食品安全自查管理制度附自查检查表.doc

食品生产安全自查管理制度
一、目
定期对企业食品生产安全状况进行自我检查评价，及时发现危害食品安全不符合状况并立即采用整改措施，保证食品质量以及食品安全，特制定食品安全自查管理制度，保证贯彻质量安全企业主体责任。
二、范围
合用于企业内对质量安全有关管理层及各职能部门和有关人员；食品生产安全自查范围包括现场检查、管理制度和质量记录。
三、职责
1 质量负责人：负责食品安全自查工作协调、管理工作，同意食品安全自查方案和自查汇报。负责食品安全自查管理制度文献编制、修改、更新。向企业管理层汇报食品安全自查成果。
2 自查组长：提出自查小组名单，全面负责食品安全自查实行活动，食品安全自查审核方案和食品安全自查汇报。负责起草食品安全自查方案，组建食品安全自查小组，每年度对企业食品安全总体状况检查评价一次，并向经理提交自查汇报。按照食品安全自查计划实行自查，起草自查汇报。对不合格项目整改、实行效果进行确认。
3自查小组组员：按照食品安全自查计划及时实行自查，提交自查汇报。
4受检部门：在职责范围内，协助自查，负责本部门不合格项目整改措施制定和实行。
四、实行程序规定
1食品安全自查筹划
1.1 自查频次：每年不少于1次且时间间隔不超过12个月。质量负责人每年初起草食品安全自查方案，在每个年度内所进行安全自查，并覆盖所有有关部门。
1.2当有下列状况时，需追加食品安全自查。
a）发生了严重产品质量问题或外界有重大投诉；
b）组织内部机构、生产工艺、质量方针和目等有重大变化。
1.3食品安全自查方案准则、范围、频次和措施由质管部提出，质量负责人同意实行。
2食品安全自查准备
2.1由自查组长提出食品安全自查实行计划，质量负责人同意，经同意生效食品安全自查实行计划表中自查组长和自查小组组员即被指定为该次食品安全自查自查组长和自查小组组员。
2.3自查小组组员不检查自己工作。
2.4质管部负责向自查小组组员提供自查时所需质量手册和程序文献，受检部门负责提供其他支持性文献和有关原则。
2.5自查小组组员按所检查范围和受检部门特点，编制有可操作性食品安全自查查表，供检查时使用。
3食品安全自查实行
3.1召开一次简短初次会议，组长简介自查目、范围、准则、方式、计划和自查人员分工及日程安排，澄清自查计划中不明确问题，确定末次会议时间、地点。
3.2在受检部门人员陪伴下，由自查组长主持进行现场检查，检查员采用现场观测、查阅资料、提问等措施进行抽样调查。
3.3寻找客观证据，在自查表中记录质量管理体系与否符合规
定规定事实。若发现不符合规定期，将不符合事实与受检部门互换意见。
3.4自查结束，自查小组组员互相交流分析，确定不符合事实。在编写“食品安全自查不符合项汇报”时，须事实描述清晰，证据确凿。
3.5协助受检核部门制定并评价纠正措施。
3.6对自查成果进行汇总分析，确定不合格项，获得受检部门签字承认。
3.7召开末次会议，由自查组长汇报自查状况和自查成果。就食品安全提出检查结论，并对怎样提高食品安全提出提议。
3.8提交自查汇报。
4纠正措施
1根据审核员填写《食品安全自查不符合项汇报》，受检部门除进行确认外，还要分析不符合产生原因，由问题责任部门在5个工作日内提出纠正措施，并规定完毕纠正措施期限。
2纠正措施须在规定日期内实行完毕，如不能按期完毕，责任部门必须向质量负责人阐明状况，祈求延期。
3受检部门在预定期限内完毕纠正措施实行后，告知质保部确认完毕状况，并报质量负责人承认。
4对期限较长纠正措施，可在下一次食品安全自查时由自查小组确认。
5食品安全自查成果提交管理评审。
6食品安全自查记录由办公室负责保留。

五、食品生产安全自查检查规程规定
（一）现场检查规程
生产过程控制
出厂检查
原辅料进货查验
标签标注

不安全食品召回
销售台帐

1、原辅料（包括食品原料、食品添加剂、食品有关产品）采购进货查验贯彻状况，检查项目：原辅料寄存；专库管理；标签标识；索证索票；制度具有状况；现场记录。
1.1原辅料寄存
1.1.1原辅料寄存与否离地10cm以上，离墙20cm以上。外包装与否完整，并应有防止虫害侵入装置。
1.1.2仓库与否符合卫生规定。
1.1.3原辅料仓库内与否有过期原辅料，过期原辅料清理及记录与否符合规定。
1.1.4生产过程中用到危险化学品，寄存与否符合规定。
1.1.5原辅料仓库内与否有毒有害物质和非生产用其他物品，专库专用，防止交叉污染。
1.2专库管理
1.2.1食品添加剂与否专库或专柜保留，并有专人管理。
1.2.2内包装材料与否有专库或专门区域寄存。
1.3标签标识
1.3.1原辅料（除农副产品）标签与否有食品名称、配料表、净含量和规格、生产者和（或）经销者名称、地址和联络方式、生产日期和保质期、贮存条件、食品生产许可证编号、产品原则代号及其他需要标示内容。
1.3.2原辅料标签与索证索票一致，重点查验供货者许可证和产品合格证明文献。
1.4索证索票
1.4.1企业直接采购国外内生产食品原料、食品添加剂、食品有关产品与否索取原辅料生产商有效许可证复印件（指按照有关法律法规规定，应当获得许可）和与购进批次产品相适应合格证或批检汇报。
1.4.2企业直接从流通经营单位采购原辅料， 与否留存保留具有流通经营单位信息每笔购物凭证。
1.4.3对无法提供合格证明文献食品原辅材料及包装材料，企业与否根据食品安全原则进行自行检查或委托检查，并保留检查记录。
1.5制度具有状况：企业与否具有进货查验记录管理制度、生产过程控制管理制度、出厂检查记录管理制度、食品安全自查管理制度、从业人员健康管理制度、不安全食品召回管理制度、食品安全事故处置管理制度等基本制度，并认真执行。
1.6现场记录
1.6.1企业与否有仓库温湿度记录（对于有贮存条件规定原辅料）、原辅料进货查验记录、原辅料进出库记录。
1.6.2进货查验记录中与否包括产品名称、规格、数量、生产批号、保质期、供货者名称及联络方式、进货日期、产品许可证证号或票据号及其他合格证明文献编号等内容，与否保留有关证件、票据及文献。
1.6.3企业生产加工食品所使用食品原辅料品种与否与进货查验记录内容一致。
1.6.4.食品添加剂使用与否有记录。
（二）生产过程控制
厂区环境
更衣室
加工场所
设备设施
投料
关键控制点

人员卫生防护
设备设施运行
人流物流

1、厂区环境清洁卫生状况
1.1厂区内垃圾与否密闭寄存，与否散发出异味, 与否有多种杂物堆放。
1.2厂区设置防蝇、防鼠设施与否正常运行。
1.3企业生活区和生产区与否分离。
1.4查看与否有清洁记录，与否按卫生制度执行。
2、更衣室
2.1更衣室进口和出口设置与否变化，内部与否设储衣柜或衣架、鞋箱(架)，个人衣、鞋与工作服、靴与否分开放置。
2.2更衣室内空气与否进行杀菌消毒。
2.3更衣室内与否有完好非手动式洗手设施、干手器，并配置了洗手液和消毒液。消毒液与否有配置记录，消毒液配置和更换要按照使用阐明和制度规定。
3、生产加工场所清洁卫生状况
3.1车间及仓库设置防蝇、防鼠设施与否正常运行。
3.2物料与否离地离墙堆放。
3.3生产车间内垃圾与否密闭寄存。
3.4各车间墙面及地面有无污垢、霉变、积水，与否记录清洁卫生状况。
4、生产加工设施、设备清洁卫生状况
4.1生产加工设施、设备表面与否清洁，无积垢。
4.2企业与否记录生产加工设施、设备清洁卫生状况。
5、企业必备生产设备、设施维护保养和清洗消毒
5.1查阅设施、设备维护保养记录。
5.2查阅清洗消毒记录。
6、产品投料记录
6.1企业与否能提供产品投料记录，投料项与否有违法添加。食品添加剂使用与否符合规定。
6.2投料记录与否包括投料数量、品名、生产日期或批号、用于生产产品名称、生产日期或批号等内容。
7、生产加工过程中关键控制点控制记录，与否与制度中制定一致，否是按规定记录。
8、生产中人流、物流交叉污染状况。
9、原料、半成品、成品交叉污染状况
9.1原料与否经脱包或采用其他清洁外包处理后进入生产车间
9.2半成品存贮与否有防护措施，标识信息与否清晰
9.3原料、半成品及成品与否寄存于专门区域，与否存在交叉污染。
9.4贮存、运送和装卸食品容器、工具和设备与否保持清洁，并符合食品卫生规定。
10、设备、设施运行状况
10.1温湿度控制设备与否正常启动。
10.2清洗消毒设施与否正常启动。
10.3空气净化妆置与否正常启动，压力与否符合规定。
10.4其他生产必备设施与否发生变化，查阅许可资料，进行现场比对，检查生产必备设备、设施有无增减。
11、现场人员卫生防护状况
11.1查看至少2人现场清洗消毒动作与否按规定执行。 从事食品生产人员，进入生产场所前应当洗净双手；工作服应定期清洗消毒。采用挂钩放置工作服应在更衣室恰当位置安装紫外线灯进行消毒。
11.2与否穿戴工作衣帽及佩戴口罩，头发不得露于帽外。
11.3与否佩戴首饰。
11.4现场人员持健康证、培训等状况与否符合规定
产品留样
（三）出厂检查现场检查
出厂检查
化验员
设备试剂

1、检查室设施、设备、化学试剂状况
1.1检查室场地等基本设施与否保持洁净。
1.2检查室中必备化学试剂与否在有效期内。。
1.3天平等计量器具放置与否符合规定
1.4检查室中出厂检查必备化验设备、试剂要配置齐全、有效；计量器材应通过检定（压力表为六个月一次，其他设备一般一年一次）。
1.5检查室中出厂检查设备、辅助设备与否正常使用
2、应具有对应能力检查员并获得对应食品检查职业资格证书。
3、出厂销售成品与否进行出厂检查
3.1出厂检查项目与食品安全原则及产品许可审查细则规定项目与否保持一致，出厂检查项目与否齐全。
3.2出厂销售产品与否具有检查汇报、原始数据记录。
3.3出厂检查汇报与否记录食品名称、规格、数量、生产日期、生产批号、检查合格证号等信息。
3.4出厂检查记录与否保留至少2年
4、自行出厂检查企业试验室与否具有测量比对
4.1出厂检查应到食品安全监管部门指定检查机构进行检查能力比对检查。
4.2与否建立并保留比对记录。
5、委托出厂检查状况
5.1企业与否和有资质检查机构签订委托检查协议。协议书中应载明：检查项目与否符合食品安全原则。
5.2委托出厂检查汇报与否与企业生产产品批次一致。
6、产品留样状况
6.1产品留样样品与否有记录。
6.2与否具有留样样品寄存区域。
7、成品库成品寄存与否符合规定
7.1成品寄存与否离地10cm以上，离墙20cm以上；仓库内要将合格品、待检品、不合格品分别堆放，有标识。
7.2仓库与否符合卫生规定。
7.3有贮存条件规定成品与否按照规定贮存条件存储，并配置温湿度计等设施，冷库温度与否到达规定。
7.4成品仓库内与否有过期成品，过期成品清理及记录与否符合规定。
(四) 食品标识标注规定：名称、配料表、净含量和规格、生产者名称、地址和联络方式、贮存条件、生产日期和保质期、食品生产许可证编号、产品原则代号、所使用食品添加剂在国标中通用名称、营养成分表，法律法规或者食品安全原则规定必须标明其他事项。
（五）食品销售台账与否包括产品名称、数量、生产日期/生产批号、检查合格证号、购货者名称及联络方式、销售日期、出货日期、地点。 　
（六）不安全食品召回状况
不安全食品召回

1、专门区域
2、召回记录
3、销毁记录

1.不安全食品召回，与否保留在专门区域。
2.企业出现不安全食品，与否有不安全食品召回制度和记录。
3. 企业出现不安全食品，与否有不安全食品销毁记录
六、有关表单
1、《食品生产加工企业食品安全状况自查表》
2、《食品安全自查汇报》

附件1：
食品生产加工企业食品安全状况自查表
编号：
企业名称 产品名称 生产地址 自查日期
自查项目
序号
自查状况
自查不符合项
阐明
企业
资质
变化
状况
1.1
工商营业执照
符合规定 （ ）
不符合规定（ ）

1.2
食品生产许可证
符合规定 （ ）
不符合规定（ ）

1.3
实际生产方式和范围
符合规定 （ ）
不符合规定（ ）

1.4
条件变化后汇报状况
符合规定 （ ）
不符合规定（ ）

采购
进货
查验
贯彻
状况
2.1
采购食品原料索证
符合规定 （ ）
不符合规定（ ）

2.2
采购食品添加剂索证
符合规定 （ ）
不符合规定（ ）

2.3
采购食品有关产品索证
符合规定 （ ）
不符合规定（ ）

2.4
实际使用食品原料、食品添加剂、食品
有关产品品种
符合规定 （ ）
不符合规定（ ）

2.5
寄存、使用回收食品状况
符合规定 （ ）
不符合规定（ ）

生产
过程
控制
状况
3.1
厂区内环境清洁卫生状况自查记录
符合规定 （ ）
不符合规定（ ）

3.2
生产加工场所清洁卫生状况、企业自查
记录
符合规定 （ ）
不符合规定（ ）

3.3
生产加工设施清洁卫生状况、企业自查
记录
符合规定 （ ）
不符合规定（ ）

3.4
企业必备生产设备、设施维护保养和清洗消毒记录
符合规定 （ ）
不符合规定（ ）

3.5
产品投料记录
符合规定 （ ）
不符合规定（ ）

3.6
生产加工过程中关键控制点控制记录
符合规定 （ ）
不符合规定（ ）

3.7
生产中人流、物流交叉污染状况
符合规定 （ ）
不符合规定（ ）

3.8
原料、半成品、成品交叉污染状况
符合规定 （ ）
不符合规定（ ）

3.9
设备、设施运行状况
符合规定 （ ）
不符合规定（ ）

3.10
现场人员卫生防护状况
符合规定 （ ）
不符合规定（ ）

食品
出厂
检查
贯彻
状况
4.1
用于检查设备状况
符合规定 （ ）
不符合规定（ ）

4.2
检查辅助设备及化学试剂状况
符合规定 （ ）
不符合规定（ ）

4.3
检查员应具有对应能力
符合规定 （ ）
不符合规定（ ）

4.4
出厂检查项目状况
符合规定 （ ）
不符合规定（ ）

4.5
出厂检查原始数据记和检查汇报
符合规定 （ ）
不符合规定（ ）

4.6
产品留样记录
符合规定 （ ）
不符合规定（ ）

4.7
自行进行出厂检查企业试验室测量比对状况
符合规定 （ ）
不符合规定（ ）

4.8
委托出厂检查状况
符合规定 （ ）
不符合规定（ ）

不合
格品
管理
状况

5.1
采购不合格食品原料处理记录
符合规定 （ ）
不符合规定（ ）

5.2
采购不合格食品添加剂处理记录
符合规定 （ ）
不符合规定（ ）

5.3
采购不合格食品有关产品处理记录
符合规定 （ ）
不符合规定（ ）

5.4
生产不合格产品处理记录
符合规定 （ ）
不符合规定（ ）

食品
标识
标注
符合
状况

6.1
名称、规格、净含量、生产日期
符合规定 （ ）
不符合规定（ ）

6.2
成分或者配料表
符合规定 （ ）
不符合规定（ ）

6.3
生产者名称、地址、联络方式
符合规定 （ ）
不符合规定（ ）

6.4
保质期
符合规定 （ ）
不符合规定（ ）

6.5
产品原则代号
符合规定 （ ）
不符合规定（ ）

6.6
贮存条件
符合规定 （ ）
不符合规定（ ）

6.7
所使用食品添加剂在国标中通用名称
符合规定 （ ）
不符合规定（ ）

6.8
生产许可证编号及QS标志
符合规定 （ ）
不符合规定（ ）

6.9
专供婴幼儿主辅食品标签应标明重要营养成分及其含量
符合规定 （ ）
不符合规定（ ）

6.10
专供其他特定人群主辅食品标签应标明重要营养成分及其含量
符合规定 （ ）
不符合规定（ ）

6.11
法律、法规或者食品安全原则规定必须标明其他事项
符合规定 （ ）
不符合规定（ ）

食品
销售
台帐
记录
状况

7.1
产品名称
符合规定 （ ）
不符合规定（ ）

7.2
数量
符合规定 （ ）
不符合规定（ ）

7.3
生产日期/生产批号
符合规定 （ ）
不符合规定（ ）

7.4
检查合格证号
符合规定 （ ）
不符合规定（ ）

7.5
购货者名称及联络方式
符合规定 （ ）
不符合规定（ ）

7.6
销售日期
符合规定 （ ）
不符合规定（ ）

7.7
出货日期
符合规定 （ ）
不符合规定（ ）

7.8
地点
符合规定 （ ）
不符合规定（ ）

原则
执行
状况
8.1
企业原则立案
符合规定 （ ）
不符合规定（ ）

8.2
收录执行最新原则
符合规定 （ ）
不符合规定（ ）

不安全
食品
召回
记录
状况

9.1
产品名称
符合规定 （ ）
不符合规定（ ）

9.2
批次及数量
符合规定 （ ）
不符合规定（ ）

9.3
不安全项目
符合规定 （ ）
不符合规定（ ）

9.4
产生原因
符合规定 （ ）
不符合规定（ ）

不安全
食品
召回
记录
状况

9.5
告知有关生产经营者和消费者状况
符合规定 （ ）
不符合规定（ ）

9.6
召回产品处理记录
符合规定 （ ）
不符合规定（ ）

9.7
整改措施贯彻状况
符合规定 （ ）
不符合规定（ ）

9.8
向当地政府和监管部门汇报召回处理
状况
符合规定 （ ）
不符合规定（ ）

从业
人员
10.1
企业对直接接触食品人员健康管理有关记录
符合规定 （ ）
不符合规定（ ）

10.2
企业对从业人员食品质量安全知识培训记录
符合规定 （ ）
不符合规定（ ）

接受委托
加工状况
11.1
生产企业接受委托到所在地质量技术监督部门立案材料
符合规定 （ ）
不符合规定（ ）

11.2
委托加工食品包装标识
符合规定 （ ）
不符合规定（ ）

对消
费者
投诉
登记
及处理
记录
12.1
投诉者姓名及联络方式
符合规定 （ ）
不符合规定（ ）

12.2
食品名称
符合规定 （ ）
不符合规定（ ）

12.3
数量
符合规定 （ ）
不符合规定（ ）

12.4
生产日期/生产批号
符合规定 （ ）
不符合规定（ ）

12.5
投诉质量问题
符合规定 （ ）
不符合规定（ ）

12.6
企业采用处理措施
符合规定 （ ）
不符合规定（ ）

12.7
处理成果
符合规定 （ ）
不符合规定（ ）

搜集风险监测及评估信息记录
13.1
搜集与企业有关风险监测与评估信息
符合规定 （ ）
不符合规定（ ）

13.2
企业做出反应
符合规定 （ ）
不符合规定（ ）

企业处置食品安全事故
状况
14.1
企业制定食品安全事故处置方案
符合规定 （ ）
不符合规定（ ）

14.2
企业定期检查各项食品安全防备措施贯彻状况
符合规定 （ ）
不符合规定（ ）

14.3
企业处置食品安全事故处置记录
符合规定 （ ）
不符合规定（ ）

自查结论
（可另附表）

整改措施
（可另附表）

自查人员签名：
年 月 日
自查人员签名：
年 月 日（章）