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关于深入推进“三线一网格”的对策建议 摘要：当前，农业银行百对经济下行、创新转型及风控案防压力持续上升的严峻形势，专门出台了以“党建线、纪检线、运营线、员工行为网格化管理”为主要内容的“三线一网格”管理模式，并拟将其确定为深化“两个责任”的基础工程和落实治行方略的亮点工程来抓紧抓好。作为处在基层一线的县域农行，势必要将“三线一网格”管理模式的推广摆上重要议事日程。本文剖析了县域农行推广“三线一网格”管理模式中存在的主要问题，就如何有效推广“三线一网格”管理模式提出建议和对策。 “三线一网格”管理模式，即以“党建线”工作为统领、以妃检线”监督为保障、以“运营线”案防为重点、以员工行为网格化管理为抓手、以IT系统平台为支撑、以打造关爱员工文化、确保“两个责任”落实和提升“双基”管理水平为目标的管理机制和管理体系，其目的在于全面推进从严治党、从严治行，切实保障党委主体责任和纪委监督责任落实，进一步深化员工行为管理，更好地提升案防和内控风险防范水平，为全行加快推进建设一流现代商业银行创造良好的条件。 一、“三线一网格”纵深推进的总体情况 桂林分行认真贯彻落实上级行关于“三线一网格”管理模式提级推广实施的工作部署，按照“网格化管理规定的全行成网，网中有格，人员到格，责任到人，措施到位的耍求，及时召开了三线一网格”动员大会，成立了主耍行领导为组长的领导小组，明确了一名纪检监察员具体负责该项具体工作的协调，从党建、纪检和运营三个条线入手，将员工行为管理职责、管理内容、管理过程以网格化的方式加以细化明确，落实各层级人员责任，打造了全方位、全天候、全过程的责任共担的管理体系。 制定考核方案。为有效推进“三线一网格”管理模式落地实施，在新形势下全面加强党的建设、强化监督执纪、强化案防风控，桂林分行制定了桂林分行2018年“三线一网格”管理模式提级推广实施考核方案，把推广“三线一网格”管理模式与业务经营、员工行为管理、案件风险防控结合起来，明确考核对象、考核指标、考核权重及结果运用，切实保障实施方案落到实处。出台2018年三线一网格管理模式提质升级先进个人评选办法，树立典型，表彰先进，进一步推进“三线一网格”管理模式提质升级。 抓实员工行为排查。结合“合规从我做起”主题承诺践诺教育活动，桂林分行立即组织，在全行掀起了“合规从我做起”主题承诺践诺教育活动热潮，全行每一位员工对关于强化责任追究工作的若干意见提出的必须从严处理的20种典型违规问题逐项开展自查，并填写自查情况表，签署书面承诺书。 顺利完成系统履职任务。新系统运行机制以来，分支行开展了各种培训，分行培训部室、支行培训网点，网点培训员工，从三线一网格的理论、核心意义、重要作用到具体操作，开展了全方面培训和面对面辅导，员工对系统有了更加深刻认识，参与的积极性更高，履职更加认真，质量有了较大提高，网点主任和运营主管对系统推广提升工作更加积极主动，确保了全行员工在规定时间内完成了系统履职任务。 广泛弘扬正能量。支行机关各部门、网点认真开展“三线一网格”管理模式管理办法、考评方案等相关制度办法的学习，着重学习好人好事的发布、推荐，善于发现工作中涌现的先进人物、感动事件，增加好人好事推荐数量，同时也发挥了用身边事感染身边人，营造一种充满正能量、向先进看齐的工作氛围。截止三季度，桂林分行共推荐好人好事55件，在桂林分行推荐35件，被区分行推荐7件。 顺利完成“四个到位”。根据区分行“三线一网格”模式推动工作要求，桂林分行实现前“四个必须到位”。一是单独建立党支部必须到位。桂林分行已完成正式党员3人以上的网点和机关部室100%单独建立党支部的“硬指标”要求。二是纪委书记专职化必须到位。对于纪委书记还有缺岗支行，桂林分行将在近期调整补充到位，确保文件、分工专职“双到位”。三是运营主管职责再定位必须到位。桂林分行全辖已完成运营主管职级、薪酬待遇必须“双到位”，今年努力给条件允许的，旗舰型网点要配备运营副主管。四是纪检委员、运营员岗位设置必须到位。桂林分行已下发通知，已落实一级支行及以上机关部室全部设立运营员岗位的要求。 及时处理预警信息。2018年上半年全行预警信息共40条，其中:误报33条、不属实6条、属实1条。误报的信息主要是员工操作不当造成，例如：恭城支行一季度排查一名柜员一次有24条预警信息，经核查为误操作。不属实的5条信息主要是反映风险管理部几位员工无故缺岗的情况，经组成人员进行核查，主要是抽调员工出去检查，因此没有考勤记录造成。属实的信息主要反映一名员工出借帐户的情况，已进行了处理。 成功举办演讲比赛。7月，桂林分行举办了“三线一网格”弘扬正能量强合规促案防演讲比赛。参赛选手有的以身边的事例、自己切身体会，表达了对“三线一网格”的正确认识，对弘扬正能量的热情满怀。也有从歧路年华中的反面案例抨击违法违规行为，深刻阐述其危害，告诫大家要遵规守法、遵纪守德。演讲比赛进一步推动了深植“我的合规我负责，别人的合规我有责”的理念，达到资源整合、信息共享、成果共用的效果，提高工作效率和工作成效。 广泛开展宣传活动。积极开展“三线一网格”牌匾及管理内涵定义宣传资料制作，共征集作品17幅，向区分行推荐4幅。要求16个支行都必须将“三线一网格”牌匾上墙，向广大员工宣传“三线一网格”管理模式意义，营造氛围，引导广大员工积极参与到“三线一网格”管理模式提级升质工作当中，确保“三线一网格”管理模式入脑入心，取得管理实效。二、推进“三线一网格”管理模式存在的主要问题 一是联动效应有待提升。业务发展和风险防控缺一不可，并引领着各项工作持续稳健地向前发展。但在实际工作中，业务经营方面的联动拓展氛围比较浓郁，而内控管理方面的条块分割、各自为政的现象比较普遍，发展与控险的互动、联动效应还有待增强。 三是精细管理有待深化。“三线一网格”管理绝不是对原条块工作的简单重复和机械叠加，而是赋予了新的内涵和要求。 四是监督考核有待免善。“三线一网格”管理模式具有涉及范围广、管理环节多、精细化要求高的特点，这就要求首先在监督考核上予以保障。而当下“三线一网格”最为突出的问题是经管理念偏差、内部管理缺位和制度执行力偏弱等主观性问题，具体表现在好人好事、预警信息质量不高、数量偏少，履职任务完成只有形式等问题。三、有效提升“三线一网格”管理模式的对策和建议 明确职贵、精细管理，全面落实“三线一网格”管控措施。“三线一网格”管理体系是一个“条块结合、以块为主”的网络化责任体系，无论“党建线”夯实、纪检线强化还是运营线及员工行为网格化管控措施落实，都需要全员参与工作。“党建线”要着重强化组织建设，提高党内政治生活质量和基层党组织的战斗力，抓好“一把手”工程和各级领导班子及干部队伍建设，井要以深化实施“双培养”制度和教育培训制度为切人点，加强党员队伍建设，丰富教育培训内吝、优化激励约束机制；“纪检线”要进一步明确班子成员分工，明确和落实纪检书记、网点纪检委员人选和工作职责，强化履职监督工作，以标本兼治为原则，在固化廉政教育基本模式，纵深推进党风廉政建设；“运营线”要着重强化运营主管职责再定位，清单再梳理、激励再优化，进一步明晰合规联络员对所在部主管新产品、新业务的合规评估和投产运用后的风险分析、报告以及制度、流程的完善等工作职责，深化“三化三铁”创建；员工“网格化管理”要在落实网格化管理要求、构建员工行为管理体系的基础上，纵深推进网格化责任区”专业化直接管控，在全行营造奋发向上的团队氛围。 强抓联动、整合攻关，全面提升“三线一网格”实际成效。一是强化部门联动。在“党建线”方面，要加强人力资源部与网点管理部之间的配合，要深入推进履职监督，在落实支部书记管党治党、从严治党第一责任的基础上，严格支部书记定期党建和党风廉政建设报告制度，做到“责任、问题、整改落实”三到位；联手加强党建带团建、带青建、带妇建工作，着力打造一批卓有成效的共建示范点。在“纪检线”方面，要进一步抓深政治理论学习、抓实党纪行规教育、抓实各类专题括动，以更好地增强党凤廉政建设的针对性、有效性和时代性。在“运营线”方面，在严格执行营业网点运营主管工作的基础上，落实好员工行为管理、纪检监察、安全保卫等方面的工作职责，井要与网点管理部一起进一步明确和落实辖内运营凤险报告路径；加强与各相关部门的合作，更进一步推进“三化三铁”刨建措施的落实，创村内控管理品牌。 勇于探索、积极创新，全面完善“三线一网格”管理体系。推广实施“三线一网格”管理模式作为农行在新时期全面深化“两个责任”、强化“两个从严”的基础工程和亮点工程，必须依托创新驱动来不断提升新管理模式推广的针对性和有效性。“党建线”要创新建立党务、业务骨干双向交流机制，积极探索“互联网+党建”模式，并要紧扣业务中心强化党建课题研究，积极探索管党治党新规律。“纪检线”要不断完善纪检领导机制和工作机制，形成党政齐抓、全员参与的良好局面；将反腐和案防贯穿于业务经营始终，切实做到与业务经营同部署、同检查、同总结、同考核；将党风廉政建设与案防量化考核、人员履职、员工行为动态排查、检查问题整改落实、绩效考核相结合，注重纪检考核的综合性和广泛性。“运营线”要以深化“三化三铁”单位创建为根本，狠抓运营案防风控，积极引导职能部门和基层网点相继在业务流程、集约化管理等方面进行持续刨新。如在监管检查方面要突出“重点网点、重点员工、重要业务、重要环节、重要物品、重要时段”六个重点，增强检查的针对性；整改问责方面可以坚持“三到位”标准，由点到面、举一反三，切实做好问题整改，坚决社绝同质同类问题屡查屡犯等。“网格化管理”要创新运用“网格化”管理新模式，强化员工行为过程管理和精细化管理，通过管人、管事、管恩想，层层推进员工行为管理的全覆盖、全岗履职规范的全囊括、员工行为管理效能的全提升。 全员覆盖、强化考核，全面构建“三线一网格”监督保障机制。“三线一网格”管理模式，其根本目的在于解决管党治党政治责任如何在基层落地生根、国有企业基层纪委书记专职化后如何落实职能分工、基层纪委如何聚焦主业等问题。“党建线”要严格“三化三严”考核验收，综合纪检、内控、风险、经营等指标，全面评价党建绩效，加大考核结果与薪酬、晋升挂钩力度。“纪检线”要明确纪委书记“抓党建、促党廉、督案防、管保卫、建网格”工作职责，强化履职监督，井要聚焦监督执纪问责，积极探索围绕权力运行、嵌入业务经营、内外监督并举的专责监督机制。“运营线”要修订完善运营主管考核评价体系，准确反映在新管理模式下的职责履行情况，要将其履职惰况与其等级评定和末位淘汰挂钩。“网格化管理”要按照“下管一级、人员明确、职责清晰、责任落实”要求划分“网格责任区”，确定责任人，细化管理职责，落实监督责任，形成覆盖全员、责任到人的工作体系和责任机制。