HSE管理体系审核方法和技巧.pptx

1风城油田作业区质量安全环保科12014年5 5月月风城油田作业区HSE培训HSE管理体系审核方法和技巧2风城油田作业区质量安全环保科2安全经验分享3风城油田作业区质量安全环保科3整改要彻底(o)啊！作业许可证使用不当引发的事故作业许可证使用不当引发的事故安全经验分享4风城油田作业区质量安全环保科4安全经验分享5风城油田作业区质量安全环保科5安全经验分享6风城油田作业区质量安全环保科6主 要 内 容一、HSE管理体系审核概述二、审核的策划与准备三、现场审核的实施四、不符合报告五、内部审核报告六、审核后续活动七、审核方法和技巧7风城油田作业区质量安全环保科7一、HSE管理体系审核概述术语和定义审核：是为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程8风城油田作业区质量安全环保科8审核的目的：依据HSE管理体系审核准则，判断受审核方HSE管理体系 的符合程度,是否得到了恰当的实施和保持；评价HSE管理体系确保满足法律法规和合同要求的能力；评价组织体系运行过程中持续改进的效果，发现和识别HSE管理中的问题以及潜在的改进；评价管理体系实现规定目标的有效性,是否有效地满足组织的方针和目标。一、HSE管理体系审核概述9风城油田作业区质量安全环保科9一、HSE管理体系审核概述审核的原则：与审核员有关的原则 道德行为职业的基础。诚信、正直、保守秘密和谨慎是最基本的行为。公正表达真实、准确地报告的义务。审核发现、审核结论和审核报告真实和准确地反映审核活动，报告在审核过程中遇到的重大障碍，以及在审核组和受审核方之间没有解决的分歧意见。职业素养在审核中勤奋并具有判断力。10风城油田作业区质量安全环保科10一、HSE管理体系审核概述审核的原则：与审核有关原则 独立性原则是审核的公正性和审核结论的客观性的基础。审核员独立于受审核的活动，并且不带偏见，没有利益上的冲突。审核员在审核过程中保持客观的心态，以保证审核发现和结论仅建立在审核证据的基础上。系统性原则审核应依据明确规定的、并以文件支持的方法和系统化程序予以实施。抽样性原则审核是在有限的时间内并在有限的资源条件下进行的，采用合理的抽样，使审核证据建立在可获得的信息样本的基础上。11风城油田作业区质量安全环保科11一、HSE管理体系审核概述审核的特点：1.审核以文件化的体系为基础2.HSE管理体系审核的正式性3.HSE管理体系审核的客观性、独立性和系统性 客观性是指审核员要以充分的客观证据为基础，实事求是，公正、客观地评价审核对象 独立性是指审核员要与被审核的领域无直接责任关系。系统性是指审核员要按照行之有效的程序和方法，有组织、有计 划、有步骤地进行样本的选择、客观证据的收集、审核结论的得 出、纠正措施和预防措施的跟踪验证。4.HSE管理体系审核的抽样 具有一定的风险性，应做到随机抽样，样本要具有一定的代表 性，以便最大限度地减小风险。12风城油田作业区质量安全环保科12一、HSE管理体系审核概述审核的分类内部审核第一方审核由组织自己或以组织的名义进行外部审核第二方审核由组织的相关方或其他人员以相关方的名义进行第三方审核由外部独立的审核组织进行13风城油田作业区质量安全环保科13一、HSE管理体系审核概述内、外部审核的共同点：1都属于审核的范畴，都要遵循Q/SY 1002.1标准2有一个共同的目的，即评价管理体系的充分性、适宜性和有效性3都是由独立于受审核部门之外的审核员来进行4现场审核都是从首次会议开始至末次会议结束5审核顺序和阶段大致相同6审核员应具备的素质基本相同14风城油田作业区质量安全环保科14一、HSE管理体系审核概述HSE管理体系内外部审核的不同点审核第一方审核 第二方审核第三方审核分类内部审核外部审核外部审核性质组织内部人员或其他人员以组织名义进行的审核与组织有某种利益关系的相关方或由其他人员以相关方的名义实施的审核独立于受审核方且不受其经济利益制约的第三方认证机构进行的审核审核方组织内部审核员或聘请外部专家相关方自己或委托他人代表第三方认证机构派出审核员审核目的(1)评价自身体系是否符合标准要求，保障管理体系正常运行和持续改进；(2)及早发现不符合并进行整改，为第二、三方审核做准备；(3）系统地检查和评定HSE管理现状，为管理者提供决策的依据，推动管理体系的改进(1)是否建立HSE管理体系是相关方选择、评价、认可受审核方的依据；(2)证实受审方的管理体系符合相关方合法性评价标准的要求；(3)加强审核方和受审核方的沟通以及对体系要求的共识，促进受审核方改进管理体系(1）得到符合标准的注册，向外界展示HSE管理体系符合标准要求；(2）减少第二方重复审核和开支，为受审核方提供改进管理体系的机会；(3）满足相关方要求，提高组织的信誉和市场竞争力重点重在自我发现，自我完善和自我改进，以促使管理体系良好运作和持续改进重在交流、学习，取长补短，以满足相关方对受审核方HSE管理体系持续改进的要求重在评定，管理体系和标准的符合性，以便决定是否给予认证15风城油田作业区质量安全环保科15一、HSE管理体系审核概述HSE管理体系审核墓本流程：审核的策划和准备审核方案的策划成立审核组审核计划的制定现场审核的实施举行首次会议审核中的沟通收集现场审核证据审核过程控制形成审核发现开具不符合报告不符合项的判定及性质不符合项的确认编写内部审核报告审核结论审核报告的编写审核后续活动纠正措施和预防措施的制定纠正措施和预防措施的有效性16风城油田作业区质量安全环保科16主 要 内 容一、HSE管理体系审核概述二、审核的策划与准备三、现场审核的实施四、不符合报告五、内部审核报告六、审核后续活动七、审核方法和技巧17风城油田作业区质量安全环保科17二、审核的策划与准备术语和定义1.业务领域 组织的活动、产品、服务所涉及的范围及由此引起的重大 HSE因素和相关的影响。2.现场范围 组织的活动、产品、服务所涉及的作业场所。包括固定作 业现场、临时性作业现场和无特定现场（活动和过程）。3.管理领域 组织的活动、产品和服务过程中，有关HSE的所有管理活 动。包括责任和权限、目标和指标、资源、管理方案等。4.覆盖的时期 该次审核所要检查的时间段，如在例行审核中指前一次 审核至本次现场审核的时间段。审核范围审核的内容和界限。18风城油田作业区质量安全环保科18术语和定义审核准则是用作确定符合性的依据，通常又称之为审核依据 注：审核准则是用于与审核证据进行比较的依据HSE管理体系标准；管理手册、程序文件及其他相关体系文件；使用与组织的国家、地方和行业有关HSE法律法规和其他要求。审核证据与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息。注：审核证据可以是定性的或定量的。二、审核的策划与准备19风城油田作业区质量安全环保科19审核组是实施审核的一名或多名审核员组成，需要时，由技术专家提供支持。注：指定审核组中的一个审核员为审核组长。成立审核组是内部审核准备阶段的基础工作，也是内部审核开展的首要条件。术语和定义二、审核的策划与准备20风城油田作业区质量安全环保科201.审核组的成立2.审核组长和审核员的选择3.审核组长的职责4.审核员的职责5.审核组的工作分配6.体系文件评审7.与受审核方建立初步联系成立审核组成立审核组包括以下七个方面：二、审核的策划与准备21风城油田作业区质量安全环保科21 要考虑实现审核目的所需的能力。审核组应具备公正性和专业能力及审核技巧，内部团结合作，审核组长应具备组织和领导能力。审核组规模和组成的确定，应考虑下列因素：审核目标、范围、准则以及审核期限；需要达到审核目标的审核组的总体能力；法律法规、合同以及认证的要求（适用时）；确保审核组与所审核活动的独立性，并避免利益上的冲突；审核组成员与受审核组织的协调能力以及共同工作的能力。1.审核组的成立二、审核的策划与准备22风城油田作业区质量安全环保科22 资格：必须是经过培训并有任命的审核员，可以是中介咨询机构人员。审核组可吸收技术专家参加审核组。业务范围：审核员应与受审核部门无直接的责任关系，其专业最好与受审核部门业务相适应，但不强求要专业一致。经验与能力：审核组长要有较多的审核经验，并有组织管理整个审核工作的能力。为受审核部门所接受：在决定审核组成员以前应征得受审核部门的同意，当受审核部门不肯接受委派的审核员时可考虑另选审核员。2审核组长和审核员的选择二、审核的策划与准备23风城油田作业区质量安全环保科23 全面负责审核各个阶段的工作；制定并传达审核计划，合理分配审核组成员的工作任务；协调工作文件（现场检查表等）的制定，向审核组发布简要的指令；主持现场审核，并对审核过程实施有效的控制；代表审核组与受审核方商谈；及时与受审核部门负责人进行沟通关于审核过程中的重大障碍、关键 性的不符合情况以及审核进程等问题；清晰、明确报告审核结果，提交审核报告；组织跟踪审核。3审核组长的职责二、审核的策划与准备24风城油田作业区质量安全环保科24服从审核组长的指导，支持审核组长开展工作；独立完成分工范围内的现场审核任务，收集与分析有关审核证据，对审核发现进行判断；编制不符合报告，进行审核组内部交流，向组长报告审核结果；完成审核组长交代的其他工作，如整理、归档审核文件、协助编写审核报告等；验证受审核方所采取的纠正措施和预防措施的有效性；无论任何时候都要遵守职业道德，保持客观公正。4审核员的职责二、审核的策划与准备25风城油田作业区质量安全环保科255审核组的工作分配u 审核组长应与审核组其他成员协商，将具体的过程、职能、场所、区域或活动的审核职责进行分配。u 工作分配应考虑审核员的独立性和能力的需要、资源的有效利用，以及审核组成员的不同作用和职责。u 为确保实现审核目的，并可随着审核的进展进行调整所分配的工作。二、审核的策划与准备26风城油田作业区质量安全环保科26 6体系文件评审在现场审核前应当评审受审核方的文件，以确定文件所述的体系与审核准则的符合性。p文件可包括管理体系的相关文件和记录及以前的审核报告p评审应当考虑组织的规模、性质和复杂程度以及审核的目的和范围p如果不影响审核实施的有效性，文件评审可以推迟至现场审核开始p为获得对可获得信息的适当了解，可以进行现场初访p如果发现文件不适用、不充分，审核组应当通知审核委托方以及受审核方 p应当决定审核是否继续进行或暂停直至有关文件的问题得到解决二、审核的策划与准备27风城油田作业区质量安全环保科27 初步联系的目的是：与受审核方的代表建立沟通渠道；确认实施审核的权限；提供有关建议的时间安排和审核组组成的信息；要求接触相关文件，包括记录；确定适用的现场安全规则；对审核做出安排；就观察员的参与审核组向导的需求达成一致意见。审核组长应当确定审核的可行性，同时下列因素的可获得性：策划审核所需的充分和适当的信息；受审核方的充分合作；充分的时间和资源。7与受审核方建立初步联系二、审核的策划与准备28风城油田作业区质量安全环保科28审核方案 审核方案是针对特定时间段对具有特定目的的一组（一次或多次）审核所进行的策划实施活动安排。注：审核方案包括策划、组织和实施审核的所有必要的活动。l 特定时间段和特定审核目的l 一组审核，包括类型和数量l 与一组审核有关的所有活动审核方案也有叫审核大纲、年度审核计划等，针对年内特定时间段所策划并具有特定目的的一组（一次或多次）审核。二、审核的策划与准备29风城油田作业区质量安全环保科29审核方案的内容1.每次审核的范围、目的和期限；2.审核的频次；3.受审核活动的数量，重要性，复杂性，相似性和地点；4.标准、法律法规和合同的要求及其他审核准则；5.认证注册的需要；6.以往的审核结论或以往的审核方案的评审结果；7.语言、文化和社会因素；8.相关方的关注点；9.组织或其运作的重大变化。二、审核的策划与准备30风城油田作业区质量安全环保科30审核方案举例p 覆盖组织覆盖组织HSEHSE管理体系的本年度一系列的内部审核；管理体系的本年度一系列的内部审核；p 六个月内对关键供方六个月内对关键供方HSEHSE管理体系进行第二方审核；管理体系进行第二方审核；p 在合同规定的时间周期内，由第三方认证机构对组织管理体在合同规定的时间周期内，由第三方认证机构对组织管理体系进行的监督审核；系进行的监督审核；p 集团公司每年组织两次对地区公司的审核。集团公司每年组织两次对地区公司的审核。二、审核的策划与准备31风城油田作业区质量安全环保科31审核方案的分类按审核组织方式分为两种 集中式 和 滚动式l 集中式审核在确定时间（一般为几天）内一次性集中审核，完成体系覆盖的所有部门、单位和要素。l 滚动式审核分段式审核，一般每季或每月对一个或几个部门或要素进行一次审核，逐季逐月开展，使一年内把所有部门、所有要素都覆盖至少一次。二、审核的策划与准备32风城油田作业区质量安全环保科32分类集中式审核滚动式审核审核阶段在计划的某段限定的时间内进行持续时间较长审核过程每次审核可针对体系全部适用的过程（或要素）及相关部门，也可针对某些过程（或要素）或部门在一个审核周期内应保证体系所有过程（或要素）及相关部门得到审核，重要的过程（或要素）和部门可安排多频次审核适用范围适用于中、小型企业、无专职机构及人员的企业的第一、第二、第三方审核适用于大、中型企业，设有专门内部审核机构或专职人员的企业的内部审核，不适用于第二、第三方审核优点审核周期短，能很快发现问题，便于集中整改需要的审核员少，审核员能够对组织管理体系运行情况进行很好的横向比较和整体分析，能够保证审核结论的系统性缺点需要审核员数量较多，有可能出现重要过程或部门的审核由不成熟的审核员来担任，从而影响审核质量审核周期长，不能很快得出审核结论，系统性改进的周期变长集中式审核和滚动式审核的特点二、审核的策划与准备33风城油田作业区质量安全环保科33审核方案的分类按审核要素分为两种专项审核和全要素审核l专项审核是以某一个或多个专项业务、活动、产品、要素为主题进行的审核，如：工艺安全管理审核、行为安全审核、建设项目审核、应急管理审核、消防管理审核、作业许可审核等。l全要素审核是由一次审核活动完成体系所有要素的审核。二、审核的策划与准备34风城油田作业区质量安全环保科34分类专项审核全要素审核审核阶段在计划的某段限定的时间内进行在计划的某段限定时间内进行，也可持续较长时间审核过程每次审核可针对体系某个或多个过程（业务、活动、产品或要素）及相关部门每次审核保证体系所有过程（业务、活动、或要素）及相关部门得到审核适用范围主要适用第一、第二方审核，一般不适用于第三方审核适用于第一、第二、第三方审核优点需要的审核员少，审核重点突出，审核具有较高的深度，周期短，能很快发现某一特定领域内的问题，便于集中整改审核更为正式、系统和全面，能够保证审核结论的系统性和全面性，有利于组织系统性的改进缺点审核缺乏系统性和全面性，存在就事论事的可能，不利于组织系统性改进需要审核员数量较多，有可能出现重要过程或部门的审核由不成熟的审核员来担任，从而影响审核质量专项审核和全要素审核的特点二、审核的策划与准备35风城油田作业区质量安全环保科35审核方案的分类按审核的管理体系和受审核组织的复杂性分为两种结合审核和联合审核l结合审核当两个或两个以上管理体系被一起审核。如：一些组织会同时安排一个审核组，进行质量管理体系和HSE管理体系两个体系的共同审核，此时审核方案为结合审核。l联合审核当两个或两个以上审核组织合作，共同审核同一个受审核方。如：有些组织在内审时会聘请咨询公司等中介机构与组织内部的审核员共同来进行审核。二、审核的策划与准备36风城油田作业区质量安全环保科36 是对一项具体审核活动及安排的说明;确定现场审核内容、人员、日程安排、审核分工以及审核路线的文件;是审核委托方、审核组和受审核方之间就审核的实施达成 一致的结果;是指导内部现场审核工作的重要依据。审核计划二、审核的策划与准备37风城油田作业区质量安全环保科37审核计划(1)审核目的：判定HSE管理体系是否得到了实施和保持，发现管理体系予 以改进的领域，评价体系的有效性和适宜性(2)审核性质：例行审核或因特殊情况下的追加审核(3)审核范围：组织所涉及的活动，以及职能部门和相关现场，包括对实际 位置、组织单元、活动和过程以及所覆盖的时期的描述(4)审核准则：HSE管理体系标准、文件、适用的法律法规及其他要求(5)审核组成员：审核组长和审核组成员名单(6)审核口期：现场审核的起止日期(7)审核日程安排：审核的部门、要素、时间和审核员分工(8)保密要求：对受审核方有关产品、组织、管理和技术等信息的保密承诺(9)备注说明：陪同人员的作用说明，差旅安排要求等二、审核的策划与准备38风城油田作业区质量安全环保科38审核时机和频次 内部审核分为常规审核和追加审核两类。常规审核：按预先编制的年度计划进行，每年1-2次，应覆盖所有部门和 要素。追加审核：遇以下特殊情况之一时实施：(1)发生了与HSE管理有关的重大问题或相关方有严重抱怨；(2)公司的领导层、隶属关系、内部机构、承诺方针、目标、重要危害 与环境因素、生产工艺及现场等有较大改变；(3)发生重大健康、安全和环境事故；(4)即将进行第二、第三方审核；(5)证书即将到期有希望继续保持认证资格。审核计划二、审核的策划与准备39风城油田作业区质量安全环保科39审核检查表的作用u 使审核员保持明确的审核目标u 明确与审核目标有关的样本u 确保审核程序规范化、系统化u 作为重要的审核记录存档u 保持审核进度u 树立审核员的职业形象审核检查表二、审核的策划与准备40风城油田作业区质量安全环保科40编制检查表的准备工作：收集和查阅与受审核方有关的管理手册、职能分配表、组织机构图、审核计划、程序文件、作业文件，以法律、法规、标准和合同以及以往的检查记录等文件和资料；了解受审核部门的主要职能与过程；审核相关体系文件的符合性；检查相关文件的接口是否明确、协调；使用PDCA的思路，对每项相关职能与主要过程进行编制；掌握抽样调查的方法。审核检查表二、审核的策划与准备41风城油田作业区质量安全环保科41检查表的种类按标准条款编制的审核检查表 此类检查表是编制其他检查表的基础，且通用性较强，可以在审核管理体系文件或专项检查时使用。按过程方法编制的审核检查表 输人、输出、资源、活动成为一个过程必不可少的四个要素，编制此类检查表时，对每个主要过程应充分体现PDCA的管理思想。按部门编制的检查表。按部门编制的检查表是最常用的形式，关键是选择过程，分清主次。这种检查表编制的原则是：过程方法PDCA模式抽样调查。审核检查表二、审核的策划与准备42风城油田作业区质量安全环保科42审核检查表的内容 （1）基本信息，受审核部门、审核时间、审核员姓名。（2）审核依据，一般是标准要素、体系文件的名称和编号。（3）审核要点，主要解决“查什么”的问题；依据标准或文件，列出 要审核的内容，要注意逻辑顺序。（4）审核思路，主要解决“去哪查、找谁查、怎么查”的问题；列出 审核步骤和方法，包括抽样数。编制检查表的四项原则 查什么：说明要查的主要事项或要点。去哪查：说明去哪个部门、哪个区域检查。找谁查：说明找哪些人来回答问题和证实。怎么查：说明要查哪些文件、资料、记录等证据，包括现场的观察。审核检查表二、审核的策划与准备43风城油田作业区质量安全环保科43p以审核准则为依据，结合受审核部门特点和实际，重点突出；p以危害因素的识别与控制为主线，兼顾要素之间的逻辑关系，明确审核思路；p保证审核的完整性，覆盖全面，不能遗漏要素、部门、过程等环节；p抽样考虑代表性，抽样数量应考虑母体容量；p注意可操作性，时间留有余地设计检查表应注意的问题二、审核的策划与准备审核检查表44风城油田作业区质量安全环保科44p不要将标准中的肯定句原封不动改为疑问句p不要只列审核要点，忽视审核方法和抽样方案的设计p仅按标准编写检查表，未结合受审核方的体系文件和运行实际 p应用检查表不能死板，要结合实际情况，有一定的灵活性p保存和保密二、审核的策划与准备设计检查表应注意的问题审核检查表45风城油田作业区质量安全环保科45主 要 内 容一、HSE管理体系审核概述二、审核的策划与准备三、现场审核的实施四、不符合报告五、内部审核报告六、审核后续活动七、审核方法和技巧46风城油田作业区质量安全环保科46三、现场审核的实施(1)确认审核计划；(2)简要介绍审核活动如何实施；(3)建立审核组与受审核部门的正式联系，确认沟通渠道；(4)提出并落实审核有关要求，并向受审核方提供询问的机会；(5)确认审核所需要的资源；(6)确认末次会议的安排等有关事项；(7)澄清审核实施计划中不明确的内容（如限制的区域和人员、保密等）首次会议的目的47风城油田作业区质量安全环保科47(1)审核组长宣布会议开始；(2)相关人员介绍、审核组人员职责及受审核方人员职责；(3)确认审核目的、范围和准则；(4)确认审核日程及相关的其他安排；(5)强调审核的方法和程序；(6)确认在审核中及时向受审核方通报审核进展情况；(7)确认已具备审核组所需的资源和设施；(8)确认审核组工作时的安全事项、应急和安全程序；(9)确认向导的安排、作用和身份；(10)报告的方法，包括不符合项的分级；(11)有关审核可能被终止的条件的信息。首次会议的内容三、现场审核的实施48风城油田作业区质量安全环保科48审核证据 是与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息。审核证据可以是定性的或定量的。与审核目的、范围和准则有关的信息，应当通过查阅、访谈和现场观 察及适当的抽样进行收集并验证。只有可证实的信息方可作为审核证据。审核证据应当予以记录。收集现场审核证据三、现场审核的实施49风城油田作业区质量安全环保科49(1)与管理者、员工及其他人员的面谈 判断对各自职责与文件的要求了解程度和执行情况(2)对作业活动、设备设施、具体操作、周围工作环境和条件的观察 判断是否遵守控制程序文件的要求，有无重要危害和环境因素 的遗漏(3)查阅文件和记录、数据库和网站 选取有代表性的样本进行审核，对实际活动和结果的验证。收集现场审核证据的途径三、现场审核的实施50风城油田作业区质量安全环保科50读阅读体系有关文件的规定问提问有关作业要求和控制方法谈与特定人员座谈听注意倾听回答的要点看观看实际操作、操作规程和环境绩效查查对有关数据、图表、报告等测抽测验证环境指标等记记录已得到证实的活动内容调查取证八字法 收集现场审核证据三、现场审核的实施51风城油田作业区质量安全环保科511审核计划执行情况的控制 按计划进行，及时调整2审核范围的控制 充分利用检查单，收集正、负两方面信息3审核重点的控制 抓住薄弱环节，提高职业敏感性；4审核气氛的控制 轻松融洽的氛围，快乐审核5审核客观性的控制 合理选择样本，数量、代表性、技巧审核过程的控制三、现场审核的实施52风城油田作业区质量安全环保科52 审核组内部：审核组应当定期讨论以交换信息，评定审核进展情况，以及需要时重新分配审核组成员的工作 与受审核方：适当时，审核组应当定期向受审核方和审核委托方通 报审核进展及相关情况 与委托方：当获得的审核证据表明不能达到审核目的时，审核组长 应当向审核委托方和受审核方报告理由以确定适当的措施内部沟通的时机 每天审核结束后；现场审核工作结束后；审核中出现重大问题时。审核中的沟通三、现场审核的实施53风城油田作业区质量安全环保科53 审核发现是将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果。对所收集到的客观证据对照审核准则评价以形成审核发现 汇总与审核准则的符合情况 记录不符合项及其支持的审核证据 对不符合项按照严重程度和影响范围进行分级 审核组应在适当的审核阶段对审核发现进行共同评审 与受审核方一起评审不符合项，以确认审核证据的准确性，使受审核 方理解和确认不符合形成审核发现三、现场审核的实施54风城油田作业区质量安全环保科54 审核结论是审核组考虑了审核目的和所有审核发现后得出的审核结果形成审核结论三、现场审核的实施准备审核结论 针对审核目的，评审审核发现及其他适当信息；讨论审核中的重点和难点问题，确认不符合项；在取得共识的基础上确定审核结论；如果审核目的有规定，准备建议性的意见；如果审核计划有规定，讨论审核后续活动。55风城油田作业区质量安全环保科55陈述审核结论 组织HSE管理体系与审核准则的符合程度；组织HSE管理体系的有效实施、保持和改进；如果审核目的有规定，审核结论可能导致有关改进、未来审核活动的建议。形成审核结论三、现场审核的实施56风城油田作业区质量安全环保科56末次会议的目的 向受审核方概括介绍审核情况；以受审核方能够理解和认同的方式，宣布审核发现和审核结论；提出纠正措施的跟踪验证要求；宣布现场审核结束。末次会议三、现场审核的实施57风城油田作业区质量安全环保科57(1)与会者签到(2)审核组长宣布会议开始(3)重申审核目的和范围(4)体系运行总结 对管理体系的有效性作出基本评价，指出体系运行的薄弱环节和需改进的方面。(5)宣读不符合报告 说明不符合的数量和种类。(6)说明抽样的风险性和局限性(7)宣布纠正与预防措施要求 提出对纠正措施的要求，包括纠正措施完 成期限和追踪验证或监督审核方式的要求(8)受审核方领导表态 最高管理者就审核结论和不符合项及纠正与预防 措施要求明确表态，说明今后体系的改进方向。(9)末次会议结束末次会议的内容三、现场审核的实施58风城油田作业区质量安全环保科58主 要 内 容一、HSE管理体系审核概述二、审核的策划与准备三、现场审核的实施四、不符合报告五、内部审核报告六、审核后续活动七、审核方法和技巧59风城油田作业区质量安全环保科59四、不符合报告审核准则 Q/SY 1002.1-2007标准受审核方的HSE管理体系文件 （包括手册、程序文件和管理、作业文件等）适用于受审核方的与HSE有关的法律法规及其他要求不符合项的判定60风城油田作业区质量安全环保科60四、不符合报告不符合项判别的原则 以客观事实为基础。以审核准则为依据。分析不符合的原因，找出管理上存在的问题。审核组内相互沟通，统一意见。与受审核方共同确认审核发现的事实。文字简练。不符合项的判定61风城油田作业区质量安全环保科61四、不符合报告判定不符合时的要点 (1)实事求是，不猜想，不假设；(2)就近不就远，选择最直接、最贴近的条款；(3)由表及里，能判原因的不判现象；(4)判定条款与判定理由要对应；(5)一项不符合只能判定一个要素。不符合项的判定62风城油田作业区质量安全环保科62四、不符合报告体系性不符合 HSE管理体系文件没有完全达到Q/SY 1002.1标准 的要求，即文件的规定不符合标准；实施性不符合 HSE管理体系实施未按文件规定执行，即运行事实 不符合文件规定；效果性不符合 体系运行结果未达到计划的目标、指标，或未达到 法律、法规及其他要求的规定，即实施效果不符合 所建立的目标；不符合项的判定63风城油田作业区质量安全环保科63第第 63 页页四、不符合报告1.严重不符合项：(1)体系出现系统性失效 (2)体系运行区域性失效 (3)可能造成严重影响或后果 (4)严重违反法律、法规或其他要求的HSE行为 (5)目标指标没有实现，也没有通过评审采取必要的措施2.一般不符合 (1)对满足HSE管理体系要素或体系文件的要求而言，是个别的、偶然 的、局部的、孤立的、性质轻微的不符合 (2)对保证所有审核范围的体系而言，是次要的问题3.观察项 (1)虽未构成不符合，但有变成不符合的趋势 (2)涉及非强制性指南、规范的，偶然发生的偏离 不符合项的性质64风城油田作业区质量安全环保科64四、不符合报告p 受审核方名称、受审核区域（部门、单位或人员）；p 审核员姓名、审核日期；p 不符合事实描述；p 不符合依据及条款号；p 不符合性质的判定；p 受审核方代表确认及签名；p 不符合项原因分析；p 采取的纠正措施和预防措施及其完成日期；p 必要时明确采取纠正措施和预防措施可能带来的风险与控制措施；p 纠正措施完成情况及验证记录。不符合报告的内容65风城油田作业区质量安全环保科65四、不符合报告p 必须写出不符合客观事实，描述应简单明了，事实确凿直白表述，不能只写结 论，不写事实p 写出必要的细节，使其具有可重复性和可追溯性p 涉及具体人员时，通常使用岗位和职务，不宜直写其名p 尽可能使用书面语言和规范术语（标准或体系文件术语）p 不能用形容、夸张的语言描述，不能任意犷大不符合的客观事实范围，不能以自 己的想法作为不符合判断的依据，不能任意提高标准、文件的要求p 必须考虑其后纠正措施实施后产生的影响，是否有利于体系的持续改进p 对不符合项进行分析和总结，将共性、个性问题进行分类p 同类不符合事实，可以合并提交一份不符合报告p 属于当场能纠正的不符合项，且并非系统性问题，在确认纠正状态后可以撤去 该不符合报告。如属于系统性问题，仍提交不符合报告，但对特定不符合事实已 经纠正的情况应予以备注说明不符合报告的注意事项66风城油田作业区质量安全环保科66四、不符合报告1.要求：标准、体系文件、合同、法规2.状态：地点、当事人、事物特征、客观事实3.性质：违背标准条款、要求；不符合严重程度 不符合报告的三要素67风城油田作业区质量安全环保科67主 要 内 容一、HSE管理体系审核概述二、审核的策划与准备三、现场审核的实施四、不符合报告五、内部审核报告六、审核后续活动七、审核方法和技巧68风城油田作业区质量安全环保科68五、内部审核报告l 内部审核报告是对审核发现的汇总、分析、归纳、总结。l 应由审核组长或审核组成员编写，审核组长对审核报告的准确性与完整性负责。l 审核报告在编写应与管理者代表协商交流，核实修正报告内容，取得原则上同意后，提交最高管理者审查批准、发布。内部审核报告69风城油田作业区质量安全环保科69五、内部审核报告1.HSE管理体系的符合性 管理体系是否符合审核准则。2.HSE管理体系的有效性 (1)过程识别的充分性，危害因素和环境因素识别与评价的适宜性；(2)文件化体系的实施程度；(3)HSE方针、目标和指标的实现情况；(4)人力资源、基础设施、工作环境满足要求的能力；(5)主要过程、关键活动、重要危害因素和环境因素有效控制的情况；(6)员工HSE意识是否得到提高，能否自觉遵守与本岗位有关的程序或 其他文件的规定；(7)法律、法规和其他要求识别和评价的充分性及遵守情况；(8)对合格承包方和供应方的定期评审情况；(9)数据的收集、分析与利用、持续改进的有效性；(10)内审、管理评审、纠正措施和预防措施等自我完善和持续改进机制 的有效性。审核结论70风城油田作业区质量安全环保科70五、内部审核报告 (1)审核目的，应与审核计划保持一致；(2)审核范围，明确受审核的组织、职能单元、活动，审核所覆盖 的时期，以及列人审核范围，但未覆盖到的区域；(3)审核组构成；(4)受审核部门、单位和审核日期；(5)审核准则；(6)审核过程的简要介绍；(7)审核发现，包括正反两方面的发现；(8)审核结论，公正、客观地对受审核方的体系运行情况综合评价；(9)如果审核目的有规定，提出改进的建议；(10)审核组和受审核方之间没有解决的分歧意见；(11)经协商的审核后续活动计划和对纠正措施完成时限的要求。审核报告的内容71风城油田作业区质量安全环保科71五、内部审核报告审核报告的常见问题 (1)缺少对组织HSE管理体系的描述或评价内容，缺少结论性的意见；(2)缺少对审核发现的综合分析评价，多数情况是对审核发现的不符合 进行罗列或是对审核发现的简单汇总；(3)缺少对审核发现的问题的改进性建议，或者提出的建议缺少针对 性，不能有效指导后续工作；(4)审核结论忽视对审核目的的回答，或者审核结论的得出与审核发现 没有清晰的逻辑关系，不能很好地反映审核发现的情况。72风城油田作业区质量安全环保科72五、内部审核报告 审核报告的注意事项审核报告的注意事项 (1)审核报告应力求客观，对事不对人，应适当肯定成绩，不要一味 谈问题；(2)审核报告应注意定量、具体，用典型事实、数据说话；(3)审核报告应专注受审核方领导层关心的问题；(4)审核报告中提出的建议，应具有可操作性，不能就事论事，应从 预防、系统和发展的角度，依据循序渐进、分层管理的原则制定 和实施改进措施。73风城油田作业区质量安全环保科73五、内部审核报告l 审核报告应当在确定的时间期限内提交l 审核报告属审核委托方所有l 内部审核报告应经组织最高管理者或管理者代表审查批准l 第二方、第三方的审核报告由审核方的组织批准l 经批准的审核报告应当分发给指定的接收者l 审核组成员和审核报告的所有接收者，都应当尊重并保持审核的 保密性 审核报告的批准与发布74风城油田作业区质量安全环保科74主 要 内 容一、HSE管理体系审核概述二、审核的策划与准备三、现场审核的实施四、不符合报告五、内部审核报告六、审核后续活动七、审核方法和技巧75风城油田作业区质量安全环保科75六、审核后续活动 后续活动主要是对不符合项需要运用闭环管理的思想实施整改。包括以下方面：l 对不符合项进行纠正；l 产生不符合项的原因分析；l 针对原因分析制定相应的纠正措施和预防措施；l 对纠正措施和预防措施的实施进行跟踪和验证。审核的后续活动76风城油田作业区质量安全环保科76纠正 消除已发现的不符合。纠正是针对已发生的不符合所采取的措施，目的是消除这次不符合，不涉及造成不符合的原因。纠正不符合可减少因不符合而产生的影响，但不能防止不符合的再次 发生。纠正可连同纠正措施一起实施，但不能以简单的纠正代替纠正措施。术语和定义六、审核后续活动77风城油田作业区质量安全环保科77纠正措施 为消除已发现的不符合的原因所采取的措施。一个不符合可以有若干个原因 针对管理体系运行过程中发生的不符合，在进行纠正的同时，还应 进行原因分析，并针对原因制定纠正措施 对于所有拟定的纠正措施，在其实施前应先通过风险评价进行评审 采取的措施应与问题的严重性和相应的健康、安全与环境风险及影 响相适应，并对纠正措施实施的有效性进行验证 采取纠正措施是为了防止不符合的再次发生，说是“亡羊补牢”术语和定义六、审核后续活动78风城油田作业区质量安全环保科78预防措施 为消除潜在不符合的原因所采取的措施 一个潜在不符合可以有若干个原因 针对HSE管理体系运行过程中可预见的潜在的不符合，应进行原因分 析，并针对原因制定预防措施 对于所有拟定的预防措施，在其实施前应先通过风险评价进行评审。采取的措施，应与问题的严重性和相应的健康、安全与环境风险及影 响相适应，并对预防措施实施的有效性应进行验证 采取预防措施是在没有发生不符合的前提下，为了防止不符合的发生所采取的措施，可以说是“未雨绸缪”术语和定义六、审核后续活动79风城油田作业区质量安全环保科79例：纠正、纠正措施、预防措施举例 2012年7月5日上午，XX公司管理部经理黄经理将放在办公桌上玻璃水杯不小心撞倒掉在地上，打破了。黄经理助理小红将地上的玻璃碎片清扫干净后给黄经理换了一个新的玻璃水杯，这叫做纠正；小红经过分析后发现黄经理是因为将玻璃水杯放在办公室边缘才不小心打破的，因此小红给黄经理在办公室的离边缘较远处用胶带给放玻璃水杯处做了一个定位标识。这叫做纠正措施；并且黄经理要求公司所部门的办公桌都做水杯及其他易碎品的定位摆放，这叫做预防措施。六、审核后续活动80风城油田作业区质量安全环保科80纠正、纠正措施和预防措施的区别内容纠正纠正措施预防措施定义消除已发现的不符合为消除已发现的不符合的原因所采取的措施为消除潜在不符合的原因所采取的措施对象不符合实体已发现的不符合的原因潜在不符合的原因目的对不符合进行处置消除已发现的不符合的产生原因防止再发生消除潜在的不符合的原因防止不符合发生范围产品、过程和体系中已发现的不符合本身产品、过程和体系中已发现的不符合产品、过程和体系中已发现的潜在不符合内容针对不符合本身采取的措施针对已发现