工程采购模式体系样本.doc

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建立灵活的工程采购模式体系

引言
    二十世纪八十年代以前中国经历了很长一段时间的计划经济时期。计划经济体制的残余和影响至今还远未清除, 对建筑业而言特别如此。虽然建筑业也在不断地进行改革, 可是改革的力度还不够, 还没有建立起来真正的、 彻底的建筑市场机制。
    当前中国建筑业面临的最大间题之一就是缺乏灵活的工程采购模式体系。工程采购模式本质上是建筑市场的交易方式。不同的工程采购模式有不同的特点和适用范围。针对不同类型的工程建设项目应该有不同的工程采购模式与之对应。事实上并不存在一种能够适用于各种工程建设项目的工程采购模式, 甚至不存在固定不变的有限的几种工程采购模式。不恰当地使用工程采购模式会导致费用、 进度、 质量、 合同等方面的严重问题。然而令人遗憾的是, 中国的工程实践中绝大多数工程项目使用的是施工总承包(包括它的变体一一平行发包)的工程采购模式, 虽然也有其它采购模式如设计加施工、 项目总承包(交钥匙工程)、 CM, BOT等在极少数工程项目中的试用。这种局面大大阻碍了中国建筑市场的发展和完善。特别是在中国已经加入世界贸易组织, 越来越多的外资和国外建筑企业将进人中国, 中国的建筑企业也会有越来越多的海外机会。如果不迅速建立起灵活的工程采购模式体系, 将使得中国的建筑业无法与国际接轨, 从而降低中国建筑业在国际竟争、 合作中的效率和效益。
    当前妨碍建立灵活的工程采购模式体系的最大因素是工程采购模式的制度环境, 也即与工程采购模式紧密相关的投资建设体制。事实上, 这种制度环境已经成了中国建筑市场发育的制度性约束。因此迅速地清理、 修改有关法律法规以及有关规定以建立适应市场经济规律和WTO规则的工程采购模式的制度环境是十分必要的。

一: 工程采购模式及其在中国的应用现状
    工程采购( Construction  Procurement )是指业主在建设项目的建设期对工程建设项目整体的购买。采购的内容包括工程咨询、 管理、 规划、 勘察设计、 施工、 设备安装调试等, 在有的情况下也包括建设项目运营期的运营和维护。值得注意的是工程采购的对象是工程项目的整体, 不同于工程建设项目的材料、 设备、 劳务等的单项采购。不同类型的建设项目的具体采购内容是不一样的, 可是工程施工一般都是工程采购的必要内容。
       施工总承包(Traditional   General  Contracting, TGC)是最为传统的一种采购模式。在施工总承包的模式下, 业主把工程的设计委托给建筑师/工程师(很多情况下她们也同时承担工程管理职能), 把施工发包给承包商。建筑师l工程师对设计负责, 承包商对所有施工任务负责。FIDIC的红皮书即应用于此种模式下。平行发包(Separate Contracting)是施工总承包的变体, 在此种模式下业主把工程项目的各部分分别发包给各个承包商, 各个承包商之间的关系是并列平行的。长期以来施工总承包模式在土木建筑工程中得到了广泛的应用。其明显的缺点是整个设计一招标一施工过程的持续时间太长;设计与施工的责任不易明确划分;建筑师(工程师)的设计缺乏可建造性(Constructability )}
工程建设的复杂性以及规模的增加导致了一些新的工程采购模式的产生。典型的有设计加施工 ( Design and Build , D&B )、 交钥匙工程(Turn--Key , TK)、 管理承包(Management Contracting , MC) ,施工管理(Construction  Management, CM)、 建设一运营一转让(Build--Operate--Transfer ,BOT)等。
    D&B模式下, 工程的设计和施工都由同一个承包商总承包, 承包商对施工和设计负责。这种模式的优点是工程建设的责任单一明确, 承包商能够采用”快速轨道”( Fast Track)的方法对设计和施工进行有效的搭接以缩短项目建设周期, 工程设计的可建造性也得以提高。TK模式下承包商承担规划、 设计、 施工、 安装、 调试、 培训等工作, 甚至还要为业主提供融资、 征地等工作。此种模式大大减少了业主在工程建设中的责任与风险, 也大大地扩展了承包商的业务范围, 特别适合于需要安装大型的、 复杂的、 专业的设备的工程项目。TK与D&B之间并没有本质的区别。FIDIC的桔皮书同时适用于这两种模式。
    CM模式起源于美国, 此种模式下业主与施工管理承包商(Construction  Manager )签订管理合同, 业主与多个施工承包商(Work Contractor)分别签订施工合同。施工管理承包商只承担施工管理任务并不对具体的施工任务负责。CM模式的主要目的是加快工程建设的速度, 故”快速轨道" ( Fasi Track)是此种模式的核心思想。
    MC模式是另一种管理型的承包方式, 在此种模式下管理承包商(Management Contractor)与业主签订管理承包合同, 管理承包商对工程的施工总负责。管理承包商把所有的工程合理分解后全部分包给分包商, 实际的施工是由分包商承担的, 而管理承包商实际上只承担了施工管理的工作。BOT模式不但仅是一种工程采购方式, 更是一种项目融资(Project   Financing)方式, 是解决衷展中国家基础设施建设资金缺乏的有效方法。BOT项目发起人所组建的项目公司负责融资、 建设。项目的业主(政府)给予项目公司一定时间的特许运营权。运营期结束后项目公司把运营权转让给业主(政府)。

2.2工程采购模式的适用性和灵活性
    以上的采购模式是国际工程里最典型的几种。事实上, 工程采购模式有很多种, 而且每种工程采购模式都能够有变体, 没有固定不变的工程采购模式。当前国际上工程合同的发展变化充分反映了这一事实。
    对于具体的工程建设项目来讲, 它们的工程类别、 投资主体、 投资目的、 融资渠道、 自然条件等等都是不同的。不同的工程建设项目也就要求采用不同的工程采购模式, 理论上每一个具体的工程建设项目都有一个最优的工程采购模式与之对应‘)
简单地讲, 对于工期要求较短的工程建设项目(特别是商业项日), 业主能够选择设计加施工、 CM, MC等能够采用快速轨道的模式, 以对设计和施工进行有效的搭接, 缩短整个建设项目周期。对于质量要求较高而项目建设周期要求不太严格的工程建设项目, 能够选择传统的施工总承包模式, 因为施工总承包被认为最能够保证工程质量。对于业主需要在工程建设中保留较大设计变更权力的项目, 一能够选择CM和MC(相反, 设计加施工被认为是业主对设计最缺乏控制能力的模式)。对于需要分标段以缩短总建设周期的工程项目如道路工程, 能够采用平行发包的模式。对于需要从国外或社会上融资的基础设施项目, 能够采用BOT模式。对于业主不愿承担工程建设风险的项目, 能够采用交钥匙工程的方式。
总之, 由于不同的工程项目有不同的特点, 不同的工程采购模式也有不同的特点和适用范围, 因此某一个工程采购模式不可能适用于因此的工程项目1在选择工程采购模式的时候必须考虑它们的适用性和灵活性, 根据具体工程项目的特点选择某个合适的工程采购模式。

2.3中国工程采购模式的现状
    由于长期计划经济体制的深刻影响以及改革方向不明确、 力度不够等原因, 中国工程采购领域一直普遍地采用施工总承包的工程采购模式(它的变体平行发包则在公路建设项目中占有主导地位), 其它模式用得很少(虽然也有一些其它尝试, 如建设部 在河北、 上海等地进行的工程总承包的试点), 特别是管理型承包的CM和MC几乎没有什么正式的应用。《建筑法》虽然也提倡项目总承包的作法, 可是当前施工总承包的绝对优势还没有被动摇的迹象。
    中国建筑业的改革起源于二十世纪八十年代初期, 世界银行的工程建设管理方式对中国的建筑业有很大影响。世界银行贷款项目一一鲁布革水电站_〔程的成功给中国建筑业提供了改革的动力和目标。中国的工程承发包制(基本上是施工总承包制)直接来源于世界银行的工程建设模式(世界银行贷款项目的建设模式基本上类似于西方国家的公共工程项目建设模式, 相对于私有建设项目来讲更多地强调公开、 公平、 公正, 大多采用施工总承包方式)。中国当前的工程项目大多是国有项目, 这也是之因此采用这种模式的主要原因之一。

3中国工程采购模式的制度环境
3.1工程采购模式的制度环境
    制度环境是指由法律、 行政法规、 部门规章等组成的对某行业(产业)的制度性约束条件(环境)。制度环境是社会环境的重要组成部分, 不同于自然环境、 经济环境、 文化环境和政治环境等。制度环境具有巨大的约束或激励作用。
    工程采购模式的制度环境相应的是指对工程采购模式形成制度性约束的相关法律、 行政法规、 部门规章所共同构成的制度。广义地讲, 工程采购模式的制度环境包括与固定资产投资(基本建设、 更新改造)有关的制度环境和与工程建设有关的制度环境。狭义地讲, 工程采购的制度环境只包括与工程建设有关的制度环境, 具体地讲就是指中国建筑法、 合同法、 招标投标法、 建设工程质量管理条例等相关法律法规以及建设部所出台的各种部门规章以及其它相关的有强制力的规定、 办法和文件等。完善、 适当的制度环境对于工程建设起着重要的积极的规范和引导作用。反之, 不完善不适当的制度环境必然限制、 阻碍工程建设的合理实施, 影响中国建筑市场的进一步成熟。

3.2中国工程采购模式的制度环境问题
    如前所述, 缺乏多样性和灵活性的工程采购模式是中国建筑业面临的最大问题之一。有很多因素阻碍着工程采购模式的多样化, 当前工程采购模式的制度环境是最主要的因素。这些制度的某些具体内容还带有一定的计划经济色彩, 有一定的局限性。特别在深化市场经济改革和投资主体多元化的大背景下, 有些制度显得单调而僵化。
    事实上, 从和工程采购相关的法律、 法规、 规章等中能够明确或间接地看出中国工程采购的制度环境基本上是针对施工总承包这种采购模式的。比如在建筑法和招标投标法等有关法律法规中只规定了建设单位(业主)、 施工单位(承包商)、 分包单位(分包商)、 设计单位、 监理单位等角色, 而根本没有涉及到类似于施工管理承包商(Construction  Manager)和管理承包商(ManagementContractor )等的角色。这就使得很多工程采购模式的应用缺乏法律依据。另外, 国内普遍使用的工程合同示范文本(如建设部1999年12月版的《建设工程施工合同示范文本》)也是采用施工总承包的工程采购模式。这从根本上决定了中国工程采购模式的单调性。
    更为严重的是在当前的情况下使用某些工程采购模式不但缺乏法律依据而且属于违法的行为。比如, 在MC模式下管理承包商(Management Contractor)将会把她从业主那里承包的工程肢解后全部分包出去, 她自己仅仅提供工程管理职能, 可是她要对所有的工程施工向业主负责。根据中国《建筑法》的第24条(禁止将建筑工程肢解发包, 不得将应当由一个承包单位完成的建筑工程肢解成若干部分发包给几个承包单位)和第28条(禁止承包单位将其承包的全部建筑工程转包给她人, 禁止承包单位将其承包的全部建筑工程肢解以后以分包的名义分别转包给她人)使用MC方式显然是违法的。另外在CM和 MC模式下, 经常要采用‘, , 决速轨道”技术(Fast Track)以对设计和施工搭接。”快速轨道”的特征就在于”边设计边施工”(不同于我们所批评的冒进式的”边设计边施工”), 这是建筑法律法规所禁止的(中国的法律规定只有在完整的设计图纸出来后才允许进行施工招标)。
    中国在去年已经成功地加入了世界贸易组织, 越来越多的国外直接投资将涌入中国。国外的投资者在中国实施她们投资的项目时必须遵守中国的建设法律法规, 在当前的工程采购模式的制度环境下她们将不可避免地遇到工程采购模式方面的困难, 她们投资的积极性也很可能会因此受到一定的影响。

4结论和建议
    综上所述, 如果中国工程采购模式的制度环境不做适当的修改和调整的话, 将势必影响中国建筑市场的进一步成熟和完善, 也将影响中国建筑业在国际竞争与合作中的效率与效益, 更严重的是将使我们难以适应于WTO的规则。工程采购的制度环境是中国建设行业经济体制的有机组成部分, 应该不断地改革、 发展和完善。当前急迫的任务之一就是加快清理、 修改相关的建筑法律法规, 使其能够适应工程采购模式多样化、 灵活化的要求。

参考文献
[1] Will Hughes, Designing flexible procurement systems ,CIB W92 Symposium on Procurement Systems ,Zagreb.
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[5]沙凯逊, 邓晓红欧盟建筑交易制度比较:启发与思考建筑经济, (3 ).
[6]史啸虎.加人WTO与中国建筑业的变革一与发展.建筑经济, (5 ).
[7]马纯杰等.WTO与中国建筑法规.建筑, (1).

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【摘 要】工程项目的物资采购在整个项目中是至关重要的, 它的复杂性和系统性与一般贸易和生产物资采购具有明显的不同。本文旨在对于现代工程项目物资采购模式的研究, 针对现阶段的采购模式进行分析、 比较, 从而明确各种模式的优、 缺点, 以保证能针对不同性质而采取不同的采购模式, 已达到将低成本、 提高质量和效率的目的。
　　【关键词】
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物资采购; 管理模式

　　项目采购管理是项目管理的重要组成部分。项目采购几乎贯穿了整个项目生命周期, 项目采购管理模式直接影响项目管理的模式和项目合同的类型, 对项目整体管理起着举足轻重的作用。根据国内外众多工程项目总承包合同价款内容的分析, 设备、 散材的总承包合同价款中所占的比重在一半以上, 而且种类品种极多、 技术性强、 涉及面广、 工作面大, 同时对质量、 价格和进度都有着严格的要求, 并具有较大的风险性。稍有失误, 不但影响工程的质量、 进度和费用, 甚至会导致总承包单位的亏损。提高对采购管理工作重要性的认识, 自觉加强对采购工作的领导, 对工程建设项目的顺利实施有着重要的作用。
　　1 几种典型的工程采购模式
　　建设项目采购主要分为三种模式: 建设项目阶段性采购模式、 建设项目整体性采购模式和建设项目管理型采购模式。
　　建设项目阶段性采购模式是现在采用最多的采购模式, 也称传统采购模式。在该模式下业主将项目的设计、 施工分成两个独立的阶段性任务, 分别交给设计工程师和施工承包商来实施, 运作程序一般是设计---招标---施工, 呈阶段性和顺序性。该模式下有两种采购模式, 一种是传统模式, 另一种是Fast-tracking模式。
　　建设项目整体采购模式的特点是业主将项目的设计和施工任务作为整体交给一个组织来实施, 该组织能够是施工承包商也可是其它机构, 如大型设备供应商等。项目整体性采购模式根据设计、 施工和设备采购等任务完成的范围不同, 又能够派生出几种新的模式, 如传统的D-B采购模式、 Novation D—B采购模式和交钥匙模式; 交钥匙模式又可根据业主与承包商之间的直接支付或间接支付关系, 分成一揽子交钥匙模式和BOT模式; 在BOT模式下, 根据承包商运营期间的经营方式和对项目所有权的关系, 又能够分为BOOT、 BOO、 BRT等模式。
　　建设项目管理型采购模式是指, 项目业主委托一个专门机构负责对整个项目建设过程中的设计师、 施工承包商、 咨询工程师、 供应商、 分包商等的工作进行全过程的组织、 协调、 管理的模式。管理型采购模式有两种, 即MC模式(Management Contracting)和CM模式 (Construction Management)。
　　2 各种采购模式在中国当前的状况
　　《建筑法》虽然也提倡项目总承包的方法, 可是当前传统采购方式的绝对优势还没有被动摇。和发达国家设计---建造采购模式的广泛使用比较起来, 此种模式在中国主要应用于如下项目中: ①主题公园、 园林工艺、 商业景观、 景观建筑及景观装饰项目; ②专业技术知识占主要比例的项目, 如预应力结构、 隧道专业防水等的设计和施工项目; ③ 办公室、 家庭室内装修类工程。
　　从与工程采购相关的法律、 法规、 规章中能够明确的看出中国工程采购的制度环境基本上是针对设计--招标--施工这种传统的采购模式的。比如在《建筑法》和《招标投标法》等有关法律法规中只规定了建设单位(业主)、 施工单位(承包商)、 分包单位(分包商)、 设计单位、 监理单位等角色, 而根本没有涉及到类似于施工管理承包商(Construction Managed和管理承包商(Management Contractor)等的角色。这就使得很多工程采购的应用缺乏法律依据。另外, 国内普遍使用的工程合同示范文本(如建设部1999年12月版的《建设工程施工合同示范文本》)也是采用传统的工程采购模式。这从根本上决定中国工程采购模式的单调性。
　　3 政府投资项目采购模式的改革建议

　　3.1 转换政府职能, 规范有形建筑市场。政府应转换角色, 尽量把事情交给市场去运作, 由垄断者变为主导者、 规制者, 把有限的精力和财力放在规范有形建筑市场的工作上: ①”政企分开”, 强化政府工程采购交易中心的服务职能。规范有形建筑市场, 首先, 要彻底分离交易中心现有的管理职能和服务职能, 使其与政府监管部门脱钩。其次, 应进一步完善交易中心的规章制度和运行规则, 以规范发包方、 承包方、 中介方和管理部门的行为。交易中心技术装备水平和现代化管理水平也须进一步提高, 使其逐步成为政府工程采购的信息中心、 管理中心、 交易中心和咨询服务中心。②解除地方保护和行业垄断。由于在建筑行业, 行政干预色彩较重, 因此有必要对地方政府投资项目管理方面的法规、 条例进行全面清理, 坚决纠正采购过程中的地方保护和行业垄断行为。
　　3.2 实行相对集中的专业化采购, 建立预选承包商名册机制。项目的招标、 评标、 决标等一系列过程应完全按照市场规律来实施, 即由专业机构行使业主的职能, 对政府投资项目的采购进行全过程的集中管理。另外, 根据中国的招投标现状, 政府投资项目有必要借鉴香港特区和英国、 新加坡等国家的成功经验, 建立预选承包商名册制度。对承包商的选择可采取行业协会推荐和建设主管部门审查备案相结合的方法。采用政府投资项目预选承包商名册机制, 对规范建筑市场、 提高政府投资项目的质量和政府资金的使用效率具有积极的意义, 避免了公开招标的时间长、 成本高等缺点, 有利于把政府项目发包给真正有实力的承包商, 并使中标者受到社会、 行业的监督。
　　3.3 加强政府投资项目法制和监管体系的建设。由于工程与一般的商品有着明显不同的特点, 工程采购要比一般的商品及服务采购具有较大的复杂性。因此有必要重点做好招标投标法规体系的完善工作, 在《政府采购法》的基础上, 制订更加详细的具有可操作性的政府投资项目管理细则, 利用法律手段规范管理。在国内, 深圳市颁布的《深圳市政府投资项目管理条例》是一个好的开始, 但仍存在着许多地方有待深化和改进。另外, 根据发达国家的经验, 经常和及时的审计是防止组织舞弊的有效手段。结合中国的国情, 除了加强财政和审计部门的双重审计以外, 还能够发挥纪检、 监察部门的作用, 有效地进行监督; 特别是建立项目竣工后的评价制度更显得迫切。
　　4 结语
　　工程项目物资采购对整个项目是至关重要的。每一种工程项目管理模式都各千秋。当前使用的传统的设计---招标---建造模式, 更适合中国转型时期的特点。但政府有关部门应大力扶持, 有条件的使用设计---建造---交钥匙模式, 并为这种模式的推广提供政策支持。BOT模式虽然在中国当前无法全面实施, 但为了更好地适应国际环境, 我们必须尽快做好有关法规的配套工作, 为有实力的工程公司参与国际竞争保驾护航。
【工程管理】工程项目采购管理发展趋势

工程项目管理是以项目及其资源为对象, 运用系统的理论和方法对项目进行高效率的计划、 组织、 实施和控制, 以实现项目目标的管理方法体系。设备和材料采购是其中一个重要的管理内容, 影响着工程项目的许多相关物流活动。
　　1、 项目采购管理发展趋势。工程项目采购管理是与工程项目管理模式紧密相关的, 当前国内工程项目采购主要有四种管理模式: (1)业主自行采购模式。业主既是项目投资主体, 又是项目的管理主体。项目采购由业主自行负责实施和管理;(2)工程项目总承包建设模式。在EPC工程项目管理制下, E指设计、 P指采购、 C指施工, 也就是由一家总承包商负责设计、 采购和施工, 业主只负责采购监督、 检查;(3)业主委托承包商代采购关键设备, 业主付款模式, 简称 CFRE(CONTRACTOR FUNISHED REIMBURESABLE EQUIPMENT)。承包商按业主的要求代采购工程项目关键设备, 采购费用由业主支付, 承包商负责采购管理, 收取采购服务费;(4)业主聘请工程项目管理承包商采购管理模式。在PMC(工程项目管理承包商)工程项目管理制下, 业主聘请工程项目管理承包商作为业主代表或业主的延伸对工程项目进行全面的管理承包。PMC作为业主代表或延伸主要负责工程项目的全面管理工作, 而具体的工程项目实施则由EPC或EP+C、 E+PC总承包商来承担。PMC负责采购管理、 监督、 检查, 承包商负责采购实施。
　　2、 工程项目采购管理的关键环节。工程项目采购管理中应注意以下几个关键环节: (1)根据不同工程项目或各工程项目工作包的特点, 充分考虑成本控制、 设计、 施工等因素确定工程项目管理模式, 从而确定工程项目采办模式, 便于采办成本控制;(2)实施工程项目采购预算制。有了采购预算的约束, 能提高工程项目资金的使用效率, 优化工程项目采购管理中资源的调配, 从而达到控制工程项目采购成本的目的; (3)供应商的优化选择和管理。工程项当前期供应商一旦选错, 将给工程项目建设造成严重影响, 因此招投标特别是国外设备招投标要特别慎重。经过最大化使用本地资源, 降低工程项目采购成本, 保证工程项目质量、 控制工程项目成本, 要加强供应商的管理, 对供应商也要加以控制, 对供应商的材料购进进行必要的控制; (4)采购包的划分。根据设备材料的性质、 市场供货商的供应能力和经济批量划分采购包。合理划分采购包, 可降低采购价格;(5)充分利用好工程项目内外部环境。在工程项目采购管理中充分利用采购环境, 同样是有效降低采购成本的途径之一;(6)确立采购全流程成本的概念, 我们所应关注的是整个工程项目流程中的成本降低, 是对总成本的控制, 而不是单一的针对采购货物或服务的价格。 

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