中国南方电网有限责任公司基建工程监理工作典型表式(2015年版).doc

中国南方电网有限责任公司企业标准中国南方电网有限责任公司 发 布2015-12 -01 实施2015- 12 - 01发布中国南方电网有限责任公司基建工程监理工作典型表式（2015年版）1编委会主 任：王久玲副 主 任：于俊岭 李庆江委 员：刘冬根 袁太平 谢文景 杨德华 付冠辉 邹 庆 林 清 蔡希鹏 杨俊海 冯庆燎 何光军 李永忠评审组组 长：刘冬根副 组 长：袁太平成 员：牟 宁 莫 静 李欣明 屠 杰 傅智泉 郑 悦 朱芳铄关余平 张宝平 邓磊超 潘敬师 谭智超 林伟强 王文华 杨永青 贺德荣 刘 毅 冯 强 孙 胜编写组组 长：刘冬根副 组 长：袁太平 高来先主要编写人员：张永炘 侯铁铸 刘 军 周海鹰 李林高 吴治光邓耀群 梁运杰 曹惠潮 陈赞芳 张 岩 陈联坤江湛华 李光哲 欧镜锋 高源辉 陈丽平 余杰华张 弘 张桂河 田一亩主 编 单 位：中国南方电网有限责任公司基建部参 编 单 位：广东创成建设监理咨询有限公司、云南电力建设监理咨询有限公司、贵州电力工程建设监理公司、广西正远电力工程建设监理有限责任公司、广东天广工程监理咨询有限公司、广东天安工程监理有限公司、广州电力工程监理有限公司、广东诚誉工程咨询监理有限公司、珠海电力工程监理有限责任公司、广东律诚工程咨询有限公司、深圳市威彦达电力工程监理有限公司、广东省科源工程监理咨询公司。目 录1 业务说明22 适用范围23 引用文件24 术语和定义45 管理要点55.1 管理职责55.2 管理内容55.3 管理要求66 流程步骤及说明77 附则9附 录 A10附 录 B15A类表 监理单位（项目部）用表15B类表 承包单位（项目部）用表错误！未定义书签。C类表 各方通用表98前 言为全面落实中国南方电网有限责任公司建设“智能、高效、可靠”的绿色电网战略目标，进一步规范和加强基建工程管理，依据国家有关法律、法规和公司相关规定，结合公司基建项目实际情况，在中国南方电网有限责任公司基建工程监理工作典型表式（2011年版）基础上进行细致修编，形成了中国南方电网有限责任公司基建工程监理工作典型表式（2015年版）。2015年版监理典表在修订过程中，依据国家法律法规及相关建设工程标准，贯彻落实公司基建管理规定、管理办法、管理业务指导书等基建管理文件的相关要求，编写组进行了广泛的调查研究，征求了分子公司、建设单位（业主项目部）、承包单位及监理单位的意见，吸收总结了近年来公司基建工程监理的研究成果和实践经验，最后经审查定稿。2015年版监理典表共分6个章节和2个附录，主要内容包括：业务说明、适用范围、引用文件、术语和定义、管理要点、流程步骤及说明、附则等。本标准由中国南方电网有限责任公司基建部提出、归口并解释。本标准执行中遇到具体问题，请及时向中国南方电网有限责任公司基建部反馈。有关意见及建议请发邮件至：yuantp。中国南方电网有限责任公司基建工程监理工作典型表式1 业务说明 为落实中国南方电网有限责任公司（以下简称公司）建设“智能、高效、可靠”的绿色电网战略目标，规范基建工程管理，提升监理管理水平，公司在中国南方电网有限责任公司基建工程监理工作典型表式（2011年版）的基础上进行修改完善，编制完成了中国南方电网有限责任公司基建工程监理工作典型表式（2015年版）（以下简称“监理典表”）。2 适用范围适用于列入公司基建投资计划的基建工程，其它工程可参照执行。3 引用文件中华人民共和国建筑法（主席令46号）中华人民共和国合同法（主席令15号）中华人民共和国安全生产法（主席令13号）中华人民共和国招标投标法（主席令21号）中华人民共和国环境保护法（主席令9号）中华人民共和国电力法（主席令第60号）中华人民共和国劳动法（主席令第28号）中华人民共和国劳动合同法（主席令第73号）中华人民共和国水土保持法（主席令39号）建设工程质量管理条例（国务院令第279号）建设工程安全生产管理条例（国务院令第393号）建设项目环境保护管理条例（国务院令第253号）建设工程勘察设计管理条例（国务院令第293号）生产安全事故报告和调查处理条例（国务院令第493号）电力建设工程施工安全监督管理办法（发改委令第28号）建筑业企业资质管理规定（住建部令第22号）国家能源局关于加强电力工程质量监督工作的通知（国能安全2014）206号）国家能源局综合司关于印发火力发电、输变电工程质量监督检查大纲的通知（国能综安全（2014）45号）国家能源局关于印发电力工程质量监督体系调整方案的通知（国能电力（2012）306号）特种作业人员安全技术培训考核管理规定（国家安全监督总局第30号令）企业安全生产应急管理九条规定（国家安全监督总局第74号令）防止电力生产事故的二十五项重点要求（国能安全2014161号）电力工程质量监督实施管理程序（试行）（中电联质监2012437号）房屋建筑工程和市政基础设施工程实行见证取样和送检的规定（建建2000211号）施工总承包企业特级资质标准（建市200772号）关于进一步加强和完善建筑劳务管理工作的指导意见（建市2014112号）建筑工程施工转包违法分包等违法行为认定查处管理办法（试行）（建市2014118号）建筑工程施工转包违法分包等违法行为认定查处管理办法（试行）释义（建市施函2014163号）建筑业企业资质标准（建市（2014）159号）建筑业企业资质管理规定和资质标准实施意见（建市（2015）20号）建设单位项目负责人质量安全责任八项规定（试行）及建筑工程项目总监理工程师质量安全责任六项规定（试行）（建市201535号）建设部关于加强建筑意外伤害保险工作的指导意见（建质2003107号）建设工程质量责任主体和有关机构不良记录管理办法（试行）（建质2003113号）建筑施工人员个人劳动保护用品使用管理暂行规定（建质2007255号）建筑施工特种作业人员管理规定（建质200875号）危险性较大的分部分项工程安全管理办法（建质200987号）建筑施工企业安全生产管理机构设置及专职安全生产管理人员配备办法（建质200891号）建筑施工企业负责人及项目负责人施工现场带班暂行办法（建质2011111号）房屋建筑和市政基础设施工程竣工验收规定（建质2013171号）建筑施工安全生产标准化考评暂行办法（建质2014111号）建筑施工项目经理质量安全责任十项规定（试行）（建质2014123号）建筑工程五方责任主体项目负责人质量终身责任追究暂行办法（建质2014124号）房屋建筑和市政基础设施工程施工安全监督规定（建质2014153号）房屋建筑和市政基础设施工程施工安全监督工作规程（建质2014154号）关于严格落实建筑工程质量终身责任承诺制的通知（建办质201444号）国家能源局综合司关于开展电力建设工程落实施工方案专项行动的通知（国能综安全2015163号）建设工程监理规范（GB 50319-2013）建设工程项目管理规范（GB/T 50326-2006）建筑工程施工质量验收统一标准（GB 50300-2013）电力建设工程监理规范（DL/T 5434-2009）水电水利工程施工监理规范（DL/T 5111-2012）水利工程施工监理规范（SL 288-2014）工程建设标准强制性条文（房屋建筑部分）（2013年版）工程建设标准强制性条文（电力工程部分）（2011年版，中电联标准（2012）16号）110kV及以上送变电工程启动及竣工验收规程（DL/T 7822001）电力安全工作规程发电厂和变电所电气部分、电力线路部分（GB 26859、26860-2011）电力建设安全工作规程电力线路；变电站（DL 5009.2；DL 5009.3-2013）中国南方电网有限责任公司基建管理规定（Q/CSG213002-2015）中国南方电网有限责任公司基建项目管理办法（Q/CSG213003-2015）南方电网公司基建类业务指导书（2015年版）中国南方电网有限责任公司基建工程质量控制（WHS）及量化评价标准（2014年版）10kV500kV输变电及配电工程质量验收与评定标准（Q/CSG 411002-2012）南方电网电力事故（事件）调查规程（QCSG 210020-2014）中国南方电网有限责任公司安全生产问责管理规定（Q/CSG 210001-2012）中国南方电网有限责任公司安全生产监督规定（Q/CSG 210006-2014）安全生产风险管理体系审核业务指导书（Q/CSG 430026-2014）安全生产风险管理体系（2012年版）以上法律法规、规程规范及技术标准如经修订，以最新版本为准。4 术语和定义4.1 检查方式：各责任单位对工程关键质量点的完成情况进行检查的方式，包括旁站、巡视、平行检验、见证取样、文件审查。5 管理要点5.1 管理职责5.1.1 公司基建部：负责职责范围内基建工程监理典表应用的检查与评价。5.1.2 分子公司基建部：负责职责范围内基建工程监理典表应用的检查与评价。5.1.3 建设单位（业主项目部）：负责在项目实施过程中全面应用监理典表，检查各参建单位的应用情况。5.1.4 监理项目部：负责在项目实施过程中全面应用监理典表，督促承包单位按照要求使用监理典表，及时协调解决和反馈使用过程中遇到的问题。5.1.5 承包单位：在项目实施过程中全面使用监理典表，及时反馈使用过程中遇到的问题。5.2 管理内容5.2.1 监理典表的分类（1）监理典表包括主网（含直流电网）、配网（含农网）、抽水蓄能和小型基建工等4部分表格。（2）监理典表分A、B、C三种类型。其中：A类表为监理单位（项目部）专用表式，由监理单位（项目部）填写并发起；B类表为承包单位（包括勘察、设计、检测、施工、调试、物资等单位）专用表式，由承包单位填写发起；C类表为各参建单位通用表式，各参建单位（包括为业主项目部、勘察项目部、设计项目部、施工项目部、监理项目部、物资供货及设备厂家等单位使用）均可使用。（3）主网（含直流电网）、配网（含农网）、抽水蓄能和小型基建工程的监理典表数量统计如下：1）主网（含直流电网）工程监理典表（详见附录A）共有41个，分为：A类表：监理项目部用表（共9个表式） B类表：承包单位用表（共28个表式）C类表：通用表式（共4个表式）2）配网（含农网）工程监理典表（详见附录A）共有37个，分为：A类表：监理项目部用表 （共9个表式）B类表：承包单位用表（共24个表式）C类表：通用表式 （共4个表式）3）抽水蓄能工程监理典表（详见附录A）共有42个，分为：A类表：监理项目部用表（共9个表式）B类表：承包单位用表（共29个表式）C类表：通用表式（共4个表式）4）小型基建工程监理典表（详见附录A）共有38个，分为：A类表：监理项目部用表 （共9个表式）B类表：承包单位用表（共25个表式）C类表：通用表 （共4个表式）5.2.2 监理典表说明（1）监理表单是为在工程管理上以及标准规范中需要通过申请、报验、报审等方式得到指令确认的流程而设置的表格。（2）监理典表为方便工程管理工作联系，设置了通用表式，如工作联系单等。（3）监理典表针对配网（含农网）、抽水蓄能和小型基建工程项目管理特点，定制适用于配网（含农网）、抽水蓄能和小型基建工程的专用表式。5.3 管理要求5.3.1监理典表的表号、编号填写格式要求（1）监理典表的表号由参建单位代号和流水号两部分组成，其含义如下图所示：参建单位代号A、B、C .0. （流水号）A-监理项目部表式、B-承包单位表式、C-通用表式（2）监理典表编号由工程类型代号、工程编号以及流水号三部分组成，其含义如下图所示：BD、SD、PD、HD、XN、XJ工程编号（工程类型代号） （流水号） （BD-变电、SD-送电、PD-配电、HD-换流站、XN-抽水蓄能、XJ-小型基建）（3）各单位在使用过程中不允许更改监理典表的表头和表号。表式中的流水号，统一用四位数字填写，并按形成的先后顺序编号。（4）表式的名称为宋体、三号字、加粗；工程名称、表号、编号均采用宋体、五号字、加粗；表式内均采用宋体、五号字；行距选固定值：18 磅。5.3.2 监理典表填写要求（1）工程名称：以与建设单位签订的合同名称为准。（2）配网工程的项目名称按照合同名称为准；单项工程名称（指可独立设计、施工、投产的支线/台区）以施工图设计文件名为准。当配网项目只包含一个单项工程时，只需填写项目名称；项目中含两个及两个以上单项工程时，须填写项目名称和单项工程名称。（3）项目部（业主、监理、承包单位）名称以项目部印章为准。除按填写说明及要求盖公司章外，所有需要盖章的，一律盖项目部印章。（4）监理典表的发起单位填写内容宜采用打印方式，各相关单位的审查意见宜采用手工填写。所有姓名、日期均应采用手写方式。有注明需要加盖总监理工程师执业印章的表格，应按照要求加盖执业印章。（5）填写内容或审查意见较长的可采用附页方式填写，并表格内注明“具体意见附后”字样。附页内容宜采用打印方式，并手工签署姓名、日期，加盖印章。（6）使用单位根据实际需要对表格内的“”进行打“”选择。对表格内用“/”分隔的字样表示需要填写单位选择，不选择的字样可以删除或用“-”标注。（7）对于总承包项目，承包单位统一填写总承包单位名称。5.3.3 一式多份的文件应全部为原件归档，文件的份数根据参与审核的单位数量和档案部门对监理典表的归档要求确定。监理典表在移交前应由表格的发起单位负责保管。6 流程步骤及说明6.1 监理典表现场应用流程6.1.1 在项目开工前，监理项目部应结合项目实际情况，在监理规划中明确落实应用监理典表的具体措施。6.1.2 在项目实施过程中各参建单位根据工程需要，由提出单位发起填写，相关单位按要求签署意见，严格按监理典表的格式及使用说明进行填写，并按照档案部门的要求及时归档。6.1.3 在项目竣工后，各责任单位应按照档案部门的要求移交监理典表。6.1.4 监理典表现场应用流程图。1056.1.5 监理典表现场应用流程说明。流程节点编号流程节点名称涉及部门涉及角色/岗位工作指引引用文件条款关键控制点时间要求输入信息输出信息信息记录备注10在监理规划中明确应用措施监理项目部总监理工程师及各专业监理工程师在监理规划中编制具体应用措施，根据相应工程类别目录挑选需要应用的表格，规定表格的各项具体要求无信息完整、准确、及时开工前监理典表监理规划纸质20按照要求实施应用各参建单位各参建单位人员在建设过程中根据监理典表的要求实施应用信息完整、准确、及时建设过程中日常开展无监理典表纸质30归档移交各参建单位各参建单位人员根据档案部门的要求归档并移交监理典表信息完整、准确、及时项目完工后3个月内无监理典表纸质7 附则附录A 基建工程监理工作典型表式说明附录B 基建工程监理工作典型表式示例附 录 A（资料性附录）基建工程监理工作典型表式说明1 说 明1.1监理典表由主网（含直流电网）、配网工程（含农网）、抽水蓄能、小型基建工程等四部分组成。1.2 各类型工程应分别根据各自工程类别的目录进行查找。标注“”的有35个表式，为主网（含直流电网）、配网（含农网）、抽水蓄能及小型基建工程通用表格，未标注“”的表格仅适用于所在目录的相应类别工程。2 主网工程（含直流电网）监理工作典型表式目录（共41个表式） A类表：监理项目部用表（共9个表式）1) 表A.0.1 总监理工程师任命书 15表A.0.1-1 总监理工程师变更报审表 172) 表A.0.2 工程开工令 193) 表A.0.3 监理通知单 214) 表A.0.4 监理报告 23 5) 表A.0.5 工程暂停令 256) 表A.0.6 旁站记录 277) 表A.0.7 工程复工令 298) 表A.0.8 工程款支付证书 319) 表A.0.9 质量缺陷通知单 33B类表：承包单位用表（共28个表式）1) 表B.0.1 施工组织设计/（专项）施工方案报审表 352) 表B.0.2 工程开工报审表 373) 表B.0.3 工程复工报审表 414) 表B.0.4 分包单位资格报审表 435) 表B.0.5 施工控制测量成果报验表 456) 表B.0.6 工程设备/材料/构配件报审表 477) 表B.0.7 _报审、报验表 498) 表B.0.8 分部/单位工程报验表 519) 表B.0.9 监理通知回复单 5310) 表B.0.10 工程启动（竣工）验收报审表 5511) 表B.0.11 工程款支付报审表 5712) 表B.0.12 施工进度计划报审表 5913) 表B.0.13 费用索赔报审表 6114) 表B.0.14 工程临时/最终延期报审表 6315) 表B.0.15 试验/供货单位资质报审表 6516) 表B.0.16 人员资格报审表 6717) 表B.0.17 主要施工机械/工器具/安全用具报审表 6918) 表B.0.18 主要测量计量器具/试验设备检验报审表 7119) 表B.0.19 施工质量验收及评定项目划分报审表 7320) 表B.0.20 安全文明施工措施费使用情况报审表 7521) 表B.0.21 见证取样送检记录表 7722) 表B.0.22 试品/试件试验报告报审表 7923) 表B.0.23 _交付_交接验收报验表 8324) 表B.0.24 调试/交接试验报告报审表 8525) 表B.0.25 工程质量验评记录汇总报审表 8726) 表B.0.26 设计变更通知单 8927) 表B.0.27 工程量签证单 9128) 表B.0.28 质量缺陷整改回复单 93C类表：通用表（共4个表式）1) 表C.0.1 工作联系单 962) 表C.0.2 设计变更联系单 983) 表C.0.3 索赔意向通知书 1004) 表C.0.4 _交底记录表 1023 配网工程（含农网工程）监理工作典型表式目录（共37个表式）A类表：监理项目部用表（共9个表式）1) 表A.0.1 总监理工程师任命书 15表A.0.1-1 总监理工程师变更报审表 172) 表A.0.2 工程开工令 193) 表A.0.3 监理通知单 214) 表A.0.4 监理报告 23 5) 表A.0.5 工程暂停令 256) 表A.0.6 旁站记录（S） 277) 表A.0.7 工程复工令 298) 表A.0.8 工程款支付证书 319) 表A.0.9 质量缺陷通知单 33B类表：承包单位用表（共24个表式）1) 表B.0.1 施工组织设计/（专项）施工方案报审表 352) 表B.0.2 工程开工报审表 373) 表B.0.3 工程复工报审表 414) 表B.0.4 分包单位资格报审表 435) 表B.0.5 施工控制测量成果报验表 456) 表B.0.6 工程设备/材料/构配件报审表 477) 表B.0.7 _报审、报验表 498) 表B.0.9 监理通知回复单 519) 表B.0.10 工程启动（竣工）验收报审表 5510) 表B.0.11 工程款支付报审表 5711) 表B.0.12 施工进度计划报审表 5912) 表B.0.15 试验/供货单位资质报审表 6513) 表B.0.16 人员资格报审表 6714) 表B.0.17 主要施工机械/工器具/安全用具报审表 6915) 表B.0.18 主要测量计量器具/试验设备检验报审表 7116) 表B.0.19 施工质量验收及评定项目划分报审表 7317) 表B.0.20 安全文明施工措施费使用情况报审表 7518) 表B.0.21 见证取样送检记录表 7919) 表B.0.22 试品/试件试验报告报审表 8320) 表B.0.24 调试/交接试验报告报审表 8521) 表B.0.25 工程质量验评记录汇总报审表 8722) 表B.0.26 设计变更通知单 8923) 表B.0.27 工程量签证单 9124) 表B.0.28 质量缺陷整改回复单 93C类表：通用表（共4个表式）1) 表C.0.1 工作联系单 962) 表C.0.2 设计变更联系单 983) 表C.0.3 索赔意向通知书 1004) 表C.0.4 _交底记录表 1024 抽水蓄能工程监理工作典型表式目录（共42个表式）A类表：监理项目部用表（共9个表式）1) 表A.0.1 总监理工程师任命书 15表A.0.1-1 总监理工程师变更报审表 172) 表A.0.2 工程开工令 193) 表A.0.3 监理通知单 214) 表A.0.4 监理报告 23 5) 表A.0.5 工程暂停令 256) 表A.0.6 旁站记录 277) 表A.0.7 工程复工令 298) 表A.0.8 工程款支付证书 319) 表A.0.9 质量缺陷通知单 33B类表：承包单位用表（共29个表式）1) 表B.0.1 施工组织设计/（专项）施工方案报审表 352) 表B.0.2 工程开工报审表 37表B.0.2-1 分部/分项工程开工报审表 393) 表B.0.3 工程复工报审表 414) 表B.0.4 分包单位资格报审表 435) 表B.0.5 施工控制测量成果报验表 456) 表B.0.6 工程设备/材料/构配件报审表 477) 表B.0.7 _报审、报验表 498) 表B.0.8 分部/单位工程报验表 519) 表B.0.9 监理通知回复单 5310) 表B.0.10 工程启动（竣工）验收报审表 5511) 表B.0.11 工程款支付报审表 5712) 表B.0.12 施工进度计划报审表 5913) 表B.0.13 费用索赔报审表 6114) 表B.0.14 工程临时/最终延期报审表 6315) 表B.0.15 试验/供货单位资质报审表 6516) 表B.0.16 人员资格报审表 6717) 表B.0.17 主要施工机械/工器具/安全用具报审表 6918) 表B.0.18 主要测量计量器具/试验设备检验报审表 7119) 表B.0.19 施工质量验收及评定项目划分报审表 7320) 表B.0.20 安全文明施工措施费使用情况报审表 7521) 表B.0.21 见证取样送检记录表 7722) 表B.0.22 试品/试件试验报告报审表 79表B.0.22-1 施工生产性试验评审表 8123) 表B.0.23 _交付_交接验收报验表 8324) 表B.0.24 调试/交接试验报告报审表