中广核太阳能XX有限公司项目电力安全生产标准化评估报告.doc

表格编号： 版 本： 1 记录编号： 中广核太阳能XX有限公司 项目电力安全生产标准化评估报告编制： 审批： 2015年 月 日前 言为贯彻落实国务院关于进一步加强企业安全生产工作的通知（国发201023号）和电监会关于深入开展电力安全生产标准化工作的指导意见（电监安全201121号）精神，并落实中广核集团公司、中广核新能源板块公司和太阳能公司文件精神，进一步规范企业安全管理工作要求,我项目于2015年 月 日至 月 日，依据国家标准并结合本公司实际，分安全生产目标、组织机构和职责、安全生产投入、法律法规与安全管理制度、教育培训、生产设备设施、作业安全、隐患排查和治理、重大危险源监控、职业健康、应急救援、信息报送和事故调查处理、绩效评定和持续改进等13大项进行了全面的、专业性的自查自评，真实地反映了当前本项目安全生产标准化水平。记录编号规则：四位年号-两位公司识别号-两位流水号目 录一、电站概况2二、主要设备及系统情况2三、安全生产管理情况2四、自查情况3附表2 电力安全生产标准化自评工作计划表4附表3 电力安全生产标准化自查内容查评表6附表4 电力安全生产标准化达标评级自查问题整改表63一、 工程项目概况二、主要设备及系统情况 1、主要施工机械2、施工组织情况三、安全生产管理情况1、安全生产管理亮点， 四、自查情况1、发现主要问题及整改措施计划详见附件四2、自评结论第 4页 中广核太阳能开发有限公司 电站安全标准化自评报告附表3 电力安全生产标准化自查内容查评表1自评结果汇总表表4.4-1 电力安全生产标准化自查得分汇总表序号检查项目查评项应得分自评分复核分实得分得分率%合 计5.1目标5.2组织机构和职责5.3安全生产投入5.4法律法规与安全管理制度5.5教育培训5.6生产设备设施5.7作业安全5.8隐患排查和治理5.9重大危险源监控5.10职业健康5.11应急救援5.12信息报送和事故调查处理5.13绩效评定和持续改进2填表说明1） 填写栏目包括查评内容 、自评分两列；复核分和复核意见两列由安质部抽查时根据现场实际复核情况进行填写。2） 查评内容栏要根据现场实际情况认真填写，填写内容要详细，跟表格第三列“内容”里面的查评要求逐项对应列举现场已经做过的工作佐证，例如程序制度要写出程序制度名称和编号。自评填表示例如下：序号内 容查评内容5.5.2安全生产管理人员教育培训企业主要负责人和安全生产管理人员应当接受安全培训，具备与本单位所从事的生产经营活动相适应的安全生产知识和管理能力；经安全生产监督管理部门认定的具备相应资质的培训机构培训合格，取得培训合格证书。企业主要负责人和安全生产管理人员初次安全培训时间不得少于32学时，每年再培训时间不得少于12学时。查证情况：1）公司总经理、副总经理于2010年9月经市安全生产监督管理局培训取得生产经营单位主要负责人安全资格证书。安全监察部4名安监人员、安全监察部、发电部负责人都取得安全资格证书。发电部1名安监人员，其他各部门设有兼职安全员。2）查电厂主要负责人和安全生产管理人员初次安全培训时间不少于32学时，符合要求，但主要负责人每年再培训时间不得少于12学时未做到。问题：电厂主要负责人每年再培训时间未做到不少于12学时。扣分：-2分，培训学时不符合规定，扣2分/人。整改意见：企业主要负责人每年再培训时间不得少于12学时。5.6.1.2设备基础管理制定并落实设备责任制，保证设备分工合理、责任到岗。组织制定并落实设备治理规划和年度治理计划。加强设备质量管理，完善设备质量标准、缺陷管理、设备异动管理、保护投退等制度，明确相应工作程序和流程。保证备品、备件满足生产需求。加强设备档案管理，分类建立完善设备台帐、技术资料和图纸等资料台账。旧设备拆除前应进行风险评估，制定拆除计划和方案。凡拆除积存易燃、易爆及危险化学品的容器、设备、管道内应清洗干净，验收合格后方可拆除或报废。查证情况：1）经查，电厂已颁布生产设备分工管理标准Q/WH-203.018-2012， 保证全厂各专业设备分工合理、责任到岗，基本无疏漏项目。2）2013年设备检修规划和年度检修计划已制定报批，有2012年XX集团2012年度生产工程项目和费用计划的通知，2013年计划通知还未收到。3）电厂已颁布发电设备检修管理标准Q/WH-203.018-2012，该项制度含有设备质量管理内容；另外电厂还颁布了设备异动管理标准Q/WH-203.002-2012、设备缺陷管理标准Q/WH-203.014-2012、热控保护联锁和报警系统投退管理办法，明确相应工作程序和流程。4）目前电厂颁布了备品配件管理办法、事故备品管理标准Q/WH-203.029-2012，和备品配件储备清册，能满足生产需要。5）电厂颁布了技术资料管理标准Q/WH-203.006-2012，有完善的分类设备台帐、技术资料和图纸等资料台账；图纸、资料基本齐全、归档及时，基建时的原始资料保存完好。6）本厂为新建电厂，评审期间电厂无设备拆除工作。5.6.1.3运行管理遵守调度纪律，严格调度命令，落实调度指令。认真监视设备运行工况，合理调整设备状态参数，正确处理设备异常情况。完善设备检修安全技术措施，做好监护、验收等工作。严格核对操作票内容和操作设备名称，加强操作监护并逐项进行操作。按规定时间、内容及线路对设备进行巡回检查，随时掌握设备运行情况；按规定时间和方法做好设备定期轮换和试验工作，做好相关记录。制定万能解锁钥匙和配电室及配电设备钥匙的相关制度，并认真执行。根据设备状况，合理安排机组运行方式，做好事故预想，开展反事故演习，并做好各类运行记录。查证情况：1）电厂颁发了值长与调度系统、通信管理制度，规定了值长的调度范围，管理及职责分工、调度操规程作，事故处理，运行方式、设备分工等方面的要求，值长等10人经华东电网电力调度交易中心考试并取得证书，如证书编号：3104014643，能严格遵守调度纪律, 评审期内无被调度考核的事件。2）查阅现场运行记录，运行人员认真监视设备运行工况，合理调整设备状态参数，正确处理异常情况。3)电厂制定了设备缺陷管理标准Q/WH-203.018-2012，规定运行人员发现设备存在的缺陷要及时通知维护单位并在缺陷管理系统上进行登录；对设备进行消缺前，必须得到运行人员的许可，并办理工作票方可工作，消缺结束后按电 厂有关检修质量标准以及检修、运行规程进行验收。4) 制定有两票管理规定Q/WH-202.05-2010、操作票管理办法、倒闸操作管理制度，规定了在执行操作票过程中，首先核对操作票，模拟操作；再进行实际操作，实际操作过程中，采用唱票，复诵的方式，加强操作监护并逐项进行操作，没有发生因监护不到位发生的不安全事件。 5)电厂制定了发电部巡回检查办法，分为定时巡回检查，重点巡回检查，采用小神探点检定修信息系统，在规定时间、内容及线路对设备进行巡回检查，随时掌握设备运行情况。 6)电厂制定了发电部设备定期试验与轮换制度，查阅了定期工作切换记录，按运行规程规定时间和方法做了设备定期轮换和试验工作，记录在定期工作记录表中.7)发电部制定了发电部运行钥匙管理规定，及五防闭锁装置和电气接地管理规定，对电气开关室钥匙及事故解锁钥匙都有明确规定，查看“电气设备钥匙借用登记本”，都有详细的记录。8)机组在协调控制下，能自动调整至最佳运行方式，也可以根据机组实际状态，手动确认机跟炉或炉跟机的运行方式。发电部每月进行技术问答和事故预想，积极开展反事故演习，小规模演习每月一次，大规模演习半年一次，有详细的演习计划准备书和演习情况记录并存档。 5.7.2.9交通安全制定交通安全管理制度，完善厂区交通安全设施。加强驾驶人员培训，严格驾驶行为管理。定期对机动车辆检测和检验，保证机动车辆车况良好。吊车、斗臂车、叉车等的起重机械部分符合起重作业安全要求。制订通勤车辆（大客车）遇山区滑坡、泥石流、冰雪、铁路道口等特殊情况的应对措施。合理规划厂区运煤、运灰等车辆线路，完善卸煤、装灰车辆运输方案。查证情况：1）电厂制定了交通安全管理标准（Q/WH-202.19-2010），厂区内限速、限高安全标示齐全。2）2012.2.28日、2012.11.28日邀请区交警大队专家对电厂有关人员进行了交通安全讲座，安监部分别下发了关于开展冬季道路交通安全知识讲座的通知（安监【2012】8号）、（安监【2012】27号），有照片和签到表。黄春雷等38名人员取得了叉车司机有效证件，黄春雷的证件号为QTWH120120230，有效期至2016.5.13日。3）电厂有两台厂内两台内燃平衡重式叉车，均定期进行了检验。4）电厂总经部制订了特殊天气下安全行车注意事项及处理方法，2012.2.2组织司机进行了学习。5）电厂有厂区运煤、运灰等车辆专门的运输线路。 3）中广核太阳能开发有限公司 电站5 核心要求（评分项目）5.1 目标（40分）序号项 目内 容标准分评分标准查评内容自评分复核分复核意见5.1.1目标的制定企业应根据本单位安全生产实际，制定年度安全生产目标。项目部应有效的分解企业及工程建设项目的安全生产目标。安全生产目标应包含人员、机械、设备、交通、火灾、环境等事故方面的的控制指标。安全生产目标应经企业（项目部）主要负责人审批，并以文件的形式发布。企业和项目部各相关部门应根据本企业安全生产目标及工程建设项目安全生产目标，制定相应的分级目标。10企业未制定年度安全生产目标，不得分。项目部未分解安全生产目标，扣2分/项目部。人员、机械、设备、交通、火灾、环境等方面的安全指标缺项，扣1分/项。安全生产目标未经本单位主要负责人审批、未以文件的形式发布，扣1分/项目部。相关部门未制定相应的分级目标，扣1分/处。5.1.2目标的控制与实施企业应根据年度安全生产目标及分级目标，制定安全目标保证措施，落实到部门。企业应与所属单位（部门）签订安全生产目标责任书实施分级控制。项目部应根据本单位安全生产目标及工程建设项目安全生产目标，制定具体、可操作的保证措施，明确责任人，并严格实施。项目部应根据施工环境的变化结合工程实际情况，对安全目标保证措施进行动态调整。14企业未制定具体的安全生产目标保证措施，不得分；安全目标保证措施未落实到部门，扣3分。企业未与所属单位（部门）签订安全生产目标责任书，扣3分/单位（部门）。项目部未制定保证措施，扣3分/项目；安全生产目标保证措施笼统、可操作性差，未明确责任人，扣1分/项目部。工程项目状况发生较大变化，项目部未对安全生产目标保证措施进行动态调整，扣1分/项目部。5.1.3目标的监督与考核企业（每半年）和项目部（每季度）应定期对本企业/项目部安全生产目标保证措施的实施情况进行监督检查，并保存有关记录。企业和项目部应对安全生产目标完成情况进行评价、考核，并形成记录。6未对安全生产目标保证措施的落实情况进行监督、检查，扣2分/处。未对安全生产目标的完成情况进行评价、考核，扣2分/处。5.2 组织机构和职责（60分）序号项 目内 容标准分评分标准查评内容自评分复核分复核意见5.2.1安委会企业应成立安全生产委员会（以下简称安委会）。安委会主任应由企业主要负责人担任，企业领导班子成员及各相关部门（单位）负责人为成员，安委会应明确职责，建立工作制度。企业每年应至少召开二次安委会会议，会议应由安委会主任主持，总结分析本企业及各施工现场的安全生产情况，部署安全生产工作，协调解决安全生产问题，决定企业安全生产管理的重大措施。项目部应成立安委会或安全生产领导小组。安委会主任或安全生产领导小组组长应由项目经理担任，项目部班子成员及各相关部门（单位）负责人为成员，安委会或安全生产领导小组应明确职责，建立工作制度。项目部应每季度召开一次安委会会议(或领导小组会议)，会议应由项目经理主持。企业和项目部应根据人员变动及时调整安委会或安全生产领导小组成员。10企业未成立安委会，不得分；项目部未成立安委会或安全生产领导小组，扣4分/项目部。未建立相关工作制度，扣2分/处。未按规定召开会议或未发布会议纪要，扣2分/次。企业主要负责人未主持安委会会议，扣2分/次；项目经理未主持安委会会议(或领导小组会议)，扣2分/次。主要人员变动未及时调整，扣2分。5.2.2安全生产保证体系企业应建立健全由各级主要负责人组成的安全生产保证体系，明确安全职责，各级主要负责人应具备相应的任职资格和能力。项目部应建立健全由项目主要负责人、各部门（作业队）负责人、班组长组成的安全生产保证体系，明确安全职责，各级人员应具备相应的任职资格和能力。各级安全生产保证体系应建立工作制度和例会制度，各级负责人应检查本单位安全和文明施工情况，协调解决施工中存在的安全生产问题，提出改进措施并闭环整改。15企业安全生产保证体系不健全、职责不清，扣4分。各级主要负责人不符合相应的任职资格和能力要求，扣1分/人。各级安全生产保证体系未建立工作制度和例会制度，扣3分。未按工作制度和例会制度开展工作，扣4分。5.2.3安全生产监督体系企业（项目部）应按国家相关规定设立安全生产监督管理机构，配备专职安全生产管理人员，建立健全安全生产监督体系，落实企业及工程建设项目的安全监督管理工作。安全监督机构要定期检查本单位安全生产工作情况，纠正违反安全生产法规及规章制度的行为，安全监督工作记录应完整。项目部安全管理人员对危险性较大的工作应进行现场监督。项目部应按规定召开安全监督网络会议，并做好会议记录。15企业（项目部）未设置安全监督管理机构，扣5分/处；未配备专职安全管理人员，扣2分/处。配备的专职安全管理人员资质不符合规定，扣2分/人；人员数量不符合规定，扣2分/处。现场监督检查无记录，发现违章现象未制止并未跟踪整改，扣1分/次。安全管理人员对危险性较大的工作未进行现场监督，扣2分/次。未按时召开安全监督网络会议或会议记录不完整，扣2分/次。5.2.4安全职责企业（项目部）应制定安全生产责任制，明确各级、各部门及岗位人员的安全职责，经批准后以文件形式发布。企业（项目部）主要负责人应全面负责安全生产工作，并履行下列主要职责：-组织建立、健全本单位的安全生产责任制，并组织开展企业安全生产标准化建设工作；-组织制定安全生产规章制度和操作规程，并保证其有效实施；-保证本单位安全生产投入的有效实施；-督促检查本单位安全生产工作，及时消除生产安全事故隐患；-组织制定并实施本单位的生产安全事故应急救援预案；-及时、如实报告生产安全事故；-其他职责符合国家及行业有关安全生产法律、法规的规定。各级、各岗位人员要认真履行岗位安全生产职责，严格执行安全生产规章制度。企业应对各级、各岗位人员的安全生产职责履行情况进行检查、考核。20 未建立安全生产责任制，不得分。安全生产责任制未以文件形式发布， 扣2分。未明确各级、各部门、各岗位人员安全职责或职责有遗漏，扣1分/处。被抽查人员对安全职责不清楚，扣1分/人。主要负责人、各部门、各岗位人员未履行安全职责，扣1分/处。未对安全生产责任制落实情况进行考核，扣2分。5.3 安全生产投入（40分）序号项 目内 容标准分评分标准查评内容自评分复核分复核意见5.3.1费用管理企业应按国家有关规定提取安全生产专项费用，在竞标时列入工程造价，不得删减。企业应制定安全生产费用管理制度，明确安全生产费用的提取和使用程序、使用范围、职责及权限。企业应制定满足各施工项目需要的安全生产费用使用计划，经审批后与施工计划同时下达实施，做到专款专用。项目部应制定安全费用使用计划和实施需要，经审批后严格实施。项目部应依据安全生产费用使用计划和范围，根据工程施工的实际，如期投入满足需求，并接受工程建设单位和监理的监督。项目部应对安全生产费用使用情况进行统计、汇总、分析，建立安全生产费用使用管理台帐，台帐应做到月度统计、年度汇总。总包单位应将安全费用按比例直接支付分包单位并监督使用，分包单位不再重复提取。企业应定期组织有关部门对所属单位、项目部安全生产专项费用使用情况进行检查、考核。25企业（项目部）未按规定提取安全生产专项费用，不得分。企业未制定安全生产费用管理制度，扣5分。未制定安全生产费用使用计划，扣3分。安全生产费用使用计划范围不符合国家有关规定，扣3分。安全生产费用使用计划未经审批，扣1分。无安全生产费用使用台帐或台帐记录不完整，台帐未做到月度统计、年度汇总，扣1分/项目部。总承包单位未按比例将安全生产费用支付分包单位使用，扣2分/项目部。企业未组织相关部门对安全生产费用使用情况检查、考核，扣5分。5.3.2费用使用安全生产费用主要用于以下方面：完善、改造和维护安全防护设施（见附录A）设备支出（不含“三同时”要求初期投入的安全设施），包括施工现场临时用电系统、洞口、临边、机械设备、高处作业防护、交叉作业防护、防火、防爆、防尘、防毒、防雷、防台风、防地质灾害、地下工程有害气体监测、通风、临时安全防护等设施设备支出；配备、维护、保养应急救援器材、设备支出和应急演练支出；开展重大危险源和事故隐患评估、监控和整改支出；安全生产检查、评价（不包括新建、改建、扩建项目安全评价）、咨询和标准化建设支出；配备和更新现场作业人员安全防护用品支出；安全生产宣传、教育、培训支出；安全生产适用的新技术、新标准、新工艺、新装备的推广应用支出；安全设施及特种设备检测检验支出；其他与安全生产直接相关的支出。25安全生产费用未按规定范围使用，扣2分/处。5.4 法律法规与安全管理制度（60分）序号项 目内 容标准分评分标准查评内容自评分复核分复核意见5.4.1法律法规、标准规范企业应建立安全生产法律法规、标准规范的识别、获取制度，及时识别、获取适用的安全生产法律法规、标准规范。企业应建立适用的安全生产法律法规、标准规范清单，并及时更新发布。企业（项目部）应严格遵守国家、行业及所在地安全生产法律法规、标准规范。从事承装（修、试）电力设施活动的施工企业，应按照承装（修、试）电力设施许可证管理办法（原电监会令第28号）之规定取得承装（修、试）电力设施许可证。项目部应及时识别获取并严格遵守项目所在地安全生产有关要求。企业（项目部）应及时传达、部署上级安全生产工作要求。5企业未建立安全生产法律法规、标准规范的识别、获取制度，扣2分。企业未建立并发布适用的安全生产法律法规、标准规范清单，扣2分。企业（项目部）发现使用失效、过期的法规、规程、标准规范或不齐全，扣1分。项目部未识别获取项目所在地安全生产有关要求， 扣1分/项目部。项目部未保存适用的安全生产法律法规、标准规范清单，扣1分/项目部。未及时传达部署上级安全生产要求，扣1分。5.4.2规章制度企业应依据安全生产法律法规、标准规范，建立健全安全生产规章制度，并发布实施。项目部应根据工程实际和工程建设单位要求，建立和完善安全生产规章制度或实施细则，并发布实施。安全生产规章制度应及时传达到相关单位、部门、工作岗位。15企业未制定和发布安全管理制度，不得分；项目部未制定、发布安全管理制度或实施细则，扣2分/项目部。企业（项目部）安全管理基本制度缺项，扣3分。安全生产规章制度未及时传达到相关单位、部门、工作岗位，扣1分/处。5.4.3操作规程企业应根据岗位、工种特点和设备安全技术要求，引用或编制适用的安全操作规程，并发放到相关岗位。9安全操作规程有缺项、不适用的，扣1分/处。安全操作规程未发放到相关岗位、工种，设备未悬挂安全操作规程，扣1分/处。5.4.4定期评审企业（项目部）每年至少对安全生产法律法规、标准规范、规章制度、操作规程的执行情况和适用情况进行一次评审。3未对安全生产法律法规、标准规范、规章制度、操作规程进行适用性评审，扣1分/类。无评审记录，扣2分。5.4.5修 订企业应根据评审情况、安全检查反馈的问题、生产安全事故案例、绩效评定结果等，对企业安全生产管理规章制度和安全操作规程进行修订，确保其有效和适用。3未按评审结果修订安全生产管理规章制度和安全操作规程，扣1分/处。5.4.6文件和档案管理企业（项目部）应执行文件和档案管理制度，确保安全规章制度、安全操作规程编制、使用、评审、修订的有效性。企业（项目部）应建立主要安全生产过程、事件、活动、检查的安全记录台帐，安全记录应及时整理和编目。5未按文件和档案管理制度对安全规章制度、安全操作规程编制、使用、评审、修订进行管理，扣1分/处。未按规定建立安全记录台帐，扣2分。安全记录台帐未按国家及行业有关要求及时整理和编目，扣1分。5.5 教育培训（80分）序号项 目内 容标准分评分标准查评内容自评分复核分复核意见5.5.1教育培训管理企业应建立安全教育培训管理制度，明确安全教育培训主管部门及责任人，定期识别安全教育培训需求，制定、发布、实施安全教育培训计划，有相应的资源保证。企业及项目部应做好安全教育培训记录，建立安全教育培训台帐，实施分级管理，并对培训效果进行验证、评估和改进。15企业未建立安全教育培训管理制度，未明确安全教育培训主管部门或责任人，扣5分。企业未制定、发布安全教育培训计划，扣2分。企业（项目部）安全教育培训师资、资金和设施未落实，扣2分。安全教育培训未实施分级管理，未建立安全教育培训记录、台账和档案，扣3分。未对培训效果进行验证、评估，扣3分。5.5.2安全管理人员教育培训企业主要负责人、项目负责人和安全生产管理人员应经相应资质的培训机构培训合格，具备安全生产知识和管理能力，取得培训合格证书。15企业（项目部）主要负责人、安全生产管理人员未经具备相应资质的安全培训，未持有效证件，扣3分/人。5.5.3作业人员教育培训企业（项目部）应对从业人员每年至少进行一次安全教育培训，培训内容包括安全法规、规章制度、操作规程、生产技能、应急处置知识等，并经考试验证确认其能力符合岗位要求。工作票签发人、工作负责人、工作许可人须经安全培训、考试合格并公布。新入厂人员在上岗前，必须按规定经过三级安全教育培训，经考试合格后方可上岗，培训时间不得少于40学时。作业人员重新上岗、调整工作岗位，应对其进行适应新操作方法、新岗位的安全培训。采用新技术、新标准、新工艺、新装备的，应对作业人员进行专门的安全教育和培训。特种作业人员应按有关规定接受专门的培训，经考核合格并取得有效资格证书后，方可上岗作业，并定期进行资格审查。安全技术交底和每天的“站班会（班前会）”应纳入安全教育培训，并结合工作任务做好危险点分析，布置安全措施，讲解安全注意事项。30企业（项目部）每年未对作业人员进行安全教育培训，扣5分。培训后考核不合格人员仍进行作业，扣2分/人。项目部在岗的工作票签发人、工作负责人、工作许可人未经安全培训或考试不合格，扣2分/人。新入厂人员未经三级安全教育培训上岗，扣1分/人。未对重新上岗、调整工作岗位作业人员进行安全教育和培训，扣1分/人。未对实施新技术、新标准、新工艺、新装备的有关作业人员进行专门的安全教育培训，扣2分。特种作业人员未持有效证件，扣1分/人。项目部未按规定组织安全技术交底，无交底记录，扣3分/项目部。施工作业班组未组织每天的“站班会”，无危险点告知记录或记录内容不充实，扣2分/处。5.5.4其他人员教育培训项目部应组织或监督相关方人员进行安全教育培训和考试。项目部对参观、学习、实习等外来人员，应进行有关安全规定、可能接触到的危害及应急知识的教育或告知，并做好相关监护工作。10未组织或监督相关方人员进行安全教育培训，扣2分/项目部。未对外来人员进行安全教育培训和危险告知，扣2分/项目部。5.5.5安全文化建设企业应建立带有本企业特点，反映共同安全志向的安全文化建设规划和安全理念，包括安全价值观、安全愿景、安全使命和安全目标等。企业应制定必要的规章制度、程序，以实现对安全生产相关的所有活动进行有效控制。开展多种形式的安全文化活动，采取可靠、有效的安全激励方式，引导从业人员安全态度和安全行为，形成全体员工所认同、共同遵守的安全价值观，实现在法律和政府监管要求之上的安全自我约束，保障企业安全管理水平持续提高。企业应建立安全生产各项要求的示范标准，包括安全设施标准、安全作业行为标准、文明施工规范等。10企业无安全理念，扣3分。企业无安全文化建设规划，扣3分。企业未开展多种形式的安全文化活动，扣3分。企业未对实施有效的安全激励，扣2分。企业未建立安全设施标准、安全作业行为标准、文明施工规范，扣2分。5.6 生产设备设施（600分）5.6.1 设备设施管理（140分）序号项 目内 容标准分评分标准查评内容自评分复核分复核意见5.6.1.1管理组织机构企业应设置施工机械设备管理机构，配备专业管理人员，形成管理网络，明确岗位职责。项目部应设置或明确施工机械设备管理部门，配备符合任职条件的施工设备管理人员，明确管理职责和岗位责任。 10企业未设置施工机械设备管理部门，不得分。企业未建立施工机械设备管理网络，扣2分；网络不健全，扣1分。项目部未设置或明确施工机械设备管理部门，未配备施工机械设备管理人员，扣2分/项目部。企业、项目部未明确施工机械设备管理岗位职责，扣2分。5.6.1.2制度管理企业应制定施工设备的采购、验收、检验、安拆、使用（租赁）、维护保养、监督检查、进出场、报废等管理制度，明确各级管理职责、流程和管理要求。特种设备的管理制度应符合中华人民共和国特种设备安全法、特种设备安全监察条例相关规定。项目部应依据企业的管理制度、安全管理责任制和岗位操作规程，结合工程实际，完善相关制度和规程并严格实施。15企业未制定施工机械设备管理制度，不得分；施工机械设备管理制度不健全，扣2分。特种设备的管理制度不符合相关规定，扣2分。项目部未完善施工机械设备管理制度和规程，并未实施，扣2分/项目部。5.6.1.3验收及检验管理企业新购置的、大修的、重新安装后的施工设备应经过验收及检验合格方可使用。企业购置的施工设备（尤其是特种设备）应当附有安全技术规范要求的设计文件、产品质量合格证明、安装及使用维修说明、监督检验证明等文件，相关资料存档。项目部对进入施工现场的施工设备、运输车辆进场和使用前应按相关要求进行报验，特种设备应经有资质的检验机构进行检验，合格方可投入使用，并按相关规定进行定期检验和注册登记，并保存相关资料。 20企业新购置的、大修的、重新安装后的施工机械设备未按要求进行验收，扣2分/台。购置的特种设备证件、资料不齐全，扣1分/台。项目部特种设备、运输车辆进场未经验收就投入使用的或检验合格证不在有效期内的，扣3分/台；验收资料不齐全的，扣1分/台。企业违规改造、制造特种设备，扣2分/项。5.6.1.4特种设备作业人员管理企业应建立特种设备作业人员管理台帐，并进行动态管理，各类证件应合法有效。项目部特种设备作业人员（含分包商、租赁的特种设备操作人员）应持证上岗，入场时应确认证件有效并保存其复印件，建立项目特种设备作业人员管理台帐，并向监理单位报备，并进行动态管理。10企业未建立特种设备作业人员管理台帐，未进行动态管理的，扣3分。特种设备作业人员（含分包商、租赁的特种设备操作人员）未持有效证件上岗，扣2分/人。项目部特种设备作业人员未向监理单位报备，未进行动态管理，扣2分/项目部。5.6.1.5档案管理企业、项目部应按国家有关档案规范及相关要求，及时收集、整理、归档施工设备相关资料。企业应建立施工设备台帐及管理档案。大型施工机械及特种设备管理档案应包括:施工设备的名称、型号规格、制造单位、产品质量合格证明、使用维护说明等文件以及安装技术文件和资料、事故记录、安全附件、安全保护装置更换记录等。项目部应建立施工设备管理台帐（必要的设备资料）及管理记录，设备管理台帐应齐全、完整，管理记录应完整、清晰、准确。大型施工机械及特种设备管理记录应包括：验收（检验）资料、安全附件、安全保护装置、测量调控装置及有关附属仪器仪表的日常维护保养记录、设备运行故障和事故记录、交接班记录、安拆记录；运转记录、定期检验和定期自行检查记录等。10企业未建立施工设备台帐，扣3分；大型施工机械及特种设备档案资料不完整或与实际情况不符，扣1分/台。项目部未建立施工设备管理台帐，扣2分/项目；大型施工机械及特种设备管理记录不齐全、完整、准确，扣1分/台。5.6.1.6危险作业控制企业应组织识别大型施工设备安装、使用、维修、拆除的危险源（点），并制定相应措施，作业中执行。项目部应根据工程项目的自然环境、地理位置、气候状况和设备及人员的配置等，进一步识别大型施工设备安装、使用、维修、拆除的危险源（点），并制定相应的安全措施严格实施。企业应根据施工机械设备危险作业风险等级，明确专项方案的编制、审批权限及流程。项目部应按相关权限编制施工机械设备危险作业专项方案，并经过审批后实施。危险作业应按照有关规定安排专人实施现场监督。10企业、项目部未组织识别大型施工设备安装、使用、维修、拆除的危险源（点）、未制定相应措施，扣3分/台。企业未明确施工机械设备危险作业专项方案编制、审批权限及流程，扣3分。项目部未按相关权限编制危险作业专项方案或方案未经审批实施，扣2分/项目部。作业中未按相应措施施工，扣2分/台。危险作业未实施现场监督，扣1分。5.6.2 设备设施保护（30分）序号项 目内 容标准分评分标准查评内容自评分复核分复核意见5.6.2.1设备性能及作业环境施工设备的金属结构、运行机构、电气控制系统无缺陷；安全保护装置应齐全、可靠、灵敏。施工设备的防护罩、盖板、梯子护栏等安全防护设施应完备可靠。起重设备的灯光、音响、信号应齐全可靠，指示仪表应准确、灵敏；风力监测装置装设位置符合要求。施工设备应干净整洁，悬挂标识牌、检验合格证，明示安全操作规程。设备基础应进行验收，质量应符合相关技术要求，并定期检查。 施工机械设备运行范围内无障碍物，满足安全运行要求。施工现场两台及以上机械设备在使用过程中可能发生碰撞时，应制定相应的防碰撞措施。牵张设备的电气接地装置符合规程要求；过载保护装置可靠、灵敏。项目部应针对工程地处的地理位置、自然环境、地质和气候状况，制定施工设备在极端天气作业环境的防护措施。20施工设备金属结构、运行机构、电气控制系统存在缺陷，扣1分/台。安全防护装置的设置不符合要求或不能起到保护作用，扣1分/台。起重机械风力监测装置等未按规定设置，扣2分/台。施工设备润滑系统滴漏油，设备操作间物件摆放零乱，未悬挂标识牌、检验合格证，安全操作规程，扣1分/台。设备基础、轨道未经验收或定期检验，存在缺陷，扣1分/台。作业环境不满足安全运行要求，扣2分/台。两台及以上机械在使用过程中可能发生碰撞，未制定相应安全措施，扣2分/项目部。牵张设备电气接地不符合规程要求，扣2分/台。牵张设备未装过载保护装置，扣5分/台。项目部未针对极端天气作业环境制定施工设备防护措施，扣2分/项目部。5.6.2.2操作维修保养企业应制定施工设备安全操作维护保养办法。企业应定期对施工设备维修保养情况进行检查验证和考核。操作人员应按安全操作规程进行操作。项目部应对施工设备进行日常维护保养，维护保养作业时应悬挂明显的警示标识。施工设备维修结束后项目部应按规定组织验收，合格后方可投入使用。项目部应对施工设备日常维护保养情况定期进行检查，并做好记录。牵张设备应定人定机，操作人员必须熟悉牵张设备的机构、工作原理、操作规程及维护保养知识。20企业未制定施工设备安全操作维修保养办法，扣5分。企业未定期对施工设备维修保养情况进行检查验证和考核，扣5分。操作人员未按安全操作规程进行操作，扣1分/人。项目部未对施工设备进行日常维护保养，维护保养