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第三章第三章 投资银行组织结构投资银行组织结构 第1页第1页第一节第一节 投资银行组织结构理论投资银行组织结构理论当代组织理论与组织结构设计当代组织理论与组织结构设计投资银行组织结构普通原理投资银行组织结构普通原理第2页第2页管理组织结构最基本原理主要有：管理组织结构最基本原理主要有：统一指挥原理统一指挥原理以工作为中心原理以工作为中心原理管理幅度原理管理幅度原理管理层次原理管理层次原理专业化原理专业化原理权责对等原理权责对等原理才职相称原理才职相称原理第3页第3页 当代当代组织组织理理论论 权变组织权变组织理理论论集集权权与分与分权权是当代管理体制与是当代管理体制与组织组织机构重大机构重大课题课题。权变组织权变组织理理论论是西方国家在是西方国家在20世世纪纪70年代形成一个企年代形成一个企业业管理理管理理论论。权变权变理理论论在企在企业组织结业组织结构方面构方面观观点点是：把企是：把企业业看作一个开放系看作一个开放系统统，并，并把企把企业业分成不同分成不同结结构模式构模式第4页第4页按照当代按照当代组织组织理理论论，不同，不同组织结组织结构构有以下几个有以下几个 高度集高度集权权式。式。这这种形式就是指将管种形式就是指将管理理权权集中在上集中在上层层管理管理直直线线式。所式。所谓谓直直线线式，也叫条条式，也叫条条组组织织或或军队军队式式组织组织职职能式。能式。这这种种组织组织体制是使各个部体制是使各个部门门分担分担经营经营各种各种职职能，各部能，各部门门按照按照各自各自专门职专门职能，指能，指挥挥其它部其它部门门并公并公布命令布命令组织组织。直直线职线职能式。即按投能式。即按投资银资银行行经营经营特特点，点，对对象和区域，划分出象和区域，划分出层层次，建次，建立指立指挥挥系系统统矩矩阵阵式式事事业业部制。就是按部制。就是按业务业务范范围围(或按地或按地域域)组组成一个成一个组织单组织单位位(把把这这个个组织组织单单位称位称为为事事业业部部)，并，并给给予那个予那个单单位位一整套完成事一整套完成事业责业责任企任企业业内体制。内体制。第5页第5页组织结构设计组织结构设计 组织结构设计内容组织结构设计内容职能分析和职位设计职能分析和职位设计部门设计部门设计管理层次与管理幅度设计管理层次与管理幅度设计经营决议系统设计经营决议系统设计横向联系设计、控制系统设计、组织行为横向联系设计、控制系统设计、组织行为规范设计、组织变革与发展规划设计规范设计、组织变革与发展规划设计第6页第6页组织结构设计组织结构设计 组织结构设计原则组织结构设计原则按预期结果分权原则按预期结果分权原则功效分明原则功效分明原则职权阶层原则职权阶层原则指挥统一原则指挥统一原则责任绝对性原则责任绝对性原则权责相称原则权责相称原则管理幅度与管理层次原则管理幅度与管理层次原则第7页第7页组织结构设计组织结构设计 组织结构设计谋略组织结构设计谋略 功效性组织结构。是指将同一部门或单位功效性组织结构。是指将同一部门或单位中从事相同或相同工作人集中在一起而构中从事相同或相同工作人集中在一起而构成组织结构成组织结构矩阵型组织结构。这是一个包括前两种组矩阵型组织结构。这是一个包括前两种组织策略混合型组织结构织策略混合型组织结构目的导向组织结构。它是指将为实现同一目的导向组织结构。它是指将为实现同一目的各方面组员集中在一起而构成组织结目的各方面组员集中在一起而构成组织结构构第8页第8页组织结构设计组织结构设计 组织结构设计类型组织结构设计类型直线组织结构与扁平组织结构直线组织结构与扁平组织结构机械式组织结构和有机式组织结构机械式组织结构和有机式组织结构权变组织结构权变组织结构 权变组织结构着眼于任务、组织及人员互权变组织结构着眼于任务、组织及人员互相配合，研究组织职能如何满足组员需要相配合，研究组织职能如何满足组员需要以及如何面对外来压力以及如何面对外来压力第9页第9页几种可选择组织结构设计几种可选择组织结构设计几种可选择组织结构设计几种可选择组织结构设计长处长处缺点缺点直线制适合用于早期适合用于早期小小规规模公司模公司高层管理人员需事无巨细亲自过问，常淹没于日常事务中事业部制向多数高向多数高级经级经理人理人员员灌灌输输利利润动润动机就会有机就会有成效；成效；决决议过议过程也就程也就愈加愈加单纯单纯；事事业业部制比直部制比直线线一一职职能制更能制更易于达到公司易于达到公司经营总经营总体目的。体目的。各事各事业业部往往部往往容易追求短期容易追求短期收益目的而忽收益目的而忽略略长远长远目的；目的；事事业业部往往注部往往注意利意利润润目的，目的，而忽略投而忽略投资银资银行社会行社会责责任，任，难难以以实现实现非非经经济济性其它方面性其它方面目的。目的。超事业部制 各国子公司各国子公司经经营营自由度大，自由度大，自主性自主性强强，能，能灵活灵活调调整整经营经营战战略；略；有助于吸取当有助于吸取当地地资资本和人力本和人力资资源，以减少源，以减少成本；成本；母子公司关系母子公司关系规规范、范、稳稳定定 各子公司容易各子公司容易只考只考虑虑本身利本身利益而忽略公司益而忽略公司整体利益整体利益 国际部结构 能能够够加加强强子公子公司之司之间间信息信息联联系与沟通；系与沟通；可由国可由国际际部来部来划分各子公司划分各子公司市市场场，避免内，避免内部肓目部肓目竞竞争；争；由国由国际际部部统统筹筹资资金，可比各金，可比各子公司各自筹子公司各自筹资资减减轻轻利息承利息承当，能当，能够够愈加愈加好地开拓国好地开拓国际际业务业务，实现实现公公司整体利益最司整体利益最大化大化 由国由国际际部部统统一一制定政策，会制定政策，会减少各子公司减少各子公司经营经营灵活性；灵活性；信息信息传递传递路路线线长长、效率低，、效率低，易造成决易造成决议缓议缓慢，减少管理慢，减少管理效能；效能；国国际际部分有自部分有自己己专门专门研研发发人人员员，不得不依，不得不依托国内各托国内各业务业务部，容易部，容易产产生生利益冲突和矛利益冲突和矛盾。盾。第10页第10页第二节第二节 投资银行组织结构历史演进投资银行组织结构历史演进 投资银行产生投资银行产生投资银行初步发展投资银行初步发展当代投资银行组织结构当代投资银行组织结构第11页第11页 投资银行产生投资银行产生 早期投资银行在成立之初都是家族公司，采用早期投资银行在成立之初都是家族公司，采用合作制组织形式。合作制组织形式。在此阶段，投资银行业务十分单一，规模很小，在此阶段，投资银行业务十分单一，规模很小，主要职员几乎都是清一色家族组员，遇有经营主要职员几乎都是清一色家族组员，遇有经营决议问题时，通常通过家族会议来处理；由于决议问题时，通常通过家族会议来处理；由于业务单一，几乎没有分支机构，因此也不必划业务单一，几乎没有分支机构，因此也不必划分和设置部门。这个时期投资银行甚至谈不上分和设置部门。这个时期投资银行甚至谈不上有成型而完整组织结构，只是一些个体家族性有成型而完整组织结构，只是一些个体家族性商号。商号。第12页第12页 投资银行初步发展投资银行初步发展第一次世界大战以后，投资银行组织结构通常是第一次世界大战以后，投资银行组织结构通常是直线集权式或母子公司式直线集权式或母子公司式家族合作制所有形式及集权直线式组织结构，在家族合作制所有形式及集权直线式组织结构，在当初条件下含有一定程度上合理性当初条件下含有一定程度上合理性 然而，这种合作家族制和集权直线式组织结构也然而，这种合作家族制和集权直线式组织结构也有明显弱点有明显弱点因此，公司组织结构也相应地从老式结构开始向因此，公司组织结构也相应地从老式结构开始向当代结构过渡当代结构过渡第13页第13页当代投资银行组织结构当代投资银行组织结构 投资银行组织结构设计总要求投资银行组织结构设计总要求广泛地授权广泛地授权保持通畅信息交流渠道保持通畅信息交流渠道投资银行内部必须建立有效岗位制约机投资银行内部必须建立有效岗位制约机制制第14页第14页组织形式特点及投资银行也许选择组织形式特点及投资银行也许选择组织形式特点及投资银行也许选择组织形式特点及投资银行也许选择 合作人制。是指两个或两个以上合合作人制。是指两个或两个以上合作人作人拥拥有企有企业业并并对对分享企分享企业业利利润润形形式。式。混合企混合企业业制。所制。所谓谓混合企混合企业业就是指就是指各不同部各不同部门门在在职职能上没有什么能上没有什么联络联络资资本或企本或企业业合并而成合并而成规规模很大模很大资资本本或企或企业业。当代企当代企业业制。制。第一，企第一，企业业集集资资功效。功效。第二，企第二，企业业法人功效和法人功效和优优点点第三，企第三，企业业管理当代化管理当代化优优点点第15页第15页当代投资银行多数采用股份公司组织形式当代投资银行多数采用股份公司组织形式：股份公司股东大会董事会监事会职能部门（内部控制与核算中心）功能部门（利润中心）第16页第16页投资银行分支机构设置投资银行分支机构设置 投资银行分支机构设置形式投资银行分支机构设置形式代理行代理行(Correspondent Bank)办事处办事处(Representation Office)附属行附属行(Subsidiary)分行分行(Branch)埃奇法公司和协定公司埃奇法公司和协定公司 (Edge Act and Agreement Cooperations)设置分支机构影响原因设置分支机构影响原因所在国环境所在国环境母国环境母国环境业务类型业务类型第17页第17页 第三节第三节 投资银行组织结构现实模式投资银行组织结构现实模式投资银行主要组织投资银行主要组织建立我国投资银行组织体制建立我国投资银行组织体制第18页第18页投资银行主要组织投资银行主要组织资本市场部资本市场部 包括：公司财务部门、证券承销部门、并购部门、商包括：公司财务部门、证券承销部门、并购部门、商人银行部门、杠杆收购部门、私募证券部门、货币市人银行部门、杠杆收购部门、私募证券部门、货币市场工具部门、优先股部门、高收益债券部门、风险管场工具部门、优先股部门、高收益债券部门、风险管理部门、掉期交易部门、交易与套利部门、机构资产理部门、掉期交易部门、交易与套利部门、机构资产管理部门、创新证券部、资产担保融资部门、不动产管理部门、创新证券部、资产担保融资部门、不动产融资部门、证券化部门、项目融资部门、产品融资部融资部门、证券化部门、项目融资部门、产品融资部门、销售回租部门、风险资本部门、公众市政融门、销售回租部门、风险资本部门、公众市政融资部门、行业部门、私有化部门、公司重组部门、第资部门、行业部门、私有化部门、公司重组部门、第三世界债务一产权掉期交易部门三世界债务一产权掉期交易部门消费者市场部消费者市场部研究部研究部其它其它 比如，商品交易和信息管理产品方面业务比如，商品交易和信息管理产品方面业务第19页第19页我国投资银行的组织体制董事会执行委员会总经理计划部门和内部审计部门管理部门业务部门第20页第20页本章小结本章小结 本章从投资银行组织结构理论出发，对本章从投资银行组织结构理论出发，对投资银行组织结构组织演进进行了描述。投资银行组织结构组织演进进行了描述。在此基础上，叙述了投资银行组织结构在此基础上，叙述了投资银行组织结构现实模式，并对其进行了相关分析。其现实模式，并对其进行了相关分析。其目的在于使人们较好地理解投资银行业目的在于使人们较好地理解投资银行业务广泛性和灵活性组织上原因。务广泛性和灵活性组织上原因。第21页第21页本章要点本章要点投资银行组织结构普通原理投资银行组织结构普通原理组织形式特点及投资银行也许选择组织形式特点及投资银行也许选择投资银行分支机构设置投资银行分支机构设置投资银行主要组织投资银行主要组织第22页第22页本章关键术语本章关键术语 组织结构组织结构 组织结构设计组织结构设计 合作人制合作人制 混合公司制混合公司制 当代公司制当代公司制第23页第23页本章思考题本章思考题1名词解释：组织结构名词解释：组织结构 合作人制合作人制 混合公混合公司制司制 当代公司制当代公司制2试述投资银行组织结构普通原理。试述投资银行组织结构普通原理。3当代投资银行组织形式有哪几种？其各当代投资银行组织形式有哪几种？其各自特点如何？自特点如何？4投资银行分支机构组织形式有哪些？设投资银行分支机构组织形式有哪些？设置时应考虑哪些影响原因？置时应考虑哪些影响原因？5如何建立我国投资银行组织体制？如何建立我国投资银行组织体制？第24页第24页
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