材料设备验收管理流程(10-01-27改).doc

材料设备验收管理流程编号：HY-P1-GC02版号：A/3页码：第 6 页 共6页材料设备验收管理流程编制日期2010-01-25审核日期2010-01-27批准日期2010-01-27修订记录日 期修订状态修改内容修改人审核人批准人07-6-28第一次修订增加进场工作细则、明确验收分类09-3-13第二次修订根据公司二级管控模式进行修订。10-1-27第三次修订根据战略合作伙伴管理流程调整进行补充修订一、 流程图二、 流程概况流程目的规范项目现场材料设备进场验收程序，使项目工程所用的材料设备质量满足材料定板要求、工程承包合同规定和现行的国家标准。适用范围本流程适用城市公司设立项目部的项目工程管理工作。城市公司未设立项目部的，由工程技术部履行项目部职能。定义无流程主导及参与部门总部技术部（主导）、城市公司项目部（主控）、总部成本管理中心、总部招标采购部、城市公司工程技术部、城市公司合约预算部上游流程名称下游流程名称子流程名称工程管理流程、施工组织设计审查及进度控制作业指引、招标管理流程、工程保证担保管理流程、供方及合作伙伴管理作业指引现场施工样板管理作业指引、工程验收管理作业指引、城市公司工程检查管理作业指引部门流程中承担职责决策层1. 对进场材料设备验收分类表进行审批；2. 对材料设备的降级使用进行审批。城市公司项目部（下称项目部）1. 负责在现场建立材料样板库并负责封存样板的维护；2. 负责编制甲方主控、参与和抽检的进场材料设备验收分类表；3. 负责汇总涉及验收标准的甲供材料、设备的合同文件，与监理单位进行交接；4. 负责组织由甲方主控和参与的材料设备验收；对其他材料设备进行抽检；5. 验收资料存档备案。城市公司工程技术部（下称工程技术部）1. 审核进场材料设备验收分类表；2. 对降级使用的材料设备进行审核、确认，并负责将降级使用审批结果报总部相关业务部门备案；3. 参与涉及外观效果及重要使用功能的材料设备进场验收；4. 在城市公司工程巡检中检查样板库维护及验收程序执行情况。城市公司合约预算部（下称合约预算部）1. 负责将招投标各阶段最终确定的样品、材料设备封样清单及相关技术文件移交项目部，配合现场样板库建立；2. 审核材料设备验收分类表；3. 对降级使用的材料设备进行审核、减价。总部相关业务部门1. 对降级使用材料设备的审批结果进行备案，结合联检对材料设备验收管理工作进行抽查。三、 工作程序1. 编制进场材料设备验收分类表项目部负责根据审批确定的项目工程施工进度总体计划编制进场材料设备验收分类表，明确本项目各阶段涉及到的主要设备材料名称、品牌、批次、数量、进场时间、关键技术参数、外观要求及甲方参与验收的原则和参与程度（进场材料设备验收分类表范表为建议分类，各个项目执行过程中应根据项目实际情况调整），编制完成后报工程技术部、合约预算部审批确定，如有必要需经城市公司主管高层审批后执行，审批完成后报总部技术部备案。2. 建立现场样板库2.1 项目部负责在现场与监理单位共同建立材料设备联合样板库，存放本项目的材料设备样板并应建立统一目录，做好归类便于日常检查、提供进场验收样板依据及样板库维护。2.2 各招投标阶段最终确定的样品、材料设备封样清单及相关技术文件，由合约预算部负责收集汇总，按阶段及时移交项目部并抄送工程技术部备案，工程技术部需据此编制材料设备样板台账记录，便于月度巡检时进行检查。样品确认及移交的具体工作要求参见招标管理流程。2.3 在施工过程中，经合约预算部认价确定的材料设备样品由项目部随时补充至样品库。2.4 由项目部组织督促监理单位和总承包商汇总验收标准相关文件资料。对于甲签合同的材料设备，项目部应将合同复印件或者合同的关键技术条款和技术参数移交给监理公司（包含承包商或供应商的投标书、承诺、深化图纸等），作为将来验收的重要依据，并办理移交签收手续由项目部组织现场合同交底，可参用甲供材料设备合同交底单。3. 明确进场材料设备验收原则和分类由项目部与监理公司组成专项验收小组，明确具体的人员和相应职责，项目部根据进场材料设备验收分类表对进场材料设备验收程序、组织、验收原则、标准进行交底和宣贯。3.1 对于重大设备（电梯、变压器、高低压柜、空调、水泵、冷水机组等）要执行100检查。3.2 对于重要的设备、材料以及数量较多分期分批进场的设备、材料要执行20的抽检（工程技术部应参与涉及外观效果及重要使用功能的材料设备进场验收，对于影响重大设计效果的必须根据样板进行对比）。3.3 对于普通的和数量较大的设备材料由监理公司负责验收，项目部对监理验收的结果执行抽查。必要时，可以事先明确抽查比例。3.4 凡涉及战略合作伙伴供货的材料设备，除正常按以上原则执行外，第一次进场验收项目部必须参加，并参照战略合作伙伴管理流程规定将相关验收记录，按流程要求抄报总部招标采购中心及技术部。4. 验收程序4.1 甲方参与验收的材料设备由项目部负责组织验收；其他由监理负责验收的，项目部根据需要进行抽验。4.2 材料设备到场前3天，由承包商或供应商填写材料设备验收单上报监理公司。4.3 验收组成员进行验收，验收完成后验收人员在48小时内依据实际情况如实填报材料设备验收单，参检各方存档。5. 不合格品的处理对于不合格的材料设备应根据可能导致问题的严重性，验收组成员做出判断后分别按以下情况处理：5.1 如该批材料设备部分或全部不合格且无法使用，未经使用的材料设备应该拒收，做退场处理，拒收通知由监理单位签发并在验收单注明不合格产品的名称、型号、批次的内容。5.2 如属轻微缺陷但可降级使用的材料设备，由项目部负责上报降级使用申请，经工程技术部、合约预算部审核、城市公司主管高层、城市公司总经理审批同意可以降级接收，审批通过后由工程技术部将结果向技术部、成本管理中心、招标采购部备案，项目部负责配合合约预算部核定下调单价或办理索赔。5.3 如不影响工期，则安排承包商或供应商重新供货；如影响工期的，由项目部出具代替方案及处理建议，经工程技术部、合约预算部审核、城市公司主管高层、城市公司总经理审批后，按审批意见执行。5.4 凡涉及战略合作伙伴材料、设备供货的，验收处理结果需上报审批时，除需上述已有城市公司业务部门审核外，还应经总部招标采购中心审核后，方可上报城市公司决策层审批。5.5 对于已经使用的不合格产品，应该封存必要证据并依据相关合同条款向责任单位、担保公司及时发出索赔函，抄报工程技术部、合约预算部，工程技术部负责对总部相关部门进行情况通报，以便组织相关索赔及追偿法律责任。6. 验收情况反馈6.1 项目部每月定期将材料设备验收情况通过工程管理月报报工程技术部，并根据供方及合作伙伴管理作业指引参与对材料设备供方的评价，工程技术部在城市公司月度工程巡检报告中汇总验收执行情况。6.2 技术部、成本管理中心、招标采购部在城市公司联检时，应对上报信息和验收结果进行复核。 四、 支持性文件1. 总部对城市公司联检管理流程五、 相关记录1. 材料设备验收单2. 进场材料设备验收分类表3. 甲供材料设备合同交底单