宁夏东方钽业股份有限公司中色宁夏东方集团有限公司.doc

股票代码：000962 股票简称：东方钽业 公告编号：-048号
宁夏东方钽业股份有限企业
有关企业上六个月募集资金寄存与使用状况专题汇报
我司及董事会全体组员保证信息披露内容真实、精确和完整，没有虚假记载、误导性陈说或者重大遗漏。

我司董事会根据《深圳证券交易所主板上市企业规范运作指导》、《深圳证券交易所上市企业信息披露公告格式第21号—上市企业募集资金年度寄存与使用状况专题汇报格式》规定，编制了截至6月30日止“募集资金六个月度寄存与使用状况专题汇报”。我司及董事会全体组员保证信息披露内容真实、精确和完整，没有虚假记载、误导性陈说或重大遗漏。
一、 募集资金基本状况
（一）实际募集资金金额、资金到位状况
宁夏东方钽业股份有限企业（如下简称“企业”或“我司”）经中国证券监督管理委员会《有关核准宁夏东方钽业股份有限企业配股批复》（证监许可[]1648号）核准，向全体股东每10股配售2.5股，合计可配售8,910万股。截止11月2日，企业通过向原股东配售境内上市人民币一般股84,432,644股（每股配售价格人民币10.68元），募集资金总额人民币901,740,637.92元，扣除发行费用后募集资金净额为人民币883,082,499.83元。募集资金已由主承销东北证券股份有限企业（如下简称：东北证券）于11月2日汇入企业在中国银行股份有限企业宁夏石嘴山市冶金路支行开设募集资金专用人民币账户（账号：）。上述募集资金到位状况已经中天运会计师事务所有限企业验证，并由其出具中天运 [] 验字第0063号验资汇报。
我司按照《深圳证券交易所主板上市企业规范运作指导》以及《宁夏东方钽业股份有限企业募集资金管理制度》规定，对募集资金实行专户存储，对募集资金使用执行严格审批程序，以保证专款专用。截止12月31日，分别在中国银行股份有限企业宁夏石嘴山市冶金路支行、中国建设银行股份有限企业宁夏石嘴山市冶金路支行、中国工商银行股份有限企业宁夏石嘴山青山路支行、招商银行股份有限企业银川分行营业部开设了募集资金存储专户。
（二）上六个月募集资金使用状况
截至6月30日止，企业募集资金使用状况如下 单位：（人民币）元
项 目
此前年度已使用金额
本年度金额
募集资金净额
883,082,499.83
12,091,721.81
1、募集资金账户资金减少项
1,276,941,100.44
739,858.83
（1）对募集资金项目投入
703,745,940.88
739,858.83
其中：置换先期投入自筹资金
35,468,277.70

（2）临时补充流动资金
400,000,000.00

（3）非募投项目支出

（4）永久补充流动资金
173,195,159.56

2、募集资金账户资金增长项
405,950,322.42
78,964.90
（1）补充流动资金到期偿还
400,000,000.00

（2）利息收入
5,950,322.42
78,964.90
尚未使用募集资金余额
12,091,721.81
11,430,827.88
二、 募集资金管理和存储状况
（一） 募集资金管理状况
为规范募集资金管理和运用，提高募集资金使用效率，保护中小投资者利益，企业根据《深圳证券交易所主板上市企业规范运作指导》等法律法规和规范性文献以及《企业章程》，结合企业实际状况，制定了《宁夏东方钽业股份有限企业募集资金管理制度》，对募集资金实行专户存储，并对募集资金使用执行严格审批程序，以保证专款专用。
12月7日，我司分别与保荐机构东北证券股份有限企业以及中国工商银行股份有限企业石嘴山支行、中国建设银行股份有限企业石嘴山分行、招商银行股份有限企业银川分行、中国银行股份有限企业石嘴山市分行四家银行签订了《募集资金三方监管协议》。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，符合《深圳证券交易所主板上市企业规范运作指导》及其他有关规定，三方监管协议履行不存在问题。
（二）募集资金专户存储状况
截至6月30日，募集资金存储专户余额为11,430,827.88元，详细寄存状况如下：
单位：（人民币）元
序号
专户银行名称
银行账号
期末余额
1
中国银行股份有限企业宁夏石嘴山市冶金路支行

118,276.74
2
中国建设银行股份有限企业宁夏石嘴山市冶金路支行
6400755
11,312,551.14
3
中国工商银行股份有限企业宁夏石嘴山青山路支行
270
募集资金已使用完毕，注销账户。
4
招商银行股份有限企业银川分行营业部
93
募集资金已使用完毕，注销账户。
合 计
11,430,827.88
三、 本年度募集资金实际使用状况
（一）募集资金使用状况对照表
上六个月募集资金使用状况对照表详见本汇报附表。
（二）募集资金投资项目先期投入及置换状况
企业第五届董事会第十一次会议于1月16日审议通过了企业使用募集资金置换已预先投入募集资金投资项目自筹资金，募集资金到账前，企业以自筹资金预先投入募集资金投资项目实际投资额35,468,277.70元，中天运会计师事务所有限企业对此出具了中天运[]普字第90013号《宁夏东方钽业股份有限企业有关以自筹资金预先投入募集资金投资项目鉴证汇报》，该款项企业已于3月16日由募集资金专户转出。
四、变更募集资金投资项目资金使用状况
无。
五、用闲置募集资金临时补充流动资金状况
企业于6月26日召开第一次临时股东大会审议通过了《有关使用部分闲置募集资金临时补充流动资金议案》，同意企业使用部分闲置募集资金20,000万元补充流动资金，有效期限不超过6个月。12月24日，企业已将上述资金所有偿还至募集资金专用账户。
企业于6月14日召开第一次临时股东大会审议通过了《有关使用部分闲置募集资金临时补充流动资金议案》，同意企业使用部分闲置募集资金20,000万元补充流动资金，有效期限不超过6个月。12月9日，企业已将上述资金所有偿还至募集资金专用账户。
六、用募集资金节余资金永久补充流动资金状况
企业经第五届董事会第二十八次会议及第一次临时股东大会审议通过了《有关调整部分募集资金投资项目及将节余募集资金永久性补充流动资金议案》，同意调整部分募集资金投资项目及将节余募集资金17,312.71万元永久补充流动资金。
七、 募集资金使用及披露中存在问题
企业及时、真实、精确、完整披露了与募集资金使用有关信息。企业不存在募集资金管理违规情形。
八、 专题汇报同意报出
本专题汇报已经企业董事会于8月17日同意报出。
附表：募集资金使用状况对照表

宁夏东方钽业股份有限企业董事会
八月十七日

募集资金使用状况对照表
募集资金总额
883,082,499.83
本年度投入募集资金总额
739,858.83
汇报期内变更用途募集资金总额

已合计投入募集资金总额
877,680,959.27　
合计变更用途募集资金总额

合计变更用途募集资金总额比例

承诺投资项目和超募资金投向
与否已变更项目（含部分变更）
募集资金承诺投资总额
调整后投资总额（1）
本年度投入金额
截至期末合计投入金额(2)
截至期末投资进度（%）(3)＝(2)/(1)
项目到达预定可使用状态日期
本年度实现效益
与否到达估计效益
项目可行性与否发生重大变化
承诺投资项目

年产3000吨钛及钛合金高技术产业化示范工程项目
否
270,730,700.00
270,730,700.00
146,614.40
142,433,190.02
52.61
.12.31
-3,680.00万元
否
否
60吨/年一氧化铌高技术产业化项目
否
122,857,800.00
122,857,800.00
593,244.43
71,312,085.30
58.04
.12.31

否
否
铌及铌基材料高技术产业化示范工程项目
否
70,790,000.00
70,790,000.00

71,106,702.24
100.45
.12.31
439.00万元
是
否
极大规模集成电路用靶材高技术产业化示范工程项目
否
88,040,000.00
88,040,000.00

88,969,822.32
101.06
.12.31
-37.00万元
否
否
偿还银行贷款
否
330,663,999.83
330,663,999.83

330,663,999.83
100.00

否
永久补充流动资金

173,195,159.56

承诺投资项目小计

883,082,499.83
883,082,499.83
739,858.83
877,680,959.27
99.39

-3,278.00 万元　

超募资金流向（如有）
补充流动资金（如有）

超募资金投向小计

合计

883,082,499.83
883,082,499.83
739,858.83
877,680,959.27
99.39

-3,278.00 万元　

未到达计划进度或估计收益状况和原因（分详细项目）
未到达估计收益状况和原因：
1、“年产3000吨钛及钛合金高技术产业化示范工程项目”：该项目自投产以来，面临着钛行业持续低迷，产能过剩，需求萎缩，原料价格及终端产品价格持续下跌。国内市场竞争十分剧烈，军品市场准入门槛高，销售有限。企业目前钛加工材中铸锭和板材产品比重较大，产品构造不合理，对经营未形成有效支持。
2、“60吨/年一氧化铌高技术产业化项目”：一氧化铌产品是用于制作氧化铌电容器，其特点是使用过程不燃烧，且产品生产成本比较低，不过伴随钽市场一级钽电容器技术发展，这两方面优势逐渐消失。
（1）钽矿价格大幅度下降，使一氧化铌成本优势逐渐消失；
（2）聚合物钽电容器发展，有效处理了钽电容器着火问题，使一氧化铌电容器不燃烧性能优势逐渐消失；
（3）新型铝电容器发展，挤占了一氧化铌电容器市场，导致一氧化铌需求减少。
3、“极大规模集成电路用靶材高技术产业化示范工程项目”：该项目自投产以来，由于产品使用特殊性，技术支持未实现同步，客户评价缓慢，导致市场开发力度不够，销售量较少。
项目可行性发生重大变化状况阐明
不合用
超募资金金额、用途及使用进展状况
不合用
募集资金投资项目实行地点变更状况
不合用
募集资金投资项目实行方式调整状况
不合用
募集资金投资项目先期投入及置换状况
企业五届董事会第十一次会议审议通过了《有关使用募集资金置换预先已投入募集资金投资项目自筹资金议案》，同意企业用募集资金35,468,277.70元置换预先投入募投项目自筹资金。中天运会计师事务所有限企业出具了中天运【】普字第90013号《有关宁夏东方钽业股份有限企业以自筹资金预先投入募集资金投资项目状况鉴证汇报》。
用闲置募集资金临时补充流动资金状况
企业经第五届董事会第十五次会议及第一次临时股东大会审议通过了《有关使用部分闲置募集资金临时补充流动资金议案》,同意企业使用不超过20,000万元闲置募集资金临时补充流动资金,有效期限为自股东大会审议通过之日起不超过6个月。12月24日，企业已将上述资金所有偿还至募集资金专用账户，并将上述募集资金偿还状况及时告知了保荐机构及保荐代表人。
企业经第五届董事会第二十四次会议及第一次临时股东大会审议通过了《有关使用部分闲置募集资金临时补充流动资金议案》,同意企业使用不超过20,000万元闲置募集资金临时补充流动资金,有效期限不超过6个月。12月9日，企业已将上述资金所有偿还至募集资金专用账户，并将上述募集资金偿还状况及时告知了保荐机构及保荐代表人。
募集资金节余资金永久补充流动资金状况
企业经第五届董事会第二十八次会议及第一次临时股东大会审议通过了《有关调整部分募集资金投资项目及将节余募集资金永久性补充流动资金议案》，同意调整部分募集资金投资项目及将节余募集资金17,312.71万元永久补充流动资金。
项目实行出现募集资金结余金额及原因
募集资金结余金额及原因：
1、通过采用公开招标方式，减少了设备采购成本，节省了设备购置费用。
2、企业编制募集资金投资项目可行性研究汇报为，自项目动工建设以来，由于市场环境发生了较大变化，设备、原材料以及建造施工造价均发生了较大变化；且部分从国外采购设备由于汇率变化影响节余了较大数额资金（从德国采购设备以欧元结算），总体上节省了设备采购及配套工程投资，实际支出与预算出现了一定节余。
3、年产3000吨钛及钛合金高技术产业化示范工程项目，由于取消子项200吨焊接管生产线建设，节余投资资金2923万元。取消子项100吨丝材生产线建设，节余投资资金3753万元。
4、一氧化铌项目，企业已经有四十余年粉末冶金工艺技术实践和经验积累，伴随粉末冶金技术研发和工艺技术水平不停进步和优化，企业进行了粉末冶金装备升级及扩大装炉量研究，缩短了一氧化铌还原、降氧及热处理工序周期，装炉量扩大了2倍，并大幅减少了还原炉、氢化炉、降氧炉以及热处理炉装备台套数，设备购置费用节余较多。
企业募集资金节余资金永久性补充流动资金实际金额为资金17,319.52元，其中包括6.81万元利息收入，所有用于企业与主营业务有关生产经营使用。