公共经济学课程串讲.pptx

第一章第一章 公共部门的经济活动公共部门的经济活动核心知识点：核心知识点：1 1、公共经济学的概念、公共经济学的概念2 2、公共经济学研究对象、公共经济学研究对象3 3、公共经济学与财政学的关系、公共经济学与财政学的关系4 4、公共经济资源配置效率的标准、公共经济资源配置效率的标准5 5、市场失灵及其表现、市场失灵及其表现6 6、公共财政的三大职能、公共财政的三大职能公共经济学的定义：公共经济学的定义：是一门关于公共部门是一门关于公共部门亦称为政府部门亦称为政府部门经济活动的科学。或者说，其研究对经济活动的科学。或者说，其研究对象是公共部门经济活动的内在规律。象是公共部门经济活动的内在规律。为什么要研究公共部门经济活动？为什么要研究公共部门经济活动？大家回顾一下宏观经济学中的四部门经济大家回顾一下宏观经济学中的四部门经济模型。模型。一、公共部门经济活动的渊源，对象和性质一、公共部门经济活动的渊源，对象和性质（一）公共经济学的起源（一）公共经济学的起源1 1、“盎格鲁盎格鲁-萨克逊传统萨克逊传统”公共经济学公共经济学(Public Economics)(Public Economics)是由公共财政学发展演变而来的。公是由公共财政学发展演变而来的。公共财政学的创立是由英国经济学家亚当共财政学的创立是由英国经济学家亚当斯密斯密(Adam Smith)(Adam Smith)完成的。完成的。他在他在17761776年出版的著作年出版的著作国富论国富论中确立了公共财政学的理论框架。中确立了公共财政学的理论框架。其对公共财政问题的分析，是围绕着政府收支及其管理而展开的，并其对公共财政问题的分析，是围绕着政府收支及其管理而展开的，并且侧重于公共收入的分析而相对忽视公共支出的研究。这是与古典经且侧重于公共收入的分析而相对忽视公共支出的研究。这是与古典经济学派的主张即济学派的主张即“廉价政府廉价政府”的国家观和的国家观和“自由放任自由放任”的经济观相适的经济观相适应的。这一传统一直为大卫应的。这一传统一直为大卫李嘉图李嘉图(D.Ricardo)(D.Ricardo)和约翰和约翰穆勒穆勒(J.S.Mill)(J.S.Mill)等人所沿袭，后人称之为等人所沿袭，后人称之为“盎格鲁盎格鲁-萨克森传统萨克森传统(Tradition of Anglo-Saxon)”(Tradition of Anglo-Saxon)”。2 2、“斯堪的纳维亚传统斯堪的纳维亚传统”1919世纪世纪7070年代发生的年代发生的“边际革命边际革命”对公共财政学产生了深对公共财政学产生了深远的影响，促成了公共财政学逐渐向公共经济学的演变。远的影响，促成了公共财政学逐渐向公共经济学的演变。瑞典学者维克塞尔瑞典学者维克塞尔(Wicksell)(Wicksell)于于18961896年出版了年出版了公共财政公共财政理论研究理论研究，独有创见地把公共财政决策过程看成是一个，独有创见地把公共财政决策过程看成是一个集体的选择过程；瑞典学者林达尔集体的选择过程；瑞典学者林达尔(E.Lindahl)(E.Lindahl)则在则在19191919年出版的年出版的公正课税论公正课税论中提出了中提出了“自愿交易理论自愿交易理论”，进，进一步以私人经济运行法则分析政府收支过程。由于这些学一步以私人经济运行法则分析政府收支过程。由于这些学者大多以公共产品的有效供给为主题，因而更侧重于公共者大多以公共产品的有效供给为主题，因而更侧重于公共支出的研究，后人便称之为支出的研究，后人便称之为“斯堪的纳维亚传统斯堪的纳维亚传统(Scandinavian Tradition)”(Scandinavian Tradition)”。3 3、公共财政学向公共经济学的演变、公共财政学向公共经济学的演变19361936年，凯恩斯主义逐渐兴盛的时期，随着政府对年，凯恩斯主义逐渐兴盛的时期，随着政府对经济的广泛干预，公共部门的活动范围逐渐扩大，经济的广泛干预，公共部门的活动范围逐渐扩大，越来越多的经济学家把分析的基点落在通过公共经越来越多的经济学家把分析的基点落在通过公共经济活动来弥补市场缺陷上，企图使混合经济体系既济活动来弥补市场缺陷上，企图使混合经济体系既能保证自由和效率，又能体现公平和稳定。正是在能保证自由和效率，又能体现公平和稳定。正是在这样的现实背景下，英美公共财政学由研究这样的现实背景下，英美公共财政学由研究“政府政府收支收支”向研究向研究“公共经济公共经济”转变。转变。（二）公共经济学的研究对象（二）公共经济学的研究对象公共经济学的研究对象是公共部门为弥补公共经济学的研究对象是公共部门为弥补市场缺陷，在正规和非正规制度约束下从市场缺陷，在正规和非正规制度约束下从事的经济活动。事的经济活动。1 1、公共经济以公共部门为主体、公共经济以公共部门为主体公共部门公共部门(Public Sector)(Public Sector)是指政府及其所属部门是指政府及其所属部门之和。它由三个部分组成：之和。它由三个部分组成：（1 1）政府部门）政府部门(Government Sector)(Government Sector)（2 2）公共事业部门）公共事业部门(PublicUtility Sector)(PublicUtility Sector)（3 3）公共企业部门）公共企业部门(Public Enterprise Sector)(Public Enterprise Sector)问题：还有其他的形式么？问题：还有其他的形式么？2 2、公共经济以弥补市场缺陷为目的、公共经济以弥补市场缺陷为目的市场缺陷指单靠市场机制自身的作用达不市场缺陷指单靠市场机制自身的作用达不到资源的最优配置状态。到资源的最优配置状态。3 3、公共经济受正规和非正规制度的约束、公共经济受正规和非正规制度的约束社会成员与公共部门之间实质上是社会成员与公共部门之间实质上是“委托人委托人”与与“代理人代理人”之间的关系。然而之间的关系。然而,在这种在这种“委托委托代代理理”关系中，公共部门在社会地位上它凌驾于其他关系中，公共部门在社会地位上它凌驾于其他市场主体之上；由于缺乏有效的监督机制，公共部市场主体之上；由于缺乏有效的监督机制，公共部门的经济活动有可能超越市场缺陷的范围。为确保门的经济活动有可能超越市场缺陷的范围。为确保公共经济活动恰好囿于弥补市场缺陷的范围之内，公共经济活动恰好囿于弥补市场缺陷的范围之内，就必须构建一种强有力的约束机制就必须构建一种强有力的约束机制制度。制度。制度有两种形式：正规规则与非正规规则。制度有两种形式：正规规则与非正规规则。（1 1）正规制度：）正规制度：是约束人们行为的所有成文的条款和合约。公共经济活动是约束人们行为的所有成文的条款和合约。公共经济活动所受到的正规的制度约束，就是由议会颁布法律法规，所受到的正规的制度约束，就是由议会颁布法律法规，“规制规制”公共部门的经济行为。公共部门的经济行为。如果公共经济行为超越了法律授权的范围和程度，就视之如果公共经济行为超越了法律授权的范围和程度，就视之为非法行为，公共部门必须承担相应的责任，其责任人受为非法行为，公共部门必须承担相应的责任，其责任人受到法律的追究和制裁。议会作为公共权力的制衡器，还必到法律的追究和制裁。议会作为公共权力的制衡器，还必须通过履行质询权、调查权、弹劾权等职权，及时揭露公须通过履行质询权、调查权、弹劾权等职权，及时揭露公共部门的违法行为，制约公共权力的无限扩张。共部门的违法行为，制约公共权力的无限扩张。（2 2）非正规制度：）非正规制度：是社会流传下来的为人们普遍认可的行为是社会流传下来的为人们普遍认可的行为习俗。就是由社会公众通过舆论督促公共习俗。就是由社会公众通过舆论督促公共部门合理、合法地从事公共经济活动。如部门合理、合法地从事公共经济活动。如果公共部门的垄断性权力失去强有力的软果公共部门的垄断性权力失去强有力的软硬约束，就不可避免地产生公共经济活动硬约束，就不可避免地产生公共经济活动的低效率、无效率甚至滋生种种腐败现象。的低效率、无效率甚至滋生种种腐败现象。（三）公共经济学的性质（三）公共经济学的性质公共经济学的研究对象决定了它的学科性公共经济学的研究对象决定了它的学科性质，即它是一门边缘学科，政治学、经济质，即它是一门边缘学科，政治学、经济学、财政学构成其核心，同时涉及到管理学、财政学构成其核心，同时涉及到管理学、法学、统计学乃至心理学等领域。学、法学、统计学乃至心理学等领域。1 1、公共经济学与财政学的关系、公共经济学与财政学的关系（）研究范围不同（）研究范围不同（）研究目的不同（）研究目的不同（）假设前提不同（）假设前提不同（）立足基点不同（）立足基点不同、公共经济学与经济学的关系、公共经济学与经济学的关系（）研究主题一致（）研究主题一致（）研究方法一致（）研究方法一致、公共经济学与政治学的关系、公共经济学与政治学的关系（）活动主体一致（）活动主体一致（）活动方式一致（）活动方式一致因此，公共经济学是立足政治学视角，采因此，公共经济学是立足政治学视角，采用经济学分析方法，研究公共部门的财政用经济学分析方法，研究公共部门的财政经济问题的科学，亦即研究公共财政的科经济问题的科学，亦即研究公共财政的科学。学。二、资源配置效率的测度二、资源配置效率的测度（一）效率的含义：帕累托效率（一）效率的含义：帕累托效率帕累托效率（帕累托效率（Pareto EfficiencyPareto Efficiency），也称为帕累），也称为帕累托最优托最优(Pareto Optimality)(Pareto Optimality)、帕累托改善、帕雷、帕累托改善、帕雷托最佳配置。是指资源分配的一种理想状态，即假托最佳配置。是指资源分配的一种理想状态，即假定固有的一群人和可分配的资源，从一种分配状态定固有的一群人和可分配的资源，从一种分配状态到另一种状态的变化中，在没有使任何人境况变坏到另一种状态的变化中，在没有使任何人境况变坏的前提下，也不可能再使某些人的处境变好。换句的前提下，也不可能再使某些人的处境变好。换句话说，就是不可能再改善某些人的境况，而不使任话说，就是不可能再改善某些人的境况，而不使任何其他人受损。何其他人受损。（二）效率的实现条件（二）效率的实现条件效率的实现条件可以运用边际分析的方法效率的实现条件可以运用边际分析的方法直接给出，表达式为直接给出，表达式为其中：其中：是社会边际收益是社会边际收益是社会边际成本是社会边际成本按照边际分析方法的思想，如果按照边际分析方法的思想，如果，说明经济活动存在改善，说明经济活动存在改善的空间的空间当当 时，需要增加产出。时，需要增加产出。三、政府干预经济的原因：市场失灵三、政府干预经济的原因：市场失灵市场失灵是指市场机制无法有效率地分配资源的市场失灵是指市场机制无法有效率地分配资源的情况。情况。市场有效的条件是市场有效的条件是均衡条件被破坏的情况下。均衡条件被破坏的情况下。其中：其中：是私人边际收益是私人边际收益是私人边际成本是私人边际成本1 1、公共产品、公共产品(Public Goods)(Public Goods)公共产品是指具有非竞争性和非排他性的公共产品是指具有非竞争性和非排他性的商品和劳务，非竞争性表明必须免费供给，商品和劳务，非竞争性表明必须免费供给，非排他性表明无法把非排他性表明无法把“免费搭车者免费搭车者”(Free(Free Rider)Rider)排除在外，这样，以盈利为目的的排除在外，这样，以盈利为目的的私人部门就无法通过市场提供公共产品。私人部门就无法通过市场提供公共产品。、分配不公平、分配不公平(Unequal Distribution)(Unequal Distribution)即便资源配置已经达到帕累托最优状态，市场所即便资源配置已经达到帕累托最优状态，市场所决定的收入分配状况仍是不公平的，因为收入多决定的收入分配状况仍是不公平的，因为收入多少是由生产要素决定的，而私有财产制度、家庭少是由生产要素决定的，而私有财产制度、家庭出身、歧视等因素会使个人拥有的生产要素存在出身、歧视等因素会使个人拥有的生产要素存在很大差异，提供生产要素的机会也不均等很大差异，提供生产要素的机会也不均等,从而导从而导致收入分配在起点、过程和结果上的不公平。致收入分配在起点、过程和结果上的不公平。、经济发展失衡、经济发展失衡失业与通货膨胀失业与通货膨胀(Unemployment and Inflation)(Unemployment and Inflation)依靠市场机制的自发运行，时常会出现失业、通货依靠市场机制的自发运行，时常会出现失业、通货膨胀等经济失衡问题。劳动力是重要的经济资源，膨胀等经济失衡问题。劳动力是重要的经济资源，较高的失业率意味着经济资源未能得到充分利用。较高的失业率意味着经济资源未能得到充分利用。通货膨胀会使价格不能充分反映边际成本和边际收通货膨胀会使价格不能充分反映边际成本和边际收益，从而影响消费者和生产者作出理性的选择。此益，从而影响消费者和生产者作出理性的选择。此外，通货膨胀也会加剧收入分配不公平。外，通货膨胀也会加剧收入分配不公平。市场失灵的三个重要表现都与一个共同的市场失灵的三个重要表现都与一个共同的领域领域社会公共需要社会公共需要密切相关。密切相关。社会公共需要是相对于私人需要而言的，社会公共需要是相对于私人需要而言的，是指社会作为一个整体单位而提出的需要是指社会作为一个整体单位而提出的需要概念。具有整体性、集中性和强制性的特概念。具有整体性、集中性和强制性的特点。点。社会公共需要的满足只能是由以政府为核社会公共需要的满足只能是由以政府为核心的公共部门的运作来实现。心的公共部门的运作来实现。以社会公共需要为标尺，就可以框定公共经济学以社会公共需要为标尺，就可以框定公共经济学的范围。由此，可以归纳出市场经济中公共部门的范围。由此，可以归纳出市场经济中公共部门经济活动的内容：经济活动的内容：生产或提供公共物品或服务生产或提供公共物品或服务调节收入分配调节收入分配促进经济稳定发展促进经济稳定发展四、公共财政的职能四、公共财政的职能公共财政的三大职能：公共财政的三大职能：、资源配置职能、资源配置职能、收入分配职能、收入分配职能、经济发展职能、经济发展职能、资源配置职能、资源配置职能公共财政的资源配置职能，就是将一部分社会资源公共财政的资源配置职能，就是将一部分社会资源（即国内生产总值）集中起来，形成财政收入；然（即国内生产总值）集中起来，形成财政收入；然后通过财政支出分配活动，由政府提供公共物品或后通过财政支出分配活动，由政府提供公共物品或服务，引导社会资金的流向，弥补市场的缺陷，最服务，引导社会资金的流向，弥补市场的缺陷，最终实现全社会资源配置效率的最优状态。在市场经终实现全社会资源配置效率的最优状态。在市场经济中，财政不仅是一部分社会资源的直接分配者，济中，财政不仅是一部分社会资源的直接分配者，而且也是全社会资源配置的调节者。而且也是全社会资源配置的调节者。、收入分配职能、收入分配职能收入分配职能是指政府财政收支活动对各个社会成收入分配职能是指政府财政收支活动对各个社会成员收入在社会财富中所占份额施加影响，以实现收员收入在社会财富中所占份额施加影响，以实现收入分配公平的目标。在政府对收入分配不加干预的入分配公平的目标。在政府对收入分配不加干预的情况下，一般会以个人财产的多少和对生产所做的情况下，一般会以个人财产的多少和对生产所做的贡献大小等因素，将社会财富在社会各成员之间进贡献大小等因素，将社会财富在社会各成员之间进行初次分配，这种分配可能是极不公平的，而市场行初次分配，这种分配可能是极不公平的，而市场对此无能为力，只有依靠政府的力量，才会对这种对此无能为力，只有依靠政府的力量，才会对这种不公平现象加以调整和改变。不公平现象加以调整和改变。、经济发展职能、经济发展职能财政通过调控实现经济稳定发展的职能，财政通过调控实现经济稳定发展的职能，是指通过实施特定的财政政策，促进较高是指通过实施特定的财政政策，促进较高的就业水平、物价稳定和经济增长等目标的就业水平、物价稳定和经济增长等目标的实现，保障经济稳定持续发展，最大限的实现，保障经济稳定持续发展，最大限度降低经济剧烈波动带来的消极影响。度降低经济剧烈波动带来的消极影响。第二章第二章 外部效应外部效应核心知识点：核心知识点：1 1、外部效应的概念及表现、外部效应的概念及表现2 2、外部效应的类型划分及事例、外部效应的类型划分及事例3 3、外部效应的起源：市场机制论和所有制论、外部效应的起源：市场机制论和所有制论4 4、外部效应与资源配置效率的关系（正负两方面）、外部效应与资源配置效率的关系（正负两方面）5 5、MEBMEB递减的资源配置机制及其事例递减的资源配置机制及其事例6 6、消除外部效应的理论基础（庇古和科斯）、消除外部效应的理论基础（庇古和科斯）一、外部效应的概念及表现一、外部效应的概念及表现1 1、外部效应的概念、外部效应的概念某些企业或居民的经济行为影响了其他企某些企业或居民的经济行为影响了其他企业或居民，却没有为之承担相应的成本费业或居民，却没有为之承担相应的成本费用或没有获得应得的报酬的现象，换而言用或没有获得应得的报酬的现象，换而言之，就是未在价格中得以反映的经济交易之，就是未在价格中得以反映的经济交易成本或效益。成本或效益。外部效应的类型外部效应的类型生产的正外部效应生产的正外部效应生产的负外部效应生产的负外部效应消费的负外部效应消费的负外部效应消费的正外部效应消费的正外部效应（1 1）生产的正外部效应，是指某厂商的生产活动对交易双方之外的）生产的正外部效应，是指某厂商的生产活动对交易双方之外的第三者所带来的未在交易价格中得到反映的收益。如养蜂人的到来第三者所带来的未在交易价格中得到反映的收益。如养蜂人的到来,增加了农作物传授花粉的机会，从而使农作物产量提高，说明养蜂这增加了农作物传授花粉的机会，从而使农作物产量提高，说明养蜂这种生产活动给农民带来了额外的收益。种生产活动给农民带来了额外的收益。（2 2）生产的负外部效应，是指某厂商的生产活动对交易双方之外的）生产的负外部效应，是指某厂商的生产活动对交易双方之外的第三者所带来的未在交易价格中得到反映的成本。如造纸厂的生产行第三者所带来的未在交易价格中得到反映的成本。如造纸厂的生产行为会产生大量的废水，如果直接排放为会产生大量的废水，如果直接排放,就会降低周边农田的产量，说就会降低周边农田的产量，说明造纸这种生产活动给农民带来了额外的成本。明造纸这种生产活动给农民带来了额外的成本。（3 3）消费的正外部效应，是指某一个人的消费活动对交易双方之外）消费的正外部效应，是指某一个人的消费活动对交易双方之外的第三者所带来的未在交易价格中得到反映的收益。如某人拥有一个的第三者所带来的未在交易价格中得到反映的收益。如某人拥有一个美丽的花园，结果使其邻居获得花卉的芳香，说明养花这种消费活动美丽的花园，结果使其邻居获得花卉的芳香，说明养花这种消费活动给邻居带来了额外的收益。给邻居带来了额外的收益。（4 4）消费的负外部效应，是指某一个人的消费活动对交易双方之外）消费的负外部效应，是指某一个人的消费活动对交易双方之外的第三者所带来的未在交易价格中得到反映的成本。如某人养了一只的第三者所带来的未在交易价格中得到反映的成本。如某人养了一只猫猫,结果它偷吃了邻居家菜蓝子里的鱼，说明养猫这种消费活动给邻结果它偷吃了邻居家菜蓝子里的鱼，说明养猫这种消费活动给邻居带来了额外的成本。居带来了额外的成本。2 2、外部效应的起源、外部效应的起源为什么会产生外部效应？对此人们有不同为什么会产生外部效应？对此人们有不同的看法，主要有两种：市场机制论与所有的看法，主要有两种：市场机制论与所有制论。制论。1 1市场机制论认为，外部效应的产生源于市场机制自身。市场机制论认为，外部效应的产生源于市场机制自身。市场经济的特征是，私有财产权极大地刺激人们为自身利市场经济的特征是，私有财产权极大地刺激人们为自身利益而从事各种经济活动；在私人经济活动中，厂商和消费益而从事各种经济活动；在私人经济活动中，厂商和消费者都是理性的经济人，往往只考虑私人边际成本或私人边者都是理性的经济人，往往只考虑私人边际成本或私人边际收益，不会主动地站在社会边际成本或社会边际收益的际收益，不会主动地站在社会边际成本或社会边际收益的高度作出经济决策，或者在技术上无法将生产和消费过程高度作出经济决策，或者在技术上无法将生产和消费过程中产生的副作用纳入到成本或收益之中。于是，当私人边中产生的副作用纳入到成本或收益之中。于是，当私人边际成本与社会边际成本不一致时，就会产生负外部效应；际成本与社会边际成本不一致时，就会产生负外部效应；当私人边际收益与社会边际收益不一致时，就会产生正外当私人边际收益与社会边际收益不一致时，就会产生正外部效应。部效应。2 2所有制论认为，外部效应的产生源于产权的不明晰。所有制论认为，外部效应的产生源于产权的不明晰。这就是所谓这就是所谓“公共地的悲剧公共地的悲剧”问题。例如，在一个公共草问题。例如，在一个公共草地生态系统中，草场是公有的，而牲畜是私有的。每个牧地生态系统中，草场是公有的，而牲畜是私有的。每个牧民都力求使自己的牲畜增加，当草场的牲畜数量超过草场民都力求使自己的牲畜增加，当草场的牲畜数量超过草场的承受极限时，就会破坏草场的生态平衡。这一事例推广的承受极限时，就会破坏草场的生态平衡。这一事例推广开去，那就是在私有制条件下，如果一种资源的所有权没开去，那就是在私有制条件下，如果一种资源的所有权没有排他功能，那么就会导致公共资源的过度享用，最终使有排他功能，那么就会导致公共资源的过度享用，最终使全体成员的利益受损，即产生负外部效应。所有制论强调，全体成员的利益受损，即产生负外部效应。所有制论强调，成本和收益的内部化必须以产权的确定为基础，如果产权成本和收益的内部化必须以产权的确定为基础，如果产权不清晰，那么促使人们尽可能地无偿地得益。不清晰，那么促使人们尽可能地无偿地得益。3 3、正与负的外部效应、正与负的外部效应正的外部效应（外部经济）正的外部效应（外部经济）负的外部效应（外部不经济）负的外部效应（外部不经济）思考：生活中有哪些例子是外部性的体现？思考：生活中有哪些例子是外部性的体现？二、外部效应与资源配置效率二、外部效应与资源配置效率外部效应会使资源配置无效率。外部效应会使资源配置无效率。正的外部效应正的外部效应供给不足供给不足负的外部效应负的外部效应供给过量供给过量1 1、负的外部效应与资源配置效率、负的外部效应与资源配置效率外部边际成本外部边际成本M ME EC C外部总成本外部总成本T TE EC C社会边际效益社会边际效益M MS SB B（假设个人的边际效益等于社会（假设个人的边际效益等于社会边际效益，则此时边际效益，则此时MSBMSB就是需求曲线）就是需求曲线）私人边际成本私人边际成本M MP PC C社会边际成本社会边际成本M MS SC=MC=MP PC+MC+ME EC C需求曲线是社会边际需求曲线是社会边际收益曲线（收益曲线（MSBMSB），），供给曲线是私人边际供给曲线是私人边际成本曲线（成本曲线（MPCMPC）。）。A A点是市场上的均衡点。点是市场上的均衡点。但由于存在着外部性，但由于存在着外部性，社会边际成本曲线为社会边际成本曲线为MSCMSC，使社会效益最，使社会效益最大化的条件是大化的条件是MSB=MSCMSB=MSC，帕累托应，帕累托应该为该为B B点。点。因此当某种物品存在因此当某种物品存在负的外部效应时，该负的外部效应时，该物品或服务的产量将物品或服务的产量将会会过多过多。D=MSBS=MPCMPC+MEC=MSCBGAQP、效益、成本2 2、正的外部性与资源配置效率、正的外部性与资源配置效率注意几个概念：注意几个概念：外部边际效益外部边际效益MEBMEB私人边际效益私人边际效益MPBMPB此时社会边际效益此时社会边际效益MSB=MEB+MPBMSB=MEB+MPB社会边际成本社会边际成本MSCMSC（假设私人边际成本等于（假设私人边际成本等于社会边际成本，则社会边际成本，则MSCMSC即是供给曲线）即是供给曲线）需求曲线是个人边际收需求曲线是个人边际收益曲线（益曲线（MPBMPB），供给曲），供给曲线是社会边际成本曲线线是社会边际成本曲线（MSCMSC）。）。U U点是市场上点是市场上的均衡点。的均衡点。但由于存在着外部性，但由于存在着外部性，社会边际效益曲线为社会边际效益曲线为MSB=MPB+MEBMSB=MPB+MEB，使社会效，使社会效益最大化的条件是益最大化的条件是MSB=MSCMSB=MSC，帕累托最优的，帕累托最优的点应该为点应该为V V点。点。存在正的外部效应的情存在正的外部效应的情况下，该物品或服务的况下，该物品或服务的生产和销售趋向于生产和销售趋向于不足不足。D=MPBS=MSCMPB+MEB=MSBZVUQP、效益、成本H3 3、外部边际效益递减时的情况外部边际效益递减时的情况当当S=MSCS=MSC时，时，存在着外部存在着外部效应，市场效应，市场机制无效率。机制无效率。当当S=MSCS=MSC时，时，则已经不存则已经不存在外部效应在外部效应了。市场机了。市场机制有效。制有效。S=MSCS=MSCMPBMPB+MEB=MSBBAC三、解决外部效应问题三、解决外部效应问题1 1、外部效应内在化、外部效应内在化即把外部的成本或收益加计在私人成本和即把外部的成本或收益加计在私人成本和边际效益之上。边际效益之上。思考：可以有哪些方法使外部效应内在化思考：可以有哪些方法使外部效应内在化？2 2、外部性与政府税收、外部性与政府税收政府可以通过税收来实现类似政府可以通过税收来实现类似的目标。的目标。以工厂排污造成负外部效应为以工厂排污造成负外部效应为例，政府可以把污水排放造成例，政府可以把污水排放造成的社会成本转换为适当水平的的社会成本转换为适当水平的税费，向排放企业征收，从而税费，向排放企业征收，从而消除外部性。右图表示，税收消除外部性。右图表示，税收使厂商的私人边际成本曲线向使厂商的私人边际成本曲线向左上方移动，减少了相当于左上方移动，减少了相当于0.50.5单位的产量。单位的产量。外部成本内部化外部成本内部化（internalized）解决了污染的）解决了污染的外部性问题。外部性问题。税收额度税收额度T=MECT=MEC3 3、财政补贴与正的外部效应内在化、财政补贴与正的外部效应内在化财政补贴额度为财政补贴额度为W=MEBW=MEB除了以上两种方法除了以上两种方法外，还有哪些方法外，还有哪些方法可以矫正外部性呢可以矫正外部性呢？还可以采用的方法：还可以采用的方法：公共管制公共管制如规定法定的排污标准、对生产程序进行规定等。如规定法定的排污标准、对生产程序进行规定等。法律措施法律措施政府完善法律。政府完善法律。限制：诉讼的交易成本较大而损失较小、厂商对限制：诉讼的交易成本较大而损失较小、厂商对外部性的损失进行控制、诉讼结果的不确定性。外部性的损失进行控制、诉讼结果的不确定性。4 4、政府干预的理论基础、政府干预的理论基础庇古与外部性阿瑟阿瑟塞西尔塞西尔庇古庇古（Arthur Cecil PigouArthur Cecil Pigou）英国著名经济学家，剑桥学派马歇尔的学生，被英国著名经济学家，剑桥学派马歇尔的学生，被视为剑桥学派正统人物及主要代表。他由于视为剑桥学派正统人物及主要代表。他由于财财富与福利富与福利（后称（后称福利经济学福利经济学）一书而被西）一书而被西方经济学界奉为福利方经济学界奉为福利“经济学之父经济学之父”，成为福利，成为福利经济学的创始人。经济学的创始人。照庇古的观点，导致市场配置资源失效的原因是照庇古的观点，导致市场配置资源失效的原因是经济当事人的私人成本与社会成本不相一致，从经济当事人的私人成本与社会成本不相一致，从而私人的最优导致社会的非最优。因此，纠正外而私人的最优导致社会的非最优。因此，纠正外部性的方案是政府通过征税或者补贴来矫正经济部性的方案是政府通过征税或者补贴来矫正经济当事人的私人成本。只要政府采取措施使得私人当事人的私人成本。只要政府采取措施使得私人成本和私人利益与相应的社会成本和社会利益相成本和私人利益与相应的社会成本和社会利益相等，则资源配置就可以达到帕累托最优状态。这等，则资源配置就可以达到帕累托最优状态。这种纠正外在性的方法也称为种纠正外在性的方法也称为“庇古税庇古税”方案。方案。庇古税是解决环境问题的古典教科书的方式，属庇古税是解决环境问题的古典教科书的方式，属于直接环境税。它按照污染物的排放量或经济活于直接环境税。它按照污染物的排放量或经济活动的危害来确定纳税义务，所以是一种从量税。动的危害来确定纳税义务，所以是一种从量税。庇古税的单位税额，应该根据一项经济活动的边庇古税的单位税额，应该根据一项经济活动的边际社会成本等于边际效益的均衡点来确定，这时际社会成本等于边际效益的均衡点来确定，这时对污染排放的税率就处于最佳水平。对污染排放的税率就处于最佳水平。科斯定理与外部性科斯定理与外部性美国著名经济学家科斯的研美国著名经济学家科斯的研究对外部性与产权界定关系究对外部性与产权界定关系问题的理解作出了开创性贡问题的理解作出了开创性贡献，他的思想中心内容为概献，他的思想中心内容为概括为科斯定理。括为科斯定理。生于生于19101910年年1212月月2929日日学历：学历：19321932年，伦敦大学学年，伦敦大学学士，士，19511951年，伦敦大学博士年，伦敦大学博士代表作：代表作：论企业的性质论企业的性质（19371937），），社会成本问题社会成本问题（19601960）获得获得19911991年诺贝尔经济学奖：年诺贝尔经济学奖：“揭示并澄清了经济制度结揭示并澄清了经济制度结构和函数中交易费用和产权构和函数中交易费用和产权的重要性。的重要性。”科斯定理科斯定理科斯第一定理科斯第一定理 ：交易成本为零时，法定权利的最：交易成本为零时，法定权利的最初分配从效率角度看是无关紧要的。初分配从效率角度看是无关紧要的。交易成本交易成本如果产权得到明确界定，如果协商或谈判等活动如果产权得到明确界定，如果协商或谈判等活动发生的交易成本为零或很小，那么，在有外部效发生的交易成本为零或很小，那么，在有外部效应的市场上，无论所涉及资源的产权归哪一方，应的市场上，无论所涉及资源的产权归哪一方，交易双方总能够通过协商谈判达到资源配置的帕交易双方总能够通过协商谈判达到资源配置的帕累托效率状态。累托效率状态。但当交易费用不为零的时候，产权的界但当交易费用不为零的时候，产权的界定会对资源配置产生影响吗？定会对资源配置产生影响吗？交易成本（交易费用）交易成本（交易费用）科斯科斯利用价格的费用，利用价格的费用，即包括市场上每即包括市场上每一笔交易的谈判一笔交易的谈判费用、签订契约费用、签订契约的费用、长期的的费用、长期的契约所节约的签契约所节约的签订一系列短期契订一系列短期契约的费用，等等约的费用，等等阿罗阿罗经济经济体系体系运行运行的费的费用用威廉姆森威廉姆森交易费用分为事前与事后交易费用分为事前与事后两种。事前交易费用是指两种。事前交易费用是指起草、谈判、保证落实某起草、谈判、保证落实某种契约的成本；事后交易种契约的成本；事后交易费用是指交易已经发生之费用是指交易已经发生之后的费用，如退出某种契后的费用，如退出某种契约的费用、改变价格的费约的费用、改变价格的费用、续约的费用等用、续约的费用等交易费用的概念逐渐泛化交易费用的概念逐渐泛化张五常、诺斯等张五常、诺斯等广义而言，交易费用是指那些在鲁滨广义而言，交易费用是指那些在鲁滨逊逊克鲁索（一人世界）经济中不能克鲁索（一人世界）经济中不能想像的一切成本。想像的一切成本。交易费用就可以看做是一系列制度成交易费用就可以看做是一系列制度成本，包括信息成本、监督管理的成本本，包括信息成本、监督管理的成本和制度结构变化的成本，或者是指创和制度结构变化的成本，或者是指创立、改变或使用某一制度的成本。立、改变或使用某一制度的成本。这就将所有在直接生产过程中发生的这就将所有在直接生产过程中发生的生产成本之外的费用全部纳入了交易生产成本之外的费用全部纳入了交易费用范畴费用范畴。科斯第二定理科斯第二定理：在交易成本不为零的情况：在交易成本不为零的情况下，权利的初始分配将影响资源的配置效下，权利的初始分配将影响资源的配置效率，因而，产权制度应寻求使交易成本最率，因而，产权制度应寻求使交易成本最低的权利初始分配。低的权利初始分配。科斯对庇古税的批判可以总结为以科斯对庇古税的批判可以总结为以下几点：下几点：负的外部效应往往不是一方侵害另一方的单向问负的外部效应往往不是一方侵害另一方的单向问题，而往往具有相互性。题，而往往具有相互性。在交易费用为零的情况下，庇古税根本没有什么在交易费用为零的情况下，庇古税根本没有什么必要。必要。在交易费用不为零的情况下，解决外部效应的内在交易费用不为零的情况下，解决外部效应的内部化问题要通过各种政策手段的成本部化问题要通过各种政策手段的成本收益的收益的权衡比较才能确定，即庇古税可能是有效的制度权衡比较才能确定，即庇古税可能是有效的制度安排，也可能是低效的制度安排。安排，也可能是低效的制度安排。科斯定理在解决外部性时的实际运用科斯定理在解决外部性时的实际运用比如：比如：7070年代后，排污权的交易制度就是科年代后，排污权的交易制度就是科斯定理的具体运用。斯定理的具体运用。排污权交易制度可以使企业真正成为排污和排污权交易制度可以使企业真正成为排污和治污的主体，并对自己的污染排放行为作出治污的主体，并对自己的污染排放行为作出选择。选择。治理污染：政府的强制行为治理污染：政府的强制行为企业自主的市企业自主的市场行为。场行为。现在是否意味着政府就不重要了呢？现在是否意味着政府就不重要了呢？政府依然很重要：政府依然很重要：政府要制定一套科学的环境监测标准和监测政府要制定一套科学的环境监测标准和监测处罚办法，建设先进的监测设施和有效的监处罚办法，建设先进的监测设施和有效的监测队伍；测队伍；要制定和实施一套排污权交易的具体规则要制定和实施一套排污权交易的具体规则角色变化：排污交易主体角色变化：排污交易主体排污权交易的监排污权交易的监督者和保护者。督者和保护者。职能变化：职能变化：“运动员运动员”“立规则，当裁判立规则，当裁判”第三章第三章 公共物品或服务公共物品或服务核心知识点：核心知识点：1 1、公共物品的概念及其与私人物品的区别、公共物品的概念及其与私人物品的区别2 2、公共物品边际成本的特点、公共物品边际成本的特点3 3、公共物品需求曲线的形成机制、公共物品需求曲线的形成机制4 4、林达尔均衡的基本条件和免费搭车者、林达尔均衡的基本条件和免费搭车者5 5、公共物品的搭便车困境博弈分析、公共物品的搭便车困境博弈分析6 6、混合公共物品边际成本的特点、混合公共物品边际成本的特点一、纯粹的公共物品或服务一、纯粹的公共物品或服务公共物品公共物品私人物品私人物品效用的不可分割性效用的不可分割性消费的非竞争性消费的非竞争性受益的非排他性受益的非排他性 效用可分割效用可分割消费的竞争性消费的竞争性受益的排他性受益的排他性纯粹公共物品和混合物品纯粹公共物品和混合物品效用的不效用的不可分割性可分割性消费的非消费的非竞争性竞争性受益的非受益的非排他性排他性纯粹公纯粹公共物品共物品=+效用的不效用的不可分割性可分割性消费的非消费的非竞争性竞争性受益的非受益的非排他性排他性拥挤的公拥挤的公共物品共物品=+-效用的不效用的不可分割性可分割性消费的非消费的非竞争性竞争性受益的非受益的非排他性排他性公共公共资源资源=-+公共产品的界定公共产品的界定 公共物品边际成本的特点公共物品边际成本的特点增加消费边际成增加消费边际成本为本为0 0增加生