Q Q。在公共产品需求和供给中，。在公共产品需求和供给中，每个人都是数量的接受者，这样，每个人都是数量的接受者，这样，A A和和B B所消费的公共产品的数量都是所消费的公共产品的数量都是Q Q，但，但A A所支付的价格是所支付的价格是PAPA，B B支付支付的是的是PBPB，且，且P=PA+PB P=PA+PB。对于公共产。对于公共产品的价格而言，它等于边际成本，品的价格而言，它等于边际成本，但这个边际成本是但这个边际成本是A A和和B B所支付的价所支付的价格之和，即格之和，即P=MC=PA+PB P=MC=PA+PB。2 2公共产品的需求和供给公共产品的需求和供给48私人产品和公共产品的市场需求曲线的差别私人产品和公共产品的市场需求曲线的差别:主要体现在，私人产品的市场需求曲线是个人需求主要体现在，私人产品的市场需求曲线是个人需求曲线的横向相加，而公共产品的市场需求曲线是个人曲线的横向相加，而公共产品的市场需求曲线是个人需求曲线的纵向相加。之所以出现这种差异，是因为需求曲线的纵向相加。之所以出现这种差异，是因为私人产品和公共产品的基本特征即私人消费性与共同私人产品和公共产品的基本特征即私人消费性与共同消费性所决定的。个人消费性所决定的。个人A A和和B B所消费的公共产品数量之所消费的公共产品数量之所以一样，是因为一个人对公共产品的消费不会影响所以一样，是因为一个人对公共产品的消费不会影响其他人对公共产品的消费。其他人对公共产品的消费。493.2.13.2.1维克塞尔维克塞尔-林达尔均衡的基本假定林达尔均衡的基本假定 3.23.2威克塞尔威克塞尔-林达尔模型林达尔