CCAA审核员考试试题.doc

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审核知识第七套
一、单选
1.实习审核员再注册要求在注册证书到期（B）内，向CCAA提出申请
A 当月 B 前3个月 C 前1个月 D 当年
2.审核报告属（D）所有
A 受审核方 B 认证机构 C 认证申请方 D 审核委托方
3.第三方认证的审核组长由（A）指定
A 负责管理审核方案的人员 B 审核委托方的管理者代表
C 审核委托方的最高管理者 D 审核部门管理者
4.当获得的审核证据表明不能达到审核目的时，审核组长可以（B）
A 宣布停止受审核方的生产/服务活动 B 想审核委托方和受审核方报告理由以确定适当的措施
C 宣布取消末次会议 D 以上各项都不可以
5.当受审核方提出申请更换审核组的具体成员时，以下哪一个不是合理理由。（A）
A 该审核员审核能力不够 B 该审核员曾为本公司提供过咨询
C 该审核员一年前是本公司的前雇主 D 该审核员有缺乏职业道德的行为
6.现场审核活动前应当评审受审核方的文件，目的是（C）
A 确定审核的可行性 B 发现文件的不符合项以便有关文件问题得到解决
C 确定文件所述的体系与审核准则的符合性 D 为策划现场审核做准备
7.现场审核时，审核组应根据已批准的审核计划安排实施审核（A）
A 但可随着审核的进展调整审核员所分配的工作 B 审核计划是不允许再修改的
C 审核范围是不允许修改的 D 但随着审核活动的进展允许修改，只要征得有关各方的批准
8.以下哪一点不是向导的职责（D）
A 代表受审核方对审核进行见证 B 在收集信息的过程中，作出澄清或提供帮助
C 确保审核组成员遵守有关场所的安全程序 D 代表受审核方安排审核组的审核实施
9.现场审核时通过观察测量或试验发现，并且能被验证的与产品质量有关的信息、记录是（B）
A 审核发现 B 审核证据 C 审核记录 D 审核结论
10.审核委托方不可能是（D）
A 受审核方 B 当地技术监督局 C 组织的相关方 D 中国合格评定国家认可中心
11.到销售部门审核时，进行抽样时（C）
A 至少抽3分重要销售合同 B 至少抽3份销售合同
C 了解销售合同总数 D 严格执行检查表设计的抽样方案
12.为了（C），可以对受审核方进行现场出访。
A 初步了解受审核方体系运行情况 B 了解受审核方是否做好了审核准备
C 取得对可获得信息的适当了解 D 与受审核方建立初步联系
13.审核组应当与受审核方一起评审不符合，以便（A）
A 确认审核证据的准确性 B 受审核方接受不符合
C 为末次会议顺利召开做准备 D 商定纠正措施的验证方式
14.应当对纠正措施的完成情况及有效性进行验证，验证方式取决于（D）
A 不符合的严重程度 B 不符合数量的多少 C 与受审核方共同商定 D 被验证信息的可信程度
15.CCAA-QMS审核员注册资格分为（A）
A 实习审核员、审核员、高级审核员 B 实习审核员、审核员、高级审核员、见习审核员
C 审核员、高级审核员、见证审核员 D 审核员、高级审核员
二、判断
16.在特定的时间段内，一个组织只能有一个审核方案（×）
17.当审核组长对受审核方提交的不符合报告验证合格，审核即告结束（×）
18.审核发现能表明符合或不符合审核准则，或指出改进的机会（√）
19.第一方审核是自己审核自己，所以现场审核前不必审核受审核方的文件（×）
20.每个审核组中都应有熟悉受审核方专业的成员（√）
21.观察员与审核组通行，是审核组成员，但不应当影响或干扰审核的实施（×）
22.技术专家应在审核员的指导下进行审核。（×）
23.审核目的应当由受审核方确定，审核范围和准则应当由审核委托方和审核组长依据审核方案程序确定（×）
24.审核组长应当组织和指导审核组成员，即使该成员是高级审核员（√）
25.当获证方发生影响质量管理体系运行与活动的重大事故时，认证机构应提前进行监督审核（×）
三、多选
26.审核报告的内容应包括（ABD）
A 审核发现 B 审核委托方 C 认证证书的表述 D 审核结论
27.属于公正表达的审核原则（AB）
A 报告审核过程中遇到的重大障碍 B 审核报告真实和准确地反映审核活动
C 审核证据是建立在可获得信息的样本的基础上 D 审核员独立于受审核的活动
28.审核工作未见包括（ABCD）
A 检查表 B 记录信息的表格 C 审核抽样计划 D 与审核准则有关的法律法规
29.可接受的审核经历包括（AC）
A 从CNCA批准的认证机构获得的第三方审核经历 B 从CNCA批准的审核机构获得的第二方审核经历
C 从CCAA承认的认可活动获得的认可经历 D 从CNCA批准的评审活动获得的评审经历
30.首次会议的目的包括（BCD）
A 使受审核方了解审核委托方 B 确认审核计划
C 向受审核方提供询问的机会 D 确认沟通渠道
四、简答
31.审核计划应包括的内容有那些？
答：1.审核目的；2.审核准则及任何引用文件；3.审核范围，包括对受审核方的场所、组织单元、职能部门及产品过程、取证期限等的描述；4.现场审核活动进行的日期和地点；5.现场审核活动的安排；6.审核组成员、陪同人员的作用和职责；7.对审核的关键领域的资源分配
32.审核组长在进行文件评审时发现，受审核方提交的质量手册中没有GB/T19001-2008标准中7.3设计和开发过程的描述。当问及原因时，受审核方解释因为公司的产品是根据购买的专利进行生产，故删减了设计和开发。如果你是审核员，应该如何处理，说出你的处理思路。
答：1.质量手册要求描述质量管理体系的范围，包括任何删减的细节与合理性公司若删减了“设计和开发”应在质量手册中进行描述
2.虽然是购买的专利，但还要进一步判断是否能够免除产品的设计责任？如：合同的明确
3.公司是否具有设计能力？如：公司具有部分设计能力，针对购买的专利进行了设计修改？若有，则不能删减。
4.所以作为审核员，则应开具文审不符合报告，通知审核委托方和责任管理审核方案的人员以及受审核方，知道上述问题得到明确并解决。
33.审核员在质检部审核时，询问检验人员，对不合格零件应如何处理。检验员取出一份不合格品控制程序，文件规定了不合格品控制程序，文件规定了不合格零件的标识、隔离和处理方式。审核员在实验室门的两侧发现了两个装着某零件箱子，上面没有任何标识。问这些零件是否合格时，检验员回答左侧箱子是合格的，右边箱子是不合格的。如果你是该审核员，你该如何审核？
找到不合格品控制！
答：1.查阅该“不合格品控制程序”：对该不合格零件应如何标识，判断是否与文件规定相符？
2.若文件规定通过区域标识，且与实际一致，则进一步了解当搬离该区域如何实现不合格品得以区分。判断是否可行？
3.进一步了解对不合格零件如何处理？查阅不合格品处理记录
4.询问其他检验员，判断能否区分这两箱零件。
5.判断能否满足标准要求，否则可判定不符合GB/T19001-2008标准的8.3条款
五、阐述题
34.审核员通过与公司最高管理层交谈审核“管理评审”时，总经理介绍说根据公司“管理评审控制程序”要求，在今年的内部体系审核后，于上个月召集了公司质量管理委员会全体成员进行了管理评审，质量管理部汇报了内审及其整改情况，质检科还就产品质量目标完成情况进行分析；售后服务部提供了用户意见的反馈情况。会议确定了总体的整改要求，有会议记录，并将会议纪要分发到各个部门。审核员随即查阅了分发记录，非常完整。审核员很满意并结束了该过程的审核。试问：审核员的审核是否适宜？为什么？如果是您，应如何进行审核？
答：1.该审核员审核的不适宜
2.因为没有针对5.6中的要求进行全面审核
3.审核员还需审核的要点：
（1）管理评审的输入除了上述3个方面，是否包括了标准的5.6.2a-g的所有其他内容
（2）是否针对输入内容评审QMS的适应性、充分性和有效性
（3）是否评审质量方针和质量目标
（4）评审输出是否包括标准5.6.3a-c三方面的任何决定和措施
35.如何依据GB/T19001-2008标准审核“产品的监视和测量”过程？
答：审核思路：应分别到该过程的主控部门和相关部门进行审核；明确产品种类和总数，分层抽样（包括抽样和调查方法）
查某产品时应：
1.查产品的特性是什么？
2.查对监视和测量的策划安排，包括产品的接受准则
3.查监视和测量及符合接受准则的证据
4.查记录有权放行产品的人员
5.查是否在圆满完成之后，放行和交付产品？

（3） 年龄优势6.查提前放行和交付产品，是否有有关授权人员或顾客的批准？

上述所示的上海经济发展的数据说明：人们收入水平的增加，生活水平的提高，给上海的饰品业带来前所未有的发展空间，为造就了一个消费额巨大的饰品时尚市场提供了经济基础。使大学生对DIY手工艺品的时尚性消费，新潮性消费，体验性消费成为可能。7.还应查产品监视和测量的有效性
8.其他合理的审核内容
六、案例分析

（1）位置的优越性36.在电冰箱装配工区审核时，发现检验泄漏工位上所用的检漏仪没有校准的合格标记。问工人说是从设备科领来的才2天的新一起。车间主任说：我们公司规定新买的一起当年不需要校准。

图1-2 大学生购买手工艺品可接受价位分布7.6a

（一）对“漂亮女生”饰品店的分析37.某电器厂绝缘处理车间的绝缘漆配置记录单上“二甲苯”一栏总是空白，车间主任向审核员解释说：“二甲苯”有毒，对工人健康有害，我们经过多次实验，用这种绝缘漆（XY型）适当提高温度，不加二甲苯稀释也是可以对电器线圈进行浸渍处理，所以我们就修改工艺。为此，我们的技术组还得到公司的表扬。审核员查看了线圈浸渍工艺规程发现其中规定：“用XY型绝缘漆浸渍电气线圈时应加20%二甲苯稀释，在常温下进行”。
7.5.1组织应策划并在受控条件下进行生产和服务提供
38.审核员查合同评审时，销售科长说：本厂产品均为一般小型家用电器，均在电器城零售，没有什么特殊合同需要评审，因此，我们从未评审过。这时在场的管理者代表说，供应科对每一份采购合同均评审过，随即打电话到供应科来评审记录。

“碧芝”最吸引人的是那些小巧的珠子、亮片等，都是平日里不常见的。店长梁小姐介绍，店内的饰珠有威尼斯印第安的玻璃珠、秘鲁的陶珠、奥利的施华洛世奇水晶、法国的仿金片、日本的梦幻珠等，五彩缤纷，流光异彩。按照饰珠的质地可分为玻璃、骨质、角质、陶制、水晶、仿金、木制等种类，其造型更是千姿百态：珠型、圆柱型、动物造型、多边形、图腾形象等，美不胜收。全部都是进口的，从几毛钱一个到几十元一个的珠子，做一个成品饰物大约需要几十元，当然，还要决定于你的心意。“碧芝”提倡自己制作：端个特制的盘子到柜台前，按自己的构思选取喜爱的饰珠和配件，再把它们串成成品。这里的饰珠和配件的价格随质地而各有同，所用的线绳价格从几元到一二十元不等，如果让店员帮忙串制，还要收取１０％～２０％的手工费。7.2.2第一句
39.在管件水压实验室，审核员调阅《管件水压试验操作规程》编号为ER-018其中规定：试样通入20±2℃水后在1mpa压力下保持20min，然后加压、试验。审核员现场观察检验员吴某某的操作：三个关键试样同入水后在10mpa压力的保持时间10min、11min、9min。询问为什么这么做？吴某某说：保持20min太浪费时间了，其实在10mpa压力下保持10min是一样的。

附件（二）：8.2.4这种监视和测量应依据所策划的安排在产品实现过程的适当阶段进行。

图1-4大学生购买手工艺制品目的40.在总工办审核员发现符合铝塑管生产机在今年2月对设计文件的一项关键性能做了较大的修改，审核员查阅了修改文件，发现修改手续中有设计人修改，主任批准，手续齐全。当问及对设计修改是否进行了其他控制，主任说：不用，有人审批就行。

营销调研课题7.3.7应对设计和更改进行适当的评审、验证和确认，并在实施前得到批准。

据统计，上海国民经济持续快速增长。03全年就实现国内生产总值（GDP）6250.81亿元，按可比价格计算，比上年增长11.8%。第三产业的增速受非典影响而有所减缓，全年实现增加值3027.11亿元，增长8%，增幅比上年下降2个百分点。

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