技术学院各部门廉政风险点、防控措施汇编-技术标准.doc

各部门廉政风险点、防控措施汇编
（共825项）

安徽机电职业技术学院廉政风险防控领导小组办公室
二○一二年七月

目 录
1. 办公室（党办、院办）廉政风险点、防控措施汇总表.............
2. 纪委办公室（监察审计处）廉政风险点、防控措施汇总表......
3. 组织人事处廉政风险点、防控措施汇总表....................
4. 宣传统战部廉政风险点、防控措施汇总表....................
5. 教务处廉政风险点、防控措施汇总表.......................
6. 实训中心廉政风险点、防控措施汇总表.....................
7. 教学质量管理处廉政风险点、防控措施汇总表...............
8. 学生处（团委）廉政风险点、防控措施汇总表.................
9. 招生就业办公室廉政风险点、防控措施汇总表...............
10. 财务处廉政风险点、防控措施汇总表......................
11. 工会廉政风险点、防控措施汇总表........................
12. 保卫处廉政风险点、防控措施汇总表…....................
13. 后勤保障处廉政风险点、防控措施汇总表..................
14. 校医院廉政风险点、防控措施汇总表......................
15. 图书馆廉政风险点、防控措施汇总表......................
16. 国有资产管理办公室廉政风险点、防控措施汇总表..........
17. 成教培训部廉政风险点、防控措施汇总表..................
18. 机械工程系廉政风险点、防控措施汇总表..................
19. 电气工程系廉政风险点、防控措施汇总表..................
20. 数控工程系廉政风险点、防控措施汇总表..................
21. 信息工程系（网络中心）廉政风险点、防控措施汇总表........
22. 人文管理系廉政风险点、防控措施汇总表..................
23. 汽车工程系廉政风险点、防控措施汇总表..................
24. 思政基础教学部廉政风险点、防控措施汇总表..............
25. 体育教学部廉政风险点、防控措施汇总表.................

安徽机电职业技术学院各部门廉政风险点、防控措施汇总表
部门：办公室（党办、院办）
序号
风险类别
风险点
风险表现
风险等级
防控措施
自评
审定
1
岗位职责
风险
印章的管理和使用
为人情关系或谋取私利，违反规定用印或私自用印。
高
高
1、严格按照印章管理与使用规定办理各类用印手续；
2、认真审查各类证明、函件材料的真实性与准确性；
3、及时登记。
2
岗位职责
风险
机要文书处理和涉密文书、信息管理
为人情关系或谋取私利，泄露有关涉密文书、信息。
高
高
1、严格按照保密管理工作规定与保密制度处理机要文书和涉密文书与信息；
2、提高保密意识，加强机要文书材料的保管归档工作。
3
岗位职责
风险
办公用品采购
为人情关系或谋取私利，或购买物品质次价高。
高
高
1、规范办公用品购买程序；
2、杜绝人情买卖。
4
岗位职责
风险
公务接待
为人情关系或谋取私利，超标准接待，公款吃喝，或与服务企业私自达成有损学校利益的协议、约定。
高
高
1、严格执行《安徽机电职业技术学院公务接待用餐规定》；
2、做好接待方案，不超标不浪费；
3、杜绝人情吃请。
5
岗位职责
风险
驾驶员与车辆管理
为人情关系或谋取私利，公车私用，不按规定维修、保养车辆，在招聘驾驶员中弄虚作假。
高
高
1、严格执行《办公室车辆管理暂行办法》与《办公室聘用驾驶员管理规定》；
2、日常管理制度化、规范化。
6
岗位职责
风险
通讯管理
为人情关系或谋取私利，不按规定与通讯企业签订合作协议，或为企业提供便利，损害学校利益。
高
中
1、与通讯单位签订协议或合同；
2、以学校利益为第一位，为教职工谋利。
7
岗位职责
风险
会务工作
为人情关系或谋取私利，泄露应保密的有关会议内容。
中
中
提高保密意识，不得泄露保密的会议内容
8
岗位职责
风险
信访办理
为人情关系或谋取私利，不按规定处理或故意向当事人泄露有关信访信息。
低
中
1、提高保密意识，相关信访信息不得泄密；
2、严格按照规定程序处理信访事件；
3、做好信访材料的整理归档保管。
9
岗位职责
风险
督办督察
为人情关系或谋取私利，对有关工作不认真进行督办、督察
低
低
1、认真及时督办督察；
2、杜绝人情关系阻碍督办督察。
10
岗位职责
风 险
外事交流接待工作
1、文件拟写不及时，信函翻译不及时，欠准确；2、接待程序需要进一步规范；3、外事接待规格有时不对等。
高
中
1、加强外事交流工作的预见性和计划性，及时总结与各国代表团交流和接待工作的经验；
2、认真细致地制定出相应的外事接待规范程序和礼仪程序；
3、投入必要的资金建立相应的外事政策法规资料和国外相关风俗礼仪资料及接待规范用品。
11
岗位职责
风 险
档案查阅接待
查阅操作不规范，容易造成档案的丢失。
中
中
认真贯彻档案查阅制度，及时收回被查阅的档案，防止档案丢失。
12
岗位职责
风 险
报纸、信件的收发管理
没有及时将报纸及个人信件发送给个人，或私自扣留报纸及个人信件，给他人造成不便与损失
低
低
进一步建立健全我院收发工作制度，加强业务学习，提高收发工作水平
13
岗位职责
风 险
起草党政工作计划、工作总结
计划不科学，不能密切结合学院实际，工作安排不合理。总结不客观，不全面，不能指出问题
高
中
进一步明确岗位职责，公开岗位职责，切实履行岗位职责，认真完成各类文稿起草与核稿工作，增强政治意识，严格保守涉及学院秘密信息，及时客观准确做好信息收集、整理和报送工作，认真完成领导交办的其他工作。
14
岗位职责
风 险
起草院领导讲话
不能把握领导讲话意图，不能综合考虑受众需求
高
低
进一步明确岗位职责，公开岗位职责，切实履行岗位职责，认真完成各类文稿起草与核稿工作，增强政治意识，严格保守涉及学院秘密信息，及时客观准确做好信息收集、整理和报送工作，认真完成领导交办的其他工作。
15
岗位职责
风 险
审核职能部门以党委和学院名义印发的公文
核稿不认真，格式不规范，不能把握文件实质，不能发现问题
中
低
进一步明确岗位职责，公开岗位职责，切实履行岗位职责，认真完成各类文稿起草与核稿工作，增强政治意识，严格保守涉及学院秘密信息，及时客观准确做好信息收集、整理和报送工作，认真完成领导交办的其他工作。
16
岗位职责
风 险
协助安排党委会、院长办公会、党政联席会等会议，做好会议记录，根据要求整理会议纪要
通知不及时，会务准备不充分，会议记录不详细，纪要整理未能遵照会议精神，保密意识不强
高
高
进一步明确岗位职责，公开岗位职责，切实履行岗位职责，认真完成各类文稿起草与核稿工作，增强政治意识，严格保守涉及学院秘密信息，及时客观准确做好信息收集、整理和报送工作，认真完成领导交办的其他工作。
17
岗位职责
风 险
指导和规范院各部门、各单位的公文处理工作
不能理解院全局工作无法把握文件的特殊性和全局性
中
中
进一步明确岗位职责，公开岗位职责，切实履行岗位职责，认真完成各类文稿起草与核稿工作，增强政治意识，严格保守涉及学院秘密信息，及时客观准确做好信息收集、整理和报送工作，认真完成领导交办的其他工作。
18
岗位职责
风 险
信息报送
信息收集整理不客观、不准确，上报不及时，涉及学院秘密信息保密不严格，政治意识不强
高
高
进一步明确岗位职责，公开岗位职责，切实履行岗位职责，认真完成各类文稿起草与核稿工作，增强政治意识，严格保守涉及学院秘密信息，及时客观准确做好信息收集、整理和报送工作，认真完成领导交办的其他工作。
19
岗位职责
风 险
重要来文来函的处置
不及时向领导汇报、不及时送达相应职能部门、不及时跟踪文件落实情况
高
高
重要来文来函的处置，及时向领导汇报、及时送达相应职能部门、及时跟踪文件落实情况。
20
业务流程
风 险
因公出国（境）工作
1、出国（境）解释宣传工作不够力度不够；2、出国（境）办文手续快慢不一。
高
中
1、加强因公出国手续和程序的宣传力度；
2、及时提醒因公出国人员补齐相关材料；
3、进一步提高出国（境）办文手续速度。
21
业务流程
风险
印章使用
未严格遵守印章使用相关流程
中
中
严格遵守印章使用相关流程
22
业务流程
风险
公务接待
未严格遵守公务接待相关流程
中
中
严格遵守公务接待相关流程
23
业务流程
风险
车辆使用
未严格遵守车辆使用相关流程
中
中
严格遵守车辆使用相关流程
24
业务流程
风险
档案收集
收集不及时、不完整，造成档案丢失。
低
低
及时收集归档材料，做好“八防”工作，确保档案材料完整与安全。
25
业务流程
风险
档案管理
档案管理不慎，容易造成档案的损坏、丢失，破坏了档案的完整性。
中
中
及时收集归档材料，做好“八防”工作，确保档案材料完整与安全。
26
业务流程
风险
机要文件的收发
不及时登记，不按程序交到相应职能部门而只是交到个人手上，机要的交接手续不齐备
高
高
机要文件的收发，及时登记，按程序交到相应职能部门，机要文件的交接手续齐备、规范。

27
业务流程
风险
重要来文来函的收发、保管
收文不仔细、登记不及时、送达各相应部门不履行交接手续
高
中
重要来文来函的收发、保管，要及时登记，严格管理，送达各相应部门履行交接手续。
28
业务流程
风险
会议安排
会议议程、会场布置、会议材料准备不到位
中
低
公开业务流程，严格按照流程规定办理各项工作。进一步健全完善各类文稿起草和核稿工作流程，提高工作效率。
29
制度机制
风险
公务接待
公务接待管理制度需要进一步健全
低
中
进一步健全公务接待管理制度需要
30
制度机制
风险
车辆管理
需要进一步健全
低
中
进一步健全车辆管理制度
31
制度机制
风险
物品采购
需要进一步建立健全
低
中
进一步建立健全物品采购相关制度
32
制度机制
风险
档案的鉴定制度
鉴定不准确容易造成档案的定级错误。
低
低
制定完整的档案管理制度，并积极贯彻执行。
33
制度机制
风险
档案的查阅制度
容易造成档案的损坏和丢失。
中
中
制定完整的档案管理制度，并积极贯彻执行。
34
制度机制
风险

督办督察
督办督察机制不健全，会议精神得不到全面贯彻，工作落实不到位
低
低
加强制度建设，严格遵守各类规章制度。
35
制度机制
风险
“三密件”的管理
“三密件”的调阅与使用、复制碍于情面，不按制度、程序执行，导致泄密
高
高
“三密件”的管理，遵照《中华人民共和国保守国家秘密法》、《安徽机电职业技术学院保密工作管理规定》和《安徽机电职业技术学院办公室保密制度》，严格按制度、程序做好保密工作，防止泄密。
36
制度机制
风险
统计数据的取证与分析
统计不符合规范，因某种利益关系，统计数据不真实。
中
中
统计工作，按照《统计法》及相关法律法规执行，提高统计数据的收集手段，确保数据来源质量，不弄虚作假。
经审定，党委（学院）办公室共查找廉政风险点36个，其中高级10个，中级18个，低级8个，制定防控措施44条。
部门：纪委（监察审计处）
序号
风险类别
风险点
风险表现
风险等级
防控措施
自评
审定
1
岗位职责
风险
信访和案件调查
1、责任心不强，简化办案程序；
2、调查不全面，导致做出错误研判；
3、私自收受好处，向当事人泄露信访内容；
4、隐瞒事实，篡改证据，包庇当事人。
中
高
1、加强对法律法规的学习，强化责任，不断提高思想政治觉悟；
2、从以人为本、从维护学校稳定大局的高度出发，认真调查核实情况，加大查办案件的力度，严格依法依纪处理违法乱纪行为；
3、严格遵守办案程序，坚持原则，不循私情，注重依法办理和宣传教育相结合，耐心做好解释疏导工作，重要问题集体讨论研判；
4、遵守保密制度，加强信访档案管理，严格责任追究。
2
岗位职责
风险
开标评标
监督
1、 不按规定随机抽取评标专家；
2、泄露评标专家名单、评标细则；
3、接受投标人宴请和钱物，向评标专家说情；
4、对相关部门和人员违纪违规问题不纠正、不处理。
高
高
1、认真执行国家和安徽省关于基本建设、大宗物资设备采购法律法规，督促有关部门修订完善招标工作制度，严格程序，公开透明，阳光采购；
2、坚持招标领导组集体领导，加强对基建项目权力运行的全程监控，加强对邀请招标、竞争性谈判、询价采购和单一来源采购的监督管理；
3、加强对招投标中的拆标、评标、企业考察、领导组决策等环节的监督，继续实行廉洁合同、行贿企业黑名单、招标结果网上公告制度，严把方案审查关、招标投标关、工程监理关、设计变更关、质量验收关和资金结算关，努力保证招投标工作按照规范程序操作运行；
4、加强对国有资产使用、处置等环节的监管，提高国有资产使用效益，防止学校国有资产流失。
3
岗位职责
风险
招生考试
监察
1、没有开展应有的纪律教育；
2、发现违纪线索不处置、不报告；
3、泄露考试机密，帮助他人作弊；
4、全程监管措施不实。
高
高
1、坚持并完善招生工作“六公开”制度。不断扩大公开范围，规范工作流程，丰富公开内容，广泛接受社会监督；
2、督促招生部门进一步完善招生工作流程及工作制度；
3、加强招生工作纪律教育，加强对自主招生和成人教育招生考试的全程监督，不断提高各类型招生的科学化、规范化管理水平；
4、运用全程监控、电动计时、随机抽签等手段，有效防范泄密和舞弊等违法违规行为，加强公示公开；
5、加强命题过程、试题的交接过程和命题责任制落实情况监督检查，注重监察每个环节的衔接点，监督、检查分管部门的工作程序、公示情况、领导小组决策过程和结果。
4
岗位职责
风险
干部廉政情况监督
1、对干部廉政情况隐瞒不报或报告虚假信息；
2、对教职工反映的问题未及时进行调查核实；
4、私自泄露干部考察情况；
5、没有按规定进行廉政谈话。
高
高
1、坚持党管干部原则，严格执行《党政领导干部选拔任用工作条例》等有关监督规定，加强对推荐提名、考察考核、讨论决定等重要环节的监督，着力构建民主、公开、竞争、择优的干部选拔任用工作机制；
2、完善院党政联席会议讨论任用干部前书面征求纪委意见制度，人财物等关键部门和单位负责人定期轮岗交流、领导干部职务任期、经济责任审计等制度；
3、严肃换届工作纪律，保障换届风清气正；
4、对群众反映的问题及时进行调查核实；
5、加强对领导干部遵守党的政治纪律、贯彻落实科学发展观、执行民主集中制、遵守廉洁自律规定和执行党风廉政建设责任制等情况的监督检查。坚持和完善党员领导干部述职述廉、诫勉谈话、报告个人重大事项、谈话诫勉及函询等制度，按规定及时进行干部廉政谈话。
5
岗位职责
风险
工作效能、职能履行监察
1、对不作为、乱作为现象不制止；
2、碍于情面，监察不认真，处理不公正；
3、接受吃请，发现问题不纠正、不报告。
低
中
1、加强对学校重点工作落实情况的监督检查，对存在的问题，提出建议并督促解决；
2、加强学习教育，坚持以党风带作风、促教风、正学风，强化宗旨意识、学习意识和服务意识；
3、坚持改进作风、提高效能，实行首问负责制、限时办结制，增强工作计划性，加大执行力；
4、加强效能监察，对不作为、乱作为现象及时予以提醒和警示，以严格的监督保障学院发展，不断提高服务质量和水平。
6
岗位职责
风险
评先评优评奖评定程序与公正监督
1、对评选条件、范围、程序把关不严；
2、对廉政情况未严格把关；
3、忽视了公正、公平、公开。
低
中
1、加强对评选方案执行情况的监督，明确评选条件和范围，严格评选程序，坚持阳光操作；
2、认真审查，严格把关，广泛听取群众意见，确保评选结果做到公开公示，发现问题立即改正；
3、坚持公开透明，实施廉洁评审，确保公平公正；
4、坚持学术诚信，端正学术风气，建立和完善规范学术权力的各项制度。
7
岗位职责
风险
党风党纪教育功能发挥
1、 追求活动数量与形式，忽视内容和质量；
2、 党纪条规教育缺乏，教育培训范围不广，教育效果欠佳；
3、 教育内容陈旧，缺乏活力。
低
低
1、将反腐倡廉宣传教育纳入党委的思想政治工作的总体部署，形成反腐倡廉宣传教育整体合力；
2、每年度组织召开全院党风廉政建设工作会议，传达贯彻上级纪检监察工作会议精神，部署全校反腐倡廉建设工作；
3、结合保持党的纯洁性活动，进一步开展党性党风党纪、勤政廉政、师德师风等教育；
4、坚持示范教育和警示教育相结合、自律与他律相结合，加强对重要岗位和重点部位工作人员的反腐倡廉教育，注重教育的针对性、实效性和广泛性，进一步规范廉洁从政从教行为，使反腐倡廉教育深入人心，形成拒腐防变教育长效机制。
8
岗位职责
风 险
审计质量管理
因接受被审计对象提供的好处，在工程造价审计过程中，干预审计人员工作或授意审计人员，故意忽略核减事项或隐匿、歪曲事实，导致学院经济损失；在经济责任审计过程中，干预审计人员工作或授意审计人员，故意疏漏或隐匿审计事项，或歪曲事实、避重就轻，减轻当事人责任。
高
高
1、严格执行审计程序，坚持审计复核、底稿签证等质量控制制度，坚持审计问题集体讨论决定，多环节、多层次控制审计质量；
2、坚持审计质量责任追究制度。对故意疏漏、隐匿甚至歪曲审计事实，导致审计质量责任事故，应追究责任人的责任；
3、本责任人不得擅自修改审计内容，确需修改的应征得审计人员或审计组的同意。
9
岗位职责
风 险
审核或批准审计报告
因接受被审计对象提供的好处，擅自修改审计报告内容或造价审计结果，故意疏漏、隐匿或歪曲事实，或避重就轻，减轻当事人责任，导致学院经济损失。
高
高
1、严格执行审计程序和审计质量控制制度；
2、审计报告内容或造价审计报告经集体讨论确定，做好讨论记录备查；
3、在批准的范围内，公开审计结果，接受群众监督；
4、责任追究。对因责任人不顾审计组或主审的意见，故意修改审计报告内容或坚持核增造价，导致审计报告失实或学院经济损失，应追究本责任人的责任。
10
岗位职责
风 险
审计整改
因接受被审计对象提供的好处，不客观反映审计整改情况，为不落实审计整改的单位或个人开脱责任。
中
高
审计整改情况定期向审计整改联席会议报告，接受审计整改联席会议监督。
11
业务流程
风险
信访受理
1、应登记而未登记，将举报内容告知被举报人；
2、重要信访没有向领导汇报，衍生新的问题；
3、信访调查结论，没有按要求回复。
中
中
1、认真受理群众来信来访，充分发挥信访主渠道作用，做到“件件有落实，事事有交待”；
2、加强反腐倡廉舆情网络信息的收集、研判和处置。
12
业务流程
风险
案件检查
1、 无故不受理投诉和举报；
2、受理后，没有视情况分类处理；
3、违反程序调查，收集证据不齐全；
4、调查进展缓慢，超过规定期限；
5、接受吃请，碍于情面，处理结果不客观、不公正；
6、处理程序不规范，送达不到位。
高
高
1、加强业务学习，增强责任意识；
2、严格案件检查工作程序，客观公正进行调查；
3、严肃查处违纪案件，坚持和完善案件调查报告和案件分析报告“一案两报告”制度，充分发挥查办案件的警示功能；
4、针对发生的腐败案件，提高认识，深刻反思，汲取教训，采取得力措施，增强反腐倡廉建设的针对性和有效性。
13
业务流程
风险
党纪处分程序
1、 未在规定时间内送达处分决定；
2、 未按程序在一定范围内宣布执行。
中
高
1、加强党纪条规的学习，确保定性量纪准确性；
2、参加上级主管部门组织的业务培训；
3、深入剖析有关案例，从中吸取教训。
14
业务流程
风险
人事招聘工作过程监察
1、资格审查和考核程序把关不严格；
2、招聘信息、招聘结果没有公开；
3、受人情干扰，考核、体检没有按规定进行。
高
高
1、坚持政策规定、程序方法和招聘结果“三公开”，全方位主动接受社会、舆论和人民群众的监督；
2、实行纪检监察全程跟踪监督，严格责任追究；
3、严格实行回避制度，建立切实有效的监督制约机制，坚持“因事择人”、“考用一致”的原则，不设置与岗位职责无关的报考资格条件和歧视性、指向性、限制性条件，坚决杜绝“因人画像”、“内部招聘”等违纪违规现象发生；
4、督促人事等部门进一步规范各类人员的招聘录用程序，形成制度，增加透明度，防止人为干扰。
15
业务流程
风险
审计工作安排
因索取或接受被审计对象提供的利益，在审计过程中，故意拖延审计时间，或提前安排审计项目，或有意减少审计环节，压缩审计时间。
中
中
1、严格按送审时间先后顺序安排审计项目，需要提前安排审计的，要说明理由；
2、做好审计时间、审计进度记录备查；
3、对没有按时审结的项目，要分析原因，并作出说明。
16
业务流程
风险
社会中介机构选择
因接受被审计对象或社会中介机构的经济利益，故意将审计业务委托特定的社会中介机构或人员审核。
高
高
1、建立社会中介机构库；
2、在库中随机选择社会中介机构；需要回避的，需说明原因；
3、对重大审计项目，采取招标方式确定社会中介机构。
17
制度机制
风险
招生考试监督机制建设
1、没有严格执行回避、保密、责任制等制度；
2、没有严格执行招生工作“六公开”和“六不准”要求；
3、信访渠道不畅通，“阳光工程”落实不到位。
高
高
1、严格执行回避、保密、责任追究等制度；
2、加强招生考试工作的廉政建设，畅通招考信访渠道，落实“阳光工程”；
3、坚持和完善招生工作责任制和责任追究制。
18
制度机制
风险
信访工作目标管理
由于信访工作责任制、目标管理制度、快速处理工作机制不健全、落实不到位，直接影响信访处理效果。
中
中
1、健全信访工作责任制；
2、形成快速处理工作机制，提高信访处理效果。
19
制度机制
风险
招标与验收监督
1、没有制定招标工作纪律规定；
2、对违反规定的决策没有制止；
3、招标验收环节薄弱，缺乏制度保障，存在监督真空。
高
高
1、制定招标工作纪律规定；
2、及时制止违反招标规定与程序的决策；
3、督促有关部门加强招标验收环节制度建设。
20
制度机制
风险
干部任用
监督
1、举报电话及邮箱不畅通；
2、保密制度不健全；
3、监督制度执行不到位。
中
高
1、畅通干部任用工作举报电话及邮箱；
2、严格执行保密制度；
3、认真落实有关监督制度。
21
制度机制
风险
专项治理检查与长效
机制建设
1、监督检查措施不力，针对性不强，缺乏治理的长效机制；
2、对制度监督检查不够，可能导致制度不能得到有效落实，不能充分发挥应有的作用。
中
中
1、加强对专项治理各项工作的监督检查，建立健全长效工作机制；
2、进一步规范教育收费管理,严格执行“收支两条线”规定,加强预算外资金管理。坚决禁止并严肃查处设立“小金库”行为；
3、加强对各单位经济责任制的监督检查；
4、监督学校财务集体决策、专家咨询和决策责任追究制度执行情况，每年向教代会报告年度财务预算执行和决算情况。
22
制度机制
风险
党风廉政
建设责任制分解落实
1、党风廉政建设责任目标没有及时分解落实；
2、党风廉政建设责任制实施办法缺乏硬性规定，难以执行；
3、定期监督检查、责任追究机制没有形成，惩戒力度不够，警示作用不强。
中
中
1、贯彻落实《安徽省高等学校党风廉政建设责任制实施办法》和《安徽机电职业技术学院党风廉政建设责任制实施细则》，认真落实“一岗双责”。
2、抓好责任分解、责任考核、责任追究工作。结合干部换届和年度考核，开展述职述廉及党风廉政建设情况检查考核，根据考核结果实行反馈制和末位谈话制，纳入干部的选拔和任用。推进领导班子《党风廉政建设责任书》签订工作常态化。
3、坚持按制度办事，公平公正，确保责任制工作落到实处。
23
制度机制
风 险
经济责任审计评价及责任认定
没有经济责任审计评价的规范性文件，缺少单位负责人经济责任、权限细则，审计评价及责任认定的不确定性较大。
高
高
制定经济责任审计评价规范，细化单位负责人经济责任、权限，作为审计评价及责任认定的依据。
24
制度机制
风 险
工程审计
在综合计价向清单计价方式转换过程中，招标评标办法、施工合同条款未作相应调整，工程管理观念甚至计价方式正处在转轨过程中，工程审计不确定性较大。
高
高
适应工程量清单计价方式，建立风险方控机制；完善清单编制质量控制办法、招标评标办法和施工合同，规避工程管理和结算风险。
经审定，纪委（监察审计处）共查找廉政风险点24个，其中高级16个，中级7个，低级1个，制定防控措施77条。

部门：组织人事处
序号
风险类别
风险点
风险表现
风险等级
防控措施
自评
审定
1
岗位职责
风 险
党费的收缴、使用
党费实际汇总统计的数额少于各二级党组织上交的党费数额；乱用或挪用党费；下拨给各二级党组织的党费使用情况缺少监督。
低
高
1.严格执行中组部关于党费收缴标准的规定；2党费收缴由财务处代收代管，阳光操作；3.临时党费收缴，实行钱、帐分离，开具党费收据与收取临时党费由2名人员分管，并按月上缴财务处党费专项账户。4.严格按照党费使用规定使用党费，坚决避免乱用党费；5.加强对二级党组织下拨党费的使用监督；6.党费按年以文件方式通报，接受全体党员监督。
2
岗位职责
风 险
干部选拔任用
不按规定确定民主推荐范围；统计推荐结果不准确；不按规定考察干部，隐瞒考察中发现的问题，不按照考察实际情况撰写考察材料；汇报考察情况脱离实际情况。
中
高
1.严格按照《党政领导干部选拔任用工作条例》的要求确定民主推荐范围；2.严格要求，确保民主推荐结果统计客观公正，主动接受院纪委的监督。
3
岗位职责
风 险
党内评先评优
参评资格把关不严，对申报材料未进行认真审核，造成虚假不实材料蒙混过关。
中
中
严格按照学院相关文件规定公平公正评定。
4
岗位职责
风 险
人才招聘
1、对部门进人计划审核缺乏有力依据；2、考核程序不严谨；3、资格审查不严格。
高
高
1.严格执行省委组织部、人社厅和教育厅关于公开招聘工作的规定；2.规范程序，周密组织，阳光操作；3.对拟录用人员进行不少于7天的公示；4.做好拟录用人员的考察工作。
5
岗位职责
风 险
职称评聘
1、评审资格审查不严格；2、评审费用管理不严格；3、无科学、完善的岗位规划文件及各类专技岗位聘任办法和条件，存在评则聘或无法确定是否聘任的现象。
高
高
1.严格执行教人【2009】2号和皖教人【2010】1号规定的评审标准；2.规范程序，全程公开，阳光操作，主动接受干部群众的监督； 3.公道正派，一视同仁，不唯上、不唯亲。
6
岗位职责
风 险
校内津贴分配方案制定、调整、执行
1、方案制定不科学，问题考虑不全面，执行标准难统一；2、审核把关不严格。
中
中
1、认真学习、熟悉各项制度、规章及相关文件精神，严格按照文件办事；2、做到坚持原则，细心认真；对于教职工的疑问、咨询给予及时解答，发现问题及时整改。
7
制度机制
风 险
工资的确定及调整
1、部分新进工作人员情况特殊，档案记录不完整，按惯例确定工资标准不规范；2、转正定级工作程序不完整；3、新晋升职务人员工资补发涉及时间跨度大、补发项目多，涉及公积金及公积金系数的补发项目无文件规定。
中
中
1、认真学习、熟悉各项制度、规章及相关文件精神，严格按照文件办事；组织全处不断完善各项规章制度。2、做到有章可循，有法可依，严格执行制度，做到制度无例外，例外订制度。
8
制度机制
风 险
教职工转岗、调配
1、无三定文件支撑，岗位条件、职责不明确，转岗考核程序不完善；2、岗位规划不清晰，转岗中存在随意性，有一人一议现象；
低
中
组织全处不断完善各项规章制度。做到有章可循，有法可依，严格执行制度，做到制度无例外，例外订制度。报分管校领导审批或经校长办公会议审定。
9
制度机制
风 险
专项人才的申报、评审
审核不严格
低
低
严格执行学院制定的各类人才项目的评选条件和程序，公开透明，阳光操作。
10
业务流程
风 险
党费的报销
未按程序私自报销使用。
低
高
严格按照学院财务处规定的报销程序。
11
业务流程
风 险
民主推荐干部
不按规定确定民主推荐范围；不按照规范统计、分析推荐结果；透漏推荐过程中的保密数据。
低
高
1.严格按照《党政领导干部选拔任用工作条例》的要求确定民主推荐范围；2.严格要求，确保民主推荐结果统计客观公正，主动接受院纪委的监督。
12
业务流程
风 险
组织考察干部
随意确定考查范围；隐瞒考察中发现的问题，不按照考察实际情况撰写考察材料；不按照实际情况汇报考察情况。
中
高
1.严格干部考察工作要求，按照我院《干部选任工作实施办法》实施；2.考察情况在处内班子成员内沟通后向分管领导汇报。
13
业务流程
风 险
出国（境）政审
政审程序执行不严格；材料审查不认真；违反政策规定，存在一人一议现象。
低
低
严格按照省委教育工委相关文件严格执行出国境政审工作。
14
业务流程
风 险
信访接待
情况登记不清楚；处理不及时；关键问题不汇报。
低
中
1.指派专人负责信访接待工作；2.做到处理及时，及时汇报。
15
制度机制
风 险
应聘人员资格审查
1、招聘条件不明确，审查资格时，难以掌握标准；2、因人改变招聘条件；3、有意或无意放宽标准。
中
高
公布各项业务流程，具体工作中严格按照规定的业务流程操作，避免人为因素干扰。
16
岗位职责
风 险
应聘人员考核
1、有意或无意泄露考核程序、内容或参与考核专家信息；2、考核结束后、因人更改总分计算规则。
中
高
公布各项业务流程，具体工作中严格按照规定的业务流程操作，避免人为因素干扰。
17
岗位职责
风 险
专业技术职务评审
因文件不明确或受外界影响，在资格审核时标准不一。
中
中
认真履行工作职责，对教师申报材料认真审核把关，在评审工作中做到公平、公正，不弄虚作假；
18
岗位职责
风 险
校内津贴分配方案的制定及调整
1、调研不充分；2、方案未经两代会充分讨论、对一些特殊情况掌握不全，造成分配不合理情况；3、不以文件形式确定分配制度、职工对分配制度不甚了解。
中
中
1、认真学习、熟悉各项制度、规章及相关文件精神，严格按照文件办事；2、组织全处不断完善各项规章制度。做到有章可循，有法可依，严格执行制度，做到制度无例外，例外订制度。
19
制度机制
风 险
转正定级
转正定级程序不规范。
中
中
组织全处不断完善各项规章制度。做到有章可循，有法可依，严格执行制度，做到制度无例外，例外订制度。个别例外情况报分管校领导审批或校长办公会议审定。
20
制度机制
风 险
补交党费的管理和使用
没有具体关于补交党费的管理和使用制度，对个人直接补交到组织人事处零星党费不入账，私用。
低
中
组织全处不断完善各项规章制度。做到有章可循，有法可依，严格执行制度，做到制度无例外，例外订制度。
21
制度机制
风 险
干部选拔任用
选拔任用制度不完善，条件不明确，具体标准不统一。
低
低
1.严格按照《党政领导干部选拔任用工作条例》的要求确定民主推荐范围；2.严格要求，确保民主推荐结果统计客观公正，主动接受院纪委的监督。
22
业务流程
风 险
党员组织发展审批
审批标准不明确，发展要求不具体，审批较随意。
低
中
1.严格按照党员发展工作程序审批发展党员计划，坚持标准，宁缺毋滥；2.加强对各二级党组织发展党员工作的监督与检查。
23
业务流程
风 险
信访处理
来信来访工作责任制、目标管理制不健全；接待登记、处理落实不到位；反馈沟通不通畅。
低
低
1、受理信访人提出的属于我处职责范围内的信访事项及时转办；受理上级机关转办的信访投诉，按照程序报送批示办理；2、提升信访工作责任意识，做好信访件及办理结果的存档，加强对信访资料的保管归档工作；3、执行《信访条例》和学校有关信访处理的规定；
24
业务流程
风 险
人才计划审核
不能根据实际工作需求及学院未来发展规划制定各部门实际人才需求分析表，在审核进人计划时存在随意的可能。
中
中
公布各项业务流程，具体工作中严格按照规定的业务流程操作，避免人为因素干扰。
25
业务流程
风 险
专业技术职务聘任
无科学完善的岗位规划文件及各类专业技术岗位的聘任办法和条件。
中
中
督促全处公开业务流程，严格按照流程规定工作，特殊情况需报分管校领导审批或经校长办公会议审定。
26
制度机制
风 险
校内津贴分配方案执行
无科学、完善的分配文件、执行标准难以统一；审核把关不严格。
中
中
组织全处不断完善各项规章制度。做到有章可循，有法可依，严格执行制度，做到制度无例外，例外订制度。个别例外情况报分管校领导审批或党委会议审定。
27
制度机制
风 险
新进人员工资待遇的确定
对一些可能遇到的特殊情况无文件规定，按惯例执行，无集体商讨决定机制。
中
高
组织全处不断完善各项规章制度。做到有章可循，有法可依，严格执行制度，做到制度无例外，例外订制度。个别例外情况报分管校领导审批或党委会议审定。
28
制度机制
风 险
考勤
执行程序不完善、导致制度不能得到有效落实。
中
中
1、修订学校考勤文件；2、创新教职工考勤方法；3、加强考勤的通报、监督。
29
制度机制
风 险
教职工
年度考核
制度不够科学、严谨，缺乏时效性，没有约束力，不能及时对其进行补充、修改和完善，可能造成工作中出现偏差。
中
中
组织全处不断完善各项规章制度。做到有章可循，有法可依，严格执行制度，做到制度无例外，例外订制度。个别例外情况报分管校领导审批或党委会议审定。
经审定，组织人