DB43_T+2730-2023公共资源交易服务标准化工作指南.docx

ICS 03.080.0143CCS A10湖南省地方标准DB 43/T 27302023公共资源交易服务标准化工作指南Guidelines for the standardization of public resource transaction services2023 - 08 - 10 发布2023 - 11 - 10 实施湖南省市场监督管理局发 布目次前言II1 范围12 规范性引用文件13 术语和定义14 总则25 管理机构与人员26 信息管理37 标准体系构建48 内部标准制定与修订99 标准实施与监督检查1110 评价改进11附录B（资料性） 公共资源交易服务标准项目立项建议书14附录C（资料性） 公共资源交易服务标准征求意见表15附录D（资料性） 公共资源交易服务标准征求意见汇总处理表16附录E（资料性） 公共资源交易服务标准审查纪要17附录F（资料性） 公共资源交易服务标准报批报告18附录G（资料性） 公共资源交易服务标准复审报告19附录H（资料性） 标准实施监督检查记录表20附录A（规范性） 标准制定与修订流程13前言本文件按照GB/T 1.12020标准化工作导则 第1部分：标准化文件的结构和起草规则的规定起草。请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。本文件由湖南省公共资源交易中心提出并归口。本文件起草单位：湖南省公共资源交易中心、湖南省招标投标协会、湖南省标准化协会。本文件主要起草人：聂磊、熊炯、王厂生、黄建奇、刘岳玲、朱晓光、王群英、张欢、周念鑫、左立人、刘立权、谢伦伟、肖腾、白冰彦。公共资源交易服务标准化工作指南1 范围本文件提供了公共资源交易服务标准化工作的总则、管理机构与人员、信息管理、标准体系构建、内部标准制定与修订、标准实施与监督检查、评价改进等方面的指导，并给出了相关信息。本文件适用于公共资源交易平台服务机构开展标准化活动。2 规范性引用文件下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件， 仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本 文件。GB/T l.1 标准化工作导则 第1部分：标准化文件的结构和起草规则GB/T 13016-2018 标准体系表构建原则和要求GB/T 20000.1-2014 标准化工作指南 第1部分：标准化和相关活动的通用术语GB/T 24421.2-2023 服务业组织标准化工作指南 第2部分：标准体系构建DB43/T 2427 公共资源交易网上开标服务规范3 术语和定义GB/T 13016、GB/T 20000.1、GB/T 24421.2、DB43/T 2427界定的术语和定义适用于本文件。为方便使用，以下重复列出了GB/T 13016-2018、GB/T 20000.1-2014、GB/T 24421.2-2023中的一些术语和定义。标 准 standard通过标准化活动，按照规定的程序经协商一致制定，为各种活动或其结果提供规则、指南或特性， 供共同使用和重复使用的文件。来源：GB/T 20000.1-2014，5.3标准化 standardization为了在既定范围内获得最佳秩序，促进共同效益，对现实问题或潜在问题确立共同使用和重复使用的条款以及编制、发布和应用文件的活动。来源：GB/T 20000.1-2014，3.1标准体系 standard system一定范围内的标准按其内在联系形成的科学的有机整体。来源：GB/T 13016-2018，2.4服务通用基础标准 service general and basic standard在公共资源交易服务领域被普遍使用，具有广泛指导意义的规范性文件。来源：GB/T 24421.2-2023，3.1，有修改服务提供标准 service provision standard为满足公共资源交易服务对象的需要，规范公共资源交易平台服务机构与服务对象之间直接或间接接触活动过程的规范性文件。来源：GB/T 24421.2-2023，3.2，有修改服务保障标准 service guarantee standard为支撑公共资源交易服务有效提供而制定的规范性文件。来源：GB/T 24421.2-2023，3.3，有修改服务评价标准 service provision standard根据一定的原则、程序和方法对公共资源交易管理和服务进行综合定性或量化评估和持续改进而制定的规范性文件。4 总则 工作原则公共资源交易服务开展标准化工作宜遵循下列原则：a) 依法依规：严格遵守和贯彻执行国家有关法律、法规和政策文件；b) 公平公正：坚持公共资源交易服务公平、公开、公正、透明原则；c) 科学合理：建立健全标准体系与制定重点专项标准相结合，体现公共资源交易服务工作特性；d) 先进适用：以需求和问题为导向制定标准或将实践中成熟的经验做法固化为标准，实现标准引领，立足提升服务与管理质效；e) 务求实效：注重标准的宣传贯彻、应用实施和监督管理，确保标准好用、管用；f) 协同一体：坚持标准化、规范化、信息化、智能化、便民化联动实施，协调一致；g) 持续改进：持续改进和完善标准化工作。 工作任务公共资源交易服务标准化工作任务主要包括以下内容：a) 贯彻执行国家和地方有关标准化法律、法规和政策文件；b) 制定公共资源交易服务标准化工作规划、计划；c) 建立健全公共资源交易服务标准体系；d) 制定和实施公共资源交易服务相关标准；e) 开展标准宣贯与培训；f) 对标准的实施进行监督评价并持续改进；g) 参与国家、行业、地方、团体标准化活动。5 管理机构与人员 机构5.1.1 公共资源交易平台服务机构可设立标准化工作领导机构和专（兼）职标准化管理部门。设立专(兼）职标准化管理部门（以下称标准化管理部门)可根据机构规模、职能需求等实际情况确定。5.1.2 标准化工作领导机构负责人宜由公共资源交易平台服务机构的领导担任。标准化管理部门负责人宜由相应部门的领导担任。5.1.3 标准化工作领导机构的职责包括但不限于：a) 全面领导公共资源交易平台服务机构标准化工作；b) 审定支持标准化工作开展的制度和规定；c) 统筹规划和综合协调，研究解决标准化建设过程的重大问题；d) 组织审定相关标准，对标准体系及标准进行审批发布；e) 表彰、奖励为标准化工作做出贡献的部门和个人。5.1.4 标准化管理部门的职责包括但不限于：a) 贯彻实施标准化相关法律法规、政策文件和强制性标准要求；b) 组织制定并落实标准化方针、目标、任务，编制标准化规划、计划；c) 组织制定标准化管理的有关制度；d) 组织构建标准体系，编制标准体系表；e) 组织标准的制定与修订；f) 组织标准化知识培训与标准宣贯；g) 组织有关标准实施和标准体系运行；h) 组织标准化工作监督检查评价；i) 建立标准化档案，建立各类标准及其他标准化文件；j) 跟踪、搜集、整理国家、省内外标准化信息，并及时提供给相应部门；k) 参加国家、行业、地方、团体标准化活动。5.1.5 公共资源交易平台服务机构其他部门标准化工作职责包括但不限于：a) 组织实施标准化工作领导机构下达的标准化工作任务；b) 制定本部门工作相关标准；c) 对公共资源交易服务管理、保障和服务过程中的新要求、新方法提出标准化需求；d) 按要求做好标准实施的原始记录并汇总、归档；e) 对发现的问题进行分析并向标准化管理部门提出意见或建议；f) 按标准对员工进行考核，提出奖惩建议。 人员5.2.1 公共资源交易平台服务机构可根据机构的规模、需求等实际情况设立标准化专（兼）职人员。5.2.2 标准化工作人员应具备以下能力：a) 熟悉标准化法律法规、相关政策文件和强制性标准；b) 掌握与业务工作相关的管理、保障和服务状况；c) 具备相应的标准化知识和实践经验；d) 具有相应的语言、文字、口头表达等能力；e) 具有一定的组织协调和管理能力。6 信息管理 宜及时收集相关标准化信息，进行分析加工，并结合公共资源交易服务管理、保障和服务的需求转化为标准，动态更新标准体系。标准化信息至少包括：a) 国家和地方有关标准化法律法规、政策文件；b) 国家和地方有关公共资源交易法律法规、政策文件；c) 与公共资源交易服务管理、保障和服务等方面有关的现行有效的标准文本；d) 与公共资源交易服务有关的标准化刊物、专著、论文等；e) 其他标准化信息。 宜建立标准化信息反馈机制，及时收集、整理、评审、处置有关标准体系和标准实施过程中各种标准化信息。 宜定期对公共资源交易服务标准化工作文件进行整理，确保有效适用，标准化工作文件一般包括不限于以下文件：a) 标准体系表及所包含的标准；b) 标准实施、监督检查过程中形成的文件及记录信息；c) 标准化工作评价与改进形成的文件及记录信息。 宜建立标准化信息管理系统或标准化信息库，对标准体系构建、标准制定与修订、标准实施与检查、评价与改进、奖惩等活动信息进行专项管理。7 标准体系构建 通则7.1.1 宜根据公共资源交易平台服务机构职能职责要求，围绕相关公共资源交易活动的需要，构建结构合理、内容全面、系统配套、层次分明、重点突出、切合实际、科学适用、职能全覆盖的标准体系； 或根据阶段性目标建立专项标准体系。7.1.2 标准体系内的标准宜优先采用国家、行业、地方、团体标准；可结合实际自行制定内部标准， 制定的内部标准应遵守国家有关法律、法规、规章，围绕规划、目标而制定。7.1.3 宜定期对标准体系进行评估、持续改进完善体系，确保其有效性和适宜性。7.1.4 宜编制标准体系文件，内容包括：标准体系结构图、标准明细表、标准体系表编制说明、标准统计表。 标准体系总体结构7.2.1 公共资源交易服务标准总体结构可分为服务通用基础标准、服务保障标准、服务提供标准和服务评价标准四大分体系，四大分体系关系如下：a) 服务通用基础标准分体系是服务保障标准分体系、服务提供标准分体系的基础；b) 服务保障标准分体系是服务提供标准分体系的直接支撑；c) 服务提供标准分体系对服务保障标准分体系有检验和验证作用，促使服务保障标准分体系的完善；d) 服务评价标准分体系是促进服务保障标准分体系和服务提供标准分体系的完善。7.2.2 标准化管理部门可依据资料收集及梳理情况，结合工作实际在标准分体系下细化子体系结构。标准体系总体结构图见图 1。注：虚线内为标准体系组成；虚线框之上为对标准体系的指导关系；实线为直接作用关系。图1 公共资源交易服务标准体系总体结构图服务通用基础标准分体系服务通用基础标准分体系宜收集、制定标准化工作导则、术语与缩略语、符号与标志、文书范本等方面的标准，标准分体系结构图见图2，标准包括但不限于：a) 标准化导则：公共资源交易标准化工作组织实施及标准体系建设、标准编写、标准化信息管理等标准；b) 术语与缩略语：公共资源交易常用术语进行定义、对较长的词句缩短省略的标准；c) 符号与标志标准：公共资源交易涉及安全、卫生、环保以及服务引导、机构形象等符号与标志的样式、颜色、字体、结构、含义及应用范围的标准；d) 文书范本标准：公共资源交易平台服务机构在提供服务的过程中，使用的各类文书文档模板、办事指南等统一、编号的标准。图2 通用基础标准分体系结构图 服务保障标准分体系服务保障标准分体系宜收集、制定环境能源、场所设施设备与耗材用品、人力资源、财务管理、行政管理、安全与应急、信息化等方面的标准，标准分体系结构图见图3；标准包括但不限于：a) 环境能源标准：公共资源交易场所室内空气质量、室内环境污染控制、环境卫生管理、能源设备/系统的经济运行管理等标准；b) 设施设备与用品标准：公共资源交易平台服务机构的机房、采购、固定资产、耗材用品、公务用车、办公区车辆停放、会议等管理标准；c) 人力资源标准：公共资源交易平台服务机构的岗位设置、招聘解聘、考勤、培训、请销假、职务、离退休人员、人事档案等管理标准；d) 财务管理标准：公共资源交易服务相关的保证金、交易服务费、评标（评审）专家费、票据、差旅费、项目经费、公用经费等管理标准；e) 行政管理标准：公共资源交易平台服务机构的公文处理、印章使用、合同等管理；f) 安全与应急标准：公共资源交易场所安全、公共安全、信息系统安全、交易服务安全等安全与应急管理标准；g) 信息化标准：公共资源交易服务相关的信息系统建设与运维、信息系统权限管理、第三方交易平台进场管理、网站管理、信息化设施设备管理与维护、数据规范、数据接口交换规范、数据主权与产权管理、数字证书与电子签章管理、统一 CA 接入技术规范、统一电子签章系统接入技术规范、统一应用集成接口规范、电子档案管理等标准；图3 服务保障标准分体结构图服务提供标准分体系服务提供标准分体系宜收集、制定通用服务规范、工作行为规范、服务工作流程、服务工作规范等标准，标准分体系结构图见4；标准包括但不限于：a) 通用服务规范：公共资源交易服务相关的首问责任规范、一次性告知规范、服务承诺规范、“一件事一次办”服务规范、AB 岗工作规范、文明服务规范、责任追究规范等；b) 工作行为规范：公共资源交易服务工作人员行为、工作人员工作纪律、交易主体、第三方服务单位人员等人员行为要求标准；h) 岗位工作标准：党组成员岗位工作标准、管理人员岗位工作标准人员、专业技术人员岗位工作标准、工作人员岗位标准。c) 服务工作流程标准：公共资源交易服务的业务咨询服务、进场项目受理登记服务、网上开标服务、评标（评审）专家抽取、评标服务、工程建设类交易服务、政府采购类交易服务、医药采购类交易服务、资源类交易服务、环境权类交易服务、产权类交易服务、特许经营权类交易服务等服务标准；d) 服务工作规范标准：公共资源交易服务相关的信息公开管理、数字见证管理、质疑/申诉和投诉处理、配合执法机关执法的协同管理等标准。服务评价标准分体系服务评价标准分体系宜收集、制定服务评价规范、交易主体管理考评规范、标准化实施评价及改进等标准，分体系结构图见5；标准包括但不限于：a) 服务工作内控标准：公共资源交易服务工作的质量内控、限时办结、服务行为合规性考核等标准；b) 服务评价规范标准：公共资源场所服务的满意度评价、公共资源交易服务能力评价与改进等标准；c) 交易现场交易主体管理考评规范：评标（评审）专家、招标（采购）代理机构等交易主体管理、考核与评价标准；d) 标准化实施评价及改进标准：标准实施监督检查、标准实施信息反馈管理、标准体系自我评价与改进等标准。图4 服务提供标准分体系结构图标准明细表宜参照GB/T 13016、GB/T 24421.2的要求将标准按照层级和顺序依次罗列，包括标准体系分类代号、标准编号、标准名称、发布日期、归口部门、实施部门等，标准明细表常见格式示例见表1。表1 标准明细表格式示例标准体系表编制说明标准体系表编制说明一般包括但不限于：a) 标准体系建设的背景；b) 标准体系的建设目标、构建依据及实施原则；c) 国内外相关标准化情况综述；d) 各级子体系划分原则和依据；e) 各级子体系的说明，包括主要内容、适用范围等；f) 与其他体系交叉情况和处理意见；g) 需要其他体系协调配套的意见；h) 结合统计表，分析现有标准与国际、国外的差距和薄弱环节，明确今后的主攻方向；i) 标准制修订规划建议。图5 服务评价标准分体系结构图序号标准体系分类代号标准编号标准名称发布日期实施日期归口部门实施部门 标准统计表标准统计表格式依据统计目的，可设置不同的统计项，可按照标准的级别（如国家标准、行业标准、地方标准、机构内部标准）设计统计项，也可按照标准类别(如通用基础标准、服务保障标准、服务提供标准、服务评价标准等）设计统计项，也可二者兼有，公共资源交易服务标准统计表格式示例见表2。表2 共资源交易服务标准统计表格式示例标准类别数量（项）国家标准行业标准地方标准团体标准内部标准总计通用基础标准分体系统计表子体系国家标准(项)行业标准（项）地方标准（项）团体标准（项）内部标准（项）合计标准化导则子体系国家标准(项)行业标准（项）地方标准（项）团体标准（项）内部标准（项）合计环境能源标准子体系国家标准(项)行业标准（项）地方标准（项）团体标准（项）内部标准（项）合计通用服务规范服务工作流程标准子体系国家标准(项)行业标准（项）地方标准（项）团体标准（项）内部标准（项）合计服务评价规范标准8 内部标准制定与修订基本要求8.1.1 标准的制定与修订宜按标准立项、标准起草、标准征求意见、标准审查、标准批准发布、标准复审程序制定内部标准，制定与修订流程应符合附录A 的要求。8.1.2 制定标准时宜与国内现行的其他相关标准协调一致。8.1.3 宜适时对发布实施的标准进行复审和修订，以确保适用性。8.1.4 标准宜结构合理、层次分明、内容具体、具有可操作性和可检查性。 立项8.2.1 宜由起草部门向标准化管理部门递交内部标准项目立项建议书（见附录 B），提出立项建议；经标准化管理部门审核，报标准化工作领导机构审批后予以立项。8.2.2 由标准化工作领导机构按照标准体系、标准化发展规划和业务发展需求等下达立项计划。 起草8.3.1 宜收集、分析与标准相关的法律法规、政策文件，国内外先进标准。8.3.2 宜广泛调研标准化需求，识别标准关键技术要素和内容。8.3.3 宜在广泛调研和深入研究基础上，完成标准征求意见稿和编制说明。8.3.4 标准文本的格式宜按照GB/T 1.1 的要求。 征求意见8.4.1 宜征求标准使用部门、实施检查部门和服务对象的意见。8.4.2 征求意见期限可根据实际情况确定，宜为 7-15 日。可采用文件、会议的形式进行征求意见（见附录C）。8.4.3 宜广泛协商并达成一致，形成标准送审稿，标准征求意见汇总处理见附录D。 审查8.5.1 标准审查可采用会议或函件形式进行，标准审查纪要示例见附录E。8.5.2 标准审查的重点一般包括：a) 与有关法律法规、政策文件是否保持一致；b) 是否符合实际工作需求，达到预期的目标和要求；c) 是否与标准体系内的其他标准相协调；d) 标准格式及编辑性审查；e) 标准的内容是否合理、完整，标准涉及的各方是否协调一致；f) 根据审查意见形成报批稿。 批准发布提交标准报批稿、编制说明、标准审查会议纪要、意见汇总表，宜经标准化工作领导机构负责人审批后编号、发布，标准报批报告见附录F。 复审8.7.1 标准宜定期复审，复审周期不宜超过 3 年；当外部或内部运行条件发生变化时，应及时对标准进行复审，标准复审报告见附录G。8.7.2 复审的结论一般包括继续有效、修订、废止三种：a) 标准内容不作修改仍能适应当前需要，确认继续有效；注： 对标准只作少量修改时，可采用修改单，确认标准继续有效。提出标准修改要求的部门宜填写标准修订记录单， 附于原标准文本的最后，以备查阅。b) 标准内容需要改动才能适应当前使用的需求和时代的发展，予以修订；c) 标准已完全不适应当前需要，予以废止。9 标准实施与监督检查 实施9.1.1 标准发布后，宜根据标准实施涉及范围，针对性发放标准。9.1.2 标准实施前，宜制定实施计划，确定标准实施的方式、内容、步骤、负责人员、起止时间、应达到的要求等。9.1.3 宜对实施标准的目的、意义、作用及标准条款内容进行宣贯和解读。9.1.4 标准实施过程中，宜做好标准实施记录，并保存实施证据（如记录表/卡、音视频、照片等记录信息和通知、报告、计划等工作文件）。9.1.5 标准实施过程中，宜及时反馈标准实施效果信息,对实施效果不佳的标准说明问题并提出建议。 监督检查9.2.1 公共资源交易平台服务机构宜建立交易服务工作内部管控体系，明确相关工作的责任人员、完成标准、时限和目标绩效。宜建立相关内控标准化管理信息系统，实现对各项工作办理情况、服务能力水平的监督管理、预警、统计分析等。9.2.2 公共资源交易平台服务机构可成立专门的工作组，也可由标准化管理部门根据计划组织安排监督检查，监督检查内容包括但不限于：a) 标准内容与实际工作的符合情况；b) 工作人员对标准的掌握程度；c) 管理、服务和保障岗位工作过程中与标准要求的符合情况；d) 业务活动的结果与标准的符合情况。9.2.3 可采取定期检查或不定期检查、重点检查或普遍检查等形式开展监督检查，填写标准实施监督检查记录表见附录H。各类检查宜在计划中予以确定。9.2.4 监督检查结果宜形成记录或文件，作为考核、改进的输入数据并进行处置，处置方式为：a) 标准内容不符合实际情况时及时修订或废止；b) 标准内容符合实际情况需要，但相关部门、单位执行不力时，应采取有效措施加强其对标准的执行力度。10 评价改进 日常实施改进宜针对标准实施过程中收集的有关不符合信息，分析原因，制定整改措施，对服务或管理方式进行调整。 评价后改进10.2.1 评价组织定期或不定期组织标准体系评价，评价组织应由熟悉标准化工作和相关业务工作的人员组成。10.2.2 评价人员宜具备以下条件：a) 熟悉国家标准化方针、政策和法律、法规，并掌握公共资源交易服务标准化工作相关专业知识；b) 熟悉被评价部门的职责特点，能识别和预见该部门在保障服务管理过程中存在的问题；c) 具有一定工作经验，有组织管理和综合评审能力，能够解决评价过程中出现的实际问题；d) 遵纪守法，坚持原则，实事求是，保守被评价部门的秘密。10.2.3 评价内容宜包括以下内容：a) 体系完整性评价：主要保障服务管理工作的标准覆盖情况；b) 体系规范性评价：标准体系结构、标准体系表、标准明细表、标准文本；c) 体系协调性评价：标准与相关法律法规之间的协调性，标准之间的协调性；d) 体系有效性评价：满足工作效益提升需要的情况，保证体系正常运行及持续改进的有关措施；e) 标准体系实施效果评价：提升管理水平、提高服务效率、降低服务成本、增强市场竞争力、提高经济效益和社会效益等方面情况。10.2.4 可采取查看记录和报告、过程验证、观察、提问、满意度测评等方式开展评价。10.2.5 宜按照以下评价程序进行评价：a) 成立评价组织；b) 制定评价计划或方案，确定评价方法、指标体系和判定规则；c) 评价准备；d) 评价实施；e) 编写评价报告；f) 评价结果处置。10.2.6 宜对不符合项进行分析，提出改进和完善措施，完善公共资源交易服务标准，实现持续改进。10.2.7 10.2.7A A附 录 A（规范性）标准制定与修订流程标准制定与修订流程图见图A.1。图A.1 标准制定与修订流程图B B附 录 B（资料性）公共资源交易服务标准项目立项建议书公共资源交易服务标准项目立项建议书示例见表B.1。表B.1 公共资源交易服务标准项目立项建议书示例项目名称：项目提出部门：项目负责人联系方式制定或修订项目计划完成时间立项说明（标准制定的必要性、标准范围和主要技术内容等）负责人签字：日期：年月日C C附 录 C（资料性）公共资源交易服务标准征求意见表C公共资源交易服务标准征求意见表示例见表C.1。表C.1公共资源交易服务标准征求意见表示例标准名称：序号章、条编号意见内容修改理由提出部门填表人：填表日期：年月日D D附 录 D（资料性）公共资源交易服务标准征求意见汇总处理表公共资源交易服务标准征求意见汇总处理表示例见表D.1。表D.1 公共资源交易服务标准征求意见汇总处理表示例标准名称：序号章、条编号意见内容提出部门采纳情况说明填表人：填表日期：年月日E E附 录 E（资料性）公共资源交易服务标准审查纪要公共资源交易服务标准审查纪要示例见表E.1。表E.1公共资源交易服务标准审查纪要示例标准名称起草部门审查日期审查方式审查结论建议实施日期审查意见：审查组组长：日期：年月日F F附 录 F（资料性）公共资源交易服务标准报批报告公共资源交易服务标准报批报告示例见表F.1。表F.1公共资源交易服务标准报批报告示例标准名称起草部门标准主要依据：标准起草负责人：年月日业务部门意见：年月日标准化管理部门批准意见：年月日标准化领导机构批准意见：年月日应备附件：1. 标准报批稿；2. 征求意见汇总处理表；3. 标准审查纪要；4. 标准审查人员名单； 其他（必要时提供）。G G附 录 G（资料性）公共资源交易服务标准复审报告公共资源交易服务标准复审报告示例见表G.1。表G.1公共资源交易服务标准复审报告示例标准编号标准名称复审结论（）确认有效修改修订废止复审简况和意见：业务部门负责人意见：年月日标准化管理部门批准意见：年月日H H附 录 H（资料性）标准实施监督检查记录表标准实施监督检查记录表示例见表H.1。表H.1标准实施监督检查记录表示例检查时间检查内容检查人员检查情况和结果检查负责人：整改要求和时限整改情况被检查人签名检查人签名