责任中心绩效考核手册.doc

机密

西安航控合成革公司

西安航控
责任中心绩效考核手册

北京管理顾问有限公司
2023年4月

目 录
第一章 总则 1
第二章 公司考核组织和职责 1
第三章 部门考核组织和职责 2
第四章 指标制定和考核原则 5
第五章 公司考核流程 6
第六章 部门考核流程 7
第七章 考核周期和内容 9
第八章 考核结果运用 10
第九章 考核文档归档、保管和查阅 11
第十章 附则 11
附表一：考核指标和目的值表 12
附表二：考核结果量化表 13

责任中心绩效考核手册
第一章 总则
第一条 为提高公司工作绩效，全面贯彻贯彻西安航控发展战略和各项经营计划和预算管理目的，特制定本手册。
第二条 公司责任中心绩效考核是指在一定期期内，通过制定有效、客观的考核目的值，对西安航控各公司各责任中心的各项经营计划和预算管理目的进行科学、动态地衡量和评估，并对公司责任中心绩效考核结果进行合理运用以激发各公司责任中心责任者的工作积极性和发明性，提高工作绩效的管理过程。
第三条 本手册中的责任中心为西安航控公司和公司各职能部门。
第四条 本手册中除特殊注明之外，“公司”是指西安航控。
第二章 公司考核组织和职责
第五条 公司董事会是公司绩效考核和权属公司绩效考核工作的决策机构，其职责涉及：
（1） 审批公司绩效考核指标；
（2） 审批公司绩效考核目的值；
（3） 审批公司绩效考核结果；
（4） 审批公司绩效改善计划；
（5） 审批公司绩效复核结果。
第六条 公司董事会下属的审计委员会是公司绩效考核的主管机构，其职责涉及：
（1） 审核公司绩效考核指标；
（2） 审核公司绩效考核指标的目的值；
（3） 汇总公司绩效信息，并负责分析计算绩效结果；
（4） 组织绩效面谈，汇总绩效改善计划。
第七条 公司董事会授权公司审计处和财务部履行绩效考核支持机构的职责，其职责涉及：
（1） 收集公司绩效信息；
（2） 执行考核复核工作。
第三章 部门考核组织和职责
第八条 公司总经理是公司职能部门绩效考核和权属公司绩效考核工作的最终责任者，其职责涉及：
（1） 审批公司职能部门绩效考核管理手册；
（2） 审批公司职能部门绩效考核指标；
（3） 审批公司职能部门绩效考核目的值；
（4） 审批公司职能部门绩效考核结果；
（5） 审批公司职能部门考核结果运用方案。
第九条 作为公司职能部门绩效考核决策机构，公司绩效考核委员会的成员涉及：
（1） 公司董事长；
（2） 公司总经理；
（3） 公司副总经理和总监。
第十条 作为公司职能部门绩效考核工作的决策机构，公司绩效考核委员会的工作职责涉及：
（1） 审议公司职能部门绩效考核管理手册；
（2） 审议公司职能部门绩效考核指标；
（3） 审议公司职能部门绩效考核目的值；
（4） 为公司职能部门绩效指标进行最终打分；
（5） 审议公司职能部门考核结果运用方案。
第十一条 经营管理总监是公司部门绩效考核工作的主管领导，其职责涉及：
（1） 指导经营计划处组织实行公司部门绩效考核工作；
（2） 审核公司部门绩效考核管理手册；
（3） 审核公司部门绩效考核指标；
（4） 审核考核目的值；
（5） 审核考核结果运用方案。
第十二条 经营计划处是公司部门绩效考核的组织部门。经营计划处在公司部门绩效考核管理体系中所承担的职责涉及：
（1） 编制和修订公司部门绩效考核管理手册。经营计划处根据公司实际管理环境，组织编制和修订公司部门绩效考核管理手册，以保证手册的科学性和可行性；
（2） 编制和修订公司部门绩效考核指标。经营计划处根据各公司部门的所负有的战略使命和职责编制相应的公司部门绩效考核指标，当公司部门的战略使命和职责发生变化时，要对考核指标进行相应的修订，以保证考核指标的合理性和可行性；
（3） 提出考核目的值。经营计划处根据《西安航控年度经营计划与预算》提出各公司部门的考核目的值；
（4） 对公司部门绩效考核决策机构成员进行培训。经营计划处门要对公司部门绩效考核决策机构成员进行培训，培训内容涉及：考核手册、考核指标、考核流程、考核方法等。通过培训来帮助公司部门绩效考核决策机构成员正的确施考核，保证考核结果的客观性和公正性；
（5） 提供绩效考核信息。组织调查、记录和分析各部门的绩效信息，并提供应绩效考核决策机构成员；
（6） 组织分析考核结果。针对各公司各部门的考核结果，组织各分管副总经理与考核对象一起分析考核目的值没有实现的因素，寻找改善绩效的措施；
（7） 拟订考核结果运用方案；
（8） 公司部门绩效考核结果归档和保管。公司部门绩效考核结果是重要的档案，经营计划处要进行及时归档，并妥善保管。
第十三条 财务部、审计处和信息技术处是公司部门绩效考核的支持部门。
第十四条 作为公司部门绩效考核的支持部门，信息中心所承担的职责涉及：
（1） 通过信息系统收集和分析绩效考核信息；
（2） 协助经营计划处分析考核结果。
第十五条 作为公司部门绩效考核的支持部门，财务部所承担的职责涉及：
（1） 收集各部门财务方面的绩效考核信息；
（2） 协助经营计划处分析考核结果。
第十六条 为公司部门绩效考核的支持部门，审计处所承担的职责涉及：
（1） 对绩效考核信息的真实性、客观性和合规性进行审查；
（2） 对考核程序进行合规性审查；
（3） 协助经营计划处分析考核结果。

第四章 指标制定和考核原则
第十七条 战略导向原则：在拟定考核指标和目的值时，要基于西安航控的整体发展战略。
第十八条 公司部门差异性原则：在拟定考核指标和考核目的值时，要基于各公司部门的实际管理现状。
第十九条 综合平衡原则：考核指标要能全面体现各公司部门的管理绩效，并在长期目的值和短期目的值之间取得平衡。
第二十条 可控相关原则：考核指标是各公司责任中心责任者所能控制的或者责任相关的。
第二十一条 透明原则：考核流程、考核方法和考核指标是清楚明确的；公司绩效考核决策机构成员对考核目的值不会存在明显的分歧。
第二十二条 客观原则：考核依据是符合客观事实的，考核结果是以各种记录数据和客观事实为基础的，尽也许避免个人主观因素影响考核结果的客观性。
第二十三条 可行原则：公司绩效考核决策机构成员能对的应用考核方法，公司部门绩效考核决策机构成员能保证考核的公正性；考核指标是可以量化的；绩效考核信息是可以获得的。

第五章 公司考核流程
第二十四条 公司绩效考核流程涉及以下环节：
（4） 绩效指标确认：
1. 公司总经理提交绩效指标；
2. 审计委员会审核绩效指标；
3. 公司董事会审批绩效指标；
4. 公司董事长签发绩效指标。
（5） 目的值确认：
1. 公司总经理提交绩效指标目的值；
2. 审计委员会审核绩效指标目的值；
3. 公司董事会审批绩效指标目的值；
4. 公司董事长签发绩效指标目的值。
（6） 绩效信息收集：
1. 审计委员会发出提交绩效信息规定；
2. 公司总经理填写相关信息登记表；
3. 考核支持机构收集相关绩效信息；
4. 各考核支持部门组织信息收集工作；
5. 审计委员会汇总各方信息，并进行分析。
（7） 考核评价：
1. 审计委员会计算考核结果；
2. 董事会召开总经理述职报告会，并审批考核结果；
3. 公司董事长签发考核结果。
（8） 绩效面谈：
1. 审计委员会公司总经理公布公司考核结果；
2. 审计委员会组织公司总经理与公司高管的绩效面谈，并由总经理和高管共同提出绩效改善计划；
3. 审计委员会汇总绩效改善计划，并向董事会提交；
4. 公司董事会审批绩效改善计划；
5. 公司董事长签发绩效改善计划；
6. 各部门分管总监与各部门经理就最终确认的绩效改善计划进行沟通。
（9） 考核申诉：
1. 对考核结果表达异议的高管向董事会提交考核申诉；
2. 董事会审核考核申诉，并授权各考核支持机构进行考核复核调查；
3. 董事会对考核复核结果进行审批；
4. 公司董事长签发考核复核结果。

第六章 部门考核流程
第二十五条 公司绩效考核流程涉及以下环节：
（1） 绩效指标确认：
1. 经营计划处发出提交绩效指标规定；
2. 各部门提交绩效指标；
3. 经营计划处收集、汇总并审核各部门绩效指标；
4. 绩效考核委员会对绩效指标进行审议和总体控制
5. 总经理审批；
6. 经营计划处与各部门就最终确认的绩效指标进行沟通。
（2） 目的值确认：
1. 经营计划处发出提交目的值规定；
2. 各部门提交目的值；
3. 经营计划处收集、汇总并审核各部门目的值；
4. 绩效考核委员会对目的值进行审议和总体控制；
5. 总经理审批；
6. 经营计划处与各部门就最终确认的目的值进行沟通。
（3） 绩效信息收集：
1. 发出提交绩效信息规定；
2. 各部门填写相关信息登记表；
3. 各相关部门填写信息登记表和满意度调查表；
4. 各考核支持部门组织信息收集工作；
5. 经营计划处汇总各方信息，并进行分析。
（4） 考核评价：
1. 经营计划处根据指标量化和计算标准综合分析和计算考核结果；
2. 绩效考核委员会对考核结果进行审议和总体控制；
3. 总经理审批。
（5） 绩效面谈：
1. 经营计划处向各部门分管总监公布其下属部门考核结果；
2. 各部门分管总监与其下属部门经理进行绩效面谈，并共同提出绩效改善计划；
3. 经营计划处汇总各部门绩效改善计划，并向绩效考核委员会提交；
4. 绩效考核委员会审议各部门绩效改善计划，并总体控制；
5. 总经理审批；
6. 各部门分管总监与各部门经理就最终确认的绩效改善计划进行沟通。
（6） 考核申诉：
1. 对考核结果表达异议的部门向考核委员会提交考核申诉；
2. 考核委员会审核考核申诉，并授权各考核支持部门进行考核复核调查；
3. 考核委员会对复核结果进行审议；
4. 总经理审批；
5. 经营计划处与提交申诉的部门沟通复核结果，并对结果进行存档。

第七章 考核周期和内容
第二十六条 公司绩效考核周期为年度，公司部门绩效考核分为半年考核和年度考核。
第二十七条 公司年度考核是对公司在上财年内的经营管理绩效进行考核，考核时间是财务年度结束后一个月之内完毕，即1月1日－1月30日完毕上年的年度考核工作。
第二十八条 公司部门半年考核是对公司职能部门在上半财年内的经营管理绩效进行考核，考核时间在上半财年结束后一个月之内完毕，即在7月1日－7月30日期间完毕半年考核工作。
第二十九条 公司部门年度考核是对公司职能部门在上财年内的经营管理绩效进行考核，考核时间是财务年度结束后一个月之内完毕，即1月1日－1月30日完毕上年的年度考核工作。
第三十条 公司和公司部门绩效考核内容涉及财务、客户、内部管理和学习成长四个方面的指标：
（1） 财务指标：是经营管理绩效在财务数据上的体现，是实现公司战略目的值的最终体现；
（2） 客户指标：是经营管理绩效在客户和市场上的体现，是实现公司战略目的值的基础；
（3） 内部管理指标：是经营管理绩效在内部管理手册和管理流程上的体现，是实现公司战略目的值的关键；
（4） 学习成长指标：是经营管理绩效在连续成长方面的体现，是实现公司战略目的值的保障。
第三十一条 公司和公司部门具体的考核指标及其量化办法参见文献《责任中心绩效考核指标量表》。

第八章 考核结果运用
第三十二条 公司考核结果运用对象为：公司高管人员，涉及公司副总经理和总监；部门考核结果的运用对象为：部门经理、副经理和部门员工。
第三十三条 考核结果是公司对公司员工实行薪酬调整和人事任免的重要依据。
第三十四条 公司绩效考核结果是公司高管人员个人考核中工作绩效考核的重要组成部分，公司部门绩效考核结果是部门经理个人考核的工作绩效考核结果，也是部门副经理和部门员工个人考核结果中绩效考核结果的重要组成部分。将考核对象的工作绩效考核结果与诚信品德、工作能力和工作态度三方面的考核结果结合，对考核对象进行综合考核，考核结果将直接运用于考核对象的薪酬和职业发展，具体运用方案见《员工绩效考核手册》和《员工考核指标量表》。
第九章 考核文档归档、保管和查阅
第三十五条 绩效考核文档涉及考核指标、目的值、考核结果、申诉信息、申诉复核信息等相关文档和量表。
第三十六条 考核文档统一由公司经营计划处进行保管。
第三十七条 经营计划处根据公司档案管理手册，对考核文档进行归类和标记以方便查阅，妥善保存考核文档。
第三十八条 考核文档是重要的档案，经营计划处要实行分级保密管理手册，防止考核文档被无关者查阅。
第十章 附则
第三十九条 本手册由西安航控经营计划处起草和修订，经由西安航控董事会审批后发布。
第四十条 本手册自发布之日起施行。
第四十一条 本手册由西安航控经营计划处负责解释。

附表一：考核指标和目的值表
公司部门

考核对象

刚性目的
指标名称
目的值
拟定目的值的重要依据
上半年
全年

软性目的值

编制者（署名）

编制时间

审核者（署名）

审核时间

审批者（署名）

审批时间

责任中心负责人（署名）

时间

附表二：考核结果量化表
责任中心
考核决策机构成员
考核期

正向指标
指标名称
权重
目的值
实际值
考核得分
得分说明

逆向指标
指标名称
权重
目的值值
实际值
考核得分
得分说明

满意度指标
指标名称
权重
满意度得分
考核得分
得分说明

非满意度指标
指标名称
权重
非满意度得分
考核得分
得分说明

合计考核得分

绩效评成员（署名）

考核合规性审查结果

合规性审查者（署名）