电力蒸汽热水生产及供应业.doc

电力、燃气的生产及其管道供给业审核作业指导书电力、蒸汽、热水生产及其供应业专业代码: BCC/AG/S-6.1/00编制： 审核： 审批：二OO二年五月十五日实施一、目的：指导审核人员有效地对电力煤气燃气的生产及其管道供给业组织的体系（按职业安全健康管理体系审核规范）审核。二、适用范围：适用于电力煤气燃气的生产及其管道供给业作参考。三、相关的职业安全卫生法律、法规及其他要求：序号文 件 名 称颁发机关或标准编号实施日期一通用1中华人民共和国宪法全国人大五届会议通过1982.12.04.2中华人民共和国劳动法全国人大八届八次会议通过1994.07.05.3中华人民共和国工会法全国人大七届五次会议通过1992.04.03.4中华人民共和国公司法全国人大八届五次会议通过1993.12.29.5中华人民共和国环境保护法全国人大七届十一次会议通过1989.12.26.9基层工会劳动保护监察委员会工作条例全国总工会10生产过程安全卫生总要求GB12801-9111职业安全卫生术语GB/T15236-9412安全生产工作规定国家电力公司发布2000.05.0113电业安全工作规程14电力工业部关于安全工作的决定电安生1993569号15电力企业各级领导人员安全生产职责规定二消防1中华人民共和国消防法第九届全国人民代表大会常务委员会第二次会议通过1998.09.012公安部、财政部关于印发经济民警着装规定和企业事业单位专职消防人员着装规定的通知公通字号1990.01.116消防监督程序规定中华人民共和国公安部令第号发布1991.10.017电力设备典型消防规程DL5027-931994.05.018仓库防火安全管理规则公安部9高层建筑消防管理规则公安部10消防安全标志GB13495-9211手提式灭火器通用技术条件GB4351-8412手提式二氧化碳灭火器GB4399-8413手提式1211灭火器GB4397-9814地上消火栓GB4452.1-8415地下消火栓GB4452.2-8416室内消火栓GB3445-9317电力设备典型消防规程DL 5027-93三安全监督政策法规1关于印发防止电力生产重大事故的二十项重点要求的通知能源办1992726号2火力发电厂文明生产若干规定（试行）1991.03.18.3能源部安全生产指令能源部第2号4电力工业生产建设全过程安全监察的规定1992.08.15.5电力行业生产性建设工程项目劳动安全和工业卫生实行“三同时”的暂行规定1992.08.15.6加强承包工作及多种经营安全管理的若干规定1992.08.15.7电力工业发供电企业计量工作管理规范1992.10.04.8电力工业发电企业计量器具配备规范1992.10.04.10能源部关于全面开展发、供电企业安全、文明生产达标工作的规定11电力工业部关于公布强制性电力行业标准复审结果的通知电办1993275号1993.08.25.12编制电力系统年度运行方式的规定（试行）1993.08.26.13电力工业部关于安全工作的决定电安生1993569号1993.12.22.14电力工业燃料管理办法电力工业部1994.04.09.15关于加强电力工业技术改造工作的若干意见1994.06.06.16电力系统继电保护及安全自动装置质量监督管理规定（试行）电力工业部1994.11.17电力工业部电力可靠性管理工作若干规定1995.02.20.18电力安全监察规定1996.01.01.19关于印发电力监察部门参加事故调查处理的实施细则的通知电监察1995230号1995.04.19.20印发关于建立健全“电力建设安全风险、安全监督制约、安全教育激励”机制的意见的通知电建1995447号1995.07.18.21并入电网运行的公用发电厂电力生产安全管理规定（试行）1996.07.01.22关于加强电网规划计划管理的若干意见1997.08.14.23电力行业劳动环境检测监督管理规定1998.03.19.四锅炉压力容器1锅炉定期检验规则国家质量技术监督局1999202号2锅炉压力容器安全监察暂行条例国务院3关于颁发锅炉使用登记办法和锅炉司炉工人安全技术考核管理办法的通知劳动人事部4锅炉压力容器压力管道设备事故处理规定劳动部5关于颁发压力容器使用登记管理规则的通知劳动部6在用压力容器检验规程劳动部 劳锅字19903号7压力管道安全管理与监察规定劳动部 劳部发1996140号8电力工业部关于颁发电力工业锅炉压力容器安全监察规定的通知电安生1994257号9压力容器安全技术监察规程国家质量技术监督局1999154号10电力工业锅炉压力容器安全监察规定电力工业部1994.04.五电气1电气安全名词术语GB4776-842电气安全管理规程3用电安全导则GB13869-924电气设备安全设计导则GB4046-835电热设备的安全 第一部分 通用要求GB5959.1-866电热设备的安全 第四部分 对电阻炉的通用要求GB5959.4-867可移式电动工具的安全 第一部分 一般要求GB13960-928家用和类似用途电器的安全通用要求GB4706.1-929漏电保护器安装和运行GB13955-9210手持式电动工具的管理、使用、检查和维修安全技术规程GB378-9311手持式电动工具的安全 第一部分 一般要求GB3883.1-9312手持式电动工具的安全 第二部分 电钻的专用要求GB3883.7-9313手持式电动工具的安全 第二部分 电钻的专用要求GB3883.7-9314电热设备的安全 第四部分 对电阻炉的通用要求GB5959.4-9215小功率电动机的安全要求GB12350-9016中小型旋转电机安全通用要求GB14711-9317电线电缆识别标志 第一部分:一般规定GB6995.1-8618防止静电事故通用导则GB12158-9019电烙铁的安全要求GB7158-8720电业安全工作规程（电气部分）DL408-911991.09.0121电力工业部关于颁发电力系统继电保护及安全自动装置反事故措施要点的通知电安生1994191号22防止电气误操作装置管理规定（试行）1991.01.04.23电力系统继电保护技术监督规定（试行）1997.06.20.24电力工业部关于明确“九五”期间电力系统继电保护工作目标的通知电综1997535号1997.09.26.六交通1中华人民共和国道路交通管理条例国务院2机动车驾驶员交通违章记分办法公安部3厂内机动车辆驾驶人员安全技术培训考核大纲劳动部4机动车运行安全技术条件GB7258-875厂内机动车辆安全管理规定劳动部 劳部发199561号6机动工业车辆安全规范GB10827-897厂矿企业内机动车辆驾驶员安全技术考核标准GB11342-89七机械1机械防护安全距离GB12265-902机械加工设备一般安全要求GB12266-903机械加工设备危险与有害因素分类GB12299-904机械设备防护罩安全要求GB8196-875剪切机械安全规程GB6077-856冷冲压安全规程GB13887-927复印机械安全保护GB11921-898电业安全工作规程（热力和机械部分）（78）水电生字第158号发布电安生1994227号修订八焊接1焊接与切割安全GB9448.882弧焊变压器防触电装置GB10235-883弧焊设备 焊接电缆插头、插座和耦合器的安全要求GB7945-874氧气瓶阀GB10877-89九建设项目1建设项目（工程）劳动安全卫生监察规定劳动部第三号令2建设项目（工程）职业安全卫生设施和技术措施验收办法劳动部 劳安字19921号3建设项目（工程）劳动安全卫生预评价管理办法劳动部十起重1起重机械安全管理规程第一机械工业部2起重机械安全规程GB6067-853起重吊运指挥信号GB5082-854起重吊钩 直柄吊钩使用检查GB10051.3-885起重机械安全监察规定劳动部 劳安字19918号十一设计1生产设备安全卫生设计总则GB5083-992工业锅炉房设计规范GBJ41-793建筑防雷设计规范GBJ57-83（试行）4汽车库设计防火规范GB67-845工业企业噪声控制设计规范GBJ87-856工业企业采光设计标准TJ33-797工业企业照明设计标准TJ34-79十二劳动保护和职业病1粉尘危害分级监察规定劳动部 劳安字19942号2生产性粉尘作业危害程度分级GB5871-863职业病报告办法卫生部修订4电力行业劳动环境检测监督管理规定电综1998126号5中华人民共和国妇女权益保障法全国人大6女职工劳动保护规定国务院7汕头经济特区保障妇女权益若干规定汕头九届人大第39次会议通过1998.02.018关于颁发女职工保健工作规定的通知卫生部、劳动部、人事部、全国总工会、全国妇联9中华人民共和国未成年人保护法全国人大10未成年工特殊保护规定劳动部 劳部发1994498号11禁止使用童工规定劳动部12汕头经济特区外来劳务工管理条例汕头九届人大第39次会议通过1998.03.0113关于加强企业职工劳动条件分级工作的通知劳动部 劳安字199125号14劳动防护用品管理规定劳动部 劳部发1996138号15劳动防护服 防寒保暖要求GB13459-9216劳动防护手套通用技术条件GB12624-9017劳动防护用品选用规则GB11651-8918耐酸碱皮鞋GB12018-8919防静电工作服GB12014-8920广东省企业职工劳动权益保障规定省八届人大常委会第31次会议修订21广东省人民代表大会常务委员会关于修改广东省实施中华人民共和国妇女权益保障法的规定的决定省八届人大常委会第28次会议修订十三培训1关于颁发企业职工劳动安全卫生教育管理规定的通知劳动部2厂长经理职业安全卫生管理资格认证规定劳动部 劳安字199025号3特种作业人员安全技术培训考核管理规定劳动部 劳安字199131号4特种作业人员安全技术培训考核管理办法劳动部5电业生产人员培训制度1995.12.十四事故处理1企业职工伤亡事故报告和处理规定国务院2重大事故隐患管理规定劳动部 劳部发1995322号3企业职工伤亡事故分类GB6441-864企业职工伤亡事故调查分析规则GB6442-865企业职工伤亡事故经济损失统计标准GB6721-866事故伤害损失工作日标准GB/T15499-957关于对跨省流动性施工企业发生死亡事故如何进行调查函复劳动部办公厅 劳办发1994309号8关于在工作时间发病不作工伤处理的函复劳动部办公厅 劳办发1994177号9广东省社会工伤保险条例省九届人大常委会第五次会议通过10电业生产事故调查规程国家电力公司1995.04.0111关于印发电业生产事故调查规程有关问题解释的通知安生安199593号1995.11.13.十五其它1化学危险物品安全管理条例公安部2易燃易爆化学物品消防安全监督管理办法公安部3爆炸危险场所安全规定劳动部 劳部发199556号4电梯制造与安装安全规范GB7588-875气瓶颜色标记GB7144-866涂装作业安全规程 静电喷漆工艺安全GB12367-907涂装作业安全规程 喷漆室安全技术规定GB14444-938涂装作业安全规程静电喷枪及辅助装置安全技术条件GB14773-939中华人民共和国防汛条例国务院10中华人民共和国食品卫生法全国人大八届十六次常委会通过11中华人民共和国药品管理法全国人大六届七次常委会通过12高温作业分级GB/T4200-9713农药安全使用规定14视听、视频和电视设备及系统维护与操作的安全要求GB12641-9015信息技术设备(包括电气事务设备)的安全GB4943-9516工业企业照明标准国家建委四、贯彻法律、法规的途径：1 查阅上述有关法律、法规及其他要求是否有清单。识别、索取及更新有无程序文件。2 查阅、询问上述有关法律、法规及其他要求的遵守的符合性、执行情况。五、简要流程（以电力生产为例） SO2 NOx 热辐射噪声 烟尘 噪声 废蒸汽 噪声 电磁波发电机电网汽轮机组锅炉煤农、商业居民用户机关、学校工矿企业变电站炉渣冲渣废水 冷凝污水发电运行过程可分为下述几个过程:a) 燃料供应过程；b) 磨煤机制粉过程；c) 锅炉运行过程；d) 化学制水过程；e) 化学制氢过程；f) 汽、水监督过程g) 汽轮机运行过程； h) 发电变电过程六、相关主要危险源及控制措施 序号业务活动危险源危险类型控制措施1氢系统设备检修氢系统设备检修时，未将检修设备与运行设备完全隔离，或检修过程中漏氢，引起氢系统着火爆炸。危险能量没有得到控制严格按照下列规程规定执行：2.发电厂检修规程SD230-873.电业安全规程热力和机械部分4.检修作业指导书2制氢及发电机启、停操作及运行维护制氢站、发电机氢气爆炸运行规程及技术措施3加氯系统设备运行和检修氯气泄漏作业环境危险电业安全规程热力和机械部分按规程工作检修维护氯气安全规程GB-119844水处理酸、碱系统运行和检修酸碱泄漏作业环境危险电业安全规程热力和机械部分按规程工作检修维护5SF6开关检修SF6开关检修时，设备泄漏或高压仪表、表管爆裂导致高压SF6气体伤人防护措施不全的危险严格按照下列规程规定执行：2.电业安全规程发电厂和变电所电气部分3.检修作业指导书6锅炉启、停操作及运行维护锅炉炉膛爆炸运行规程及技术措施7锅炉运行及维护锅炉制粉系统爆炸运行规程及技术措施8汽轮机检修1.在检修折卸汽机承压部件时，高温高压蒸汽伤人生产设备存在的危险严格按照下列规程规定执行：2.发电厂检修规程SD230-873.电业安全规程热力和机械部分4.检修作业指导书9因检修工作需要起吊各种设备2.因检修工作需要起吊各种设备过程中，起吊工具有缺陷或绑扎不良，操作或站位不当，联络失误，吊荷落下或摆动伤人或设备。工具、附件、使用效果达不到相应安全要求严格按照下列规程规定执行：2.发电厂检修规程SD230-873.电业安全规程热力和机械部分4.起重安全技术要求执行。10汽轮机检修3.揭缸检修时未做安全防护，或防护不够，使杂物落入缸体，使动静摩擦或堵塞，导致缸体或转子变形。工具、附件、使用效果达不到相应安全要求严格按照下列规程规定执行：2.发电厂检修规程SD230-873.电业安全规程热力和机械部分4.起重安全技术要求执行。5.检修作业指导书11转动机械检修转动机械检修时，安全止动措施未做好，导致伤人生产设备存在危险严格按照下列规程规定执行：2.发电厂检修规程SD230-873.电业安全规程热力和机械部分4.检修作业指导书12搭脚手架工作因检修工作需要搭脚手架时，安全带、安全帽使用不当，或脚手架不牢固工具、附件不符合要求的危险严格按照下列规程规定执行：1.电业安全规程热力和机械部分2.检修作业指导书3.高空作业安全要求13高压管道阀门检修高压管道阀门检修时未将压力泄到零并打开疏水门，导致高压汽水伤人生产设备存在的危险严格按照下列规程规定执行：2.发电厂检修规程SD230-873.电业安全规程热力和机械部分4.检修作业指导书14发电机检修发电机本体检修时杂物落入，导致发电机短路损坏防护装置不全发生的危险严格按照下列规程规定执行：2.电业安全规程发电厂和变电所电气部分3.检修作业指导书15变压器检修变压器检修前，做好防止人身触电安全措施防护措施不全的危险严格按照下列规程规定执行：2.电业安全规程发电厂和变电所电气部分3.检修作业指导书16汽机锅炉控制系统检查维护汽机锅炉控制系统检查维护，安全措施不牢，引起机组跳闸停机防护措施不全的危险严格按照下列规程规定执行：.检修作业指导书17 运行220KV升压站误操作或走错间隔运行规程及技术措施18 运行6KV配电室误操作或走错间隔运行规程及技术措施19重点防火区域工作一级动火区域着火1、五项重点反事故措施；2、消防预案七、危险源辨识与评价方法：1. 询问、交谈2. 现场观察3. 查阅有关记录4. 获取外部信息5. 工作任务分析6. 安全检查表7. 危险与可操作性研究8事件树分析9 故障树分析以上几种危险源辨识与分析方法都有各自特点，也有各自的局限性，在辨识危险源的过程中，往往不能只使用一种方法，而是综合运用上述各方法。八、危险源监测：应由具有法定资格的监测机构进行定期监测并出具监测报告。九、审核要点：1 文件审核2 第一阶段（初访）4.2，4.3.1，4.3.2，4.3.3，4.3.4，4.4.1，4.5.1，4.5.4，4.63 第二阶段：全部要素要素审核内容4.2职业安全健康方针1文件审核：查方针的具体内容是否体现了遵守法规持续改进事故预防保护员工职业安全健康的承诺？是否经最高管理者批准？查方针制定的原则、职责，何时以何种方式进行评审是否作出规定？2第一阶段审核了解方针是如何制定的？员工及其代表是否参与了协商？验证方针是否与用人单位的职业安全健康风险的性质和规模相适宜？即方针的内容是否与用人单位的危害与风险评价结果相适应；3第二阶段审核了解方针是如何传达贯彻的？员工是否理解，公众是否获取；进一步验证方针是否符合企业的性质、规模，适宜性的评审结果；4.3.1 危害辩识、风险评价和风险控制的策划1文件审核：查是否建立了程序：是否描述了危害识别方法，是否强调了三种时态：过去、现在、将来，三种状态：正常：生产运行的常规活动；异常：设备投入运行前的试机，运行后停机、检修等非常规的活动；紧急：火灾、爆炸事故； 七个方面：机械能、电能、热能、化学能、放射能、生物因素、人机工程因素。是否规定了评价方法，是否具有可操作性，是否界定了风险级别？如：A类：不可容许风险；B类：重大风险；C类：中度风险；D类：可容许风险；E类：可忽略风险：是否规定了对什么样的风险采取什么控制措施？如：A类：制定目标及管理方案；B类：制定并实施运行控制程序；A、B、C类均应通过员工培训、绩效测量和监测来控制；是否规定了何种情况要更新危害信息；是否形成了辨识、评价的输出信息：危害辨识清单、风险评价重大风险清单；2第一阶段审核：在主管部门查相关记录：危害辨识清单/重大风险清单，验证识别过程是否符合程序规定，抽取一定的危害辨识、评价资料验证其合理性。现场巡视，简单验证危害辨识是否有遗漏，评价是否合理；3第二阶段审核：通过用人单位全部场所的审核，重点验证危害辨识是否有遗漏？风险评价是否合理？现场是否及时更新危害。 4.3.2 法律、法规及其他要求1文件审核查是否建立了程序是否明确了获取的渠道？是否规定了识别适用法规的职责及要求，是否规定及时更新？是否规定如何传达给相关方？2第一阶段审核在主管部门查法律法规要求清单，验证是否完整、全面，适用性判断是否准确？现场巡视验证适用性法规是否充分？查用人单位守法的证明文件，要看原件（近两年来有无安全事故；国家监查有无违章行为；安全卫生监测报告）；3第二阶段审核通过对用人单位全部现场的审核，进一步验证法律法规的适用性、充分性？进一步验证法律法规的传达、落实情况？查法律、法规要求的更新及传达？4.3.3 目标1文件审核是否制定了目标的职责、基本原则、方法及评审的时间、形式、方法？，是否制定了文件化的目标，且符合方针、法律法规、风险、相关方要求、持续改进；重点：职业安全健康防护措施；2第一阶段审核建立目标是否按规定进行？相关职能和层次是否分解？现场巡视并结合方针及危害辨识情况，验证目标的合理性？3第二阶段审核查目标完成情况，监测记录，风险控制绩效/安全健康绩效查目标的评审结果，持续改进的要求？4.3.4 职业安全健康管理方案1 文件审核是否规定了制定管理方案的职责、基本原则、方法及评审时间、形式、方法、修订的要求？ 2第一阶段审核查管理方案，验证方案是否合理（是否针对方针、目标；是否有可操作性，可检查）是否规定了职责、方法、资源和完成时间？3第二阶段审核查方案的完成情况？实施进度和效果通过现场观察和监测记录予以确认？查方案的评审和修订情况（注：4.3.3与4.3.4两个条款可以一起审核）。4.4.1 机构和职责1 文件审核是否明确了用人单位的最高管理者是职业安全健康的最终责任者及其领导职责？是否明确了管理者代表及其职责和权限；是否明确了从事管理、执行和验证的工作人员的职责和权限？ 2第一阶段审核了解部门及职责设定的是否合理？3第二阶段审核职责的传达是否到位？履行职责的资源保障（人力、专项技能、财力、时间）；通过对用人单位的全面审核，进一步验证职责的合理性？4.4.2 培训、意识和能力1文件审核是否建立了程序文件？是否明确了如何识别培训的需求，制定培训计划？培训效果如何检验？特别是关键岗位的人员培训资格鉴定（含国家规定的特殊工种）？ 2第一阶段不审3第二阶段审核查培训需求识别是否合理？培训计划制定是否合理？查培训计划实施的相关记录，验证完成情况？查法规明示的人员资格证书？现场询问、观察其活动验证培训效果？培训计划的评审、修订？4.4.3 协商与交流1文件审核是否建立了程序文件，明确各类信息接收、传递的方式、途径？各种信息形成记录、处理、反馈的要求？2第一阶段不审 。3第二阶段审核结合4.3.1，4.2，4.3.4等条款的审核，了解员工参与情况？抽查信息接收、处理记录，验证是否准确的传达、处置、反馈，并形成闭环？了解员工的抱怨情况？4.4.4 文件化1文件审核是否规定了文件结构、要素之间相互作用的描述？全面审核其对于标准的符合性？2 第一阶段审核：通过现场审核，验证文件的充分性、适宜性、有效性；3 第二阶段审核：通过现场审核，验证文件的充分性、适宜性、有效性； 4.4.5 文件和资料控制1文件审核：是否建立了程序文件，并规定了文件的审批、发行、修订、作废、回收的控制要求？是否界定了何时进行评审？是否界定了作废文件的标识？2 第一阶段不审；3 第二阶段审核：查关键岗位是否持有有效文件？查文件评审的情况？查作废文件处置？ 4.4.6 运行控制1文件审核：查建立的运行控制程序（若干）是否充分，是否考虑了下述情况：没有程序可能偏离方针、目标，均要建立控制程序；已辨识重大危险及不可接受风险，均要建立控制程序；消除或降低风险的需求，均要建立控制程序；建立的控制程序是否明确了运行标准及控制要求；2第一阶段不审； 3第二阶段审核查运行控制程序有无遗漏？（结合4.3.1的现场审核）；查程序的执行情况？现场观察程序进行的效果？查向供方、承包方将有关程序通报情况？（在主控部门查）4.4.7 应急预案与响应1文件审核是否建立了程序，程序中是否界定了潜在的事件或紧急情况，是否分别做出了预防对策，及一旦发生的补救手段，是否规定了对发生事件进行总结、分析、评价对策的实际效果？是否明确了针对哪类危害、风险以何种方式进行试验及试验的时间？2第一阶段不审3第二阶段审核通过现场审核查有无潜在事故遗漏应急预案？查应急程序的执行情况？是否经过验证？如：火灾应急预案，是否规定了报警，负责人指挥灭火、人员疏散等演习结果？现场查应急设施是否齐全，数量是否充分？是否有效？4.5.1 绩效测量和监测1文件审核：是否建立了程序文件？是否明确了定性和定量测量的内容，主动测量和被动测量的内容？如：运行程序实施的例行检查；目标、管理方案的实现情况检查；法律法规符合性检查；事故、事件、不符合的检查与调查等内容如何实施？检查方法？程序文件是否对监测设备提出了控制要求？2第一阶段审核查法律法规符合性监测评价是否按程序要求实施？从监测报告简单判断是否守法；3第二阶段审核查运行程序实施日常监控记录？安全检查记录？查目标、管理方案实现情况检查记录？查地方政府或上级主管对用人单位的检查评价记录；查法律法规符合性评审记录？查监测设备台帐及校准记录？查是否有事故、未遂事件、职业病等调查报告？ 4.5.2 事故、事件、不符合、纠正和预防措施1文件审核是否建立了程序，是否规定了对事故、事件调查分析的原则，采取纠正/预防措施的职责、权限？程序是否规定了对相关方投诉应采取纠正措施？ 2第一阶段不审3第二阶段审核通过查测量和监测反映出的不符合（含事故、事件），追踪纠正措施的实施情况，并现场验证其实施效果？了解针对改善员工的职业安全健康绩效，采取的预防措施及效果？查针对纠正/预防措施引起的文件更改情况？若有事故发生，查事故调查报告？处理报告？4.5.3 记录和记录管理1文件审核查是否建立了程序，规定了哪些记录及标识、保存等控制要求； 2第一阶段不审3第二阶段审核抽查记录清单，验证其标识、保存期限等是否明确？抽查一部分记录，验证填写完整性，可追溯性？4.5.4 审核1文件审核是否建立了程序，是否明确了审核计划的制定、人员要求、实施审核等控制要求；2第一阶段审核查内审的有效性（计划是否覆盖体系，不符合采取的纠正措施）；3第二阶段审核在各部门核实内审的情况，验证纠正措施实施效果？4.6 管理评审1文件审核是否规定了由最高管理者主持，由哪些人参加的评审时间间隔、方式？是否明确对体系的适宜性、充分性、有效性进行评审？2第一阶段审核：了解管理评审的资料是否充分，决议内容？3第二阶段审核：查管理评审决议传达、执行情况？持续改进？