质量、环境、职业健康安全程序文件汇编.doc

质量、环境、职业健康安全程序文件泛华建设集团有限公司（工程施工）质量、环境、职业健康安全程序文件汇编 受控状态： 受控工程管理部 2014年6月10日发布 2014年6月25日实施程序文件目录序号文件编号程序文件名称页码1FHQES/B01-2014文件控制程序32FHQES/B02-2014记录控制程序163FHQES/B03-2014法律法规及其他要求识别、获取与应用程序224FHQES/B04-2014环境因素识别与评价程序265FHQES/B05-2014危险源辨识、风险评价和风险控制策划程序336FHQES/B06-2014目标、指标和方案控制程序407FHQES/B07-2014沟通、参与和协商与信息交流程序448FHQES/B08-2014管理评审程序509FHQES/B09-2014人力资源管理程序5910FHQES/B10-2014工程项目实现策划程序6911FHQES/B11-2014采购控制程序7412FHQES/B12-2014施工过程控制程序9013FHQES/B13-2014施工过程中环境控制程序9514FHQES/B14-2014废水、废气排放控制程序9815FHQES/B15-2014噪声控制程序10116FHQES/B16-2014施工扬尘控制程序10717FHQES/B17-2014固体废弃物控制程序11018FHQES/B18-2014油品、化学危险品控制程序11519FHQES/B19-2014资源、能源消耗控制程序12120FHQES/B20-2014对相关方施加环境和职业健康安全影响程序12321FHQES/B21-2014施工中职业健康安全管理程序12722FHQES/B22-2014特种作业安全管理程序16823FHQES/B23-2014劳动防护用品管理程序17124FHQES/B24-2014应急准备和响应控制程序17425FHQES/B25-2014监视和测量设备控制程序18026FHQES/B26-2014顾客满意度调查程序18727FHQES/B27-2014施工过程的监视和测量程序19128FHQES/B28-2014环境和职业健康安全监视和测量程序19429FHQES/B29-2014不合格品控制程序19730FHQES/B30-2014环境和职业健康安全不符合控制程序20231FHQES/B31-2014事故事件调查处理程序20832FHQES/B32-2014纠正措施控制程序21433FHQES/B33-2014预防措施控制程序21834FHQES/B34-2014内部审核程序22135FHQES/B35-2014合规性评价程序230文件控制程序 FHQES/B01-2014 1. 目的为确保公司质量、环境和职业健康安全管理体系有效运行，使相关场所都能获得文件的有效版本，失效和作废文件能及时撤出或适当标识,防止误用，制定本程序。2. 范围适用于与公司质量、环境和职业健康安全管理体系有关文件的控制，包括外部提供的有关文件。3. 术语和定义引用GB/T19001-2008 质量管理体系-要求、GB/T50430-2007工程建设施工企业质量管理规范、GB/T24001-2004环境管理体系-要求及使用指南、GB/T28001-2011职业健康安全管理体系-要求和公司FHQES/A01-2014管理手册中的相关术语和定义。4. 职责4.1集团办公室是本程序的主控部门，负责本程序的编制和修订；负责相关文件统一编号、发布、回收、销毁以及外来文件的接收等工作。4.2管理者代表/总经理负责公司管理手册、程序文件的审核/批准。4.3 各部门负责人，负责本部门编制的有关质量、环境和职业健康安全文件的审核，审核通过后按系统归口管理原则报主管领导审批。4.4 工程管理部负责工程建设类标准、规范、法规和标准图集的组织收集、识别及工程类相关制度规定的组织编写，并通过OA系统发布至相关部门、分公司和项目经理部，并做好相应电子文件的归档工作，以备查阅。4.6集团法务部负责相关法律、法规的组织收集、识别，并下发到相关部门；相关部门收集到的法律法规和其他要求应传递到法务部进行辨识。5. 活动描述5.1 公司质量、环境和职业健康安全管理体系文件的组成：5.1.1形成文件的方针、目标和指标；5.1.2质量、环境和职业健康安全管理手册；5.1.3程序文件，本公司共35个管理体系程序文件；5.1.4 公司为保证体系有效运行制定的质量、环境和职业健康安全管理制度、规定以及施工组织设计、施工方案等技术文件或按GB/T50430-2007工程建设施工企业质量管理规范要求制定的质量管理制度；5.1.5各种质量、环境和职业健康安全记录；5.1.6上级主管部门下发或转发的与质量、环境和职业健康安全有关的文件；5.1.7法律法规、标准、规范及其他相关要求。5.2文件的编写、审批与发布5.2.1公司管理方针、管理目标，由企业管理部负责拟定，总经理批准发布。5.2.2公司质量、环境和职业健康安全管理手册、程序文件由管理者代表组织各部门编写，管理者代表审核，总经理批准发布。5.2.3公司各种技术性和管理性规章制度、规定由归口管理部门编制，由该部门负责人审核，报主管领导审批。5.2.4质量、环境和职业健康安全管理体系运行中的记录，包括施工过程中的各种记录，按相关程序文件和公司有关制度、规定要求填写和进行审核、审批。5.3文件编号、发放5.3.1质量、环境、职业健康安全管理体系文件编号，例“FHQES/A01-2014管理手册”其中：“FH”为公司名称代码；“QES”为质量、环境、职业健康安全管理体系文件标识； “A”为文件分类号（其中：A管理手册、B程序文件、C-第三层次管理文件）；“01”为文件顺序号；“2014”为文件出版年度。5.3.2各相关部门对所涉及的文件和质量、环境和职业健康安全记录要编写目录，并登记保管。5.3.2.1收文管理：凡进入本部门的文件均应填写收文登记表。5.3.2.2发文管理：发放文件时，填写发文登记表确保有效文件的适用版本发放到使用文件的各个场所。5.3.2.3各部门资料员建立本部门受控文件清单。5.3.2.4文件借阅需填写文件借阅登记表。5.4文件的状态、标识。文件分为受控和非受控。受控文件是指对文件的批准、收发、使用、更改、作废、回收等均需纳入程序，并按规定管理；非受控文件是指对文件的一切修订、换版不需通知文件持有者。5.4.1受控文件需加盖“受控”印章并注明分发号，非受控文件不作受控标识，但发放时需做发放登记。5.4.2自2014年度新版质量、环境、职业健康安全体系文件发布之日起，所有受控文件的发布、更改、作废均以公司OA平台为准。5.5文件的更改5.5.1文件的更改由原编写部门负责，由提出更改的部门填写文件更改申请记录表，由原编写部门审核，报管理者代表审批。5.5.2文件更改的审批同文件编制审批程序一致。5.6文件的归档保存5.6.1各部门负责本部门文件的归档保存，要配备必要的场所、文件柜和档案盒等设施妥善保管文件，确保文件完整无损，便于使用和识别。5.6.2需要存盘保存的归档文件按照相关规定进行归档保存。5.6.3文件保存的具体要求见公司泛华集团档案管理工作规范。5.7文件的作废处理5.7.1对于作废、失效、过期的文件，文件管理部门填写文件销毁申请表，经分管领导批准，下发通知统一收回并处置，填写文件销毁登记表。5.7.2处置的方式分为作废存档和销毁两种。5.7.3出于各种原因需要保存作废文件的，在原“作废”标识旁加盖“保留”章并单独存放，防止误用。6.相关文件6.1 泛华集团档案管理工作规范6.2泛华集团公文管理工作规范7.记录7.1收文登记表、发文登记表由收发文件部门保存，保存期3年。7.2受控文件清单由该文件主责部门保存，保存期3年。7.3文件更改申请记录表、文件借阅登记表、文件销毁申请表、文件销毁登记表、文件修改记录表由文件主责部门保存，保存期3年。8.附件附件：1. 收文登记表2.发文登记表3. 受控文件清单4.文件更改申请记录表5.文件借阅登记表6.文件销毁申请表7.文件销毁登记表8.文件修改记录表编制： 王洋 审核： 朱丹丹 批准： 常蓬军附件1收文登记表部门： 序号内容编号文件类别合作对方签订日期原件/复印件移交人接收人备注填表人： 审核人： 日期：附件2发文登记表发文部门： 表2序号发文日期发文字号题目发文部门签发经办人发布形式编制人： 审批人：附件3 受控文件清单 序号文件编号文件名称备注附件4 文件更改申请记录表 申请部门申请动机更改 补发 增发外来文件 其他文件名称文件编号更改内容：原因说明：部门主管： 申请人：文件原审批/发放部门主管意见：批准人： 日期：附件5文件借阅登记表 序号借阅日期预计返还日期档案名称所属部门原件/复印件借阅人审批人用途备注填表人： 日期： 审核人： 日期：附件6文 件 销 毁 申 请 单 销毁文件名称文 件 编 号销毁份数申请销毁部门 销毁原因： 审批意见：销毁时间销毁方式见证人 16 / 237附件7文件销毁登记表 序号文件名称编号发放部门份数接收人收回人签字日期销毁日期备注填表人： 日期： 审核人： 日期：附件8文件修改记录表文件编号文件名称修订版条款序号修改前内容修订后内容填表人： 日期： 审批人： 质量、环境、职业健康安全程序文件记录控制程序 FHQES/B02-20141. 目的为工程、产品和过程是否符合要求以及质量、环境和职业健康安全管理体系是否有效运行提供客观证据，为保持和改进质量、环境和职业健康安全管理体系提供必要的信息，制定本程序。2. 范围适用于公司各部门、项目经理部对质量、环境和职业健康安全管理体系运行及产品实现过程中记录的控制。3. 术语和定义引用GB/T19001-2008质量管理体系-要求、GB/T50430-2007工程建设施工企业质量管理规范、GB/T24001-2004环境管理体系-要求及使用指南、GB/T28001-2011职业健康安全管理体系-要求和公司FHQES/A01-2014管理手册中的相关术语和定义。4. 职责4.1 工程管理部是本程序的主控部门，负责程序的编制和修改。4.2 公司各部门负责本部门与质量、环境和职业健康安全管理体系有关的记录的填写、收集、标识、编目、装订和管理。4.3 工程项下各分公司和项目经理部负责所承建工程施工过程中的质量、环境和职业健康安全管理体系记录的填写、收集、标识、编目、管理和进行竣工资料归档。5. 活动描述5.1 记录的范围5.1.1 质量、环境和职业健康安全管理体系运行记录，包括管理评审记录、内部审核记录、培训记录等。5.1.2 工程技术资料记录包括图纸会审、设计变更、技术交底、试验报告等，并应符合GBT50328-2001建设工程文件归档整理规范的规定要求。5.1.3 生产管理记录，包括工程进度计划、统计报表等。5.1.4 检查记录指质量技术、安全生产等职能部门进行检查时形成的记录。5.1.5 记录的形式有文字、表格、光盘、磁盘、软件、照片、录像、录音等。5.2 记录的填写5.2.1 填写要规范，字迹清晰，数据准确，内容完整，记录以表格形式存在的如无特殊规定表格中无内容时，在表格中划斜线“/ ”，表明无此项内容。5.2.2 记录填写的内容必须清楚、工整、准确、简炼。5.3 记录的标识5.3.1 体系运行记录按文件管理程序规定进行标识。采用国家、行业、地方标准规定的表格，以原编号作为标识。5.3.2 各职能部门负责其主控程序运行所要求的记录表格的选用或设计，自行设计的表式，其内容应适宜；需对表式进行修改时，执行公司文件控制程序的规定要求，及时收回过期或作废的表格。5.4 记录的归档质量、环境和职业健康安全管理体系记录按年度进行归档。项目经理部在工程施工过程中的记录在工程竣工后及时归档。5.5 记录的贮存和保护5.5.1 记录的存放环境应防潮、干燥、清洁，并做好防火、防鼠、防虫蛀、防盗。5.5.2 档案管理人员应按公司工程档案管理办法对记录进行保管，确保记录保存完好，如有丢失、损坏等及时上报公司主管领导，采取妥善补救措施。5.6 记录的保存及处置5.6.1 质量、环境和职业健康安全管理体系记录的保存期限按相关程序文件有关规定执行。5.6.2 已到保存期需要进行处理的记录，根据主管领导审批意见，按公司文件控制程序进行销毁或继续保存。5.7 记录的查阅：借阅时必须经主管部门负责人同意，办理借阅登记手续。6. 相关文件6.1 工程档案管理办法6.2 文件控制程序7. 记录质量、环境和职业健康安全管理体系记录一览表由相关部门保存，保存期3年。8. 附件附件1 管理体系记录一览表附件2 记录清单编制： 高洁 审核： 余兰 批准： 常蓬军附件1管理体系记录一览表 序号文件名称编号保存日期备注123456789101112131415161718192021222324252629附件2 记录清单 序号文件名称保存期限备注填表人： 日期： 审核人： 日期：法律法规及其他要求识别、获取与应用程序 FHQES/B03-20141. 目的为了建立一定的渠道，及时完整地获取并识别出适用于公司施工和服务的法律法规及其他要求，并保持最新状态，确保在环境因素和环境管理体系建立时充分考虑法律法规和其他要求，制定本程序。2. 范围适用于与公司施工和服务相关的法律法规和其他要求的获取、识别与更新。3. 术语和定义引用GB/T19001-2008 质量管理体系-要求、GB/T50430-2007工程建设施工企业质量管理规范、GB/T24001-2004 环境管理体系-要求及使用指南、GB/T28001-2011职业健康安全管理体系-要求和公司FHQES/A01-2014管理手册中的相关术语和定义。4. 职责4.1 法务部是本程序的主控部门，负责程序的制定与修改；负责获取、识别并确定适用于公司施工、服务的法律法规和其他要求，并对其进行汇总、发放、更新。4.2 各部门负责收集与本部门有关的法律法规和其他要求，并传递到法务部。4.3 项目经理部应获取适用于公司质量、环境和职业健康安全管理体系的当地法律法规和其他要求。4.4 国家工程建设标准、规范由工程管理部负责收集、整理和发布有效版本目录。5. 活动描述5.1.1 获取内容5.1.1.1 国家、行业和地方的法律、法规、部门规章、标准、规范；5.1.1.2 主管部门相关文件；5.1.1.3 其他有关要求：1）与政府机构的协定；2）与业主的协议；3）非法规性指南；4）自愿性原则或业主规范；5）行业协会的要求；6）和社区团体或非政府组织的协议；5.1.2 获取途径5.1.2.1 国家及政府主管部门、地方政府相关部门；5.1.2.2 出版社、书店、图书馆和互联网络；5.1.2.3 订阅各种报刊和杂志；5.1.2.4 参加相关部门、行业协会的会议。5.1.3 获取频次法务部组织各部门及分公司相关人员每半年进行一次收集。5.2 识别法务部每半年汇总各部门和分公司传递过来的法律法规和其他要求，进行辨识，识别出适用的法律法规和其他要求，建立公司法律法规和其他要求清单，报管理者代表批准。5.3 传达、培训与记录法务部负责将建立的法律法规和其他要求清单及相关法律法规和其他要求通过公司OA平台传达到公司各个部门和工程项下各分公司。各部门和分公司应结合自身承担施工和服务的职责和内容，组织对相关法律法规和其他要求的学习、宣传和培训并做好记录。5.4 应用5.4.1 公司在识别环境因素时考虑法律法规和其他要求，建立环境因素与法律法规和其他要求的关联关系。5.4.2 公司在建立、实施、保持和持续改进环境管理体系时充分考虑法律法规和其他要求，并遵守其要求。5.4.3 公司按合规性评价程序定期评审法律法规和其他要求的符合性。5.5 更新法务部每半年进行一次法律法规和其他要求有效性的确认，对于新获取或已失效的必须在法律法规和其他要求清单的相应位置进行更改，更新的法律法规和其他要求清单及相关内容按5.3条款中发放范围重新发放。5.6 保存与查询法务部妥善保存国家法律法规和其他要求的文本，并收集或制作成电子文档在公司OA平台上发布供各相关部门及分公司去查阅，具体按文件控制程序的有关规定执行。6. 相关文件6.1 文件控制程序6.2 合规性评价程序7. 记录法律法规和其他要求清单，由有关部门保存3年。8. 附件附件1法律法规和其他要求清单 编制： 陈晨 审核： 蔺玉红 批准： 常蓬军附件1法律法规及其它要求清单部门：序号编号法律法规标准规定名称收集途径效力登记人： 日期： 审核人： 日期：环境因素识别与评价程序 FHQES/B04-20141、 目的为了对公司在生产或服务等活动中能够控制、或能够施加影响的环境因素进行识别和评价，并确定出重要环境因素；根据法律法规和其他要求等方面的变化，及时更新环境因素，使之得到有效控制，不断改进公司的环境表现，制定本程序。2、 范围适用于公司对施工和服务中的环境因素的识别、评价、更新。3、 术语和定义引用GB/T24001-2004 环境管理体系-要求及使用指南和公司FHQES/A01-2014管理手册中的相关术语和定义。4、 职责4.1 工程管理部为本程序的主控部门，负责程序的制定与修改。4.2 工程项下各分公司项目部负责组织所辖项目环境因素识别与评价，建立环境因素清单、重要环境因素清单，并上报工程管理部备案。4.3 办公室负责公司总部环境因素识别与评价，建立环境因素清单、重要环境因素清单，并上报工程管理部备案。4.4 集团办公室/工程项下各分公司负责人负责批准重要环境因素清单。5、 活动描述5.1 环境因素识别5.1.1 通过环境法律法规等一系列相关文件的收集，为环境因素识别做准备。5.1.2 公司主要通过环境因素现场调查和现场观察的方法来识别环境因素。5.1.3 识别环境因素应考虑三种状态、三种时态、八个方面和一个过程：5.1.3.1 三种状态1）正常状态：指固定、例行性且可能计划中的作业与程序；2）异常状态：指在计划中，然而不是例行性的作业；3）紧急状态：指可能或已发生的紧急事件。5.1.3.2三种时态1）过去：以往遗留的环境问题；2）现在：现在正在发生的，并可能持续到未来的环境问题；3）将来：不可预见什么时候发生且可能对环境造成较大影响，如：有毒有害气体泄漏、新材料使用、工艺变化、产品服务、法律法规和其他要求变化可能带来的环境问题。5.1.3.3 八个方面1）向大气的排放；2）向水体的排放；3）向土地的排放；4）原材料和自然资源的使用；5）能源使用；6）释放的能量（如热、辐射、振动等）；7）废物和副产品；8) 物理属性，如大小、形状、颜色、外观等。5.1.3.4 一个过程施工生产全过程。5.1.4 工程项下各分公司组成环境因素调查小组，从施工和服务等活动中找出能够控制、或能够施加影响的环境因素，整理后建立环境因素清单。5.2 环境因素评价工程项下各分公司组织相关人员对调查到的环境因素进行评价。5.2.1 评价原则5.2.1.1 影响全球范围、社区强烈关注、客户有合理抱怨、对公司形象有影响或不符合环保法律法规和行业规定的都直接确定为重要环境因素。5.2.1.2 其他情况下确定重要环境因素应考虑以下情况：1)法规符合性；2)发生频次；3)影响范围；4)社区关注度；5)可节约程度。5.2.2 评价方法环境因素的评价采用专家评价法。5.2.3 重要环境因素的确认环境因素评价小组根据评价结果，编制重要环境因素清单，并报各自单位负责人批准后下发至项目部。5.3 环境因素更新5.3.1 新开工项目由项目经理部对新产生的环境因素识别后，由分公司组织评价，确定是否为重要环境因素，然后对环境因素清单、重要环境因素清单进行更新，并报工程管理部备案。5.3.2 当发生以下情况时，各分公司应及时组织有关人员进行识别、评价、更新。5.3.2.1 法律法规和其他要求发生较大变更时；5.3.2.2 公司施工和服务发生较大变化时；5.3.2.3 相关方有合理抱怨时；5.3.2.4 公司的环境方针有变化时；5.3.2.5 施工工艺、材料发生重大变化时。6、 相关文件6.1 环境和职业健康安全监视和测量程序6.2 噪声控制程序6.3 施工扬尘控制程序6.4 固体废弃物控制程序6.5 油品、化学危险品控制程序7、 记录7.1 环境因素清单由各部门保存3年。7.2 重要环境因素清单由各部门保存3年。8、 附件附件1环境因素调查表附件2环境因素评价表附件3重要环境因素清单 编制： 李学荣 审核： 余兰 批准： 常蓬军 32 / 237 FHQES管理程序附件1 环境因素调查表 区域/部门：活动/分项工程工艺/工序序号环境因素排放去向数量频率环境影响时态状态是否受控是否守法填表人： 日期： 审核人： 日期：附件2 环境因素评价表 序号生产服务活动或过程环境因素排放去向时态状态环境影响评价方法是否重要环境因素控制方法定性定量