交银施罗德蓝筹股票证券投资基金招募说明书.doc

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H:\精品资料\建筑精品网原稿ok（删除公文）\建筑精品网5未上传百度交银施罗德蓝筹股票证券投资基金招募说明书交银施罗德蓝筹股票证券投资基金招募说明书基金管理人: 交银施罗德基金管理有限公司基金托管人: 中国建设银行股份有限公司二〇〇七年七月基金招募说明书自基金合同生效日起, 每6个月更新一次, 并于每6个月结束之日后的45日内公告, 更新内容截至每6个月的最后1日。 5-1 交银施罗德蓝筹股票证券投资基金-招募说明书【重要提示】本基金经 7月13日中国证券监督管理委员会证监基金字【】205号文核准募集。基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准, 但中国证监会对本基金募集的核准, 并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证, 也不表明投资于本基金没有风险。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产, 但不保证投资本基金一定盈利, 也不保证基金份额持有人的最低收益; 因基金价格可升可跌, 亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。本基金投资于证券市场, 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资人在投资本基金前, 需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性, 充分考虑自身的风险承受能力, 理性判断市场, 对认( 申) 购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资人根据所持有份额享受基金的收益, 但同时也需承担相应的投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括: 因政治、经济、社会等因素对证券价格波动产生影响而引发的系统性风险, 个别证券特有的非系统性风险, 由于基金投资人连续大量赎回基金份额产生的流动性风险, 基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险, 本基金投资债券引发的信用风险, 以及本基金投资策略所特有的风险等等。本基金是一只股票型基金, 属证券投资基金中的较高风险收益品种。投资有风险, 投资人在认( 申) 购本基金前应认真阅读本基金的《招募说明书》和《基金合同》。过往业绩并不代表将来表现。基金管理人管理的其它基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。 5-2 交银施罗德蓝筹股票证券投资基金-招募说明书目录一、绪言二、释义三、基金管理人四、基金托管人五、相关服务机构六、基金的募集七、基金合同的生效八、基金份额的申购与赎回九、基金的投资十、基金的财产十一、基金资产的估值十二、基金收益与分配十三、基金的费用与税收十四、基金的会计与审计十五、基金的信息披露十六、风险揭示十七、基金合同的终止与基金财产的清算十八、基金合同内容摘要十九、托管协议的内容摘要二十、对基金份额持有人的服务二十一、其它事项二十二、招募说明书的存放及查阅方式二十三、备查文件 5-3 交银施罗德蓝筹股票证券投资基金-招募说明书一、绪言本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》和其它相关法律法规的规定以及《交银施罗德蓝筹股票证券投资基金基金合同》( 以下简称"基金合同") 编写。基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏, 并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其它人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明。本招募说明书根据本基金的基金合同编写, 并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额, 即成为基金份额持有人和基金合同的当事人, 其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受, 并按照《基金法》、基金合同及其它有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务, 应详细查阅基金合同。二、释义在本招募说明书中, 除非文意另有所指, 下列词语或简称具有如下含义: 基金或本基金: 指交银施罗德蓝筹股票证券投资基金; 基金管理人: 指交银施罗德基金管理有限公司; 基金托管人: 指中国建设银行股份有限公司; 基金合同或本基金合同: 指《交银施罗德蓝筹股票证券投资基金基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充; 托管协议: 指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《交银施罗德蓝筹股票证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充; 招募说明书: 指《交银施罗德蓝筹股票证券投资基金招募说明书》及其定期的更新; 5-4 交银施罗德蓝筹股票证券投资基金-招募说明书基金份额发售公告: 指《交银施罗德蓝筹股票证券投资基金份额发售公告》; 法律法规: 指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其它对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等; 《证券法》: 指 10月27日经第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议经过, 自 1月1日实施的《中华人民共和国证券法》及颁布机关对其不时做出的修订; 《基金法》: 指 10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议经过, 自 6月1日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订; 《销售办法》: 指中国证监会 6月25日颁布、同年7月1日实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订; 《信息披露办法》: 指中国证监会 6月8日颁布、同年7月1日实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订; 《运作办法》: 指中国证监会 6月29日颁布、同年7月1日实施的《证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订; 中国证监会: 指中国证券监督管理委员会; 银行业监督管理机构: 指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会; 基金合同当事人: 指受基金合同约束, 根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体, 包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人; 个人投资者: 指依据有关法律法规规定或经中国证监会核准可投资于证券投资基金的自然人; 5-5 交银施罗德蓝筹股票证券投资基金-招募说明书机构投资者: 指依法能够投资开放式证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法注册登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其它组织; 合格境外机构投资者: 指符合现实有效的相关法律法规规定能够投资于中国境内证券市场的中国境外的机构投资者; 投资人: 指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其它投资人的合称; 基金份额持有人: 指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人; 基金销售业务: 指基金管理人或代销机构宣传推介基金, 发售基金份额, 办理基金份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务; 销售机构: 指直销机构和代销机构; 直销机构: 指交银施罗德基金管理有限公司; 代销机构: 指符合《销售办法》和中国证监会规定的其它条件, 取得基金代销业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议, 代为办理基金销售业务的机构; 基金销售网点: 指直销机构的直销中心及代销机构的代销网点登记结算业务: 指基金登记、存管、过户、清算和结算业务, 具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等; 登记结算机构: 指办理登记结算业务的机构。基金的登记结算机构为交银施罗德基金管理有限公司或接受交银施罗德基金管理有限公司委托代为办理登记结算业务的机构; 5-6 交银施罗德蓝筹股票证券投资基金-招募说明书基金账户: 指登记结算机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户; 基金交易账户: 指销售机构为投资人开立的、记录投资人经过该销售机构买卖本基金的基金份额变动及结余情况的账户; 基金合同生效日: 指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件, 基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕, 并获得中国证监会书面确认的日期; 基金合同终止日: 指基金合同规定的基金合同终止事由出现后, 基金财产清算完毕, 清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期; 基金募集期: 指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间, 最长不得超过3个月; 存续期: 指基金合同生效至终止之间的不定期期限; 日/天: 指公历日; 月: 指公历月; 工作日: 指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日; T日: 指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其它业务申请的工作日; T+n日: 指自T日起第n个工作日(不包含T日); 开放日: 指为投资人办理基金份额申购、赎回或其它业务的工作日; 交易时间: 指开放日基金接受申购、赎回或其它交易的时间段; 《业务规则》: 指《交银施罗德基金管理有限公司开放式基金业务规则》, 是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记结算方面的业务规则, 由基金管理人和投资人共同遵守; 5-7 交银施罗德蓝筹股票证券投资基金-招募说明书认购: 指在基金募集期内, 投资人申请购买基金份额的行为; 申购: 指基金合同生效后, 投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为; 赎回: 指基金合同生效后, 基金份额持有人按基金合同规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为; 基金转换: 指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件, 申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的、且由同一登记结算机构办理登记结算的其它基金基金份额的行为; 转托管: 指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作; 定期定额投资计划: 指投资人经过有关销售机构提出申请, 约定每期扣款日、扣款金额及扣款方式, 由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式; 巨额赎回: 指本基金单个开放日, 基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的10%; 元: 指人民币元; 基金收益: 指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其它合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约; 基金资产总值: 指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其它资产的价值总和; 基金资产净值: 指基金资产总值减去基金负债后的价值; 基金份额净值: 指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总 5-8 交银施罗德蓝筹股票证券投资基金-招募说明书数; 基金资产估值: 指计算评估基金资产和负债的价值, 以确定基金资产净值和基金份额净值的过程; 指定媒体: 指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其它媒体; 不可抗力: 指本基金合同当事人无法预见、无法抗拒、无法避免且在本基金合同由基金管理人、基金托管人签署之日后发生的, 使本基金合同当事人无法全部或部分履行本基金合同的任何事件, 包括但不限于洪水、地震及其它自然灾害、战争、骚乱、火灾、政府征用、没收、恐怖袭击、传染病传播、法律法规变化、突发停电或其它突发事件、证券交易所非正常暂停或停止交易。三、基金管理人 ( 一) 基金管理人概况名称: 交银施罗德基金管理有限公司住所: 上海市交通银行大楼二层( 裙) 办公地址: 上海市浦东银城中路188 号交银金融大厦邮政编码: 20 法定代表人: 谢红兵成立时间: 8月4日注册资本: 贰亿元人民币存续期间: 持续经营联系人: 陈超电话: (021)61055050 传真: (021)61055034 邮政编码: 20 5-9 交银施罗德蓝筹股票证券投资基金-招募说明书交银施罗德基金管理有限公司经中国证监会证监基金字[ ]128号文批准设立。公司股权结构如下: 股东名称股权比例交通银行股份有限公司( 以下简称"交通银行") 65% 施罗德投资管理有限公司 30% 中国国际海运集装箱( 集团) 股份有限公司 5% 本基金管理人公司治理结构完善, 经营运作规范, 能够切实维护基金投资人的合法权益。公司董事会下设合规审核委员会、提名与薪酬委员会两个专业委员会, 有针对性地研究公司在经营管理和基金运作中的相关情况, 制定相应的政策, 并充分发挥独立董事的职能, 切实加强对公司运作的监督。公司监事会由三位监事组成, 主要负责检查公司的财务以及对公司董事、高级管理人员的行为进行监督。公司总体经营管理由总经理负责, 下设内部控制委员会和投资决策委员会两个专业委员会和三位总监: 市场总监, 分管产品开发及市场营销; 投资总监, 分管研究、投资和交易; 营运总监, 分管人力资源、财务、信息技术及清算登记。另外, 监察稽核由督察长协同总经理直接管理。本基金采用投资决策委员会领导下的基金经理负责制投资管理模式。投资决策委员会定期就投资管理业务的重大问题进行讨论。基金经理、分析师、交易员在投资管理过程中既密切合作, 又责任明确, 在各自职责内按照业务程序独立工作并合理地相互制衡。截止到 6月30日, 公司有员工105人, 其中65%以上的员工具有硕士以上学历。公司已经建立健全投资管理制度、风险控制制度、内部监察制度、财务管理制度、人事管理制度、信息披露制度和员工行为准则等公司管理制度。 ( 二) 主要成员情况 1、基金管理人董事会成员谢红兵先生, 董事长, 双学士学历。历任交通银行上海分行杨浦支行副行长、行长、静安支行行长、总行基金托管部副总经理、总经理。 5-10 交银施罗德蓝筹股票证券投资基金-招募说明书吴伟先生, 董事, 博士学历。历任交通银行总行财会部财务处主管、副处长, 现任交通银行总行预财部副总经理。金大建先生, 董事, 硕士学历。历任交通银行调查研究部副处长、总经理助理、副总经理、总经理, 交通银行上海分行副行长、交通银行南京分行行长、交通银行上海分行行长, 交通银行预算财务部总经理兼综合经营办主任, 现任交通银行投资管理部总经理。周翔女士, 董事, 学士学历。历任交通银行信贷部贷款处副主管、主管、交通银行信贷部风险资产管理处副处长、交通银行风险资产管理部债权处理处副处长、处长, 现任交通银行资产保全部总经理。雷贤达先生, 董事、总经理, 学士学历、加拿大证券学院和香港证券学院荣誉院士。历任巴克莱基金管理有限公司基金经理、宝源投资管理( 香港) 有限公司执行董事。曾任中国证监会开放式基金海外专家评审委员会委员。葛礼达先生, 董事, 大专学历。历任施罗德集团信息技术工作集团信息技术部董事、施罗德集团首席营运官, 现任施罗德集团亚太地区总裁。孙祁祥女士, 独立董事, 博士学历、国务院政府特殊津贴专家、博士生导师。现任北京大学经济学院副院长、风险管理及保险学系主任。王松奇先生, 独立董事, 博士学历。历任中国人民大学讲师、中国社会科学院财贸所金融研究中心研究员, 现任中国社会科学院金融研究中心副主任、研究员, 北京创业投资协会常务副理事长、秘书长。陈家乐先生, 独立董事, 博士学历。历任香港科技大学金融学系副教授、教授, 现任香港科技大学金融学系系主任。 2、基金管理人监事会成员徐俊康先生, 监事, 学士学历。曾任职于中国人民银行长宁区办事处和工商银行长宁区办事处, 历任交通银行上海分行人事教育处副处长, 交通银行人事教育部副总经理、总经理, 交通银行党委委员、纪委书记。金玉凤女士, 监事, 学士学历。历任海通证券有限公司办公室副主任( 主持工作) 、交通银行信托部主任科员、交通银行基金托管部综合处副处长、交通银行资产托管部客户服务处处长, 现任交银施罗德基金管理有限公司总经理助理。 5-11 交银施罗德蓝筹股票证券投资基金-招募说明书裴关淑仪女士, 监事, CFA、 FRM, 双硕士学位。历任宝源投资管理(香港)有限公司资讯科技部主管、业务延续计划的负责人。曾任中国证监会开放式基金海外专家评审委员会委员, 负责营运及IT部分。现任交银施罗德基金管理有限公司监察稽核部经理。 3、公司高管人员谢红兵先生, 董事长, 双学士学历。历任交通银行上海分行杨浦支行副行长、行长、静安支行行长、总行基金托管部副总经理、总经理。雷贤达先生, 董事、总经理, 学士学历、加拿大证券学院和香港证券学院荣誉院士。历任巴克莱基金管理有限公司基金经理、宝源投资管理( 香港) 有限公司执行董事。曾任中国证监会开放式基金海外专家评审委员会委员。吴建中先生, 督察长, 大专学历。历任交通银行宁波分行副行长、行长、交通银行风险资产管理部副总经理、总经理、交通银行宁波分行行长、党委书记。许珊燕女士, 副总经理, 硕士学历, 高级经济师。历任湖南大学(原湖南财经学院)金融学院讲师, 湘财证券有限责任公司国债部副经理、基金管理总部总经理, 湘财荷银基金管理有限公司副总经理。莫泰山先生, 副总经理, 硕士学历。历任中国证券监督管理委员会基金监管部副处长、办公厅主席秘书、基金监管部处长。 4、本基金基金经理李旭利先生, 中国人民银行研究生部经济学硕士。基金从业经验。1998年至任职于南方基金管理有限公司, 曾担任公司研究员、交易员、基金经理、投资总监等职务。其中1999年9月至 1月担任基金天元基金经理助理、基金经理, 1月至 7月担任南方基金管理有限公司投资总监及南方稳健成长证券投资基金基金经理。加入交银施罗德基金管理有限公司, 现任投资总监。 6月14日至 7月3日兼任交银施罗德稳健配置混合型证券投资基金基金经理。 5、投资决策委员会成员主席: 李旭利 ( 投资总监) 委员: 雷贤达 ( 董事、总经理) 莫泰山( 副总经理) 5-12 交银施罗德蓝筹股票证券投资基金-招募说明书赵枫 ( 基金经理) 陈晓秋( 基金经理) 周炜炜( 基金经理) 李立 ( 基金经理) 李家春( 基金经理) 郑拓 ( 基金经理) 上述人员之间无近亲属关系。 ( 三) 基金管理人的职责 1、依法募集基金, 办理或者委托经中国证监会认定的其它机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜; 2、办理基金备案手续; 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账, 进行证券投资; 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案, 及时向基金份额持有人分配收益; 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告; 6、编制季度、半年度和年度基金报告; 7、计算并公告基金资产净值, 确定基金份额申购、赎回价格; 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项; 9、召集基金份额持有人大会; 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其它相关资料; 11、以基金管理人名义, 代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其它法律行为; 12、有关法律法规和中国证监会规定的其它职责。 ( 四) 基金管理人的承诺 1、基金管理人承诺不从事违反《证券法》的行为, 并承诺建立健全内部控制制度, 采取有效措施, 防止违反《证券法》行为的发生; 2、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为, 并承诺建立健全内部风险控制制度, 采取有效措施, 防止下列行为的发生: ( 1) 将基金管理人固有财产或者她人财产混同于基金财产从事证券投资; 5-13 交银施罗德蓝筹股票证券投资基金-招募说明书 ( 2) 不公平地对待管理的不同基金财产; ( 3) 利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益; ( 4) 向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失; ( 5) 依照法律、行政法规有关规定, 由中国证监会规定禁止的其它行为。 3、基金管理人承诺严格遵守基金合同, 并承诺建立健全内部控制制度, 采取有效措施, 防止违反基金合同行为的发生; 4、基金管理人承诺加强人员管理, 强化职业操守, 督促和约束员工遵守国家有关法律法规及行业规范, 诚实信用、勤勉尽责。 5、基金管理人承诺不从事其它法规规定禁止从事的行为。 ( 五) 基金经理承诺 1、依照有关法律法规和基金合同的规定, 本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益; 2、不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益; 3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密, 尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息; 4、不以任何形式为其它组织或个人进行证券交易。 ( 六) 基金管理人的内部控制制度 1、风险管理的原则 ( 1) 全面性原则公司风险管理必须覆盖公司的所有部门和岗位, 渗透各项业务过程和业务环节。 ( 2) 独立性原则公司设立独立的监察稽核部, 监察稽核部保持高度的独立性和权威性, 负责对公司各部门风险控制工作进行稽核和检查。 ( 3) 相互制约原则公司及各部门在内部组织结构的设计上要形成一种相互制约的机制, 建立不同岗位之间的制衡体系。 ( 4) 定性和定量相结合原则建立完备的风险管理指标体系, 使风险管理更具客观性和操作性。 5-14 交银施罗德蓝筹股票证券投资基金-招募说明书 2、风险管理和内部风险控制体系结构公司的风险管理体系结构是一个分工明确、相互牵制的组织结构, 由最高管理层对风险管理负最终责任, 各个业务部门负责本部门的风险评估和监控, 监察稽核部负责监察公司的风险管理措施的执行。具体而言, 包括如下组成部分: ( 1) 董事会负责制定公司的风险管理政策, 对风险管理负完全的和最终的责任。 ( 2) 监事会是公司常设的监事机构, 对股东会负责。监事会对公司财务、公司董事、总经理及其它高级管理人员进行监督。 ( 3) 合规审计委员会作为董事会下的专业委员会之一, 对公司内部控制制度、监察稽核制度进行检查评估; 审查公司财务, 对公司内部管理制度、投资决策程序和运作流程进行合规性审议; 对公司资产与基金资产的经营进行评估。 ( 4) 内部控制委员会作为总经理下设的专业委员会之一, 内部控制委员会负责拟定公司风险管理战略及政策, 制定灾难复原计划及紧急情况处理制度, 确保公司风险控制符合标准, 就潜在风险与相关部门协调, 审阅公司审计报告及监察情况。 ( 5) 督察长独立行使督察权利; 直接对董事会负责; 就内部控制制度和执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能; 定期和不定期地向董事会报告公司内部控制执行情况。 ( 6) 监察稽核部监察稽核部负责对公司风险管理政策和措施的执行情况进行监察, 并为每一个部门的风险管理系统的发展提供协助, 使公司在一种风险管理和控制的环境中实现业务目标。 ( 7) 业务部门风险管理是每一个业务部门首要的责任。部门经理对本部门的风险负全部责任, 负责履行公司的风险管理程序, 负责本部门的风险管理系统的开发、执行和维护, 用于识别、监控和降低风险。 5-15 交银施罗德蓝筹股票证券投资基金-招募说明书 3、风险管理和内部风险控制的措施 ( 1) 建立内控体系, 完善内控制度公司建立、健全了内控体系, 经过高管人员关于内控的明确分工, 确保各项业务活动有恰当的组织和授权, 确保监察活动独立, 并得到高管人员的支持, 同时置备操作手册, 并定期更新。 ( 2) 建立相互分离、相互制衡的内控机制建立、健全了各项制度, 做到基金经理分开, 投资决策分开, 基金交易集中, 形成不同部门、不同岗位之间的制衡机制, 从制度上减少和防范风险。 ( 3) 建立、健全岗位责任制建立、健全了岗位责任制, 使每个员工都明确自己的任务、职责, 并及时将各自工作领域中的风险隐患上报, 以防范和减少风险。 ( 4) 建立风险分类、识别、评估、报告、提示程序建立了评估风险的委员会, 经过适合的程序, 确认和评估与公司运作有关的风险; 公司建立了自下而上的风险报告程序, 对风险隐患进行层层汇报, 使各个层次的人员及时掌握风险状况, 从而以最快速度作出决策。 ( 5) 建立有效的内部监控系统建立了足够、有效的内部监控系统, 如电脑预警系统、投资监控系统, 对可能出现的各种风险进行全面和实时的监控。 ( 6) 使用数量化的风险管理手段采取数量化、技术化的风险控制手段, 建立数量化的风险管理模型, 用以提示指数趋势、行业及个股的风险, 以便公司及时采取有效的措施, 对风险进行分散、控制和规避, 尽可能地减少损失。 ( 7) 提供足够的培训制定了完整的培训计划, 为所有员工提供足够和适当的培训, 使员工明确其职责所在, 控制风险。四、基金托管人 (一)基金托管人情况 5-16 交银施罗德蓝筹股票证券投资基金-招募说明书 1、基本情况名称: 中国建设银行股份有限公司(简称: 中国建设银行) 住所: 北京市西城区金融大街25号办公地址: 北京市西城区闹市口大街1号院1号楼法定代表人: 郭树清成立时间: 9月17日组织形式: 股份有限公司注册资本: 壹仟玖佰肆拾贰亿叁仟零贰拾伍万元人民币存续期间: 持续经营基金托管资格批文及文号: 中国证监会证监基字[1998]12号中国建设银行股份有限公司在中国拥有悠久的经营历史, 其前身"中国人民建设银行"于1954年成立, 1996年易名为"中国建设银行"。中国建设银行是中国四大商业银行之一。中国建设银行股份有限公司由原中国建设银行于 9月分立而成立, 承继了原中国建设银行的商业银行业务及相关的资产和负债。中国建设银行 (股票代号: HK0939)于 10月27日在香港联合交易所主板上市, 是中国四大商业银行中首家在海外公开上市的银行。 9月11日, 中国建设银行又作为第一家H股公司晋身恒生指数。于末, 中国建设银行市值达1,429.94亿美元, 跻身于全球十大上市银行之列。截至 12月31日止, 中国建设银行总资产为人民币54,485.11亿元, 客户存款为人民币47,212.56亿元。 , 中国建设银行实现净利润人民币463.19亿元, 较上年增长18.02％, 每股盈利为人民币0.21元, 平均资产回报率为0.92％, 平均股东权益回报率为15％。中国建设银行在中国内地设有1.4万余个分支机构, 并在香港、新加坡、法兰克福、约翰内斯堡、东京及首尔设有分行, 在伦敦、纽约设有代表处。 8月24日, 中国建设银行在香港与美国银行签署协定, 收购美国银行在香港的全资子公司美国银行( 亚洲) 股份有限公司100％的股权, 并于 12月29日完成收购交割, 美国银行( 亚洲) 有限公司更名为"中国建设银行( 亚洲) 股份有限公司"。中国建设银行在《银行家》公布的全球银行按一级资本排名中, 名列中国银行业榜首, 在世界大银行中列第11位。中国建设银行在《福布斯》全球领先企业榜中为第65名, 列中国第二位。在《亚洲周刊》 5-17 交银施罗德蓝筹股票证券投资基金-招募说明书年7月公布的亚洲银行300强排名中, 中国建设银行在"利息收入净值最高的银行"和"纯利最高的银行"两项排名中均列第一位, 被誉为"亚洲最赚钱的银行"。另外, 在《亚洲金融》亚洲最佳公司评选中, 中国建设银行入选"最佳管理公司"、 "最佳公司管治"、 "最佳派息承诺"排行榜。中国建设银行总行设投资托管服务部, 下设综合制度处、基金市场处、资产托管处、 QFII托管处、基金核算处、基金清算处、监督稽核处和投资委托托管团队等8个职能处室, 现有员工80余人。 2、主要人员情况罗中涛, 投资托管服务部总经理, 曾就职于国家统计局、中国建设银行总行评估、信贷、委托代理等业务部门并担任领导工作, 对统计、评估、信贷及委托代理业务具有丰富的领导经验。李春信, 投资托管服务部副总经理, 曾就职于中国建设银行总行人事教育部、计划部、筹资储蓄部、国际业务部工作, 对商业银行综合经营计划、零售业务及国际业务具有较丰富相关工作经验。 3、基金托管业务经营情况截止到 6月30日, 中国建设银行已托管兴华、兴和、泰和、金鑫、金盛、通乾、鸿飞、银丰等8只封闭式证券投资基金, 以及华夏成长、融通新蓝筹、博时价值增长、华宝兴业宝康系列(包括宝康消费品、宝康债券、宝康灵活配置3只子基金)、博时裕富、长城久恒、银华保本增值、华夏现金增利、华宝兴业多策略增长、国泰金马稳健回报、银华－道琼斯88精选、上投摩根中国优势、东方龙、博时主题行业、华富竞争力优选、华宝兴业现金宝、上投摩根货币市场、华夏红利、博时稳定价值、银华核心价值、上投摩根阿尔法、中信红利精选、工银瑞信货币市场、长城消费增值、华安上证180ETF、上投摩根双息平衡、泰达荷银效率优选、华夏深圳中小企业板ETF、交银施罗德稳健配置、华宝兴业收益增长、华富货币市场、工银瑞信精选平衡、鹏华价值优势、中信稳定债券、华安宏利、上投摩根成长先锋、博时价值增长贰号、海富通风格优势、银华富裕主题、华夏优势增长、信诚精萃成长、工银瑞信稳健成长、信达澳银领先增长、诺德价值优势、工银瑞信债券、国泰金鼎价值、富国天博、融通领先成长、华宝兴业行业精选等51只开放式证券投资基金。 5-18 交银施罗德蓝筹股票证券投资基金-招募说明书 ( 二) 基金托管人的内部控制制度 1、内部控制目标作为基金托管人, 中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和本行内有关管理规定, 守法经营、规范运作、严格监察, 确保业务的稳健运行, 保证基金财产的安全完整, 确保有关信息的真实、准确、完整、及时, 保护基金份额持有人的合法权益。 2、内部控制组织结构中国建设银行设有风险与内控管理委员会, 负责全行风险管理与内部控制工作, 对托管业务风险控制工作进行检查指导。投资托管服务部专门设置了监督稽核处, 配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作, 具有独立行使监督稽核工作职权和能力。 3、内部控制制度及措施投资托管服务部具备系统、完善的制度控制体系, 建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流程, 能够保证托管业务的规范操作和顺利进行; 业务人员具备从业资格; 业务管理严格实行复核、审核、检查制度, 授权工作实行集中控制, 业务印章按规程保管、存放、使用, 账户资料严格保管, 制约机制严格有效; 业务操作区专门设置, 封闭管理, 实施音像监控; 业务信息由专职信息披露人负责, 防止泄密; 业务实现自动化操作, 防止人为事故的发生, 技术系统完整、独立。 ( 三) 基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 1、监督方法依照《证券投资基金法》及其配套法规和基金合同的约定, 监督所托管基金的投资运作。利用自行开发的"托管业务综合系统--基金监督子系统", 严格按照现行法律法规以及基金合同规定, 对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督, 并定期编写基金投资运作监督报告, 报送中国证监会。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中, 对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。 2、监督流程 5-19 交银施罗德蓝筹股票证券投资基金-招募说明书 ( 1) 每工作日按时经过基金监督子系统, 对各基金投资运作比例控制指标进行例行监控, 发现投资比例超标等异常情况, 向基金管理人发出书面通知, 与基金管理人进行情况核实, 督促其纠正, 并及时报告中国证监会。 ( 2) 收到基金管理人的划款指令后, 对涉及各基金的投资范围、投资对象及交易对手等内容进行合法合规性监督。 ( 3) 根据基金投资运作监督情况, 定期编写基金投资运作监督报告, 对各基金投资运作进行合法合规性、投资独立性和风格显著性等方面进行评价, 报送中国证监会。 ( 4) 经过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易, 电话或书面要求管理人进行解释或举证, 并及时报告中国证监会。五、相关服务机构 ( 一) 基金份额发售机构 1、直销机构本基金直销机构为本公司以及本公司的网上交易平台。机构名称: 交银施罗德基金管理有限公司住所: 上海市交通银行大楼二层( 裙) 办公地址: 上海银城中路188号交银金融大厦法定代表人: 谢红兵电话: ( 021) 61055023 传真: ( 021) 61055054 联系人: 彭娅客户服务热线: ( 021) 61055000 网址: .com或.com 投资人能够经过本公司网上交易系统办理本基金的开户、认购、申购及赎回等业务, 具体交易细则请参阅本公司网站公告。网上交易网址: .com或.com 2、代销机构 5-20 交银施罗德蓝筹股票证券投资基金-招募说明书 ( 1) 中国建设银行住所: 北京市西城区金融大街25号办公地址: 北京市西城区闹市口大街1号院1号楼( 长安兴融中心) 法定代表人: 郭树清客户服务电话: 95533 网址: .com ( 2) 中国农业银行住所: 北京市海淀区复兴路甲23号办公地址: 北京市东城区建国门内大街69号法定代表人: 项俊波传真: ( 010) 85109219 客户服务电话: 95599 网址: .com ( 3) 交通银行住所: 上海市浦东新区银城中路188号办公地址: 上海市浦东新区银城中路188号法定代表人: 蒋超良电话: ( 021) 5878123

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