ISO14001：2015环境管理体系内部审核资料.docx

生活用品制造有限责任公司环境管理体系内部审核资料（2020年）目录序号名称页码1环境管理体系内审年度计划22内部审核实施计划33关于开展管理体系内部审核通知44内审员委派通知书55内部审核首次会议记录66首次会议签到表87内部审核检查表98不符合项记录209内部审核末次会议记录2110末次会议签到表2211环境管理体系内部审核报告2312不符合工作及纠正措施跟踪表24评审日期环境管理体系内审年度计划2020年5月10日9：002020年5月11日17:00地点综合办公室审核目的：对公司进行内部审核，以验证各部门环境管理体系运行的符合性、有效性和适应性，查找环境管理体系运行中的不符合项，提出整改意见，制定纠正措施，是管理层改进和完善管理体系的有效手段，为管理评审和外部审核作准备。审核依据：1. 管理体系文件(包括管理手册、程序文件等)；2. 国家或行业的有关法律、法规或标准；3. GB/T24001-2016环境管理体系要求及使用指南(ISO14001:2015)审核人员：审核组长：XXX第一组：XXX、XX第二组：XXX、XXX受审核部门和涉及的要求、内容:此次内部审核涉及本公司所覆盖的全部环境管理体系要素，各部门和全部工作人员要做到全力配合。审核过程中，涉及到相关问题的部门和个人，要在现场做积极有效的配合工作。审核日程安排:1. 2020年4月15日制定内审计划，并上报给总经理审核批准。2. 2020年4月20日由管理者代表委任内审组成员。做好准备。4. 2020年5月5. 2020年5月6. 2020年5月7. 2020年5月101011113.2020年4月20日综合部主任通知各部门开展内部审核，并要求各部门日9：00进行初次会议。09：30进行现场评审。日16:00进行末次会议。日17:00发布内审报告审核报告的分发范围：此次内审报告的分发范围为：相关管理者审核方法：1. 集中审核2. 现场审核审核项目:GB/T24001-2016(ISO14001:2015)覆盖的所有要素。总经理批示：同意实施批准人：日期:编制：综合部2020年4月15日内部审核实施计划组别时间审核员审核涉及条款受审部门配合人员第组2020年5月1009：302020年5月10014:004.1、4.2、4.3、4.4、5.1、5.2、5.3、6.1.1、6.1.2、6.1.3、6.1.4、6.2. 1、6.2.2、7.1、9.1.1、9.1.2、9.2.1、9.2.2、9.3、10.3管理层2020年5月10014：002020年5月10017:005.3、6.2、7.1、7.2、7.3、7.4、7.5.1.7.5.2、7.5.3、8.1、9.1.1、10.3综合部2020年5月1109：002020年5月11012:005.3、6.2、7.1、7.3、7.4、8.1、9.1.1、10.3销售部2020年5月11013:002020年5月11016:005.3、6.2、7.1、7.3、7.4、8.1、9.1.1、10.3采购部第组2020年5月10日9：302020年5月10012：005.3、6.2、7.1、7.3、7.4、8.1、9.1.1、10.3生产部2020年5月10日13:002020年5月10017:005.3、6.2、7.1、7.3、7.4、8.1、9.1.1、10.3品质部2020年5月11日9：002020年5月11012:005.3、6.2、7.1、7.3、7.4、8.1、9.1.1、10.3储运部XXX生活用品制造有限责任公司文件XX发2020147号关于开展管理体系内部审核通知公司各部门：为确保本公司建立的环境管理体系能够持续有效的运行，经公司会议研究，总经理批准，公司决定于2020年5月10日2020年5月11日对公司的环境管理体系开展一次年度内审活动，以便及时查找出在环境管理体系运行中的不符合工作情况。请各部门接到通知后做好准备工作，确保通过内部审核的检查工作，争取取得良好的效果。XXX生活用品制造有限责任公司2020年4月20日内审员委派通知书根据公司本年度的内部审核计划，现委派XXX为内审组组长，成员XX、XXX、XXX、XXO内审组按照GB/T24001-2016环境管理体系要求及使用指南(ISO14001:2015)中所有要素要求对公司环境管理体系进行审核。内审时间：2020年5月10日管理者代表：XX2020年4月20日内部审核首次会议记录首次会议目的1. 确定所有有关方对审核计划的安排达成一致；2. 介绍内审组成员；3. 确保所策划的内审活动能够实施。主持人内审组长受审部门公司所有部门时间2020.5.109：00参会人见签到表内审组成员组长：成员：会议记录：1.会议内容：2020年度环境管理体系例行内部审核首次会议2. 确定联系人：各部门在接受审核时，分别指定1-2名陪同人员协助。3. 介绍内审组成员及内审组分工内审组长：XXX、内审组成员：XXX、XX内审组分为2组，1组成员主要负责对管理层、综合部、销售部、采购部进行审核，2组成员主要负责对生产部、品质部、储运部进行检查。4. 确认内审目标、范围和准则：内部审核目标：对公司进行内部审核，以验证各部门环境管理体系运行的符合性、有效性和适应性，查找环境管理体系运行中的不符合项，提出整改意见，制定纠正措施，是管理层改进和完善管理体系的有效手段，为管理评审和外部审核作准备。内部审核范围：公司相关部门。内部审核准则：依据GB/T24001-2016环境管理体系要求及使用指南(IS014001:2015).相关法律法规、相关标准和公司管理体系文件作为本次审核准则。5. 内部审核的方法和程序：采取听取汇报、现场查看、提问、查阅资料等方式对各部门的管理体系和技术操作规范性进行全面考核。审核程序按公司程序文件内部审核控制程序进行。6. 确定内审的日程安排：日程安排依照内审实施计划进行，公司对日程安排无异议。7. 本次审核重点：管理体系的符合性、有效性和适应性，公司是否按照体系运行。8. 审核发现的信息处理：应记录不符合及支持不符合的审核证据。可以对不符合进行分级。应与受审核方一起评审不符合，以获得承认，并确认审核证据的准确性，使受审核部门理解不符合。应努力解决对审核证据或审核发现有分歧的问题，并记录尚未解决的问题。内审组应根据需要在审核的适当阶段评审审核发现。9. 审核中的沟通：在审核期间，可能有必要对审核组内部以及审核组与受审核部门、管理者代表、可能的外部机构（例如监管机构）之间的沟通做出正式安排，尤其是法律法规要求强制性报告不符合的情况。审核组应定期讨论以交换信息，评定审核进展情况，以及需要时重新分配审核组成员的工作。在审核中，适当时，审核组长应定期向受审核部门、管理者代表通报审核进展及相关情况。如果收集的证据显示受审核方存在紧急的和重大的风险，应及时报告受审核方，适当时向审核委托方报告。对于超出审核范围之外的引起关注的问题，应予记录并向审核组长报告，以便可能时向审核委托方和受审核方通报。当获得的审核证据表明不能达到审核目标时，审核组长应向管理者代表和受审核部门报告理由以确定适当的措施。这些措施可以包括重新确认或修改审核计划，改变审核目标、审核范围或终止审核。随着审核活动的进行，出现的任何变更审核计划的需求都应经评审，适当时,经审核方案管理人员和受审核部门批准。受审核部门如果对审核发现、审核结论有异议时，可以向管理者代表进行申述。10. 内部审核可能被终止的条件信息：a）内审过程中出现突发事件，主要指突发自然灾害和突发公共卫生事件。b）内审组准备不充分，没有准备检查表或检查表存在严重问题。c）各部门准备不充足，不能提供内审检查所需的资料、设备，内审组收集的证据表明不能达到审核目标时。d）主管部门检查。11. 末次会议信息末次会议于2020年5月11日16:00开始，主要提出审核发现和审核结论。记录人：XXX时间：2020年5月10日首次会议签到表会议地点会议室会议时间2020年5月10日参会人员签名序号姓名序号姓名12345678910111213141516171819202122232425262728293031323334353637383940414243444546备注受审部门管理层时间2020年5月10日审核人员XXX、XX标准条款审核内容审核记录评价4.1理解组织及其所处的环境1. 组织是否确定与其宗旨相关并影响其实现环境管理体系预期结果的能力的外部和内部因素？2, 是否对这些内部和外部因素的相关信息进行监视和评审？1. 确定了内部和外部因素，具体见内部外部因素分析表。2, 对这些内部和外部因素的相关信息进行了监视和评审符合4.2理解相关方的需求和期望1. 组织是否确定与环境管理体系有关的相关方？2. 组织是否确定这些相关方的需求和期望？3. 组织是否确定这些需求和期望中哪些将成为其合规义务？1. 确定了与环境管理体系有关的相关方，具体见相关方清单。2. 组织确定了这些相关方的需求和期望，具体见相关方需求和期望登记表3. 组织确定了这些需求和期望哪些将成为其合规义务。符合4.3确定环境管理体系的范围1.是否明确环境管理体系的边界和适用性，以确定其范围？1.有确定，具体查看环境管理手册符合4.4环境管理体系1.组织是否根据ISO14001:2015的要求建立、实施、保持并持续改进环境管理体系，包括所需的过程及其相互作用？1.提供了相应的体系过程流程图，产品实现图等明确了相应的过程之间输入/输出关系，在手册作出了规定。符合5.1领导作用和承诺1.最高管理者通过哪些方面证实其在环境管理体系方面的领导作用和承诺？1.管理手册阐述了最高管理者通过哪些方面证实其在环境管理体系方面的领导作用和承诺。符合5.2环境方针1. 最高管理者是否在界定的环境管理体系范围内建立、实施并保持环境方针？2. 环境方针是否适用于组织的宗旨和所处的环境，包括其活动、产品和服务的性质、规模和环境影响？3. 环境方针是否为制定环境目标提供框架？4. 环境方针是否包括保护环境的承诺，其中包括污染预防及其他与组织所处环境有关的特定承诺？5. 环境方针是否包括履行其合规1. 最高管理者在界定的环境管理体系范围内建立了环境方针。2. 适用于。3. 为制定环境目标提供了框架。4. 环境方针包括保护环境承诺。5. 环境方针包括履行其合规义务的承诺。6. 环境方针包括持续改进环境管理体系以提升环境绩效的承诺。7. 环境方针以文件化信息予以保持，具体见管理手册：环境方针和环境目标。8. 环境方针在组织内得到了沟符合义务的承诺？6. 环境方针是否包括持续改进环境管理体系以提升环境绩效的承诺？7. 环境方针是否以文件化信息的形式予以保持？8. 环境方针是否在组织内得到沟通？9. 环境方针是否可为相关方获取？通。9.环境方针可以为相关方获取。5.3组织的角色、职责和权限1. 是否制定了组织结构图？2. 各岗位是否规定了职责权限？3. 职责权限是以何种方式传达给所有相关部门？1. 制定了组织机构图，详见管理手册。2. 各岗位规定了职责权限，详见管理手册。3. 以文件形式发布并传递给有关部门。符合6.1.1应对风险和机遇的措施-总则1. 是否确定了本公司的风险和机遇？2. 是否确定了应对风险和机遇的措施？3. 是否将这些措施整合到环境管理体系文件中？4. 是否评价了这些措施的有效性？1. 确定了本公司的风险和机遇。2. 确定了应对风险和机遇的措施，具体见风险和机遇及其应对措施表。3. 融入了管理体系运行。4. 评价了措施的有效性。符合6.1.2环境因素1. 是否确定了环境因素及其相关环境影响？2. 是否确定具有或可能具有重大环境影响的环境因素，既重要环境因素？3. 组织是否保持环境因素及相关环境影响的文件化信息？4. 组织是否保持重要环境因素的文件化信息？1. 确定了环境因素及其相关环境影响。详见环境因素识别评价表。2. 确定了重要环境因素，详见重要环境因素。3. 保持了环境因素及相关环境影响的文件化信息，详见环境因素识别评价表。4. 保持了重要环境因素的文件化信息，详见重要环境清单。符合6.1.3合规义务1.是否识别了相应的法律法规。1.识别了，详见法律法规清单合规性评价表符合6.1.4措施的策划1. 组织是否策划采取措施管理重要的环境因素、合规义务、识别的风险和机遇？2. 组织是否策划如何在其环境管理体系过程中或其他业务过程中融入并实施这些措施和评价这些措施的有效性？1. 制定了相应的措施，详见措施策划表。2. 进入了融入，并评价了措施的有效性，详见有效性评价表。符合6.2.1环境1.组织是否针对其相关职能和层1.组织针对其相关职能和层次符合目标次建立环境目标？2. 环境目标是否与环境方针一致？3. 环境目标是否可度量？4. 环境目标是否得到监视？5. 环境目标是否予以沟通？6. 组织是否保持环境目标的文件化信息？建立了环境目标。2. 环境目标与环境方针一致。3. 环境目标可以度量。4. 环境目标得到了监视。5. 环境目标进行了沟通。6. 组织保持了环境目标的文件化信息，详见管理手册的：环境方针和环境目标。6.2.2实现环境目标的措施的策划1.策划如何实现环境目标时，组织是否确定要做什么？需要什么资源？由谁负责？何时完成？如何评价结果？1.进行了确定。符合7.1资源1.公司是否提供为建立、实施、保持和持续改进环境管理体系所需的资源？1.公司资源满足管理体系需求。符合8.2应急准备和响应1.应急准备的策划及实施情况？1.建立了应急准备和响应程序文件，建立了应急方案、应急预案、组织了应急演练。符合9.1.1监视、测量、分析和评价-总则1.公司是否确定：需要监视和测量的对象；确保有效结果所需要的监视、测量、分析和评价方法；实施监视和测量的时机；分析和评价监视和测量结果的时机。1.制定了相应的策划表，对监测内容、方法、频次、评价等内容作出了规定。符合9.1.2合规性评价1.组织是否评价合规性，需求时采取措施？1.进行了评价，详见法律法规合规性评价表。符合9.2.1内部审核-总则1.组织是否按计划的时间间隔实施内部审核？1.按计划的时间1年1次，每次间隔不超过12个月实施了内部审核。符合9.2.2内部审核方案1. 组织是否建立、实施并保持一个或多个内部审核方案？2. 组织是否规定每次审核的准则和范围？3. 组织如何确保审核过程的客观性与公正性？4. 组织是否向相关管理者报告审核结果？5. 组织是否保留文件化信息，作为审核方案实施和审核结果的证据？1. 建立了内部审核方案。2. 规定了每次审核的准则和范围。3. 委托审核员进行审核，审核员不审核本部门，以确保审核过程的客观与公正性。4. 向相关管理者报告了审核结果。5. 保留了相关文件化信息，作为审核方案实施和审核结果的证据，详见2019年内部审核资料汇编。符合9.3管理评审1.最高管理者是否按计划的时间间隔对组织的环境管理体系进行评审、以确保其持续的适宜性、充分性和有效性？1. 最高管理者按计划的时间间隔每1次进行1次，每次不应超过12个月进行了管理评审。2. 输入内部包括了IS014001要符合2. 管理评审输入内容是否包括IS014001:2015要求的内容？3. 管理评审输出内容是否包括IS014001:2015要求的内容？4. 组织是否保留文件化信息，作为管理评审结果的证据？求的内容，详见各部门的环境管理部门运行报告。3. 输出内容包括了IS014001要求的内容，详见管理评审报告。4. 保留了文件化信息，作为管理评审结果的证据。详见2019年管理评审资料汇编。10.3持续改进采取了哪些改进的要求，是否实施。1.详见改进措施及验证记录。符合受审部门综合部时间2020年5月10日审核人员XXX、XX标准条款审核内容审核记录评价5.3组织的角色、职责和权限1. 是否制定了组织结构图？2. 各岗位是否规定了职责权限？3. 职责权限是以何种方式传达给所有相关部门？1. 制定了组织机构图，详见管理手册。2. 各岗位规定了职责权限，详见管理手册。3. 以文件形式发布并传递给有关部门。符合6.2环境目标及其实现的策划1. 是否在各部门和管理各层次制定了环境目标？2. 环境目标是否与环境方针一致？3. 是否定期检查完成环境目标完成情况？1. 在各部门和管理各层次制定了环境目标。2. 与环境方针一致。3. 定期检查了环境目标完成情况。符合7.1资源1.资源是否充分？1.资源充分。符合7.2能力1. 是否确定了人员的上岗能力要求，如岗位说明书？2. 是否采取措施获得所需的能力，并评价措施的有效性？3. 是否保留适当的形成文件的信息，作为人员能力的证据？1. 确定了人员的上岗能力要求，有岗位说明书？2. 采取培训等方式获得所需的能力，并评价了措施的有效性？3. 保留了能力确认表的文件化信息，作为人员能力的证据。不符合7.3意识1.抽查员工是否意识到标准要求？1.进行了抽查，员工基本意识到了标准要求。符合7.4沟通1. 部门是否就环境管理体系的有效性进行相关的内部和外部沟通？2. 沟通是否有效？1. 部门有就环境管理体系的有效性进行相关的内部和外部沟通。2, 沟通有效，未发现由于沟通不当而影响体系的运行。符合7.5.1文件化信息-总则1. 组织的环境管理体系是否包括ISO14001:2015要求的文件化信息？2. 组织的环境管理体系是否包括组织确定的实现环境管理体系有效性所必须的文件化信息？1. 包括了ISO14001:2015要求的文件化信息。2. 包括了组织确定的实现环境管理体系有效性所必须的文件化信息。符合7.5.2创建和更新1. 创建和更新文件化信息时，组织是否确保适当的标识和说明？2. 创建和更新文件化信息时，是否经过评审和批准？1. 创建和更新文件化信息时，有适当的标识和说明。2. 创建和更新文件化信息时，经过了评审和批准。符合7.5.3文件化信息的控制1. 环境管理体系及本标准要求的文件化信息是否予以控制？2. 文件化信息是否在需要的时间和场所均可获得并适用？3. 文件化信息是否得到充分的保护？4. 组织是否识别其确定的环境管理体系策划和运行所需的来自外部的文件化信息，适当时，是否对其予以控制？1. 环境管理体系及本标准要求的文件化信息进行了控制。2. 文件化信息在需要的时间和场所均可获得并适用。3. 文件化信息进行了充分的保护。4. 识别了外部的文件化信息，并进行了控制。符合8.1运行策划和控制1.环境因素现场控制情况？1.查看了环境运行综合检查表，符合要求。符合9.1.1监视、测量、分析和评价1.对那些方面进行监视和测量？用什么样的方法、频次、图表进行分析和测量？是否对过程的绩效和目标完成情况进行评价？1.制定了相应的策划表，对监测内容、方法、频次、评价等内容作了规定。符合10.3持续改进1.采取了哪些改进的要求？是否实施？1.见部门的管理体系运行报告。符合受审部门销售部时间2020年5月11日审核人员XXX、XX标准条款审核内容审核记录评价5.3组织的角色、职责和权限1.是否指定了部门职责和权限1.部门规定了职责权限，详见管理手册。符合6.2环境目标及其实现的策划1. 是否在各部门和管理各层次制定了环境目标？2. 环境目标是否与环境方针一致？3. 是否定期检查完成环境目标完成情况？1. 在各部门和管理各层次制定了环境目标。2. 与环境方针一致。3. 定期检查了环境目标完成情况。符合7.1资源1.部门资源是否充分？1.部门资源充分。符合7.3意识1.抽查员工是否意识到标准要求？1.进行了抽查，员工基本意识到了标准要求。符合7.4沟通1. 部门是否就环境管理体系的有效性进行相关的内部和外部沟通？2. 沟通是否有效？1. 部门有就环境管理体系的有效性进行相关的内部和外部沟通。2. 沟通有效，未发现由于沟通不当而影响体系的运行。符合8.1运行策划和控制1.环境因素现场控制情况？1.查看了环境运行综合检查表，符合要求。符合9.1.1监视、测量、分析和评价1.对那些方面进行监视和测量？用什么样的方法、频次、图表进行分析和测量？是否对过程的绩效和目标完成情况进行评价？1.制定了相应的策划表，对监测内容、方法、频次、评价等内容作了规定。符合10.3持续改进1.采取了哪些改进的要求？是否实施？1.见部门的管理体系运行报告。符合受审部门采购部时间2020年5月11日审核人员XXX、XX标准条款审核内容审核记录评价5.3组织的角色、职责和权限1.是否指定了部门职责和权限1.部门规定了职责权限，详见管理手册。符合6.2环境目标及其实现的策划1. 是否在各部门和管理各层次制定了环境目标？2. 环境目标是否与环境方针一致？3. 是否定期检查完成环境目标完成情况？1. 在各部门和管理各层次制定了环境目标。2. 与环境方针一致。3. 定期检查了环境目标完成情况。符合7.1资源1.部门资源是否充分？1.部门资源充分。符合7.3意识1.抽查员工是否意识到标准要求？1.进行了抽查，员工基本意识到了标准要求。符合7.4沟通1. 部门是否就环境管理体系的有效性进行相关的内部和外部沟通？2. 沟通是否有效？1. 部门有就环境管理体系的有效性进行相关的内部和外部沟通。2. 沟通有效，未发现由于沟通不当而影响体系的运行。符合8.1运行策划和控制1.环境因素现场控制情况？1.查看了环境运行综合检查表，符合要求。符合9.1.1监视、测量、分析和评价1.对那些方面进行监视和测量？用什么样的方法、频次、图表进行分析和测量？是否对过程的绩效和目标完成情况进行评价？1.制定了相应的策划表，对监测内容、方法、频次、评价等内容作了规定。符合10.3持续改进1.采取了哪些改进的要求？是否实施？1.见部门的管理体系运行报告。符合受审部门生产部时间2020年5月10日审核人员XXX、XX标准条款审核内容审核记录评价5.3组织的角色、职责和权限1.是否指定了部门职责和权限1.部门规定了职责权限，详见管理手册。符合6.2环境目标及其实现的策划1. 是否在各部门和管理各层次制定了环境目标？2. 环境目标是否与环境方针一致？3. 是否定期检查完成环境目标完成情况？1. 在各部门和管理各层次制定了环境目标。2. 与环境方针一致。3. 定期检查了环境目标完成情况。符合7.1资源1.部门资源是否充分？1.部门资源充分。符合7.3意识1.抽查员工是否意识到标准要求？1.进行了抽查，员工基本意识到了标准要求。符合7.4沟通1. 部门是否就环境管理体系的有效性进行相关的内部和外部沟通？2. 沟通是否有效？1. 部门有就环境管理体系的有效性进行相关的内部和外部沟通。2. 沟通有效，未发现由于沟通不当而影响体系的运行。符合8.1运行策划和控制1.环境因素现场控制情况？1.查看了环境运行综合检查表，符合要求。符合9.1.1监视、测量、分析和评价1.对那些方面进行监视和测量？用什么样的方法、频次、图表进行分析和测量？是否对过程的绩效和目标完成情况进行评价？1.制定了相应的策划表，对监测内容、方法、频次、评价等内容作了规定。符合10.3持续改进1.采取了哪些改进的要求？是否实施？1.见部门的管理体系运行报告。符合受审部门品质部时间2020年5月10日审核人员XXX、XX标准条款审核内容审核记录评价5.3组织的角色、职责和权限1.是否指定了部门职责和权限1.部门规定了职责权限，详见管理手册。符合6.2环境目标及其实现的策划1. 是否在各部门和管理各层次制定了环境目标？2. 环境目标是否与环境方针一致？3. 是否定期检查完成环境目标完成情况？1. 在各部门和管理各层次制定了环境目标。2. 与环境方针一致。3. 定期检查了环境目标完成情况。符合7.1资源1.部门资源是否充分？1.部门资源充分。符合7.3意识1.抽查员工是否意识到标准要求？1.进行了抽查，员工基本意识到了标准要求。符合7.4沟通1. 部门是否就环境管理体系的有效性进行相关的内部和外部沟通？2. 沟通是否有效？1. 部门有就环境管理体系的有效性进行相关的内部和外部沟通。2. 沟通有效，未发现由于沟通不当而影响体系的运行。符合8.1运行策划和控制1.环境因素现场控制情况？1.查看了环境运行综合检查表，符合要求。符合9.1.1监视、测量、分析和评价1.对那些方面进行监视和测量？用什么样的方法、频次、图表进行分析和测量？是否对过程的绩效和目标完成情况进行评价？1.制定了相应的策划表，对监测内容、方法、频次、评价等内容作了规定。符合10.3持续改进1.采取了哪些改进的要求？是否实施？1.见部门的管理体系运行报告。符合受审部门储运部时间2020年5月11日审核人员XXX、XX标准条款审核内容审核记录评价5.3组织的角色、职责和权限1.是否指定了部门职责和权限1.部门规定了职责权限，详见管理手册。符合6.2环境目标及其实现的策划1. 是否在各部门和管理各层次制定了环境目标？2. 环境目标是否与环境方针一致？3. 是否定期检查完成环境目标完成情况？1. 在各部门和管理各层次制定了环境目标。2. 与环境方针一致。3. 定期检查了环境目标完成情况。符合7.1资源1.部门资源是否充分？1.部门资源充分。符合7.3意识1.抽查员工是否意识到标准要求？1.进行了抽查，员工基本意识到了标准要求。符合7.4沟通1. 部门是否就环境管理体系的有效性进行相关的内部和外部沟通？2. 沟通是否有效？1. 部门有就环境管理体系的有效性进行相关的内部和外部沟通。2. 沟通有效，未发现由于沟通不当而影响体系的运行。符合8.1运行策划和控制1.环境因素现场控制情况？1.查看了环境运行综合检查表，符合要求。符合9.1.1监视、测量、分析和评价1.对那些方面进行监视和测量？用什么样的方法、频次、图表进行分析和测量？是否对过程的绩效和目标完成情况进行评价？1.制定了相应的策划表，对监测内容、方法、频次、评价等内容作了规定。符合10.3持续改进1.采取了哪些改进的要求？是否实施？1.见部门的管理体系运行报告。符合不符合项记录序号条款号观察发现严重程度责任部门备注17.2未提供岗位能力评价表轻微综合部2345678910111213141516内部审核末次会议记录末次会议目的提出审核发现和审核结论主持人内审组长受审部门公司所有部门时间2020.5.1116:00参会人见签到表内审组成员组长：XXX成员：XXX、XX会议记录：1. 会议内容：2020年度管理体系例行内部审核末次会议2. 内审发现：发现了1项不符合项。分别为条款7.2,未提供岗位能力评价表。3. 审核结论本次内审发现了1项不符合项，严重程序为轻微，未有严重不符合项，内审组认为，公司管理体系运作正常，得到了保持，基本符合准则要求。4. 不符合处理：针对发现的不符合项，确认了责任人，提出了整改意见和整改期限。5. 受审部门认同：受审部门认同审核发现的不符合项和提出的审核结论，6. 后续活动责任部门承诺在规定的整改期限内，制定整改计划，实行纠正/预防措施，由管理者代表对整改完成情况进行验收。记录人：XXX时间：2020年5月11日会议地点会议室会议时间2020年5月11日参会人员签名序号姓名序号姓名12345678910111213141516171819202122232425262728293031323334353637383940414243444546备注环境管理体系内部审核报告编号：JLWJ-NS-09审核目的:对公司进行内部审核，以验证各部门环境管理体系运行的符合性、有效性和适应性，查找环境管理体系运行中的不符合项，提出整改意见，制定纠正措施，是管理层改进和完善管理体系的有效手段，为管理评审和外部审核作准备。审核依据：1. 管理体系文件(包括管理手册、程序文件等)；2. 国家或行业的有关法律、法规或标准；3. GB/T24001-2016环境管理体系要求及使用指南(ISO14001:2015)审核范围:此次内部审核涉及本公司所覆盖的全部环境管理体系要素。审核综述:本公司按ISO14001:2015标准要求建立的环境管理体系自建立以来，为检查本公司环境管理体系运行的符合性、有效性和适应性，迎接环境管理体系的第三方审核认证，由XXX、XX、XX、XX为内审员，组成内审小组，XXX同志任内审组长，于2020年5月10日开始进行了环境管理体系内部审核。审核主要通过询问、交谈、现场查看、资料查阅等方式进行，对公司相关部门进行了审核，在审核过程中，内审组发现1项不符合项，出具了不符合项记录,公司组织了会议，提出了整改建议和措施。不符合项的分布情况及说明:此次内审发现1项不符合项，不符合项产生部门为综合部，从此次内审可以看出，公司管理体系存在较低的问题，处于可控状态，总体上，公司管理体系运行是有效性的。管理体系运行情况的综合评价：通过此次内部审核，验证了各部门环境管理体系运行的符合性、有效性和适应性；使所有人员意识到了环境方针、目标和运行的重要性。经公司各部门和全体员工的努力，公司在管理体系运行中取得了相当好的成绩。存在的主要问题及改进建议:此次内审发现1项不符合项，未提供岗位能力评价表。建议：加强标准条款学习，做好相应的评价记录。审核报告的分发范围：此次内审工作报告的分发范围为：相关管理者审核组长：日期：审核/批准：日期：不符合工作及纠正措施跟踪表责任部门：综合部部门负责人：XX内审组长：XXX审核日期：2020年5月11日不符合项描述：未提供岗位能力评价表。不符合标准条款:ISO14001:20157.2能力内审员签字：XX 年 月 日部门负责人签字： 年 月 日原因分析：对条款理解不够，未按规定做好相应的评价记录。部门负责人签字： 年 月 日纠正措施：1. 组织部门人员加强标准条款内容的学习，加深理解，严格按照标准操作。2. 及时做好相应的评价记录。部门负责人：预计完成时间： 年 月 日预防措施：举一反三对其它类似在用的其他情况进行检查和纠正。部分负责人： 年 月 日纠正措施完成情况：已完成。完成时间：年月日管理者代表：确认时间： 年 月 日纠正措施效果验证：取得了一定效果，工作人员充分了解了标准内容。验证人：验证时间： 年 月 日内审组长确认确认时间管理者代表批准时间