HSF审核检查表.docx

东莞市金弘精密五金制品有限公司审核检查表审核部门质量人事事务部审核日期2016年04月13日审核项目评价审核情况记录OKNGNA制程检验1、 IPQC判定是否有相应的HSF检验规范及抽查频率的规定。2、 现场抽2-3个HSF产品有无首检，巡检记录。3、 抽查2-3份记录是否依相关规定进行。4、 HSF产品是否有相关标识规定，执行状况如何。5、 查3-5份HSF产品记录的完整性。6、 HSF产品出现不合格时，有无依相关规定处理。最终检验1、 抽查2-3批HSF产品成品有无成品检验及测试记录。2、 抽查2-3份HSF产品记录是否有对应的检验规范。3、 抽查HSF产品记录是否依检验规定检验。4、 抽查出现HSF产品不合格时有无依规定处理。5、 标识状况如何。有，相应的规范，每2小时一次有，首检记录有，依公司检验标准执行有标识，分类清楚记录完整，签名清晰暂无不合格品有有检验记录有依规范暂无标识清楚明晰审核小组意见经查符合标准要求，执行效果良好 管理代表受审单位审核人员备注东莞市金弘精密五金制品有限公司审核检查表审核部门质量人事事务部审核日期年 月 日审核项目评价审核情况记录OKNGNA824产品的监视和测量HSF产品进料检验1、 询问HSF产品来料检验物件。2、 抽查HSF产品进料检验是否有来料检验规范、及抽样方法。3、 抽查HSF产品来料检验及物料标识。4、 抽2-3份验收单是否有相应的检验记录。5、 抽查2-3份HSF产品记录是否依检验规范的要求实施检验。6、 有无紧急放行现象，同时有无相关记录。7、 紧急放行的标识如何。8、 有无免检物料一览表。9、 出现HSF产品不合格时有无依规定办理。76检测设备管理1、 查询实际编号与文件规定之符合性。2、 抽查2-3台仪器是否登记在量测仪器一览表上。3、 询问校准周期和校准方式，并抽查是否依规定实施校正。4、 抽查2-3台仪器是否有记录校正。5、 校准结果查询合格标识。6、 询问结果查询合格标识。7、 查询仪器的履历建档状况。8、如何保持设备清洁审核小组意见管理代表受审单位审核人员备注东莞市金弘精密五金制品有限公司审核检查表审核部门质量人事部审核日期年 月 日审核项目评价审核情况记录OKNGNA85纠正与预防措施1、 询问在何时需提出纠正措施。2、 抽查3-5份HSF产品有关纠正措施记录。3、 评价措施之实施程序及评估状况。4、 询问预防措施提出过程。5、 抽查有关预防措施实施状况(包括HSF产品)。客户投诉受理情况。1、 询问客户投诉详情(包括HSF产品)。2、 询问客户投诉之统计(包括HSF产品)。3、 抽查3-5份客户投诉表的原因分析是否适当(包括HSF产品)。4、 查3-5份客户投诉改善措施执行状况(包括HSF产品)。5、 查3-5份客户投诉的处理回复状况(包括HSF产品)。审核小组意见管理代表受审单位审核人员备注东莞市金弘精密五金制品有限公司内部审核检查表审核部门质量人事事务部及生产部审核日期年 月 日审核项目评价审核情况记录OKNGNA83不合格品控制不合格品的标识、隔离1、 查看相关记录，是否有不合格的记录并完整(包括HSF产品)。2、 查看不合格品的标识、隔离状况是否适当(包括HSF产品)。不合格品重检后的检验记录1、 查看重检的不合格品的记录完整性(包括HSF产品)。进料不合格品的处理(包括HSF产品)1、 标识状况。2、 记录状况。3、 处理状况。半成品不合格的处理(包括HSF产品)1、 标识状况。2、 记录状况。3、 处理状况。成品不合格时的处理(包括HSF产品)1、 标识状况。2、 记录状况。3、 处理状况。特采作业(包括HSF产品)1、 查问特采的准则。2、 特采的执行过程。3、 特采的相关记录。审核小组意见管理代表受审单位审核人员备注东莞市金弘精密五金制品有限公司内部审核检查表编号：审核部门生产部审核日期年 月 日审核项目评价审核情况记录OKNGNA63设备管理1、 抽查2-3台询问设备编号及设备账目的执行情况。2、 索取设备保养规范。3、 了解设备保养频率。4、 抽查保养记录之合格性。5、 查询维修是否有维修记录。6、 了解设备报废作业流程。7、 报废前是否有设备报废申请单进行申请。审核小组意见管理代表受审单位审核人员备注东莞市金弘精密五金制品有限公司内部审核检查表审核部门人事事务部审核日期年 月 日审核项目评价审核情况记录OKNGNA6.2人力资源1、 查询相关记录及招聘相关流程是否按档规定执行。2、 查看是否明确了相关重要岗位的能力要求(有否环保方面的能力要求)。3、 对重要岗位人员是否进行了能力评估专业人员一览表。4、 是否制订了人员培训计划(有无包含环保管理的培训内容)。5、 计划中的课程是否得到实施,并留下相应记录。6、 是否对员工进行质量意识及满足客户要求重要性认识的培训。7、 抽查2-3次培训的效果是否进行了评估(口试笔试实作等)审核小组意见管理代表受审单位审核人员备注东莞市金弘精密五金制品有限公司内部审核检查表审核部门总经理/管理代表审核日期年 月 日审核项目评价审核情况记录OKNGNA管理者承诺1、 是否依照ISO9000/QC080000标准建立和保持档化的质量系统/HSF过程管理体系并持续改进(查证有无相关质量手册、程序档、作业指导书等档及执行记录)2、 如何认识满足客户和法律法规要求的重要性采取了哪些措施将重要性传达经各级人员3、 各级人员如何认识满足客户的要求重要性4、 公司如何确定客户的要求和期望如何证实客户需求转化为相应的要求,并得到了满足5、 对质量/环保政策的认识如何质量政策能否满足标准的要求(抽查3-5人是否了解质量环保方针及目标)6、 质量/环境方针及目标是否提交管理审查7、 询问是否有控制相关质量/环境计划并执行。8、 查核是否有职责权限的描述9、 查核是否有管理者代表任命书是否权限职责规定10、了哪些内部沟通管道各类人员是否了解公司质量/环境管理系统的运行状况11、管理评审会议是否定期召开审核小组意见管理代表受审单位审核人员备注东莞市金弘精密五金制品有限公司内部审核检查表审核部门总经理/管理代表审核日期年 月 日审核项目评价审核情况记录OKNGNA12、是否有评审记录包括评审计划、评审的相关资料、评审最终结论报告(包括HSF有害物质过程管理体系)13、讨论内容是否齐全,是否包括了档规定的项目;14、讨论决议事项是否明确描述,决议事项是否包括了档规定的要求,且进行执行及评估。15、如体确保资源的提供(包括实现HSF管理目标的资源提供)。16、公司实施了哪些测量分析和改进的过程,包括统计技术在内的方法。17、是否明确了为满足顾客要求必须进行测量和监控的实现过程和方法效果如何18、策划和管理了哪些持续改进的过程(包括HSF过程管理体系)1、 审核时内审人员是否经过培训并有合格证明(包括QC080000体系)。2、 内审频率是否明确制定(是否有年度审核计划,并且批准)3、 审核的范围及依据是否明确(查看审核行程表)4、 审核员是否具有独立性(查看审核行程表)5、 是否以检查表为依据执行审核.6、 不符事项是否有相关不符合报告,并采取了纠正措施(包括HSF产7、 是否有内审总结报告.8、 审核是否确认不符合事项纠正情况,且有记录(包括HSF产品).审核小组意见管理代表受审单位审核人员备注东莞市金弘精密五金制品有限公司内部审核检查表 审核部门文控中心及各部门审核日期年 月 日审核项目评价审核情况记录OKNGNA1、 查看相关记录的归档状况2、 查看相关记录的保存是否防潮防蚀等3、 查看记录内容是否完整,有无填写不完整如缺项、无签名或无签日期4、 查看记录内容是否有涂改、无签名现象5、 查看是否有质量记录清单并有保存期限且按规定执行6、 查看记录是否有遗失情况审核小组意见管理代表受审单位审核人员备注东莞市金弘精密五金制品有限公司内部审核检查表审核部门文控中心及各部门审核日期年 月 日审核项目评价审核情况记录OKNGNA1、 抽查2-3份档的编号方法与档的规定是否一致。2、 抽查记录的编号方法与档规定是否一致3、 抽查档版本编号方法与档规定是否一致4、 抽查质量手册的制定、批准与发布,与档规定是否一致5、 抽查程序档手册的制定、批准与发布与档规定是否一致6、 抽查技术规程档的制定、批准与发布与档规定是否一致7、 抽查档是否有发放记录,并盖受控印章8、 抽查2-3份是否有档管制性清单,且版本是否相符9、 抽查档更改的相关规定,及更改的记录10、 查看原版档的归档记录11、 软盘的管理是否按规定执行12、 过期档是否回收并有记录13、 过期档是否销毁14、 环境要求文件有否发放到相应部门、更改、回收、处理审核小组意见管理代表受审单位审核人员备注东莞市金弘精密五金制品有限公司内部审核检查表审核部门营销部审核日期年 月 日审核项目评价审核情况记录OKNGNA1、 询问调查频率方式及调查物件,是否符合档规定(包括HSF产品管理的满意度).2、 满意度调查后是否汇总分析.3、 不满意事项是否进行了原因分析及改善措施提出.4、 抽查改善结果验证和确认.5、 满意项目是否纳入持续改进.6、 询问客户投诉详情.7、 查3-5份客户投诉改善及处理回复状况(包括HSF产品).8、 询问对客户服务方式.9、 询问服务探方内容、频率、记录及相应措施.10、 查询服务信息之内部沟通,包括相关会议.11、 了解服务方面之持续改进情况.7.2订单评审(包括HSF产品)1、 询问评审方法和评审内容.2、 抽查2-3份评审的记录,是否依档规定进行了评审.3、 了解口头接单之评审方式.4、 抽查2-3份订单中要求是否行到了满足(如:交期)5、 抽查订单变更后之评审及其记录.6、 抽查变更后之内部信息传达情况.审核小组意见管理代表受审单位审核人员备注东莞市金弘精密五金制品有限公司内部审核检查表审核部门物流计划审核日期年 月 日审核项目评价审核情况记录OKNGNA1、 是否明确需实施防护(包括签、搬运、包装、存储和保护)的产品类别和要求(包括HSF产品)2、 防护的实施是否符合要求是否有效(包括HSF产品)3、 是否进行了产品和检验状态标识(包括HSF产品)4、 当有可追溯性要求时,是否控制和记录了产品的唯一性标识5、 出入库前相关表单依据是否齐全。6、 查核是否按规定的进料检验要求执行检验作业。7、 查核物料的仓储是否依相关档执行。8、 查核物料和产品的检验状态是否标识并且正确。9、 物料是否摆放于指定区域(有否HSF产品区域)。10、 出入库是否及时作账。11、 账目是否完整正确,(抽查账目、物料是否相符).12、 是否体现先进先出.13、 防火、防潮、防盗措施如何.14、 搬运方式是否适当.15、 是否定期盘点有无盘点记录16、 查询是否定期对时效性物料进行评估有无超时效的物料审核小组意见管理代表受审单位审核人员备注东莞市金弘精密五金制品有限公司内部审核检查表审核部门生产部审核日期年 月 日审核项目评价审核情况记录OKNGNA7.5生产控制1、 评估生产环境的适宜性是否符合档规定的抽查要求.2、 现有人员的能力是否符合要求,是否合格后上岗.3、 查核是否有生产计划.4、 计划变动时是否有记录.5、 生产前是否进行备料、是否有物料计划6、 生产前是否对报有准备工作如设备、指导书、人员等各方面进行落实并实施.7、 生产过程中的标识是否正确执行(包括HSF产品).8、 制程中是否正确执行质量检验且使产品符合要求(包括HSF产品).9、 查核是否按要求包装(包括HSF产品).10、 抽查2-3个制程中的重要参数看是否监控并记录.11、 抽查2-3个制程看是否依作业指导书的生产(包括HSF产品的清洁生产).审核小组意见管理代表受审单位审核人员备注东莞市金弘精密五金制品有限公司内部审核检查表审核部门物流计划审核日期年 月 日审核项目评价审核情况记录OKNGNA询查相关记录查看是否按程序要求进行存放,1、 查询是否有损坏、遗失现象2、 处理方式如何.审核小组意见管理代表受审单位审核人员备注东莞市金弘精密五金制品有限公司内部审核检查表审核部门采购外发部审核日期年 月 日审核项目评价审核情况记录OKNGNA7.4采购及外加工(包括HSF产品)1、 询问采购流程.2、 抽查几份采购记录是否齐全.3、 查阅3-5份原物料订单询问采购主管如何进行申请.4、 询问采购主管对原物料的采购数量如何确定.5、 查核原物料申请单的核准权限是否依规定执行.6、 查询3-5份原订单确认是否内容完整、字迹是否清晰.7、 查阅3-5份订购单是否是合格供应商,若有特殊要求时是否已注明.8、有否环保协议并按协议执行.审核小组意见管理代表受审单位审核人员备注东莞市金弘精密五金制品有限公司内部审核检查表审核部门采购及品管部审核日期年 月 日审核项目评价审核情况记录OKNGNA7.4供应商管理1、 询问供应商选择条件和调查方法及其记录(有无对环保的要求).2、 抽查2-3家供应商是否有调查表(有无系统的环境管理内容).3、 询问供应商评分标准(有否环保项目).4、 查看合格供应商一览表是否核准.5、 抽查3-5份评分记录及判定结果.6、 查询3-5份供应商的调查表确定是否符合要求.7、 查阅3-5份采购单的供应商是否在合格供应商一览表内.8、 抽查3-5份采购单的供应商定期评分记录是否确实执行.9、 抽查3-5份供应商的供应商评估表记录,检查进行情况是否落实.10、 查核是否有客户指定的供应商,若有是否进行管制.11、有否环保协议,并按协议执行.审核小组意见管理代表受审单位审核人员备注东莞市金弘精密五金制品有限公司内部审核检查表 审核部门质量人事事务部审核日期年 月 日审核项目评价审核情况记录OKNGNA8.4资料分析(包括HSF产品)1、 询问品管部及相关部门主管资料分析项目.2、 抽查相关分析资料.3、 了解分析后之处理措施.4、 查询相关资料并对存在问题的改善状况进行分析,是否达到目的.5、 是否有持续改进的相关资料.审核小组意见管理代表受审单位审核人员备注东莞市金弘精密五金制品有限公司内部审核检查表 审核部门人事事务部审核日期年 月 日审核项目评价审核情况记录OKNGNA1凡是对HSF产品具有影响作用的人员均应胜任，具备相应层次的教育训练并具备技术与经验2组织必须决定这些员工必备的能力应就识别、使用和消除HS的HSF计划，提供针对性的培训3员工知道其与活动之关联与重要性，以及如何协助达成HSF目标4保持教育、训练、技能与经验的记录料.审核小组意见管理代表受审单位审核人员备注东莞市金弘精密五金制品有限公司内部审核检查表 审核部门工程开发部审核日期年 月 日审核项目评价审核情况记录OKNGNA1组织应规划并管制HSF产品的设计与开发2使用限用物质应予鉴别并文件化3管制及最终取代/消除含限用物质零件的计划4与HSF产品要求相关之输入，应予以决定并将记录加以维持5输入必须审查其适用性6HSF产品要求应完整、清晰且不互相抵触7HSF设计与开发之输出，应以一种能针对设计与开发输入进行查证之形式提供8输出发行前必须经过核准9当设计要求使用限用物质时，应发展文件化程序以管制、识别、监视与量测过程/产品，并纳入外包产品在适当阶段，应执行系统化的设计与开发审查以合乎HSF计划10 HSF设计与开发变更应予以鉴别并维持纪录11适当时，变更应予以审查、查证及确认，且必须在实施前核准审核小组意见管理代表受审单位审核人员备注