T_CASME 826-2023 科技成果转化风险评价规范.docx

ICS 03.080.99CCS A 16CASME中 国 中 小 商 业 企 业 协 会 团 体 标 准T/CASME 8262023科技成果转化风险评价规范Specification of risk evaluation for transformation of science and technology achievements2023 - 10 - 27 发布2023 - 10 - 31 实施中国中小商业企业协会发 布T/CASME 8262023目次前言II1 范围12 规范性引用文件13 术语和定义14 评价原则15 基本要求16 评价内容27 评价程序38 评价方法59 结果报告5附录 A（资料性） 科技成果转化风险评价报告案例6参考文献7I前言本文件按照GB/T 1.12020标准化工作导则 第1部分：标准化文件的结构和起草规则的规定起草。请注意本文件的某些内容可能涉及专利，本文件的发布机构不承担识别专利的责任。 本文件由蚌埠鼎诚企业管理咨询服务有限公司提出。本文件由中国中小商业企业协会归口。本文件起草单位：蚌埠鼎诚企业管理咨询服务有限公司、蚌埠润鑫信息技术有限公司、蚌埠汇联企 业管理咨询有限公司、蚌埠瑞佳企业管理咨询有限公司、蚌埠兴瑞辰科技信息咨询有限公司、蚌埠鑫兴 通科技信息咨询有限公司、蚌埠市康健职业培训学校、蚌埠众志合企业管理咨询服务有限公司。本文件主要起草人：岳劲峰、王莉、桂叶吟、王玲、吴梅、岳鑫男、武敏、康伟。1T/CASME 8262023科技成果转化风险评价规范1 范围本文件规定了科技成果转化风险评价的评价原则、基本要求、评价内容、评价程序、评价方法和结 果报告。本文件适用于评价方开展科技成果转化风险评价。2 规范性引用文件本文件没有规范性引用文件。3 术语和定义下列术语和定义适用于本文件。3.1科技成果 scientific and technological achievements在科学技术活动中通过智力劳动所得出的具有实用价值的知识产品。 来源：GB/T 334502016，3.13.2科技成果转化 transformation of scientific and technological achievements为提高生产力水平而对科技成果进行的后续试验、开发、应用、推广直至形成新产品、新工艺、新材料，发展新产业等活动。来源：中华人民共和国促进科技成果转化法（2015年修订）3.3风险评价 risk evaluation对比风险分析结果和风险准则，以确定风险和/或其大小是否可以接受或容忍的过程。 来源：GB/T 236942013，4.7.14 评价原则4.1 真实性原则向委托人提供有关服务的真实信息，与客观实际相符，不得有任何虚假成分，让委托人知晓本机构 的基本情况、服务内容和收费标准，全面、及时、准确地告知服务过程中的有关信息。4.2 公平、公正原则遵循自愿、互利、公平、诚实信用的原则，依法或者依照合同的约定，享受利益，承担风险。科技 成果转化中的知识产权受法律保护。4.3 保密原则在委托权限范围内，处理委托人所委托的事务，并对委托人的技术秘密和商业秘密承担保密义务； 未经委托人允许，不得非法占有、使用，或者向他人披露、转让委托人的技术成果。5 基本要求5.1 机构5.1.1 应具有与评估服务相关的经营资质的独立法人单位。5.1.2 应具有固定的服务场所和服务设施。5.1.3 应具有科学、严谨、清晰的内部管理制度与服务规范，能实现全流程记录、监督和管理。5.1.4 应具有以互联网平台为依托的业务申请、审核、社会公示、出具报告、备案存档和科技成果展示等信息化服务能力。5.1.5 拥有的技术人员比例应不少于全员的 1/2。5.1.6 应具备参与科技成果转化风险评价工作经验丰富的技术及相关专家资源，并应建立健全评价专家库。评价专家库应包括来自科研机构、高校和企事业单位的科学技术专家、经济学家和管理专家等， 并应当根据科学技术的发展趋势和管理工作的需要及时更新，及时调整充实需要的各领域专家。5.2 技术人员5.2.1 应遵纪守法，遵守职业道德和职业操守，客观公正，诚实守信。5.2.2 应具备较强的市场分析能力、职业判断能力以及项目管理能力。5.2.3 应掌握与本专业领域相关的适用技术信息，包括技术发展水平、国内外现状、转移转化条件等。5.2.4 应具备与所从事的技术服务相关的专业技能，包括：信息获取、鉴别与评价、调研与预测、组织与洽谈、计划与实施、宣传与传播、协调与应变、口头和书面、沟通学习与研究。5.2.5 应接受技术交易、技术经理人和技术合同登记等专业培训，并取得相应培训证书。5.3 相关专家5.3.1 应具有严谨的科学态度和良好的职业道德，认真严谨、客观公正，热心科学技术事业。5.3.2 应对服务项目所涉及专业有较丰富的理论知识和实践经验，熟悉国内外该领域技术发展的状况。5.3.3 应具备较高的学术造诣、敏锐的技术洞察力和较强的行业和产业发展判断力，对科技成果的技术创新性、先进性、市场实现、风险等方面能够做出独立判断和评价。5.3.4 应具有副高级及以上职称。6 评价内容6.1 评价范围评价范围包括但不限于：a) 技术风险；b) 市场风险；c) 管理风险；d) 团队风险；e) 生产风险；f) 环境风险；g) 伦理风险。6.2 评价指标科技成果转化风险评价指标体系包括但不限于表 1 的规定。表 1 科技成果转化风险评价指标体系一级指标分值二级指标指标说明技术风险35技术创新性风险技术创新的不确定给成果转化带来的风险技术可行性风险科技成果在产品化、商品化过程中是否具有可实现和转化的可行性导致的风险技术替代性风险技术寿命、产品的升级换代周期的不确定性等因素产生的替代性风险技术成熟度风险技术的不成熟性导致的转化风险技术瑕疵风险技术本身受科技发展水平的影响，对“技术瑕疵”标准缺乏合理和可操作性的界定以及技术转化中存在的技术难题等产生的技术瑕疵风险知识产权风险因成果转让带来的技术泄密风险，以及成果应用后的侵权风险市场风险20预测风险对市场风险的预测与事实的差距的风险接受风险难以确定的市场接受能力和接受时间带来的接受风险7表 1 （续）一级指标分值二级指标指标说明难以确定市场的接受能力。用户因不了解新产品或新技术的性能往往持怀疑、观望或作出错误的判断，就难以对市场是否接受该成果以及有多大市场容量做出准确的估计的风险难以确定市场接受的时间。新产品、新技术的推出时间与诱导出需求的时间有一时滞。这一时滞过长将导致开发资金难以回收，加大资金投入的风险经营风险受生产成本、销售系统、市场前景、供需关系、产业结构变化、竞争环境等因素的影响产生的风险管理风险10管理者素质风险吸纳方的品质素质、知识素质、能力素质、心理素质影响成果转化的风险组织机构风险吸纳方在其运行过程中因为组织的决策、组织、协调和实施等行为失当及偏误所造成的风险。包括决策风险、组织管理风险和协调风险等管理过程风险信息不对称、管理不善、判断失误等引起的管理运作过程风险团队风险20人员素质风险成果提供方团队成员的教育背景、学习能力、沟通能力、协调能力、管理能力等带来的风险团队结构风险团队人员的专业分配不均、结构不合理、权利分配不合理等带来的风险生产风险10设备协同性风险现有的生产设备不能满足成果转化的生产要求，以及无法获得生产所必需的专用设备产生的设备协同性风险资源供应风险对供应商的管理不善引起的资源供应风险协作企业配套性风险在产品上下游配套，产品与技术配套、销售渠道配套时发生的协作企业配套性风险环境风险5宏观经济风险经济活动和物价水平波动以及其具有的潜在性、隐藏性和累积性从而引起的成果转化过程中的风险政策风险国家调整产业政策、货币政策和财政政策时对科技成果可能产生的限制或资金筹措困难的风险法律风险法律的不健全，以及成果转化过程中存在的与现行法律相抵触的风险环保风险成果转化中造成的不符合环境保护相关要求的风险伦理风险一票否决有/无破坏人类福祉；未遵守道德无害、道德为善和道德完善三个基本责任承诺6.3 指标筛选及拓展在实际的评价活动中，若表 1 规定的二级指标不能涵盖评估对象和内容，可根据评价目的和要求， 进行增加。7 评价程序7.1 申请7.1.1 科技成果转化风险评价宜由评价委托方自愿提出申请。7.1.2 申请材料宜完整、真实、清晰、可靠，前后内容表述一致。7.1.3 申请材料包括纸质材料原件及复印件各 1 份及电子版。7.1.4 申请材料宜按照顺序排列成册，逐页标明页码，各项间宜有区分标志，包括以下内容是必要的：a) 申请表：申请表内容包括成果名称、委托方、第一完成组织或个人以及委托方的委托声明等信息，申请表格式参见表 2 ；b) 成果材料：成果材料包括成果简介、法人证书或身份证复印件以及相关证明材料。成果简介包括成果技术指标、效益指标和风险指标等内容。相关证明材料中专利、专著、论文、标准、 软件著作权、集成电路布图设计权、动植物新品种权、获奖证书、转让合同、测试报告、应用证明、国家法律法规要求的行业审批文件、实物样品以及其他反映评估指标体系内容的证明材料；涉及环境污染、劳动安全等问题的科技成果，出具专门检测机构的检测报告或证明。7.1.5 申请材料中的外文译为规范的中文是必要的，外文材料可提供中文摘要，并将译文附在相应的外文材料前。表 2 科技成果转化风险评价申请表编号 成果名称委托方名称或姓名地址邮政编码性质（）1.独立科研机构；2.大专院校；3.企业；4.个人负责人电话传真联系人电话手机传真电子邮箱第一所有权人（单位）名称或姓名地址联系方式电话手机传真电子邮箱委托方声明委托方自愿申请科技成果转化风险评价，并承诺所提供的相关证明，材料真实、有效，复印件和原件一致，成果符合国家法律法规，不存在知识产权权益纠纷。如有不实之处，我属负相应法律责任，并承担由此造成的一切后果。委托方（签字/盖章）年 月 日成果材料所附材料（请在所提供材料前的内打“”） 1.技术报告（宜反映科技成果转化风险评价技术指标体系所要求的内容，重要的材料包括研究方法、实验数据、试验结果及结果分析，技术的总体性能指标、创新程度、与国内外先进技术的比较，推广应用的范围和措施，取得的经济效益、社会效益、生态效益和存在的问题以及相应的证明材料等。） 2.法人证书或身份证复印件； 3.知识产权证书复印件； 4.著作（书籍）封面复印件； 5.论文复印件； 6.标准复印件； 7.获奖证书复印件； 8.转让合同复印件； 9.测试或检测报告复印件； 10.应用证明复印件； 11.国家法律法规要求的行业审批文件； 12.成果所有权人名单； 13.其他。7.2 受理7.2.1 对委托方提交的材料进行形式审查，判断评价委托方提出的材料是否达到开展评价活动的要求。 评价材料不齐全的，委托方可进行补正。申请材料齐全且具有相符性，或者申请人按照要求提交全部补正申请材料，评价机构宜告知委托方。7.2.2 材料审查通过后，评价机构宜与委托方签订科技成果转化风险评价咨询合同，约定有关评估的要求、完成时间和费用等事项。7.3 组织评价7.3.1 评价机构宜在评价合同签订后 30 个工作日内开展评价。7.3.2 评价机构宜根据所受理科技成果特点和评价工作需要，组成团队并确定项目负责人。7.3.3 项目负责人宜对评价项目进行分析，制定评价作业方案，包括以下内容是必要的：a) 拟采用的评价方法和评价技术路线，拟搜集的评价所需资料及其来源渠道等；b) 评估工作质量要求及保障措施；c) 评估作业步骤，时间进度和人员安排。7.3.4 项目负责人宜在 3 名以上评价人员讨论确认的评价方法和参数后开展评价工作，签字确认结果宜附在评价报告中。7.3.5 评价人员在参与科技成果经济转化风险评价前签署公正性与保密声明是十分重要的，且遵守客观公正原则及保密守则是必要的。8 评价方法8.1 数据采集数据采集来源渠道包括但不限于：a) 评估方提供的真实数据、信息和相关证明材料；b) 政府相关部门及行业协会等公布的有关资料；c) 由评估机构通过访谈、调查等方式获得的资料。8.2 指标赋权在评估开始前，评估机构需明确各二级指标的权重。 指标权重的确立包括但不限于：专家咨询法；德尔菲法（Delphi）；层次分析法（AHP）。8.3 指标得分表 1 规定了一级评价指标的最高得分，具体得分可根据二级指标的取值来加权求和确定。8.4 评价结果根据本文件要求完成的科技成果转化风险评价，应形成风险等级综合评价结论。等级分为高、中、 低三个级别。8.5 综合评价综合评价方法包括但不限于以下内容：所有一级评估指标的得分求和，即得到综合评价得分。其中，20 分（不含）以下为低风险，20 分（含）50 分（不含）为中风险，50 分以上为高风险，若有伦理风险，则采用一票否决原则，直接将综合评价结果定为高风险。9 结果报告9.1 评价报告的内容包括但不限于：关键风险点提示。根据各个风险评价指标的单项得分，给出风险较高的评价提示。综合评价结论。根据评价目的，结合评价方法，给出科技成果风险高低的综合评价结论。风险防范建议。根据评价中的关键风险点和综合评价结论，给出适当的风险防范建议。9.2 评价报告样本见附录 A 。A.1 委托方附 录A（资料性）科技成果转化风险评价报告案例本案例的委托方为成果购买方。A.2 评价目的本案例的评价目的为购买成果。A.3 评价过程XXXX年XX月，受XXX委托，XXX评价机构组织召开科技成果评价会，从高等院校、研究院所选定了 5 位从XXX专业领域的专家组成评价专家组，评价咨询专家听取了项目组的汇报，审阅了有关技术资料， 进行了质询、交流和独立对评价成果评价打分，最后得到综合评分，形成综合评价结论。A.4 综合评价A.4.1 由于市场的变化不可预测、技术的更新迭代，本项目存在较小的技术风险及市场风险等。本项目由于企业背景实力雄厚，团队配合管理，团队风险、生产风险均为零，因宏观经济、政策、法律、环 保因素的不确定性，存在一定的环境风险、管理风险。A.4.2 综合评价，本项目具备成果转化的条件，成果转化风险低。A.4.3 具体评分见表 A.1。表 A.1 科技成果转化风险评价评分细则科技成果转化风险评价评分细则权重评分a技术风险355市场风险201管理风险101团队风险200生产风险100环境风险51伦理风险有/无无合计8风险等级（高/中/低）b低（专家手写）专家签名a 专家评分为所有专家评分的算术平均分，且保留一位小数。b 风险等级如下：a) 低风险：020 分（不含）；b) 中风险：20（含）50 分（不含）；c) 高风险：50 分及以上。参 考 文 献1 GB/T 236942013 风险管理 术语2 GB/T 334502016 科技成果转化为标准指南3 中华人民共和国促进科技成果转化法（2015年修订）