由微软案反思反垄断案例分析公开课一等奖优质课大赛微课获奖课件.pptx

由微软案反思反垄断-第六章案例分析经济学院03级四班第1页第1页案例分析w垄断无效率表现w微软案缘何不了了之w新经济条件下垄断与竞争w反思我国反垄断第2页第2页垄断特性w垄断者是价格制定者。w垄断者单独面对向下倾斜需求曲线，选择MC=MR时产量，从而制定P(q)，(P(q)MC=MR)w垄断产量小于效率产量，垄断价格高于效率价格。w垄断增长了生产者剩余，减少消费者剩余，同时带来无谓损失第3页第3页垄断无效率qqqpppMCMRD(q)Output unitDWLPSCS第4页第4页美国政府为何要起诉微软w认为微软从事了违反反垄断法反竞争商业行为 在事实认定书里，杰克逊法官列举了断定微软公司垄断市场3条罪状（1）操作系统独占了巨大市场份额；（2）其它公司难以进入该市场；（3）没有可替换Windows商业操作系统。w希望打破微软在软件行业垄断地位，创造竞争环境，以增长消费者选择。第5页第5页缘何调查起诉又不了了之w与历史上一些重大反垄断案相比，微软案特点：w1）自我发展起来垄断公司w反垄断法并不反对通过正常竞争取得垄断地位w区别于通过政府特殊政策及吞并竞争对手确立垄断地位AT&T、美孚石油公司第6页第6页2）其发展是以知识产权和知识创新为基础w在新经济时代，网络科技含有高竞争性及快速更新换代特点，任何领先技术都将被愈加先进技术所代替，在高速增长科技领域，垄断往往是一时事情。w而在法官们眼里，微软是新经济代表，新经济生命力在于不断技术创新。假如“视窗”软件多年一贯制，也许早就被市场淘汰了 第7页第7页3）没有利用垄断优势无理抬价牟取暴利w微软凭它在电脑操作系统市场占有支配地位，完全可认为它产品索取更高价格，放任其市场占有率逐步下降，先把短期利润最大化，其它以后再说。不然，它也可以调低价格，在以后岁月维持甚至逐步扩大其市场份额。所有证据表明，微软采用是后一种策略，并且，很显然地，直到目前这一刻，消费者还在从它低价策略里得到实惠。w如果微软选择靠提高价格而非靠提高销量来获得利润，从而避免诉讼官司和政府骚扰，这种做法将减少有效竞争、提高价格、并损害消费者。第8页第8页w从美国反垄断法来看，即使通过“不合法行为”维持或取得垄断地位是违法，但一家公司拥有垄断地位或企图取得垄断地位并不一定违法。因此，垄断行为假如不是通过不合法方式，就构不成拆分理由。这事实上就等于说，在新经济时代，用拆分来破除垄断已经落伍。w美国反垄断法发生了改变，即从过去维护价格竞争转向新经济时代增进创新 第9页第9页打破垄断并不像预想那么好w美国加州电力垄断被打破之后，出现了长时期电力短缺，至今还没有一个令人满意处理方案，严重地影响了硅谷发展。w大公司拆分后加剧了竞争，要求公司进行诸多新投资，造成投资收益率下降，诸多大公司经营都出现了严重危机 第10页第10页垄断化已成时代潮流w微软能在最后涉险过关，有着种种原因，比如布什政府改变了克林顿政府反微软垄断强硬立场，对公司采用了更为友善政策，和反微软垄断案久拖不决，已陷入僵局，美国司法部急于处理，以及微软强大公关、游说攻势以及政治投资产生了效用等，但最主线原因还是市场力量。第11页第11页w简朴地拆分公司，并不能形成有效竞争，而垄断更能带来科技进步，带来产业发展。并且，在全球经济一体化大背景下，只有达到一定规模公司，才有能力参与国际竞争。w阻挠所谓“不公平竞争”，刁难占支配地位公司，强制施行改组方案，改变公司边界和市场结构，等等。这些做法很也许阻碍竞争、提升价格、并损害消费者和国家利益 第12页第12页反垄断与科技进步新经济条件下一大困扰第13页第13页二战后至今经济发展w技术进步w经济全球化w全球经济体制改变 近年来各国都在进行市场化改革，通过合理配备资源，大家都在压缩成本、追求利润和效率，扩大生产。第14页第14页全球化背景下美国反垄断战略w反垄断是要继续坚持：保持市场竞争，增进技术进步w是否反垄断则要从全球竞争着眼，发挥一国行业整体优势第15页第15页微软拆分和波音合并w一方面，保持市场竞争，增进技术进步w另一方面，保持一国在国际市场上优势w 第16页第16页反垄断要灵活w反垄断：巨头滥用垄断力量，阻碍技术进步w保持合法合理垄断，增进技术进步第17页第17页打击非法垄断w非法垄断：滥用垄断地位w打击竞争对手w攫取垄断利润w经济力量失衡w各方利益冲突w阻碍技术创新第18页第18页 w垄断合法性w不滥用垄断地位w垄断合理性w对技术创新和经济发展有增进作用第19页第19页反垄断例外知识产权w依据法律赋予独占程度w经营者：形成预期w拟定技术开发和创新投资经济回报w增强市场竞争力，释放竞争潜能第20页第20页在进行反垄断时，我们应当w合理界定非法垄断与合法垄断w以增进技术进步为目的 IT产业数字革命条件下，效率第一位 合理利用垄断在技术创新方面作用第21页第21页中国反垄断w概述-中国反垄断进程w垄断类型 跨国公司垄断 行政垄断w反垄断办法w反垄断效果 第22页第22页中国反垄断进程w早在一九八0年十月，中国就颁布了关于开展和保护社会主义竞争暂行要求，初次提出了反垄断概念，尤其是反对行政垄断。w此后中国又逐步制定了一些涉及反垄断法律和法规，涉及于一九九三年和一九九七年分别颁布反不合法竞争法和价格法。w但是由于经济发展阶段性，在还没有出现由自由竞争进入垄断中国市场上，垄断始终不是一个受到关注话题。即使有行政垄断存在，但当初人们关怀更多是开展竞争问题。伴随市场经济逐步发展，直到近几年反垄断才干够说是真正进入公众视野，才开始真正被各方人士所关注。w前不久，中国国家发展和改革委员会日前出台了制止价格垄断行为暂行要求，其基本框架以中华人民共和国价格法 为依据，并于今年十一月一日正式实行。w该法规主要针对价格垄断行为，提出了一系列界定原则、限制办法和处分办法，为反对当前市场上垄断操纵价格提供了更为完备依据。w当前反垄断法制定进入提速阶段，相关草案已提交人大部门，相信在不久之后即可出台。w但是距离真正意义上完善反垄断法规体系，中国尚有相称一段距离。第23页第23页中国垄断形式w中国当前面正确垄断类型主要有两种：一是跨国公司垄断；二是行政垄断。w跨国公司垄断：w伴随越来越多跨国公司进入中国市场，跨国公司逐步显现垄断态势。他们凭借雄厚资本，通过公司横向并购、品牌控制等方式快速扩大规模和实力，在我国取得市场优势甚至是独占地位，许多国内公司遭到蚕食。w以苏南地域为例，世界500强公司中，有近13公司选择并购国内公司办法落户这个地域。与跨国公司早期在东道国建立新厂方式相比，这种“买公司”做法显得更直接，更含有渗入性。如可取得当地公司已经取得市场份额；得到熟悉当地市场经营管理人员；易于同当地政府建立联系，从而取得政府补助或者其它优惠待遇。这些方式即使普通不会大幅度提升市场集中度，但假如并购公司过多，所占市场份额过大，就会取得市场支配地位，甚至垄断地位。第24页第24页跨国公司扩张手段w跨国公司扩张手段 仍以苏南地域为例。在跨国公司密集苏南地域，扩张势头十分快速。从他们选择路径来看，主要是三个方面：一是某一家跨国公司在中国分别并购同行业中两个及两个以上国内公司。美国柯达公司并购行为就是典型“通吃”。早在1998年，柯达就通过一系列并购协议，把除乐凯以外几乎所有洗印材料和照相器材厂家收归旗下，以达到占领市场目的。二是本来主要向中国出口产品跨国公司并购中国同行业公司。主要表现在家电、汽车等商业领域。三是跨国公司直接并购中国实力公司。另外，品牌控制也是跨国公司在中国快速取得优势地位一个主要手段。据江苏省工商局统计，近3年来，至少有10个以上著名公司品牌被外国公司“吃掉”。第25页第25页w 部分行业跨国公司与本土公司市场份额现实状况部分行业部分行业w中国本土公司所占市场份额w跨国公司在华所占市场份额软件行业基本没有。w国内操作系统软件市场、支撑软件（涉及数据库软件、软件开发工具和介于操作系统及应用软件之间中间件）产品市场基本由国外软件所垄断。感光材料行业w国内生产感光材料（胶卷）只有乐凯一家，市场份额15%左右。w柯达公司市场份额超出50%；富士公司超出25%；其它如柯尼卡公司等占8%-9%。电脑行业w联想公司在商用PC、消费PC和笔记本电脑市场拥有率较高。但在IA服务器：HP占25.2%；IBM占19.3%；DELL占14.4%；联想占12.9%。手机行业w国货品牌市场份额为30%w跨国公司手机市场份额为70%，其中摩托罗拉占26.8%；诺基亚占16.7%。w照相机行业w以上海市场为例，老式相机产品50%；数码相机市场40%。w上海市场奥林巴斯市场拥有率为25%，美能达占20%，位居前列；数码相机市场，佳能占24%；索尼占22%；尼康占20%。轮胎行业w很少。w世界轮胎销售收入前十公司除德国大陆公司外，均在中国有合资或独资公司，市场竞争主要在米其林、普利斯通、固特异、佳通、锦湖等之间。软包装行业占约5%。w在中国，瑞典利乐公司控制95%无菌软包装市场，伊利、光明、三元等国内乳业巨头都使用利乐无菌灌装生产线及相应包装材料。零售行业在中大型超市，国资控制面20%。w截至底，全球50家最大零售公司，已有40多家在我国登陆。其中大型超市，外资控制面更高达80%以上，拥有绝对优势 饮料行业w国产品牌很少。w可口可乐公司利用强大资本优势，仅用几年时间就把其品牌完全根植到中国年轻一代消费者脑海中，可口可乐饮料、浓缩液在中国市场份额已达70%。第26页第26页跨国公司反垄断w技术优势是跨国公司最明显优势。当前跨国公司垄断了世界上70%技术转让与80%新技术、新工艺。为了不断强化其技术控制，维持高进入壁垒，跨国公司通过大量招聘国内科技人才，并购国内科研机构，在华开展研究开发，推出适合中国市场新产品，以图保持其在中国市场技术优势，构筑技术壁垒，寻求维持其市场优势地位。w工商总局历时近一年，调查跨国公司在中国市场限制竞争行为，完毕了一份在华跨国公司限制竞争行为表现及对策汇报。这是国家工商总局初次调查跨国公司限制竞争行为。w跨国公司垄断对国内公司尤其是一些幼稚行业公司是一大打击，如何既限制其垄断，又不损害市场竞争或过度保护幼稚产业，是眼下亟待处理问题。反垄断法出台迫在眉睫。第27页第27页行政垄断w中国当前垄断另一大方面-行政垄断w从当前经济生活实际情况来看，垄断可分为三种类型：一是行政垄断，也就是政府职能部门利用权力搞地域封锁或强制交易，让消费者买其指定商品，这是当前反应最坏垄断；二是行业垄断，这是公用公司和其它依法含有独占地位经营者实行强制交易或限制竞争行为，这种垄断在铁路、邮政、水电、电信、航空和金融等服务性领域广泛存在；三是经济性垄断，是指自由竞争公司出现垄断行为，这类垄断在一些竞争性产业中比如彩电等领域也开始形成。w中国垄断，普通并不是公司通过竞争自发形成，而是由其背后“看得见手”所操控，因此，在我国，垄断主要表现形式是行业垄断。无论是过去搞彩电行业价格联盟、中国民航行业自律还是现在屡禁不止限制外部竞争地方保护行为，在它们背后，都有一只政府手在起作用。这只“手”就是行政垄断。第28页第28页行政垄断危害w行政垄断和行业垄断共同点是利用自己特权，在市场入口处设置超经济壁垒，制止后续厂商进入。w这两种垄断给社会带来危害，首先在于产品和服务质次价高；另一方面是易于滋生腐败行为，加剧社会分派不公；第三，当既无竞争对手，又可坐享垄断利益时，这些行业中一定难有创新动力。说到底，就是以单向支配特权去剥夺社会自由选择权。w因此，对于我们来说，在一个很长时间里，最需要反正确是行政垄断，反垄断法应把反行政垄断作为首要任务。至于行业垄断，假如背后是以行政力量和手段为支撑，也要打破。而对在市场竞争中自然形成垄断，在当前面临跨国公司进逼以及本身力量还不够强大情况下，我们不但不应当反对，还要让其在自由竞争中壮大起来。美国反垄断法也是明确表达这一点，垄断行为假如不是通过不合法方式，就构不成拆分理由。微软案就是一个最好例证。第29页第29页反垄断办法-反垄断法真能反垄断吗？w首先是垄断界定问题 -如何划定垄断界线？包括公司规模、占有市场份额多少、垄断地位取得是否合法这些都是有待讨论问题。-50%：引起争议原则 反垄断法草案中将以市场份额达到50%作为鉴定公司是否垄断原则，这个原则合理性问题马上引起了强烈质疑。第30页第30页反垄断办法-反垄断法真能反垄断吗？w另一方面是反垄断力度和程度 -如何在反垄断与勉励技术创新之间做出平衡 专利权在某种意义上是政府赋予垄断，其目的是为了保护创新。同样，诸多行业垄断地位是通过创新来实现。假如认为反垄断会破坏规模经济，加大成本，减缓技术进步速度，造成社会福利巨大损失，反而得不偿失。-对跨国公司应对手段 任其发展势必造成行业垄断，事实上这种垄断已经大量存在；但过度限制又会影响外资流入，对市场经济发展造成冲击。第31页第31页反垄断办法-反垄断法真能反垄断吗？w对行政垄断管制作用 -依托反垄断法处理当前普遍关注电信、交通等众多行业“行政性垄断”是不现实，由于行政性垄断是政府职能转化所要处理问题，对此反垄断法是无能为力。-打破行政垄断有效办法是“综合治理”：首先要勉励行业既有公司适度竞争；另一方面，当前而言，尤其需要大力发展民营公司，这是打破行政垄断有效方式之一；再次，对国有公司来说，在适时利用相关法律进行规范同时，还应使其深化改革、加强管理、明晰产权；最后，大力削减政府审批权限。第32页第32页谢谢！第33页第33页