新古典经济学的“悖论”及其反思-1.docx

新古典经济学的“悖论”及其反思第二次世界大战以后，英美等国的凯恩斯主义者在把凯恩斯经济学长期化和动态化的过程中发生了严重的分歧，出现了以美国麻省理工学院教授萨缪尔森(Samuelson)、托宾(Tobin)、索洛(Solow)等人为代表的新古典综合的凯恩斯主义，以及以英国剑桥大学经济学家琼罗宾逊(JoanRobinson)、卡尔多(Kaldor)、斯拉法(Sraffa)以及意大利的帕西内蒂(Pasinetti)等人为代表的新剑桥学派。两学派在有关凯恩斯经济学的核心、资本理论、均衡增长等一系列问题上展开了激烈的争论，史称“两个剑桥之争”。伴随着“剑桥之争”而产生的当代“主流经济学”带有深刻的“新古典传统”，因此，本文把现代主流经济学称为新古典经济学。而新古典经济学在几个基本经济学命题上，正像新剑桥学者所揭示和评论的，“存在着严重的逻辑悖论”。本文试图对这些逻辑悖论进行一次较为彻底的清理和反思，以期从逻辑的“一致性”角度探讨消除“悖论”的可能出路。一、悖论之一：利润率的边际决定与资本计量的循环论证新剑桥学派对新古典经济学最猛烈的批评，一个很关键的地方就是新古典生产函数中出现了资本计量的悖论，这个悖论引发了新古典经济学一系列相关命题和假设的矛盾，因此，资本计量问题在新古典经济学中占有十分重要的地位。所谓资本计量悖论，简单地说就是：资本的价格取决于资本供给与需求的均衡，资本的供给决定于储蓄，资本的需求决定于资本的边际生产率，供求均衡时的利润率恰好等于产量对资本的导数即资本的边际生产率，这就要求资本的数量独立于利润率而预先得到确定；但是资本本身并不能独立于分配而预先确定，随着工资率的变化，从而利润率变化，相对价格会产生变化，相对价格的变化从而会出现对资本价值的重新估值，资本价值量本身的多少要取决于工资率或利润率的配备，资本量是利润率或工资率的一个函数，因此，利用资本的边际生产率来求解利润率就产生了逻辑上的循环论证，即已知利率(r)求资本(K)，再通过资本求利率的循环。新古典关于利润率边际决定的原理可以从微观和宏观两个方面加以解释。从微观方面而言，可以用几个简单的公式加以表示，产量Q=f(L,K)，在产品价格为P的情况下，利润率，工资率，根据欧拉定理(EulersTheorem)，若生产函数为一阶齐次性质，则产品的价值构成是：PQ=PMP,LL+PMP,KK，即Y=wL+rK。各种要素根据各自的边际生产率获得收入，正好把产品价格“分配净尽”。因此，要素价格取决于要素的边际生产率。从宏观方面而言，萨缪尔森等新古典学者将C-D生产函数Y=ALK1-加以运用，并把它变成了论证新古典边际生产力分配论的工具。一方面，他们根据国民收入分配的统计资料证明，在C-D生产函数中，产量对劳动、资本两种投入量的产出弹性系数即和(1-)，与美国国民收入分配中工资收入和财产收入各自所占份额是基本一致的。另一方面，又利用数理方法进行证明，所谓劳动、资本的产出弹性，实际上不过是劳动、资本的边际生产力分别乘以各自的要素投入量，然后再比例于总产出的结果。因为，将它们分别乘以各自的投入总量L和K，再分别除以总产出Y=ALK1-，便会分别得到和(1-)，它们的经济含义显然就是劳动收入与资本收入在总收入中所占的相对份额。从上述宏观或者微观角度的论证来看，新古典的边际分配原理似乎天衣无缝。但是，无论是宏观还是微观，新古典都犯了一个严重的逻辑错误即循环论证的逻辑“悖论”。因为，一旦我们从价值总量考察资本量(K)时，马上就会发现，资本量又与利润率(r)、工资率(w)以及资本加总时的相对价格(p)密切相关：K=g(w,r,p)，资本量的计量根本就离不开利润率、工资率以及相对价格。显然利润率、工资率的边际决定与资本量(K)的衡量离不开利润率、工资率以及相对价格这一点是相互矛盾的，这种矛盾就是“资本计量悖论”。资本计量悖论并不是说资本本身不可以计量，而是要说明新古典经济学利用生产函数求导即要素的边际生产率来说明分配的原理与资本计量本身离不开分配这一点存在着互相矛盾的循环论证。因此，资本计量悖论只是针对于纯经济理论范畴而言，它仅涉及到新古典理论在逻辑上的精确性问题(Harcout,1972)。对资本计量悖论的探讨主要有两条途径；一是早期新古典经济学家威克塞尔(Wicksell,K.)所阐述的被后人称之为的“威克塞尔效应”；二是被斯拉法(Sraffa,P.)复活的古典传统途径，即斯拉法在用商品生产商品(1960)一书中所作的解释，罗宾逊(1953)、卡尔多、帕西内蒂等其他新剑桥学者也有基本相近的论述。新古典经济学家威克塞尔很早就意识到利率(r)的变动对资本价值(K)所产生的影响。第165-177页中又有进一步的详细说明，但都局限在“负的威克塞尔效应”上。后来威克塞尔在他的学生古斯塔夫阿克曼(GustafAkerman)1923年的实际资本与利息一书中发现了另外一种形式的即“正的威克塞尔效应”，这一点可参见Lutz,本文利用了后人更为规范的表述。）威克塞尔效应就说明了这种影响。在没有联合生产的规模收益不变的经济中，若侧重于两种稳定状态的比较，那么可以用一个简单的公式表示威克塞尔效应：设X,i为各种“资本品”，P,i为相应的价格，则以价值衡量的资本量可以表示为，“威克塞尔效应”可表示为式(1)，即利率变动所带来的资本价值的变动。这个效应可以分解为“价格威克塞尔效应”和“实际威克塞尔效应”两部分构成，即式(1)中等式右边的两个部分。附图式(1)说明，随着利率的变动，资本价值也在变动，资本价值的这种变动是通过“实际威克塞尔效应”和“价格威克塞尔效应”两条途径实现的。若仅考虑技术角度衡量的实物“资本品”，则实际威克塞尔效应可以忽略。因此，威克塞尔效应的净结果是“价格威克塞尔效应”。随着利率(r)的变化，式(1)可能大于零，可能小于零，也可能等于零；对应地，资本价值(K)可能上升，可能下降，也可能不变。因此，新古典经济学利用生产函数求导的方法来说明分配，明显存在循环的逻辑论证，因为利率本身是资本价值确定的要素之一。但非常有意思的是，作为一个新古典主义者，威克塞尔自己并没有放弃边际生产率的分配理论，而认为边际生产力论对于资本而言，仅仅适用于个别企业，只是不能应用于整个社会而已。威克塞尔的这个论断显然比克拉克、威克斯蒂德(Wicksteed)等人更为高明一些，但这并没有解决循环论证的悖论本身。斯拉法作为古典传统的继承者，对新古典生产函数中的资本计量悖论一直持肯定的态度。斯拉法对资本计量逻辑悖论的批判是通过一个巧妙的生产方程进行的，这个生产方程可以用式(2)表示。1997年重印本，第17，34，49，56，78等相关页码。另外，在说明利润率对资本价值的影响时，斯拉法的表达方法和威克塞尔效应表述的不同之处在于，威克塞尔效应采用了加总后的价值构成方程。）p=(1+r)Ap+wl(2)克(Hayek)和后来的萨缪尔森、托宾、索洛等人都认为，较低的利率会导致较多的地采用“资本密度增加”技术，因此，随着利率(r)的下降，资本便会替代别的生产要素，如劳动和土地等，使资本的数量相对于劳动的数量增加。其结果必然导致利润率(r)与人均资本量(K/L)之间的反向单调关系。因为“替代原理”为许多经济学家特别是新古典经济学家普遍接受的缘故，上世纪50-60年代以前，新古典学者们根本没有意识到利润率(r)与人均资本量(K/L)之间的反向单调关系会是一个新古典经济学的悖论。但是，新剑桥学者像琼罗宾逊、斯拉法、帕西内蒂(1966)等学者却有力地证明了资本倒流(ReverseCapitalDeepening)和技术再转换(ReswitchingofTechnique)的事实，最后，新古典的重要代表萨缪尔森(1966)也对资本这种“反常现象”做了肯定的例证。资本倒流和技术再转换使得新古典的信条利率(r)与人均资本使用量(K/L)之间的反向单调关系受到极大的冲击，甚至波及到了新古典理论体系本身的可信程度。利用斯拉法的方法可以说明这一点，前述公式(2)是已知生产体系的“价格方程式”，在这个系统中隐含着工资与利润率之间的逆向关系：w=w(r)，此式被称为工资利率(w-r)曲线。一般来说，不同部门的有机构成不同，利率(r)的同比变化会引起不同部门工资率(w)的不同比变化，不同部门中dw/dr的值虽然为负但不是一致的常数。因此，工资利率曲线不是直线。这一点可以进一步通过公式(2)对利率求微分得到：dwdpl=(I-A-rA)-Ap(3)drdr提高，较高人均资本即较高人均净产出(Y/L)的C技术替代了较低人均资本即较低人均净产出的B技术。利润率(r)与人均净产出(Y/L)也不存在单调逆相关。因此，前述新古典命题(1)、(2)都是不正确的。显然，前述命题(3)也“可能”存在问题，图(3)和图(4)可以看出这种可能性：与高利率下所采用技术相联系的人均最大消费额，比那种与低利率下所采用技术相联系的人均最大消费额要高。因为“特低利率”和“特高利率”条件下采用了相同的“较高”资本劳动比率技术，也就是说采用了更加迂回的、机械化程度更高的生产方法，因此“较高利率”下仍然有较高的“人均产量”，因而“可能”有较高的人均最大消费额，即“可能”有更高的最大工资率(MaxW)。资本倒流(ReverseCapitalDeepening)使我们注意到了这样一个可能性：较高的利率也许与较大的现期人均消费相联系，即大于低利率下所采用的技术相适应的人均消费(Samuelson,1966)。上述图(3)和图(4)的分析还仅仅是在“有限技术选择”的情况下讨论问题，若技术的替代具有无限可分性，则利润率和人均资本量以及利润率和人均产量之间根本就没有一致的规律性可言(Howard,1979)。资本计量悖论和技术再转换的事实，使新古典命题(4)即边际生产率分配论也难以成立。可以用总收入价值构成函数进一步证明这一点。因为Y=wL+rK，以人均量表示为：y=w+rk，这就是加总后的工资利率曲线(w-r)，为了得到该曲线的斜率，可以对产量的价值构成求全微分：dy=dw+kdr+rdk(4)典传统的“技术分析”与古典传统的“社会关系”分析的矛盾，也就在于“差别利润率”和“统一利润率”的矛盾。若统一利润率的“重力中心”可以不排除经济均衡的另外一种方式，即“瓦尔拉均衡”的差别利润率方式，那么，不仅斯拉法可以真正复活古典传统，而且新古典在“异质品模型”中的窘境也可得以改观。虽然问题不会这么简单，但通过考察“差别利润率”和“统一利润率”矛盾的方式毕竟提供了一条解决新古典“悖论”的思路。正如帕西内蒂和罗伯特斯卡齐里(Pasinetti&RobertoScazzieri,1990,p146)所言，“就是下一代经济学家也不可能将资本理论问题的辩论平息下来”。【参考文献】Burmeister,:CambridgeUniversityPress,1980:118-134.Blaug,fifthedition,TheCambridgeUniversityPress,1997:613-687.Hahn,1982,(6):353-374.Harcout,:77-78,122.Howard,:Macmillan,1979:113-116.Lutz,translatedfromtheGermanbyClausWittich.Dordrecht:,1968:35-55.Pasinetti,:Capital,MurrayMilgate,:Macmillan,1990:137-147.Robinson,Oxford:BasilBlackwell,1979:76-83.Samuelson,80(4):568-583.10柳欣.资本理论价值、分配与增长理论.西安：陕西人民出版社，1994.11罗宾逊，伊特维尔().现代经济学导论.北京：商务印书馆，1982:29-30,248-251.12萨缪尔森(Samuelson).威克塞尔与新古典经济学.新帕尔格雷夫经济学大辞典.J.伊特韦尔，M.米尔盖特，P.纽曼.北京：经济科学出版社，1992:985.13斯拉法(Sraffa,P.).巫宝三译.用商品生产商品.北京：商务印书馆，1963,.14斯拉法.李嘉图着作和通信集.北京：商务印书馆，1980:339-383.15威克塞尔(Wicksell).刘契敖译.国民经济学讲义.上海：上海译文出版社，1983:143-145,165-177.16布劳格(Blaug,Mark.).石士钧译.经济学方法论.北京：商务印书馆，1992:210.