生产作业风险管控工作规范实施细则.doc

附件2生产作业风险管控工作规范实行细则（试行）陕西省电力公司发布二一一年三月一日目 次1 目的和范围12 规范性引用文献13 定义与流程14 职责与分工45 风险管控要素66 计划编制87 作业组织118 现场实行129 检查与改善1410 附则15附录A 生产作业风险管控流程图16附录B 春（秋）季检修作业风险管控重点措施十二条错误！未定义书签。附录C 电网计划检修风险预警告知书（样例）错误！未定义书签。附录D 检修作业现场领导干部和管理人员到岗到位标准错误！未定义书签。生产作业风险管控工作规范实行细则（试行）1 目的和范围1.1 为贯彻“安全第一、防止为主、综合治理”方针，推行安全管理标准化，实行安全风险管理，健全安全工作长效机制，针对生产作业活动全过程，辨识作业安全风险，贯彻关键环节管控措施，防范人身伤害事故和人员责任事故，依据国家电网公司生产作业风险管控工作规范，制定本细则。1.2 本细则梳理了生产作业活动流程，针对计划编制、作业组织、现场实行等关键环节，明确了重要风险及其控制措施，对作业活动安全风险实行超前分析和流程化控制，形成“流程规范、措施明确、责任贯彻、可控在控”的安全风险管控机制。1.3 本细则合用于公司系统生产性公司。生产性公司是指以从事输变电、供电、发电、调度、检修、实验、电力建设等为重要业务的公司。2 规范性引用文献 国家电网公司生产作业风险管控工作规范（国家电网安监2023137号）陕西省电力公司施工检修计划管理办法（陕电生202334号）陕西省电力公司周控/日控计划工作管理办法（陕电生综202329号）陕西省电力公司反违章工作规定（陕电安监202319号）陕西省电力公司现场作业安全风险辨识与控制手册（陕电安监202340号）陕西省电力公司关于加强公司生产系记录划管理的补充规定（陕电生综202331号）陕西省电力公司“两票”管理规定及考核算施细则（陕电安监20235号）陕西省电力公司领导干部和管理人员生产现场到岗到位监督检查管理规定（陕电安监202339号）陕西省电力公司检修施工作业“三措”编制规范（试行）（陕电安监202332号）3 定义与流程3.1 生产作业风险 在生产作业活动过程中，由于组织不完善、管理不到位、行为不规范、措施不贯彻等也许引起安全生产事故的风险。3.2 生产作业活动 任何有组织、有计划、有目的的生产活动，通过人的行为使电网、设备的状态或结构发生改变，或使现场环境发生变化。3.3 生产作业风险分类 根据生产作业风险形成的重要因素，将其分为管理类风险和作业行为风险两类。3.3.1 管理类风险 重要指计划编制、作业组织、现场实行阶段相关领导和管理人员由于管理不到位，致使关键环节、关键节点失控而导致安全事故的风险。重要涉及：1）作业计划编制因考虑不周全导致发生计划漏掉、反复停电、不均衡、时期不妥、计划冗余和电网运营风险等。2）作业组织过程中因管理不到位发生任务分派不合理、人员安排不合适、组织协调不力、方案措施不全面、安全教育不力等。3）作业现场实行过程中因领导干部和管理人员未按照到岗到位标准进一步现场检查、监督、指导和协调以及现场的违章指挥等。3.3.2 作业行为风险 重要指现场实行阶段由于管理人员、关键岗位人员、具体作业人员违反电力安全工作规程等规程规定，行为不规范而导致安全事故的风险。重要涉及：1）发生触电、高空坠落、物体打击、机械伤害、中毒等人员伤害事故风险。2）发生恶性电气误操作，一般电气误操作，继电保护及安全自动装置的人员误动、误碰、误（漏）接线，继电保护及安全自动装置的定值计算、调试错误，以及验收传动误操作等人员责任事故风险。3.4 标准化流程 3.4.1 风险管控流程 涉及风险描述（辨认）、风险预警、风险控制（计划、组织、实行）、检查与改善等环节。3.4.2 计划检修流程 涉及计划提出、评估确认、计划下达（年度/季度、月度、周）、工作组织、现场实行等环节。3.4.3 临时检修流程涉及现场勘察、审核批准、工作组织、现场实行等环节。3.4.4 现场实行流程 涉及倒闸操作、安全措施设立与许可、检修（施工）作业、验收传动、工作终结等环节。4 职责与分工4.1 一般规定公司应明确各有关部门、各级人员生产作业风险分析和管控的职责，统筹安排电网和设备停电计划，周密制定检修作业计划，有效贯彻生产作业风险管控措施，形成风险辨认、预警、控制工作机制，建立生产作业风险标准化流程管理体系。4.2 省电力公司省电力公司以防止电网大面积停电作为首要任务，重点防控大面积停电事故风险、人身伤亡事故风险、重特大设备事故和信息安全事故风险。负责制定工作目的、职责分工、措施计划，并检查贯彻和指导改善，按照“统一部署、分级管理”的原则，统筹协调推动公司系统作业风险流程管控工作机制。4.3 本部职能部门生技、基建、调度、营销、农电等职能部门按照“谁组织、谁负责”的原则，负责策划、组织开展本专业作业风险管控工作，组织推动本专业现场管理和作业标准化工作。安监部门负责生产作业风险开展和执行情况的监督和检查。4.4 基层单位供电局（公司）、超高压公司、施工公司（修造）、发电厂等重点控制人身伤害、人员责任引起的的设备损坏和供电中断等事故风险。负责组织开展本单位生产作业风险的辨认、预警、控制和监督工作。生技、基建、营销、农电等职能部门按照“谁组织、谁负责”的原则，负责贯彻本专业作业风险管控工作，实行本专业现场管理和作业标准化工作，负责做好年/季度、月度检修计划的编制、检修任务的安排，负责重大事项协调和风险评估等工作。安监部门负责监督检查各专业部门和工区生产作业风险开展和执行情况。4.5 工区工区负责生产作业风险管控的具体实行，开展班组承载力分析，协调组织作业人员和施工作业设备，具体实行年度、月度检修计划任务完毕，组织现场勘察，分析辨识现场作业风险，制定管控措施，有针对性地开展现场生产作业活动的组织、协调、指导和监督，保证各项风险控制措施贯彻。4.6 班组班组负责生产作业风险控制的执行，做好人员安排、任务分派、安全交底、及工作执行，贯彻风险管控措施。4.7 关键人工作票签发人、工作负责人、工作许可人等关键人是生产作业风险管控现场安全和技术措施的把关人，负责风险管控措施的贯彻和监督。4.8 作业人员作业人员是生产作业风险控制措施的现场执行人，应熟悉和掌握风险管控措施，避免人身伤害和人员责任事故的发生。4.9 到岗到位人员到岗到位人员负责监督检查方案、预案、措施的贯彻和执行，协调和指导生产作业风险管理的改善和提高。5 风险管控要素5.1 一般规定针对生产作业活动，开展风险辨认、风险预警、风险控制，建立动态风险管控机制。5.2 风险辨认5.2.1 以防控人身触电、高处坠落、物体打击、机械伤害、误操作等典型事故风险为重点，从管理类和作业行为两方面分析和辨认生产作业风险。5.2.2 以防止电网运营方式安排不妥导致电网停电的风险，防止在临时方式、过渡方式、检修方式等特殊方式下由于控制措施不合理以及外力破坏而导致电网停电的风险。5.2.3 防止作业环境发生变化（涉及地质、气象、现场环境等内容）引发的危及作业人员人身安全的风险。5.2.4 风险辨认和分析应包含存在的影响电网、设备及人身安全因素、危险源点和其它也许影响安全的薄弱环节、需提醒有关部门（单位）注意和重视的事项。5.3 风险预警5.3.1 对于也许发生人身伤害事故和有人员责任的电网和设备事故的作业安全风险，公司系统应建立安全预警机制，加强对生产过程风险预控。5.3.2 风险预警实行分类、分级管理，形成以公司、单位、工区、班组为主体的风险预警管理体系。5.3.3 风险预警内容由主题、事由、时段、风险分析、控制建议措施、各部门（单位）响应措施等组成。5.3.4 建立风险预警跟踪机制，加强风险预警执行情况的检查和指导。5.4 风险控制5.4.1 按照“谁主管、谁负责，谁组织、谁负责”的原则，各相关部门和单位按照工作职责和流程管理，针对生产作业风险，从计划、组织、实行阶段拟定指导性防止措施，涉及“三措”制定、施工方案、人员组织、资源调配等情况。5.4.2 组织学习工作方案，开展安全交底，组织现场勘察，制定并贯彻具体控制措施。5.4.3 严格执行“两票三制”，明确工作内容、工作范围、安全措施、重要风险、防范措施等。5.4.4 强化现场组织协调，工作负责人、专责监护人切实履行职责，有序开展工作。5.4.5 领导干部和管理人员到岗到位，指导现场工作，及时协调和解决现场工作出现的情况和问题。5.4.6 加强现场监督，及时指出和制止违章，执行违章考核。6 计划编制6.1 计划编制重要风险计划编制重要风险涉及：计划漏掉、反复停电、不均衡、时期不妥、计划冗余、电网运营风险等。6.1.1 计划漏掉计划编制考虑不周全，导致非计划检修。6.1.2 反复停电计划安排不合理，反复操作和检修导致风险增长。6.1.3 不均衡计划停电过于集中，导致操作、检修（施工）和电网运营方式安排压力过大。6.1.4 时期不妥在重要节日、保电、特殊气候、迎峰度夏（冬）、高峰时段安排检修，导致电网运营方式薄弱或作业环境恶劣。6.1.5 计划冗余计划安排结合性不强，未考虑必要性和合理性，导致现场作业量过大。6.1.6 电网运营风险计划安排不合理导致电网运营方式存在薄弱环节、在运设备运营环境差、发输供电能力局限性、系统稳定性大幅减少等。6.2 计划编制原则和风险管控基本规定6.2.1 生产计划编制应贯彻状态检修、综合检修的基本规定，坚持九个结合（即：生产检修与基建、技改、用户工程相结合，线路与变电检修相结合，一次系统与二次系统检修相结合，主设备与辅助设备检修相结合，两个及以上单位维护的线路检修相结合，同一停电范围内有关设备检修相结合，低电压等级设备与高电压等级设备检修相结合，输变电设备检修与发电设备检修相结合，用户检修与电网检修相结合），避免反复停电，减少操作次数，提高安全可靠水平。6.2.2 公司分管生产领导必须牵头组织召开好运营方式分析会、检修计划协调会和停电计划平衡会，统筹安排生产计划，下达的计划中应注明重要风险，并制定相应的防范措施和预案。6.2.3 严格计划管理，加强计划变更、延期等工作考核，严厉临时计划审批纪律，保证计划刚性执行。 6.3 计划分类6.3.1 年度计划年度停电检修计划应根据设备状态、电网需求、反事故措施、基建技改及用户工程、重大活动保电规定、季节特点等因素，综合考虑生产检修任务，制定年度计划，优化停电方案，拟定实行月份，做到必要、全面、可行、合理。6.3.2 月度检修计划月度检修计划根据年度计划，结合电网设备实际状态、基建技改及用户工程变化、承载力、物资供应等因素，组织现场勘察，根据勘察结果，编制月度停电检修计划。6.3.3 周工作计划周工作计划应根据月度工作计划、保供电、气候条件、临时缺陷解决等编制，并贯彻班组和生产现场到岗到位人员。6.3.4 日工作计划日工作计划应根据周工作计划、紧急缺陷解决合理安排工作任务，严格执行操作票、工作票、开工会制度，强化现场监督和相关人员到岗到位。6.4 计划执行计划的编制必须满足陕西省电力公司年度电网运营方式电网稳定控制规定，执行陕西省电力公司施工检修计划管理办法（陕电生202334号）、陕西省电力公司周控/日控计划工作管理办法（陕电生202329号）、陕西省电力公司设备状态检修管理办法规定，周计划中拟定生产现场到岗到位人员执行陕西省电力公司领导干部和管理人员生产现场到岗到位监督检查管理规定（陕电安监202339号）。7 作业组织7.1 作业组织重要风险作业组织重要风险涉及：任务安排不合理、人员安排不合适、组织协调不力、方案措施不全面、安全教育不充足等。7.2 风险管控重要措施与规定7.2.1 任务安排要严格执行公司“月计划、周安排、日控制”计划管控原则，统筹人、材、物的合理调配，综合分析时间与进度、质量、安全的关系，合理布置日工作任务，保证工作顺利完毕。7.2.2 人员安排要开展班组承载力分析，合理安排作业力量。工作负责人胜任工作任务，作业人员技能符合工作需要，管理人员到岗到位。7.2.3 组织协调停电手续办理，贯彻动态风险预警措施，做好外协单位或需要其他配合单位的联系工作。7.2.4 资源调配满足现场工作需要，提供必要的设备材料、备品备件、车辆、机械、作业机具以及安全工器具等。7.2.5 开展现场勘察，填写现场勘察单，明确需要停电的范围、保存的带电部位、作业现场的条件、环境及其他作业风险。7.2.6 方案制定科学严谨。根据现场勘察情况组织制订施工“三措”、作业指导书，有针对性和可操作性。危险性、复杂性和困难限度较大的作业项目工作方案，应经本单位分管生产领导（总工程师）批准后结合现场实际执行。 7.2.7 组织方案交底。组织工作负责人等关键人、作业人员（含外协人员）、相关管理人员进行交底，明确工作任务、作业范围、安全措施、技术措施、组织措施、作业风险及管控措施。7.3 作业组织执行规定7.3.1 工作负责人、许可人、工作班成员必须符合电力安全工作规程规定的规定，符合技能规定。7.3.2 领导干部和管理人员到岗到位符合陕西省电力公司领导和管理人员生产现场到岗到位监督检查管理规定规定。7.3.3 检修施工“三措”编制、审批等按照陕西省电力公司检修施工作业“三措”编制规范（试行）执行，风险分析和控制参照陕西省电力公司现场作业安全风险辨识与控制手册执行。7.3.4 现场勘察、停电手续办理等执行电力安全工作规程、陕西省电力公司“两票”管理规定及考核算施细则及调度规程规定。7.3.5 组织方案交底。组织工作负责人等关键人、作业人员（含外协人员）、相关管理人员，通过召开班前会、工前会及专题会等，进行安全措施、技术措施、组织措施、作业风险及管控措施交底。8 现场实行8.1 现场实行重要风险现场实行重要风险涉及：电气误操作、继电保护“三误”、触电、高空坠落、机械伤害等。8.2 风险管控重要措施与规定8.2.1 作业前，对作业人员进行交底，确认作业人员熟悉流程、掌握方案并署名确认后，方可工作。8.2.2 危险性、复杂性和困难限度较大的作业项目，应提前进行现场勘察，认真填写现场勘察单，明确工作内容、工作条件和注意事项。8.2.3 严格执行操作票制度。解锁操作应严格履行审批手续，并实行专人监护。接地线编号与操作票、工作票一致。8.2.4 工作许可人应根据工作票的规定在工作地点或带电设备四周设立遮栏（围栏），将停电设备与带电设备隔开，并悬挂安全警示标示牌。8.2.5严格执行工作票制度，对的使用工作票、动火工作票、二次安全措施票和事故应急抢修单。8.2.6 组织召开开工会，交代工作内容、人员分工、带电部位和现场安全措施，告知危险点及防控措施。8.2.7 安全工器具、作业机具、施工机械检测合格，特种作业人员及特种设备操作人员持证上岗。8.2.8 对多专业配合工作要明确总工作协调人，负责多班组各专业工作协调；复杂作业、交叉作业、危险地段、有触电危险等风险较大的工作要设立专责监护人员。8.2.9 操作接地是指改变电气设备状态的接地，由操作人员负责实行，严禁检修工作擅自移动或拆除。工作接地是指在操作接地实行后，在停电范围内的工作地点，对也许来电（含感应电）的设备端进行的保护性接地，由检修人员负责实行，并登录在工作票上。8.2.10 严格执行安全规程，严格现场安全监督，不走错间隔，不误登杆塔，不擅自扩大工作范围。8.2.11 所有工作完毕后，拆除临时接地线、个人保安接地线，恢复工作许可前设备状态。8.2.12 根据具体工作任务和风险度高低，相关生产现场领导干部和管理人员到岗到位。8.3 现场实行执行规定8.3.1 现场“两交底”和确认署名执行电力安全工作规程、陕西省电力公司“两票”管理规定及考核算施细则规定。8.3.2 现场倒闸操作、接地线装设、安全措施布置严格执行电力安全工作规程、国家电网公司防止电气误操作安全管理规定（国家电网安监(2023)904号）、陕西省电力公司“两票”管理规定及考核算施细则及安全设施规范化规定。 8.3.3 工作票、动火工作票、二次安全措施票和事故应急抢修单使用执行陕西省电力公司“两票”管理规定及考核算施细则规定.8.3.4 安全工器具、作业机具、施工机械检查按照国家电网公司电力安全工器具管理规定（国家电网安监(2023)516号）执行。8.3.5 生产现场领导干部和管理人员到岗到位人员按照陕西省电力公司检修施工现场安全监督检查规范（试行）（202334）号执行监督检查，依据陕西省电力公司反违章工作规定查处违章行为。8.3.6 关于总工作协调人的设立可参考电力安全技术2023年12期检修现场安全管理模式应用中首席负责人设立规定执行。 8.3 应急处置8.3.1 针对交叉点多、复杂性、危险性较大的施工作业，应编制风险失控现场处置方案。8.3.2 组织作业人员学习并掌握现场处置方案。8.3.2 全体生产作业人员应定期接受培训，学会紧急救护法，会对的解脱电源，会心腹复苏法，会转移搬运伤员等。9 检查与改善9.1 各单位应加强生产作业风险管控的检查与指导，督促风险辨认、预警和控制贯彻到位，保证计划编制、作业组织和现场控制全过程受控、在控。9.2 各单位要进一步梳理工作流程，完善相关制度，强化过程管控，辨认重要风险，细化控制措施。9.3 各单位要定期开展生产作业风险管控执行情况进行评估，连续改善风险管控方法和手段。9.4 发生人员伤亡事故或人员责任事故，按照陕西省电力公司安全生产工作奖惩规定规定，对直接责任者给予相应的处罚，同时追究各级领导干部和管理人员到岗到位执行情况。10 附则10.1 本细则由陕西省电力公司安全监察部负责解释并监督执行。10.2 本规范自发布之日起执行。附录A 生产作业风险管控流程图