职业健康安全管理体系内审员培训审核知识教程.pptx

第五章第五章 OHSMS审核审核 第一节第一节 OSHMS审核概论审核概论第二节第二节 OHSMS审核开启审核开启第三节第三节 OHSMS审核实施审核实施第四节第四节 OHSMS现场审核现场审核职业健康安全管理体系内审员培训审核知识教程第1页第一节第一节 OHSMS审核概论审核概论一一 与审核相关术语与审核相关术语 1.审核审核 2.审核准则审核准则 3.审核证据审核证据 4.审核发觉审核发觉 5.审核结论审核结论 6.审核方案审核方案 7.审核计划审核计划职业健康安全管理体系内审员培训审核知识教程第2页第一节第一节 OHSMS审核概论审核概论二二 OHSMS审核要求与通用标准审核要求与通用标准(一一)OHSMS审核要求审核要求 1.无倾向性无倾向性 2.独立性独立性 3.定时性定时性 4.系统性系统性 5.文件化文件化 6.效率效率 7.资格资格职业健康安全管理体系内审员培训审核知识教程第3页第一节第一节 OHSMS审核概论审核概论（二）（二）OHSMS通用要求通用要求 1.审核目标和范围审核目标和范围 2.审核客观、公证性审核客观、公证性 3.审核员职业守则审核员职业守则 4.系统化审核程序系统化审核程序 5.审核发觉、审核结论、审核汇报审核发觉、审核结论、审核汇报职业健康安全管理体系内审员培训审核知识教程第4页第一节第一节 OHSMS审核概论审核概论（三）（三）OHSMS审核特点审核特点 1.审核审核OHSMS必须是正规必须是正规 2.OHSMS审核是系统验证活动审核是系统验证活动 3.OHSMS审核必须由由资格人员进行审核必须由由资格人员进行 4.OHSMS审核是抽样过程审核是抽样过程职业健康安全管理体系内审员培训审核知识教程第5页第一节第一节 OHSMS审核概论审核概论（四）审核类型（四）审核类型 1.第一方审核第一方审核 2.第二方审核第二方审核 3.第三方审核第三方审核职业健康安全管理体系内审员培训审核知识教程第6页第二节第二节 审核开启审核开启一一 指定审核组长指定审核组长二确定审核目标、范围二确定审核目标、范围三确定审核可行性三确定审核可行性四选择审核组四选择审核组职业健康安全管理体系内审员培训审核知识教程第7页第二节第二节 审核开启审核开启一指定审核组长一指定审核组长 1.审核组长条件审核组长条件 2.审核组长职责审核组长职责职业健康安全管理体系内审员培训审核知识教程第8页第二节第二节 审核开启审核开启二确定审核目标、范围和准则二确定审核目标、范围和准则1.审核目标审核目标评价评价OHSMS或其一部分符合程度或其一部分符合程度评价评价OHSMS满足法律法规或协议能力满足法律法规或协议能力评价评价OHSMS实现要求目标能力实现要求目标能力识别识别OHSMS改进机会改进机会 职业健康安全管理体系内审员培训审核知识教程第9页第二节第二节 审核开启审核开启2.审核范围审核范围确定审核范围应考虑：确定审核范围应考虑：组织管理权限组织管理权限与组织有责任关系活动与组织有责任关系活动与与OHSMSA相关联活动相关联活动法律法规要求法律法规要求职业健康安全管理体系内审员培训审核知识教程第10页第二节第二节 审核开启审核开启3.确定审核准则确定审核准则 标准、方针、程序、法律法规、标准、方针、程序、法律法规、行业规范、协议行业规范、协议 职业健康安全管理体系内审员培训审核知识教程第11页第二节第二节 审核开启审核开启三确定审核可行性三确定审核可行性 组长在确定审核可行性时应考虑：组长在确定审核可行性时应考虑：审核策划所需信息审核策划所需信息受审核方充分合作受审核方充分合作充分时间和资源充分时间和资源职业健康安全管理体系内审员培训审核知识教程第12页第二节第二节 审核开启审核开启四四 选择审核组选择审核组1.审核组应具备能力审核组应具备能力2.审核员条件、职责审核员条件、职责职业健康安全管理体系内审员培训审核知识教程第13页第三节第三节 审核实施审核实施一文件审核一文件审核1.文件审核要求文件审核要求审核文件符合性审核文件符合性审核文件系统性审核文件系统性审核文件协调性审核文件协调性审核文件有效性审核文件有效性职业健康安全管理体系内审员培训审核知识教程第14页第三节第三节 审核实施审核实施2.文件审核要求文件审核要求了解管理文件框架了解管理文件框架对各层次文件内容进行审核对各层次文件内容进行审核3.文件审核关键点文件审核关键点文件结构层次是否合理，文件结构层次是否合理，职责要求是否明确职责要求是否明确文件是否覆盖标准要求文件是否覆盖标准要求危险源辨识是否充分，风险评价合理性，危险源辨识是否充分，风险评价合理性，目标、管理方案适宜性目标、管理方案适宜性职业健康安全管理体系内审员培训审核知识教程第15页第三节第三节 审核实施审核实施4.文件审核结论文件审核结论合格，符合标准要求合格，符合标准要求局部不合格，应说明必须修改部分局部不合格，应说明必须修改部分职业健康安全管理体系内审员培训审核知识教程第16页第三节第三节 审核实施审核实施二现场审核准备二现场审核准备1.编制审核计划编制审核计划审核计划内容包含：审核计划内容包含：审核目标、范围、依据审核目标、范围、依据审核活动日期和期限审核活动日期和期限审核组组员审核组组员审核日程安排和审核任务分配审核日程安排和审核任务分配审核计划举例审核计划举例职业健康安全管理体系内审员培训审核知识教程第17页第三节第三节 审核实施审核实施2.准备工作文件：检验表准备工作文件：检验表检验表内容：检验表内容：受审核部门、审核时间、审核员受审核部门、审核时间、审核员审核内容审核内容审核方法审核方法审核统计审核统计职业健康安全管理体系内审员培训审核知识教程第18页第三节第三节 审核实施审核实施按部门审核审核思绪：按部门审核审核思绪：危险源识别危险源识别风险评价风险评价目标、指标目标、指标监视测量监视测量运行控制运行控制管理方案管理方案应急准备响应应急准备响应部门职责部门职责连续改进连续改进职业健康安全管理体系内审员培训审核知识教程第19页第三节第三节 审核实施审核实施编制检验表注意事项：编制检验表注意事项：应关注受审核部门包括主管要素应关注受审核部门包括主管要素应考虑要素之间逻辑关系应考虑要素之间逻辑关系应体系应体系PDCA循环循环受审核部门包括相关要素不得忽略受审核部门包括相关要素不得忽略职业健康安全管理体系内审员培训审核知识教程第20页一一 现场审核活动现场审核活动 1.首次会议首次会议 2.审核中沟通审核中沟通 3.信息搜集和验证信息搜集和验证 4.形成审核发觉形成审核发觉 5.准备审核结论准备审核结论 6.末次会议末次会议第四节第四节 现场审核现场审核职业健康安全管理体系内审员培训审核知识教程第21页第四节第四节 现场审核现场审核1.审核首次会议审核首次会议首次会议目标首次会议目标首次会议内容首次会议内容职业健康安全管理体系内审员培训审核知识教程第22页第四节第四节 现场审核现场审核2.审核中沟通审核中沟通审核组内部沟通审核组内部沟通审核组与受审核方沟通审核组与受审核方沟通职业健康安全管理体系内审员培训审核知识教程第23页第四节第四节 现场审核现场审核3.信息搜集和验证信息搜集和验证 得出审核结论逻辑过程：得出审核结论逻辑过程：信息源信息源抽样样本抽样样本审核结论审核结论汇总、评审汇总、评审审核发觉审核发觉对照、评价对照、评价审核证据审核证据职业健康安全管理体系内审员培训审核知识教程第24页第四节第四节 现场审核现场审核（1）审核方式）审核方式 按部门审核按部门审核 按要素审核按要素审核职业健康安全管理体系内审员培训审核知识教程第25页第四节第四节 现场审核现场审核（2）审核方法）审核方法 问询、观察、文件统计评审问询、观察、文件统计评审 审核员应具备技能：审核员应具备技能：善于提问、认证倾听、仔细观善于提问、认证倾听、仔细观察、准确统计、善于追踪、察、准确统计、善于追踪、职业健康安全管理体系内审员培训审核知识教程第26页第四节第四节 现场审核现场审核（3）提问技巧）提问技巧开放式提问开放式提问封闭式提问封闭式提问澄清式提问澄清式提问职业健康安全管理体系内审员培训审核知识教程第27页第四节第四节 现场审核现场审核（4）审核活动控制）审核活动控制按审核计划进行审核按审核计划进行审核合理选择样本合理选择样本关重视点岗位和主要问题关重视点岗位和主要问题注意有效性证据注意有效性证据营造良好气氛营造良好气氛职业健康安全管理体系内审员培训审核知识教程第28页第四节第四节 现场审核现场审核（5）形成审核发觉）形成审核发觉不符合不符合不符合确实定标准不符合确实定标准 A 以客观事实为基础以客观事实为基础 B 以审核准则为依据以审核准则为依据 C 审核组形成一致意见审核组形成一致意见 D 以受审核方一起确认不符合事实以受审核方一起确认不符合事实职业健康安全管理体系内审员培训审核知识教程第29页第四节第四节 现场审核现场审核不符合项性质不符合项性质 A 严重不符合严重不符合 B 普通不符合普通不符合不符合汇报不符合汇报 不符合事实描述、不符合判定、不符合事实描述、不符合判定、不符合性质不符合性质职业健康安全管理体系内审员培训审核知识教程第30页第四节第四节 现场审核现场审核（6）准备审核结论）准备审核结论讨论审核结论应讨论审核结论应 A 针对审核目标，评审审核发觉针对审核目标，评审审核发觉 B 考虑审核不确定性，准备审核结论考虑审核不确定性，准备审核结论审核结论内容审核结论内容 A 管理体系与标准符合程度管理体系与标准符合程度 B 体系有效实施、改进能力评价体系有效实施、改进能力评价职业健康安全管理体系内审员培训审核知识教程第31页第四节第四节 现场审核现场审核(7)末次会议末次会议末次会议主要内容末次会议主要内容感激受审核方感激受审核方重申审核目标、范围、依据重申审核目标、范围、依据对对OHSMS进行评价进行评价宣读不符合汇报宣读不符合汇报说明审核不确定性和纠正办法要求说明审核不确定性和纠正办法要求宣告审核结论宣告审核结论职业健康安全管理体系内审员培训审核知识教程第32页第四节第四节 现场审核现场审核二审核汇报编制和分发二审核汇报编制和分发1.审核汇报内容审核汇报内容审核目标、范围、依据审核目标、范围、依据审核组组员、审核时间审核组组员、审核时间体系符合性、有效性评价体系符合性、有效性评价审核发觉审核发觉审核结论审核结论职业健康安全管理体系内审员培训审核知识教程第33页第四节第四节 现场审核现场审核2.审核汇报分发审核汇报分发 审核汇报应按要求时间发给指审核汇报应按要求时间发给指定接收者。因故延误应说明原因。定接收者。因故延误应说明原因。职业健康安全管理体系内审员培训审核知识教程第34页第四节第四节 现场审核现场审核三审核完成和后续活动三审核完成和后续活动1.审核汇报分发后审核结束审核汇报分发后审核结束2.审核后续活动是纠正办法验证审核后续活动是纠正办法验证3.纠正办法验证目标：纠正办法验证目标：促进受审核方风险造成不合格原因，促进受审核方风险造成不合格原因，预防类似情况再次发生。预防类似情况再次发生。职业健康安全管理体系内审员培训审核知识教程第35页第四节第四节 现场审核现场审核4.审核双方责任审核双方责任审核方责任审核方责任受审核方责任受审核方责任职业健康安全管理体系内审员培训审核知识教程第36页第四节第四节 现场审核现场审核5.纠正办法验证纠正办法验证纠正办法验证注意问题：纠正办法验证注意问题：分析原因分析原因制订办法制订办法办法实施及实施效果办法实施及实施效果实施情况统计实施情况统计是否有文件修改是否有文件修改职业健康安全管理体系内审员培训审核知识教程第37页