国际与国外食品法规介绍2学时.pptx

第七章第七章 国际与国外食品法律法规国际与国外食品法律法规 内容提要内容提要WTO/TBTWTO/TBT协定及协定及WTO/SPSWTO/SPS协定协定美国食品法律法规美国食品法律法规日本食品法律法规日本食品法律法规欧盟食品法律法规欧盟食品法律法规1.WTO/TBT1.WTO/TBT协定及协定及WTO/SPSWTO/SPS协定协定谈判贸易规则谈判贸易规则执行贸易协定执行贸易协定解决贸易争端解决贸易争端审议各国贸易政策审议各国贸易政策1.1 1.1 什么是什么是WTOWTO？4地点：瑞士日内瓦地点：瑞士日内瓦成立时间：成立时间：19951995年年1 1月月1 1日日 成员：成员：153153个成员（截至个成员（截至20082008年年7 7月）月）预算：预算：1.821.82亿瑞士法郎，亿瑞士法郎，20072007年年秘书处：大约秘书处：大约650650名员工名员工总干事：帕斯卡尔总干事：帕斯卡尔拉米拉米结构部长会议部长会议争端解决争端解决机构机构总理事会总理事会服务贸易服务贸易理事会理事会货物贸易货物贸易理事会理事会SPS 委员会委员会TBT 委员委员会会农业委员农业委员会会TRIPS理事理事会会贸易政策审贸易政策审议机构议机构o1.2 WTO/TBT1.2 WTO/TBT协定协定 WTO/TBTWTO/TBT Agreement on Technical Barriers Agreement on Technical Barriers to Trade of the World Trade Organization to Trade of the World Trade Organization（世界（世界贸易组织技术性贸易壁垒协定）贸易组织技术性贸易壁垒协定）又称标准守则，唯一一项专门对各成员在国际贸易又称标准守则，唯一一项专门对各成员在国际贸易中制定、采用和实施的技术法规、标准及合格评定程中制定、采用和实施的技术法规、标准及合格评定程序等做出了明确的规定。序等做出了明确的规定。（1 1）WTO/TBTWTO/TBT协定产生背景协定产生背景 技术法规和标准的差异造成贸易障碍，产生贸易壁垒技术法规和标准的差异造成贸易障碍，产生贸易壁垒 在东京回合谈判中，为了规范各缔约方在技术壁垒方面的在东京回合谈判中，为了规范各缔约方在技术壁垒方面的行为，参加行为，参加GATTGATT谈判的谈判的102102个缔约方中的个缔约方中的4444个国家在个国家在GATT/TBTGATT/TBT协协定上签了字。在关贸总协定的第八个回合即乌拉圭回合谈判中，定上签了字。在关贸总协定的第八个回合即乌拉圭回合谈判中，对对 GATT/TBTGATT/TBT文本进行了讨论、修改，并于文本进行了讨论、修改，并于19941994年年4 4月定稿，乌拉月定稿，乌拉圭回合谈判结束时与其他决议一同发布，成为世界贸易组织的一圭回合谈判结束时与其他决议一同发布，成为世界贸易组织的一个重要协定，并改名为个重要协定，并改名为WTO/TBTWTO/TBT。（2 2）WTO/TBTWTO/TBT协定的宗旨协定的宗旨为防止和消除技术性贸易壁垒，避免技术法规、标准以及为防止和消除技术性贸易壁垒，避免技术法规、标准以及合格评定程序给国际贸易带来不必要的障碍，使国际贸易自由化合格评定程序给国际贸易带来不必要的障碍，使国际贸易自由化和便利化，在技术法规、标准、合格评定程序以及标签、标志制和便利化，在技术法规、标准、合格评定程序以及标签、标志制度等技术要求方面开展国际协调，遏制以带有歧视性的技术要求度等技术要求方面开展国际协调，遏制以带有歧视性的技术要求为主要表现形式的贸易保护主义，最大限度地减少和消除国际贸为主要表现形式的贸易保护主义，最大限度地减少和消除国际贸易中的技术壁垒，为世界经济全球化服务。易中的技术壁垒，为世界经济全球化服务。（3 3）WTO/TBTWTO/TBT协定的基本原则协定的基本原则避免对贸易造成不必要的障碍（协调一致）原则；避免对贸易造成不必要的障碍（协调一致）原则；非歧视原则和国民待遇原则；非歧视原则和国民待遇原则；标准协调原则；标准协调原则；等效原则；等效原则；相互认可原则；相互认可原则；透明度原则透明度原则(每一成员方确保设立一个查询处，以每一成员方确保设立一个查询处，以回答其他成员方的合理询问和提供有关文件资料回答其他成员方的合理询问和提供有关文件资料)。o1 1、避免不必要的贸易技术壁垒原则、避免不必要的贸易技术壁垒原则 (1)TBT(1)TBT协议中有关技术法规的条款协议中有关技术法规的条款o 贸易技术壁垒通常是由各国起草，采用和实施不同的技术法规，标准和贸易技术壁垒通常是由各国起草，采用和实施不同的技术法规，标准和合格评定程序引起的。合格评定程序引起的。o 如果如果A A国的生产商把产品出口到国的生产商把产品出口到B B国，其产品必须符合国，其产品必须符合B B国的相应技术法国的相应技术法规或标准的要求。两国的技术法规，标准和合格评定程序之间往往存在差异。规或标准的要求。两国的技术法规，标准和合格评定程序之间往往存在差异。其中有些差异是由地域爱好，收入水平，地理或其它因素引起的，这类差异其中有些差异是由地域爱好，收入水平，地理或其它因素引起的，这类差异具有正当理由，是合理的。例如处于地震多发区域的国家，可能会对建筑材具有正当理由，是合理的。例如处于地震多发区域的国家，可能会对建筑材料有更严格的限制；国民收入高的富裕国家对产品的质量和安全可能更为重料有更严格的限制；国民收入高的富裕国家对产品的质量和安全可能更为重视。视。o 考虑到国家间在喜好，收入，地理和其它因素方面存在差异，考虑到国家间在喜好，收入，地理和其它因素方面存在差异，TBTTBT协议协议给予成员起草，采用和实施本国技术法规的高度灵活性。给予成员起草，采用和实施本国技术法规的高度灵活性。TBTTBT协议序言中明协议序言中明确提出：确提出：不应妨碍任何国家为保证其出口产品的质量，保护人类，动物或植不应妨碍任何国家为保证其出口产品的质量，保护人类，动物或植物的生命或健康，保护环境，或防止欺诈行为采取必要措施。物的生命或健康，保护环境，或防止欺诈行为采取必要措施。同时，同时，WTOWTO成成员在技术法规方面的灵活性也受到员在技术法规方面的灵活性也受到TBTTBT协议的限制。协议的限制。TBTTBT协议条款协议条款2 22 2明确规明确规定：定：各成员应保证技术法规的制定，采用或实施在目的或效果上均不会给国各成员应保证技术法规的制定，采用或实施在目的或效果上均不会给国际贸易造成不必要的障碍。际贸易造成不必要的障碍。o(2)(2)避免不必要的贸易技术壁垒避免不必要的贸易技术壁垒o 对于成员政府，避免不必要的贸易技术壁垒的含义是：对于成员政府，避免不必要的贸易技术壁垒的含义是：当成员政府当成员政府为达到某政策目标为达到某政策目标(如保护人类健康，保护环境如保护人类健康，保护环境)而制订一个技术法规时，而制订一个技术法规时，该法规对贸易的限制不应超过为达到正当目的所必须的内容。该法规对贸易的限制不应超过为达到正当目的所必须的内容。在可能情在可能情况下，应尽可能根据产品性能而不是产品的设计或记述特性来制定法规。况下，应尽可能根据产品性能而不是产品的设计或记述特性来制定法规。这样做有利于避免对国际贸易的不必要阻碍这样做有利于避免对国际贸易的不必要阻碍(条款条款2 28)8)。o 例如防火门的技术法规应要求防火门能够成功通过所有必要的防火例如防火门的技术法规应要求防火门能够成功通过所有必要的防火实验。法规可以规定实验。法规可以规定“门必须能够防火门必须能够防火3030分钟分钟”。但不应规定门必须由。但不应规定门必须由什么材料制成等内容，如什么材料制成等内容，如“门必须由钢板制成，门厚度应为门必须由钢板制成，门厚度应为1 1英寸英寸”。o 避免不必要的贸易技术壁垒还意味着当导致采用某技术法规的环境避免不必要的贸易技术壁垒还意味着当导致采用某技术法规的环境已不存在或已改变时，或为达到有关目的可以采用其它对贸易限制较轻已不存在或已改变时，或为达到有关目的可以采用其它对贸易限制较轻的手段时，此技术法规应取消。的手段时，此技术法规应取消。o(3)(3)技术法规引起的不必要贸易技术壁垒技术法规引起的不必要贸易技术壁垒o 当某技术法规的内容超出为达到正当目标所必须的内容或当某技术当某技术法规的内容超出为达到正当目标所必须的内容或当某技术法规不能实现正当目标的时候，此技术法规将给贸易带来不必要的技术法规不能实现正当目标的时候，此技术法规将给贸易带来不必要的技术壁垒。壁垒。o 考虑到正当目标不能实现所带来的风险，当正当目标能够通过对贸考虑到正当目标不能实现所带来的风险，当正当目标能够通过对贸易限制较少的手段实现时，使用技术法规对贸易进行限制就超出了必要易限制较少的手段实现时，使用技术法规对贸易进行限制就超出了必要范围。范围。o 协议条款协议条款2 22 2规定了制定技术法规的正当目标是：规定了制定技术法规的正当目标是：国家安全要求，国家安全要求，防止欺诈行为，保护人类健康和安全，保护动植物的生命和健康，保护防止欺诈行为，保护人类健康和安全，保护动植物的生命和健康，保护环境。环境。(4)(4)合格评定程序合格评定程序o 避免不必要的贸易技术壁垒原则同样适用于合格评定程序。避免不必要的贸易技术壁垒原则同样适用于合格评定程序。如果对产品是否符合进口国家的法律和法规进行评定的程序所规定的如果对产品是否符合进口国家的法律和法规进行评定的程序所规定的条件或所需要的时间超过符合评定所需要的必要条件或时间，则此合条件或所需要的时间超过符合评定所需要的必要条件或时间，则此合格评定程序会引起不必要的贸易壁垒。例如，向申请合格评定方索取格评定程序会引起不必要的贸易壁垒。例如，向申请合格评定方索取的信息不应超出评定所必须的内容，评定用设备的设置地点及样品的的信息不应超出评定所必须的内容，评定用设备的设置地点及样品的抽取不应给被评定方造成不必要的不便抽取不应给被评定方造成不必要的不便(条款条款5 52 23 3和和5 52 26)6)。o2 2、非歧视原则、非歧视原则 (1)(1)技术法规技术法规o 与与WTOWTO其它协议一样，其它协议一样，TBTTBT协议要求各成员承诺协议要求各成员承诺WTOWTO的最惠国待遇和国的最惠国待遇和国民待遇义务。民待遇义务。TBTTBT协议条款协议条款2 21 1明确规定：各成员应保证在技术法规方面明确规定：各成员应保证在技术法规方面给予来自任一成员境内产品的待遇，不低于本国生产的同类产品或来自给予来自任一成员境内产品的待遇，不低于本国生产的同类产品或来自任何其他国家的同类产品的待遇。任何其他国家的同类产品的待遇。(2)(2)合格评定程序合格评定程序 o 非歧视原则同样适用于合格评定程序。各非歧视原则同样适用于合格评定程序。各WTOWTO成员进口的产品应享成员进口的产品应享受本国类似产品或任何其它成员国的类似产品的同等待遇。受本国类似产品或任何其它成员国的类似产品的同等待遇。(条款条款5.1.1)5.1.1)这项规定的含义包括对国内外产品的合格评定收费应相同。同时，为保这项规定的含义包括对国内外产品的合格评定收费应相同。同时，为保护商业利益，对被评定的进口产品的有关资料的保密性应受到与本国产护商业利益，对被评定的进口产品的有关资料的保密性应受到与本国产品相同的尊重品相同的尊重(条款条款5 52 24 4和和5 52 25)5)。o 3 3、标准协调原则、标准协调原则 o (1)(1)生产者的利益生产者的利益 为使产品及零部件能够互联和兼容为使产品及零部件能够互联和兼容(如电信设备，汽车配件如电信设备，汽车配件)，对各成员，对各成员的标准进行协调是非常必要的。的标准进行协调是非常必要的。标准上的差异会对国际贸易产生壁垒。例如由于彩色广播制式标准上的差异会对国际贸易产生壁垒。例如由于彩色广播制式(美国的美国的NTSCNTSC和欧洲的和欧洲的PALPALSECAM)SECAM)间的不同，适用于美国市场的电视机不能在欧洲使间的不同，适用于美国市场的电视机不能在欧洲使用。同样，法国和德国的汽车要想销售到英国，他们必须把驾驶位调整到右用。同样，法国和德国的汽车要想销售到英国，他们必须把驾驶位调整到右侧。把一个产品设计，制造成不同的结构必然增加生产成本，因此，减少各侧。把一个产品设计，制造成不同的结构必然增加生产成本，因此，减少各国标准间的差异对生产方是非常有利的。国标准间的差异对生产方是非常有利的。o (2)(2)消费者利益消费者利益 在一个标准获得协调的市场环境中，各国产品自由平等地竞争，使消费在一个标准获得协调的市场环境中，各国产品自由平等地竞争，使消费者对产品有更多的选择，产品的价格也会降低。者对产品有更多的选择，产品的价格也会降低。o (3)(3)国际标准机构国际标准机构 很多年来，各国技术专家一直致力于在国际范围内对标准进行协调。在很多年来，各国技术专家一直致力于在国际范围内对标准进行协调。在这方面，国际标准化机构这方面，国际标准化机构ISOISO，IECIEC，ITUITU发挥了重大作用。他们的活动，对国发挥了重大作用。他们的活动，对国际贸易，特别是工业产品的贸易有重大的影响和贡献。际贸易，特别是工业产品的贸易有重大的影响和贡献。o(4)(4)标准协调与标准协调与TBTTBT协议协议o 协议鼓励各成员以国际标准作为制订本国技术法规的基础，除非这些协议鼓励各成员以国际标准作为制订本国技术法规的基础，除非这些国际标准因气候，地理因素或基本技术问题对实现正当目标不适用国际标准因气候，地理因素或基本技术问题对实现正当目标不适用(条款条款2 24)4)。一般来说，采用国际标准的技术法规不会对国际贸易产生不必要的。一般来说，采用国际标准的技术法规不会对国际贸易产生不必要的技术壁垒。技术壁垒。o 同样，同样，TBTTBT协议要求各成员采用国际标准化机构制定的指南或建议作为协议要求各成员采用国际标准化机构制定的指南或建议作为本国合格评定程序的基础。除非它们因下述原因不适用：国家安全，防止本国合格评定程序的基础。除非它们因下述原因不适用：国家安全，防止欺诈，保护人类健康和安全，保护动植物生命和健康，保护环境，基本气欺诈，保护人类健康和安全，保护动植物生命和健康，保护环境，基本气候或其它地理因素，基本技术或基本框架等候或其它地理因素，基本技术或基本框架等(条款条款5 54)4)。o(5)(5)参加国际标准制订参加国际标准制订o 为了确保国际标准能够充分反映各国的贸易兴趣和对特定产品的技术为了确保国际标准能够充分反映各国的贸易兴趣和对特定产品的技术要求，要求，TBTTBT协议鼓励成员在他们资源允许的条件下，参加国际标准和合格评协议鼓励成员在他们资源允许的条件下，参加国际标准和合格评定指南或建议的制订定指南或建议的制订(条款条款2 26 6和和5 55)5)。o(6)(6)特殊处理特殊处理o 采用和实施国际标准可能需要一定的技术和财力采用和实施国际标准可能需要一定的技术和财力资源。考虑到发展中国家在这方面的困难，资源。考虑到发展中国家在这方面的困难，因此，该因此，该协定某些条款给予了发展中国家较为宽松及优惠的协定某些条款给予了发展中国家较为宽松及优惠的待遇。待遇。o 此外，发展中国家成员可以采用技术法规、标准此外，发展中国家成员可以采用技术法规、标准和检测方法保护与之发展相适应的特色产品的生产技和检测方法保护与之发展相适应的特色产品的生产技术和生产方式术和生产方式(条款条款12124)4)。o 最后，发展中国家成员可以要求国际标准机构起最后，发展中国家成员可以要求国际标准机构起草国际标准保护对其有特殊贸易利益的产品。草国际标准保护对其有特殊贸易利益的产品。o4 4、同等效力原则、同等效力原则o (1)(1)什么是同等效力什么是同等效力o 制订国际标准的过程往往是冗长且耗资巨大，对标准技术内容制订国际标准的过程往往是冗长且耗资巨大，对标准技术内容的协商一致可能需要几年时间。国际标准制订出来与通过法规实的协商一致可能需要几年时间。国际标准制订出来与通过法规实施该标准之间一般存在很大的时间差。因此，在短时间内对各国施该标准之间一般存在很大的时间差。因此，在短时间内对各国技术法规和标准进行协调是很困难的，甚至是不可能的。为了解技术法规和标准进行协调是很困难的，甚至是不可能的。为了解决各国技术法规和标准之间的差异问题，决各国技术法规和标准之间的差异问题，TBTTBT协议引入一种被称为协议引入一种被称为“同等效力同等效力”的辅助措施。的辅助措施。o TBTTBT协议在条款协议在条款2 27 7中要求：中要求：只要其他成员的技术法规能够实现只要其他成员的技术法规能够实现与本国法规相同的目标，即使这些法规与本国的法规不同，该成与本国法规相同的目标，即使这些法规与本国的法规不同，该成员也应积极考虑此技术法规与本国法规具有同等效力。员也应积极考虑此技术法规与本国法规具有同等效力。o o(2)(2)同等效力原则的使用举例同等效力原则的使用举例o 例如为了保护环境，例如为了保护环境，A A国制定了对汽车尾气排放进行限制的国制定了对汽车尾气排放进行限制的技术法规，要求所有汽车必须安装催化转换器。在技术法规，要求所有汽车必须安装催化转换器。在B B国，同样的目的国，同样的目的是通过使用柴油发动机实现的。因为两国制订技术法规的目的是相同是通过使用柴油发动机实现的。因为两国制订技术法规的目的是相同的，即减少空气污染，因此的，即减少空气污染，因此A A、B B两国应同意他们的技术法规在保护环两国应同意他们的技术法规在保护环境，减少空气污染方面具有同等效力。境，减少空气污染方面具有同等效力。A A国向国向B B国出口的汽车，只要符国出口的汽车，只要符合合A A国的相应技术法规即可，不必按国的相应技术法规即可，不必按B B国相应法规对汽车进行调整，反国相应法规对汽车进行调整，反之亦然。这样的操作可以有效避免为符合外国技术法规而必须对生产之亦然。这样的操作可以有效避免为符合外国技术法规而必须对生产设备等进行调整的费用，对促进国际贸易十分有益。设备等进行调整的费用，对促进国际贸易十分有益。o5 5、相互承认原则、相互承认原则o(1)(1)重复检验的费用重复检验的费用o 对产品是否符合相应技术法规的要求进行评定是必要的，但有时对产品是否符合相应技术法规的要求进行评定是必要的，但有时也会使贸易受阻，特别是当产品出口到多个国家，需要作多次重复检验的也会使贸易受阻，特别是当产品出口到多个国家，需要作多次重复检验的时候。时候。o 如果产品仅被检验如果产品仅被检验1 1次，检验结果能在所有市场上被承认，则费用次，检验结果能在所有市场上被承认，则费用可以大幅度减少。可以大幅度减少。o(2)(2)相互承认和相互承认和TBTTBT协议协议o TBTTBT协议鼓励协议鼓励WTOWTO成员之间就合格评定结果相互承认问题进行谈判。成员之间就合格评定结果相互承认问题进行谈判。实现相互承认的必备的先决条件是检验和认证团体的高可信度。实现相互承认的必备的先决条件是检验和认证团体的高可信度。TBTTBT协议协议要求各成员应保证在可能时接受在其他成员进行的合格评定结果，即使那要求各成员应保证在可能时接受在其他成员进行的合格评定结果，即使那些评定程序与本成员评定程序不同，只要他们确信那些程序与本成员程序些评定程序与本成员评定程序不同，只要他们确信那些程序与本成员程序同样可以保证产品符合相应的技术法规或标准。同样可以保证产品符合相应的技术法规或标准。o 6 6、透明度原则、透明度原则o（1 1）通报制度）通报制度o 技术法规和合格评定程序各成员在下述技术法规和合格评定程序各成员在下述2 2种情况下，必须进行通报：种情况下，必须进行通报：o当相应国际标准或指南不存在，或准备采用的技术法规或合格评定程当相应国际标准或指南不存在，或准备采用的技术法规或合格评定程序与相应国际标准或指南不一致；序与相应国际标准或指南不一致；o准备采用的技术法规或合格评定程序对其他成员的贸易有重大影响。准备采用的技术法规或合格评定程序对其他成员的贸易有重大影响。o 各成员应在起草上述技术法规或合格评定程序时，留出合理时间，以各成员应在起草上述技术法规或合格评定程序时，留出合理时间，以便其他成员提出书面意见。便其他成员提出书面意见。o协议实施和管理声明协议实施和管理声明o 各成员应以书面形式把现行的或将采取的实施和管理各成员应以书面形式把现行的或将采取的实施和管理TBTTBT协议的措施协议的措施通报给通报给TBTTBT委员会。对这些措施的任何改动也应向委员会通报委员会。对这些措施的任何改动也应向委员会通报(条款条款15152)2)。o 此书面声明应包括：此书面声明应包括：o为保证协议条款实施的相应法律，法规，行政命令，为保证协议条款实施的相应法律，法规，行政命令，o刊登技术法规，标准和合格评定程序草案和最终文本的出版物名称，刊登技术法规，标准和合格评定程序草案和最终文本的出版物名称，o留给留给WTOWTO成员对技术法规，标准和合格评定程序提出书面意见的时间，成员对技术法规，标准和合格评定程序提出书面意见的时间，及在条款及在条款1010下设立的咨询点的名称和地址。下设立的咨询点的名称和地址。o(2)(2)咨询点咨询点o 作为通报义务的一部份，每个作为通报义务的一部份，每个WTOWTO成员必须设立一个国家咨询点。其成员必须设立一个国家咨询点。其它它WTOWTO成员能够从此咨询点索取和得到该成员采用的或即将采用的技术法成员能够从此咨询点索取和得到该成员采用的或即将采用的技术法规标准，合格评定程序，双边或多边的与标准有关的协议，区域标准化团规标准，合格评定程序，双边或多边的与标准有关的协议，区域标准化团体和合格评定体系的信息和文件体和合格评定体系的信息和文件(条款条款10)10)。o 咨询点通常是政府机构，但有关职能可以分派给非官方机构承担。咨询点通常是政府机构，但有关职能可以分派给非官方机构承担。o 设立咨询点的义务对发展中国家尤其重要。一方面，这是发展中国家设立咨询点的义务对发展中国家尤其重要。一方面，这是发展中国家实施实施TBTTBT协议的第一步，另一方面发展中国家能够通过其咨询点索取对他协议的第一步，另一方面发展中国家能够通过其咨询点索取对他们贸易有影响的产品的国外有关法规和标准信息。们贸易有影响的产品的国外有关法规和标准信息。o(3)TBT(3)TBT委员会委员会o WTOWTO成员可以就涉及协议的任何事务向成员可以就涉及协议的任何事务向TBTTBT委员会咨询。委员会委员会咨询。委员会1 1年召年召开开2 23 3次会议。需要时可建立工作组开展某些特定工作。次会议。需要时可建立工作组开展某些特定工作。保护人类、动植物保护人类、动植物生命和健康的权利生命和健康的权利避免不必要的避免不必要的贸易壁垒贸易壁垒1.3 WTO/SPS1.3 WTO/SPS协定协定 指为了防止人类或动植物传染病的传染，指为了防止人类或动植物传染病的传染，各国所采取的检疫管理措施各国所采取的检疫管理措施SPS SPS 措施措施人类或食品、饮料或饲料中的添加剂、动物健康 污染物、毒素或致病有机体所产生的风险用于保护以下目的的措施用于保护以下目的的措施：人类生命动物或植物携带的病害动物或虫害、病害、带病有机体植物生命国家虫害的传入、定居或传播所产生的其他损害免受免受免受免受SPSSPS协定的主要规定协定的主要规定非歧视非歧视科学理由科学理由等效等效区域性区域性透明度透明度技术援助技术援助/特殊待遇特殊待遇控制、检查和批准程序控制、检查和批准程序无不合理歧视无不合理歧视-在情形相似成员之间在情形相似成员之间-在成员自己领土和其他成员的领土之间在成员自己领土和其他成员的领土之间26成员应保成员应保证任何证任何SPS措施措施都都:科学理由科学理由第第2.2款款仅在为保护人类、动物或植物的生仅在为保护人类、动物或植物的生命或健康所必需的限度内实施（最命或健康所必需的限度内实施（最少贸易限制）少贸易限制）基于科学原理基于科学原理如无充分的科学证据则不再维持如无充分的科学证据则不再维持但第但第5条第条第7款规定的情况除外款规定的情况除外27科学理由第第3、5条条或或国际标准国际标准风险评估风险评估措施应基于28标准设立组织标准设立组织食品安全食品安全CODEX植物健康植物健康IPPC动物健康动物健康OIECodex=联合国粮农组织联合国粮农组织/世界卫生组织联合食品法典委员会世界卫生组织联合食品法典委员会OIE=世界动物卫生组织世界动物卫生组织IPPC=国际植物保护公约组织（国际植物保护公约组织（联合国粮农组织联合国粮农组织/）科学理由科学理由（协调协调）第第3条条29各成员应保证其卫生与植物卫生措施的制定n以对人类、动物或植物的生命或健康所进行的、适合有关情况的风险评估为基础n同时考虑有关国际组织制定的风险评估技术科学理由科学理由风险评估第第5.1款款30科学理由科学理由一致性一致性第第5.5款款各成员应各成员应避免随意性的差异避免随意性的差异存在于不同情况下适当的保护水平存在于不同情况下适当的保护水平（ALOP）之中）之中如果此类差异造成对国际贸易的歧视或如果此类差异造成对国际贸易的歧视或变相限制变相限制31科学理由科学理由最少贸易限制最少贸易限制第第5.6款款一旦确定有必要实行一项一旦确定有必要实行一项SPS措施措施并且并且确定了所需的保护水平确定了所需的保护水平必须选择必须选择最少贸易限制的措施来实现适当的保护水平最少贸易限制的措施来实现适当的保护水平-ALOP（技术、经济上可行）（技术、经济上可行）32成员可以临时采用成员可以临时采用SPS措施措施在有关科学证据不充分的情况下在有关科学证据不充分的情况下根据可获得的有关信息根据可获得的有关信息在此种情况下，成员应在此种情况下，成员应寻求获得额外信息来评估风险寻求获得额外信息来评估风险在合理期限内审议在合理期限内审议SPS措施措施科学理由科学理由例外：临时措施例外：临时措施第第5.7款款美国诉日本苹果案美国诉日本苹果案o日本自日本自1994年开始就对美国出口日本市年开始就对美国出口日本市场的苹果实施检疫限制措施，这些检疫限制场的苹果实施检疫限制措施，这些检疫限制措施包括措施包括:禁止进口美国发现有火疫病的果园禁止进口美国发现有火疫病的果园所生产的苹果所生产的苹果;对生产出口苹果的果园实施一对生产出口苹果的果园实施一年年3次的火疫病例行检验；对次的火疫病例行检验；对500米缓冲区内米缓冲区内发现火疫病的果园取消其出口日本的资格。发现火疫病的果园取消其出口日本的资格。2002年年4月月18日，根据美国的要求，美、日双方举行磋商但未能取日，根据美国的要求，美、日双方举行磋商但未能取得令双方满意的成果。得令双方满意的成果。2002年年6月月3日，日，DSB成立专家小组。成立专家小组。2003年年7月月15日，专家小组发布公告，就美国指控日本禁止美国苹果出口日本市场日，专家小组发布公告，就美国指控日本禁止美国苹果出口日本市场一案作出裁决，裁定日本违反了世贸组织一案作出裁决，裁定日本违反了世贸组织SPS协定协定，并建议争端解决，并建议争端解决机构要求日本履行该协定中日方所应承担的义务，取消对美国苹果的进口机构要求日本履行该协定中日方所应承担的义务，取消对美国苹果的进口限制。限制。2003年年8月月28日，日本对日，日本对DSB提出上诉，提出上诉，2003年年11月月26日，日，AB发布公告，维持专家小组判决；发布公告，维持专家小组判决；2003年年12月月10日，日，DSB通过了专通过了专家小组和家小组和AB对此案的判决。对此案的判决。本案的核心问题在于：日本对美国实施的本案的核心问题在于：日本对美国实施的技术壁垒是否超出了政府为达到保护人类、技术壁垒是否超出了政府为达到保护人类、动物和植物健康的目的而评价这些措施是动物和植物健康的目的而评价这些措施是否有足够的科学依据、以风险评估为基础、否有足够的科学依据、以风险评估为基础、对保护健康是必要的、对来自不同国家的产对保护健康是必要的、对来自不同国家的产品没有造成不合理的歧视。品没有造成不合理的歧视。日本实施日本实施SPS措施无措施无“科学依据科学依据”SPS协定协定第第2.2条确立了实施条确立了实施SPS措施最基本的义务，即要有措施最基本的义务，即要有“科科学依据学依据”。日本苹果措施案中，专家小组在依据该款分析日本是否是在无。日本苹果措施案中，专家小组在依据该款分析日本是否是在无充分的科学依据下维持措施时，基于获得的信息，确立了以下事实：充分的科学依据下维持措施时，基于获得的信息，确立了以下事实：成熟、无症状的苹果的传染性没有确立，即成熟的，没有一点症状成熟、无症状的苹果的传染性没有确立，即成熟的，没有一点症状的苹果不可能被火疫病传染。的苹果不可能被火疫病传染。epiphytic细菌在成熟、无症状的苹果出现的可能性没有普遍确细菌在成熟、无症状的苹果出现的可能性没有普遍确立，科学依据不支持成熟、无症状的苹果上能够寄居立，科学依据不支持成熟、无症状的苹果上能够寄居epiphytic细菌的结细菌的结论。论。即使被传染的苹果进口到日本，寄生其上的细菌在商业处理、储存、即使被传染的苹果进口到日本，寄生其上的细菌在商业处理、储存、运输过程中存活，火疫病的传入问题，即从进口苹果到本地植物上仍需要运输过程中存活，火疫病的传入问题，即从进口苹果到本地植物上仍需要附加条件或额外事件的存在，这被认为是不可能的而且至今也未在实验室附加条件或额外事件的存在，这被认为是不可能的而且至今也未在实验室中确立其可能性。中确立其可能性。o基于以上的事实，专家小组认为科学依据显基于以上的事实，专家小组认为科学依据显示火疫病可能通过苹果传播的风险是可以忽示火疫病可能通过苹果传播的风险是可以忽略的。也即科学证据不支持苹果可能作为火略的。也即科学证据不支持苹果可能作为火疫病在日本传入、定居或者传播的途径的观疫病在日本传入、定居或者传播的途径的观点。点。o日本措施非在日本措施非在“相关科学证据不充分的情况下相关科学证据不充分的情况下”oSPS协定第协定第5条风险评估和适当保护水平的决定其中第条风险评估和适当保护水平的决定其中第7款规款规定：定：“在有关科学依据不充分的情况下，一成员国可根据可获得的有在有关科学依据不充分的情况下，一成员国可根据可获得的有关信息，包括来自有关国际组织以及其他成员国实施的卫生与植物卫关信息，包括来自有关国际组织以及其他成员国实施的卫生与植物卫生措施的信息，临时采用卫生与植物卫生措施。在此种情况下，各成生措施的信息，临时采用卫生与植物卫生措施。在此种情况下，各成员应要求获得更加客观地进行风险评估所必需的额外信息，并在合理员应要求获得更加客观地进行风险评估所必需的额外信息，并在合理期限内据此审议卫生与植物卫生措施。期限内据此审议卫生与植物卫生措施。”专家小组判定日本的措施不是在专家小组判定日本的措施不是在“相关科学证据不充分的情况下相关科学证据不充分的情况下”采取的。因为就本案针对火疫病提供苹果传播的风险进行检疫措施的采取的。因为就本案针对火疫病提供苹果传播的风险进行检疫措施的争议，相关科学研究和实践试验已经进行了争议，相关科学研究和实践试验已经进行了200年多年的研究已经有年多年的研究已经有大量高质量的重要的针对火疫病通过苹果传播的风险这一特定的科学大量高质量的重要的针对火疫病通过苹果传播的风险这一特定的科学问题的证据。问题的证据。39等效等效则各成员应则各成员应将其他成员的将其他成员的SPS措施作为措施作为等效措施予以接受等效措施予以接受如果出口成员客观地证明其如果出口成员客观地证明其SPS措施达到进口措施达到进口成员适当的保护水平成员适当的保护水平40病虫害非疫区病虫害非疫区（区域性）（区域性）成员应保证其卫生与植物检疫措施适应一个地区成员应保证其卫生与植物检疫措施适应一个地区（产品的产地和目的地）的卫生与植物检疫特点（产品的产地和目的地）的卫生与植物检疫特点“地区地区”整个国家整个国家国家的部分地区国家的部分地区几个国家的全部或几个国家的全部或部分地区部分地区41透明度透明度各成员各成员应应建立咨询点建立咨询点并指定通知机构并指定通知机构向其他成员通知向其他成员通知SPS法规的新増内容或变动法规的新増内容或变动不存在国际标准不存在国际标准或或新法规不同于国际标准新法规不同于国际标准法规可能对贸易有法规可能对贸易有重大影响重大影响并且并且42特殊和差别待遇以及技术援助特殊和差别待遇以及技术援助 第9、10、14条各成员各成员.应考虑发展中国家的特殊需要应考虑发展中国家的特殊需要(第第1010条条).应给予更长的履约时限应给予更长的履约时限(最不发达国家最不发达国家-5-5年年).同意为技术援助提供便利同意为技术援助提供便利43TBTTBT与与SPSSPS协定协定适用于所有货物适用于所有货物n技术法规（强制）技术法规（强制）n标准（自愿）标准（自愿）n合规性评定程序合规性评定程序TBTSPS但是：其规定不适用于SPS措施oTBT协定明确规定了技术法规的制定和实施的根本原则是协定明确规定了技术法规的制定和实施的根本原则是“不得不得对对国际贸易造成不必要的障碍国际贸易造成不必要的障碍”，SPS协定则要求协定则要求“在风险分析的基础在风险分析的基础上上制定必要的保护人类、动植物的措施，以便使其对贸易的影响降到最制定必要的保护人类、动植物的措施，以便使其对贸易的影响降到最低，促进动植物及其产品国际贸易的发展低，促进动植物及其产品国际贸易的发展”o管辖范围不一样，管辖范围不一样，SPS协定涉及食品安全、动物卫生和植物卫生协定涉及食品安全、动物卫生和植物卫生三个领域，而三个领域，而TBT协定涉及范围更广，除去与上述领域有关的协定涉及范围更广，除去与上述领域有关的SPS措措施外，所有产品的技术法规和标准都受施外，所有产品的技术法规和标准都受TBT协定管辖。协定管辖。（4 4）WTOWTO协定案例分析协定案例分析欧美肉战欧美肉战“荷尔蒙荷尔蒙”事件起因：欧盟禁止进口含有荷尔蒙激素的肉制品事件起因：欧盟禁止进口含有荷尔蒙激素的肉制品为什么禁止进口含有荷尔蒙的牛肉？为什么禁止进口含有荷尔蒙的牛肉？欧盟采取的措施：先后颁布了三个法令，欧盟采取的措施：先后颁布了三个法令，Directive81/602/EEC、Directive88/146/EEC和和Directive88/299/EEC 美国的反应美国的反应 与欧盟相反，荷尔蒙在美国和加拿大农场是允许使用的，而且欧洲是美与欧盟相反，荷尔蒙在美国和加拿大农场是允许使用的，而且欧洲是美国牛肉的主要出口市场。国牛肉的主要出口市场。19871987年，美国根据原年，美国根据原关贸总协定关贸总协定东京回合谈判东京回合谈判达成的达成的技术壁垒协定技术壁垒协定起诉欧共体，认为起诉欧共体，认为“荷尔蒙禁令荷尔蒙禁令”没有科学依据，要没有科学依据，要求建立专家小组对其进行技术鉴定。求建立专家小组对其进行技术鉴定。欧盟则认为对动物使用荷尔蒙是一种生产方法，欧盟则认为对动物使用荷尔蒙是一种生产方法，协定协定规定成员国不规定成员国不能以生产方法规避能以生产方法规避协定协定的实质性条款。诉讼无果而终。的实质性条款。诉讼无果而终。19891989年年1 1月月1 1日，美国开始采用报复措施，对一系列来自欧洲的产品加日，美国开始采用报复措施，对一系列来自欧洲的产品加征征100%100%的进口关税。欧盟起诉美国，同年，双方达成妥协，美国牛肉可以的进口关税。欧盟起诉美国，同年，双方达成妥协，美国牛肉可以进入欧洲市场，但必须充分证明不含荷尔蒙；美国取消了一部分产品的报复进入欧洲市场，但必须充分证明不含荷尔蒙；美国取消了一部分产品的报复措施，对其他产品仍继续报复。措施，对其他产品仍继续报复。1995 1995年年WTOW