工程款申报及审批程序.doc

工程款申报及审批程序为保障业主及总承包商利益，准确及时地发放工程进度款，现将工程进度款审批程序说明如下，请总承包商遵照执行，并请总承包商日后转发各分包单位。1. 工程进度款审核程序1.1 详见附件A(业主确定的进度款审核程序)。2. 工程款申请格式2.1 各承包单位须在工程款申请书前附有自己公司的文件转送公函或封面，并留适当空白栏目给业主及监理签署。2.2 所有工程量按监理的要求格式提供磁盘文件和书面文件，书面文件只需列出当月发生工程量的项目，并要求监理盖章确认。如磁盘文件与书面文件不一致时，则以书面文件为依据。详见附件B表2。2.3 总包利润及照管(只适用于总承包商)按附件B表3填写。3. 设计变更及现场签证申请格式3.1 设计变更的定义3.1.1 总包工程（含土建、机电）：合同图纸及工程规范不改变，即没有变更。3.1.2 指定分包工程：如属总价包干，则图纸不变总价亦不变。3.1.3 根据总包合同条款，施工单位的深化设计必须达到可以施工的程度，否则引起的费用由总包承担。3.2 变更工程和现场签证须与合约内工程分开申报，并将各份申报款项汇总于附件B表6。上期已批核的申报款项本期必须列出，以计算累计工程款。3.3 变更及签证的申请必须按每项目单项分报，每项申请款项可参照附件B表2编制，所附资料须满足以下要求：a) 发生原因b) 发出指示的单位及指示单c) 变更及增加或减少的内容及位置(文字及图纸须满足计量和分析造价的深度)3.4 设计方提出的变更须附有设计变更通知单(附件B表4)、经业主及监理批核的增加工程现场签证单(附件B表5)，二者缺一不可，否则不予审批。所有变更都按工程变更造价处理流程审批（附件C表1）。3.5 由业主或监理发出的现场指示，须填写增加工程现场签证单(附件B表5)，并监理审批。按附件B表6附有业主（预算部）的确认。所有现场指示都按工程变更造处理流程审批（附件C表1）。3.6 对于洽商项目，承包商应先行报价送业主及测量师审核，审核后的报价将作为日后支付变更费用的依据。3.7 每月变更的支付费用为工料测量师估算价格的一定比例，但不作为结算依据。3.8 业主提出的所有扩大工程范围的变更都要经过立项才可实施（附件E表1）。4. 暂定金额及暂定工程量的申请如另订合同或已有工料清单部分，按合同中有工料清单的格式申请；如无另订合同或工料清单，按变更格式申请。所有暂定金额的支付必须经业主、监理及工料测量师审定（附件D表1）。5. 工程进度款申请书以上各项计算完毕并汇总后，须将各部分总额转载至“工程进度款申请书”(附件B表1)，并按此表要求计算出本期实际应付工程款。6. 工期延长6.1 总包和指定分包必须向监理证明总体工期已因自己以外的原因受到影响，并证明其已充分勤勉地进行挽回工期的补救工作，并经监理确认，否则按总包合同相关条款执行。6.2 总包或指定分包将工期延长申请报告及经监理认可的证据资料送业主、监理进行审批。证据资料是否足够或有效，由监理按总包合同的相关工期条款审定。月工程进度款审核程序日历天(天)完成时间执行单位及工作内容输出资料报工程进度到总包月工程进度款报表(分包代表签字)分包方本月22日审核总分包工程量报给监理月工程进度款报表(总包代表签字)总包方1本月23日审核工程形象部位月工程进度款报表(总监代表签字)监理工程师1本月24日复合工程量月工程进度款报表(业主项目部签字)(业主)项目部 同时抄送业 主预算部5本月29日审核工程量和款项进度款估值证书工料测量师复核工程款、支付工程款完整的工程款审定过程资料，付款通知单(附项目台帐)总包经手人签字业主（预算部）审核手续、付款业主(单位领导、总会计师、总经济师、部门经理)程序操作说明：1. 完成时间指责任人/部门/公司在规定的时间以前，收到流程上游提交的符合要求的资料后，完成本人/本部门/公司所负责的工作内容，并将合乎要求的资料送交至流程下游办公室的最迟时间，各方按时限完成。2. 工程款报表要求工料测量师、监理工程师及业主共同确定统一的工程款报表格式，各单位必须按确定的格式填报。各单位填报或审核时按合同工料项目的累计已完成工程量计算，并必须将合同内工程与变更工程量分开填报或审核。3. 各方责任总包责任：对分包的报表内项目完成情况和质量情况提出初步审核意见。监理工程师责任：根据合同对所有报表的已完成工程形象部位提供审核意见。工料测量师责任：根据合同对所有报表的工程量和款项(单价和总价)提供审核意见。业主责任：项目部认可完成项目部位，付款时要经单位领导、总会计师、总经济师、部门经理确认。4. 工程量的计算范围为上月21日至本月20日所完成的合同内工程量及完成审批手续的合同外工程量。5. 本月完成时间是指本月当日下午5：00或之前。工程进度款申请书致： 工程款月份：承包商：工程款期数：工程名称：申报日期：当月完成项目部位：RMB序号 项 目上期累计本期发生本期累计备注总包分包总包分包总包分包1合约内工程款合计其中：a) 开办费b) 工程款c) 总包利润d) 暂定金额及暂定工程量增减帐e)2合约外工程款合计其中：a) 变更及签证b) 增加项目c) 3累计工程款项(1+2)4已付预付款5累计工程款应付(3+4)6回扣预付款7扣保留金8减以前已批核的工程款(含预付款)9本期工程付款金额(5-6-7-8)10扣其它款项11本期实际应付款(9-10)编制：填表： 审核： 审批：分部分项工程项目计价表工程名称:编制日期:工料清单页码项目编号分部分项工程简述单位合同 工程量单价(RMB)本月完成 工程量本月工程款(RMB)监理审核意见测量师审核意见本月累计工程量本月完成工程量本月累计工程款本月款编制：填表： 审核： 审批： 总包照管费汇总表序号分包工程名称分包工程总价款分包累计完成金额费率%照管费12345678910111213141516171819202122合计编制： 填表： 审核： 审批：设计变更、洽商记录编号:工程名称：日期: 年 月 日记录内容：建设单位监理单位设计单位施工单位洽商提出方填写并注明图纸号，有关单位会签并各保留一份。增加工程现场签证单单位工程名称:增加工程名称:位置、范围施工期限年 月 日至 年 月 日主要工程量增加原因、处理措施及施工草图工程量申请(施工单位):填入附件B表2施 工 单 位监 理 单 位业 主意见及确定量:负责人:监理工程师代表:项目部负责人：经办人:总监:注: 现场签证必须及时办理。附件一（附件B表6）设计变更及现场签证汇总表工程名称:序号签证单编号和日期变更单编号和日期内容简述业主意见承包商申请金额(RMB) 变更金额测量师审批金额(RMB)业主(预算部)最终确认价(RMB)备注编制： 填表： 审核： 审批：关于定期处理工程变更费用的规定一、 目的每月定期对上月发生的工程变更进行清理、确认，做到日清月结，以及跟踪、反映工程造价变化，有效控制工程变更和工程总造价。二、 范围所有在施工期间的已签发的工程变更处理（包括设计变更和现场签证）。三、 执行单位：业主、总承包、监理工程师、工料测量师和设计单位必须参加，如工程款项涉及分包工程，则工程分包也必须参加。四、 实施办法1、 对于工程变更的内容及其帐目由承包商提供，经监理按形象部位审核变更是否已完成，由工料测量师审核图纸工程量和单价。（单价审核一切按合同条款处理）2、 对于工程变更已施工完成且其费用处理完毕的，可审批支付工程款。对于工程变更已施工完成但费用尚未处理完毕的，按工料测量师的估算造价作为基础，审批部分比例的工程款。3、 承包商申报工程进度款时，变更部分与合同内部分须分别列明。4、 申报变更工程款时，须附上有关变更其计算清单及已完成的依据，如业主变更通知）、增加工程变更签证单等。五、 附件1、 工程变更造价处理流程（E表1）；2、 工程变更清单（表2）。暂定金额处理流程最迟完成时间工作内容输出文件执行部门/单位开始0日汇总工程暂定金额资料工程暂定金额资料清单总承包商 4日审查暂定金额资料审核签字的暂定金额资料清单监理提供合同意见及审价复核暂定金额资料复核签字的变更资料清单6日工料测量师业主（预算部）2日会议讨论及决定会议纪要各方参与1日确认工程暂定金额造价各方签字的工程暂定金额造价表业主（预算部）2日移交、归档、分发各方移交归档记录业主结束流程说明：1、 在每月21号之前没有完成造价确认的暂定金额，不得于工程进度款中报批。2、 如工程管理模式和机构有变化，则流程执行者根据职责范围相应修改。3、 如有较大暂定金额，无法在规定时间内处理完毕的，经相关各方商定可延后处理。4、 根据文件或图纸可计算工程量的暂定金额，监理工程师确认暂定金额范围，以及审核工程量；根据文件或图纸无法计算工程量的，由监理工程师在现场量度工程量。暂定、变更金额清单（第 ）项目名称：编号：工程名称：日期：承包商：序号（总包）暂定金额内容描述（总包）业主是否同意（业主）暂定金额编号（总包）暂定金额估价（总包）承包商报价（总包）测量师批核价（测量师）业主（预算部）最终确认价编制： 填表： 审核： 审批：填表说明：1、“测量师批核价”由工料测量师填写，“最终确认价”由业主（预算部）填写。2、除上述以外，其它栏目由承包商填报。关于工程变更的立项和实施一、 目的为了强化工程投资的预算控制目标，促使设计单位、工料测量师等顾问及业主对工程成本控制力度，特制订本规定。二、 范围所有由于业主要求更改的设计或是因施工图有错漏而需要进行补充而产生的变更。三、 流程1、 合同所属范围，特别是装修工程的变更必需要立项，由发起单位详细要求及其原因。2、 变更立项交由设计单位提交有效说明后交由工料测量师估算造价，并提供参考意见。3、 本流程的执行方为立项的提出部门。四、 指定金额处理所有指定金额范围指所有专业分包的承包金额。当业主陆续落实各分包，业主可在接到总包的通知后作为发起单位通过上述流程后签发工程变更指令。五、 暂定金额处理所有暂定金额范指所有在落实总包时尚未完善设计的工程的造价估算。若业主在施工过程中决定不需要进行暂定金额的工程内容，则业主不需要行部分的暂定金额，在中期付款的金额中亦不需要支付承包单位该暂定金额，另在决算的将此部分的金额从合同承包金额中全部扣除。当此部分工作的设计完善后，由设计单位作为发起单位并按上述流程进行工程变更立项。六、 附件1 工程变更的立项及实施流程表（E表1）2 工程变更立项书工程变更处理流程现场指示设计变更设计变更设计变更业主、监理施工单位设计单位业主审查变更详细要求,原因立项书业主、监理业主 4天制订方案 变更方案设计单位设计图 6天变更估算,建议立项书加签测量师交测量师备案 3天是否变更否决结束业主 通过2天发出变更指示变更通知单业主汇总工程资料工程变更总包资料清单 4天审查变更资料审核并签字监理的变更资料清单 6天核量、核价审核并签字测量师的变更资料清单 4天确认变更造价业主 1天移交,归档,拨款业主结束流程说明：1.如有较大变更，无法在规定时间内处理完毕的，经各方商定可延后处理，但上限为两个星期。2.监理工程师可审查变更资料，并须根据合同条款确定责任所属。责任方承担变更费用，但以顾问合同金额为上限。3.如工程管理模式和机构有变化，则流程执行者根据职责范围修改。4.根据文件或图纸可计算工程量的变更监理工程师确认变更范围，及审核工程量；根据文件或图纸无法计算工程量的，由监理工程师现场量度工程量。5.变更、洽商工程量的计算范围为上月21日至本月20日所完成审批过程的工程量。工程变更立项书发起方单位：变更内容描述：签署：日期：设计单位：变更方案图纸：见附页签署：（工程主持人及专业负责人）日期：工料测量师：估算造价：增加/减少*RMB 备注：需要/不需要*开会通过同意/不同意*工程变更，原因 签署（董事）：业主：同意/不同意*设计单位签发工程变更指令签署（总经济师）：* 删去不适用者