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安徽省上半年证券从业资格考试证券市场的产生与发展考试试卷

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安徽省 上半年证券从业资格考试：证券市场的产生与发展考试试卷

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.某证券公司持有一种国债，面值500万元，当时标准券折算率为1:1.27。当日该公司有现金余额4000万元；买入股票50万股，均价为每股20元；申购新股600万股，价格每股6元。为保证当日资金清算和交收，该公司需要回购融入资金为______万元，库存国债______融入资金。__
A．4600；足够
B．600；足够
C．4600；不够
D．600；不够

2.限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的__。
A．10%
B．15%
C．20%
D．25%

3.CFA__级要求运用所学到的金融理论，比较并推荐最合理的投资工具。
A．一
B．二
C．三
D．四

4.上海证券交易所在 开发了_______，并制定了______。__
A．浮动收益证券综合电子平台；《上海证券交易所浮动收益证券综合电子平台交易试行条例》
B．固定收益证券综合电子平台；《上海证券交易所固定收益证券综合电子平台交易试行条例》
C．浮动收益证券综合电子平台；《上海证券交易所浮动收益证券综合电子平台交易试行办法》
D．固定收益证券综合电子平台；《上海证券交易所固定收益证券综合电子平台交易试行办法》

5. 按照《证券法》的规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币__元的，应当由承销团承销，承销团由主承销商和参与承销的证券公司组成。
A．3000万
B．5000万
C．8000万
D．1亿

6. 基金合同中载明，但在招募说明书中没有披露的信息是__。
A．基金份额持有人的权利
B．运作费用
C．基金运作方式
D．基金估值

7. 结算头寸用于应付日常结算，其利息按__规定的利率计付给会员。
A．中国银行
B．中国人民银行
C．建设银行
D．工商银行

8. 根据相关规定，以下不属于证券自营业务禁止行为的有__。
A．内幕交易
B．操纵市场
C．专设自营账户
D．假借她人名义进行自营业务

9. 无涨跌幅限制证券的大宗交易的成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%或__确定。
A．当日已成交的平均价
B．当日最高和最低成交价格之间
C．当日最高成交价
D．当日最低成交价

10. 在市场繁荣期，成功的择时能力表现为基金的现金比例或持有的债券比例应该__。
A．先大后小
B．先小后大
C．较大
D．较小

11. 以要约方式收购上市公司股份的，收购人在报送上市公司收购报告书之日起（）日后，公告其要约收购报告书、财务顾问专业意见和律师出具的法律意见书。
A．7
B．10
C．15
D．20

12. 单独或者合并持有公司表决权股份总数（）以上的股东或者监事会提议董事会召开临时股东大会时，应以书面形式向董事会提出会议议题和内容完整的提案。
A．5%
B．10%
C．3%
D．49%

13. 根据深圳证券交易所的规定，中小企业板块上市公司试行（）。
A．严格保荐制度
B．弹性保荐制度
C．终身保荐制度
D．规范保荐制度

14. 证券公司办理集合资产管理业务，只能是__形式资产。
A．有价证券
B．实物资产
C．货币资金
D．存托凭证

15. 从实践经验来看，人们一般见__作为流动性的近似衡量标准。
A．公司股票的风险
B．公司股票的每股收益
C．公司股票的市盈率
D．公司股票的市场价值所表示的公司规模

16. 清算价值是公司清算时每一股份所代表的__。
A．票面价值
B．账面价值
C．内在价值
D．实际价值

17. 公开募集证券说明书自最后签署之日起__内有效。
A．15日
B．1个月
C．3个月
D．6个月

18. 根据中国证监会的有关规定，证券公司自营买入任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的__。
A．5%
B．10%
C．15%
D．20%

19. 以下不属于公司债券的是__。
A．信用公司债券
B．短期融资券
C．混合资本债券
D．附有股权证的公司债券

20. 由于资本市场线经过无风险资产[点(0，rF)]及市场组合M[点(σM，E(rM)]，于是资本市场线的方程能够表示为：则下列说法正确的是（）。
A.E(rM)表示资产组合M的期望收益率
B.σP表示有效组合P的方差
C.β表示风险溢价
D.σP表示有效组合P的标准差

21. 熊猫债券是由__依法在中国境内发行的、约定在一定期限内还本付息的人民币债券。
A．国际投资银行
B．国际商业银行
C．国际开发机构
D．国际金融组织

22. 普通股股东要求分配公司资产的权利不是任意的，普通股股东行使剩余资产分配权的先决条件之一是__。
A．出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上经过
B．公司解散清算
C．公司连续5年亏损
D．股东大会作出减少公司注册资本的决议

23. 国有企业改组为股份有限公司时，若进入股份公司的净资产低于（），则折成的股份界定为国有法人股。
A．40%
B．50%
C．51%
D．60%

24. 下列不符合新股网上定价发行申购程序的是__。
A．T+4日公布摇号中签结果
B．T+3日公布中签率
C．T+1日对申购资金进行验资
D．T日投资者申购

25. 从实践经验来看，人们一般见__作为流动性的近似衡量标准。
A．公司股票的风险
B．公司股票的每股收益
C．公司股票的市盈率
D．公司股票的市场价值所表示的公司规模

26.证券公司在办理经纪业务时是作为__。
A．委托人
B．信托人
C．中介人
D．投资人

27.个别证券特有的风险是__。
A．操作风险
B．系统性风险
C．非系统性风险
D．管理运作风险

28.中国过去开放式基金是经过__进行基金份额的申购和赎回。
A．证券交易所交易系统
B．证券交易所上市交易
C．金融机构柜台
D．基金管理人及代销机构

29.下列关于基金的叙述中，正确的是__。
A．开放式基金以市场价格交易
B．封闭式基金的总量是不固定的
C．开放式基金是在交易所进行交易的基金
D．交易型开放式指数基金追踪的是实际的股价指数

30. 全球第一个公司型开放式投资基金是（）。
A．英国“海外及殖民地政府信托”
B．富莱明创立的“苏格兰美国投资信托”
C．波士顿“马萨诸塞投资信托基金”
D．麦哲伦基金

31. 基金管理人、代销机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其它资料，保存期不少于（）年。
A．10
B．15
C．20
D．30

32. 根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——招股说明书》在招股说明书中发行人应披露经审计财务报告期间的财务指标不包括__。
A．速动比率
B．应收账款周转率
C．资产负债率
D．销售净利率

33. 证券营业部必须在保证资产安全的前提下追求__。
A．成本最小化
B．利润最大化
C．收入最大化
D．风险最小化

34. 一般来说，期限较长的债券，__，利率应该定得高一些。
A．流动性强，风险相对较小
B．流动性强，风险相对较大
C．流动性差，风险相对较
D．流动性差，风险相对较大

35. 下列关于场外交易的说法，错误的是__。
A．场外交易市场是证券交易因另外的证券交易市场的总称
B．没有固定的、集中的交易场所
C．场外交易市场是一个拥有众多证券种类和证券经营机构的市场
D．场外交易市场是一个以集合竞价进行证券交易的市场

36. 以欺骗手段取得银行或者其它金融机构贷款，给银行或者其它金融机构造成重大损失的，处__有期徒刑或者拘役。
A．2年以下
B．3年以下
C．5年以下
D．1～3年

37. 关于证券投资的基本分析法，下列说法错误的是__。
A．以经济学、金融学、财务管理学及投资学等基本原理为依据
B．对决定证券价值及价格的基本要素进行分析
C．是根据证券市场自身变化规律得出结果的分析方法
D．评估证券的投资价值，判断证券的合理价位，提出相应的投资建议

38. 根据上海证券交易所的相关规定，证券回购交易集中竞价时，其申报应当符合__。
A．申报单位为手，10元标准券为1手
B．申报单位为手，100元标准券为1手
C．申报单位为手，1000元标准券为1手
D．申报单位为手，10000元标准券为1手

39. 对于追求收益且厌恶风险的投资者，其无差异曲线的特征包括__。
A．无差异曲线向左上方倾斜
B．无差异曲线之间可能相交
C．无差异曲线的位置越高，其上的投资组合带来的满意程度就越高
D．无差异曲线位置与该曲线上的组合给投资者带来的满意程度无关

40. 基础利率是证券定价过程中必须考虑的一个重要因素。一般能够用来确定基础利率的参照利率有多种，但一般不包括__。
A．长期政府债券利率
B．短期政府债券利率
C．银行存款利率
D．银行同业拆借利率

41. 在决定优先股的内在价值时，__相当有用。
A．零增长模型
B．不变增长模型
C．二元增长模型
D．可变增长模型

42. 证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额；投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得__的罚款。
A．1倍以上3倍以下
B．1倍以上5倍以下
C．1倍以Z10倍以下
D．1倍以上15倍以下

43. 下列关于国际金融市场动荡对证券市场的影响，错误的是__。
A．一国的经济越开放，证券市场的国际化程度越高，证券市场受汇率的影响越大
B．一般而言，汇率下降，本币升值，本国产品竞争力强，出口型企业将增加收益，因而企业的股票和债券价格将上涨
C．汇率上升，本币贬值，将导致资本流出本国，资本的消失将使得本国证券市场需求减少，从而市场价格下跌
D．从趋势上看，由于中国经济的持续高速发展，人民币渐进升值的过程仍将持续，升值预期将对股市的长期走势构成强力支撑

44. 贴水出售的债券的到期收益率与该债券的票面利率之间的关系是__。
A．到期收益率等于票面利率
B．到期收益率大于票面利率
C．到期收益率小于票面利率
D．无法比较

45. 每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的__。
A．10%
B．15%
C．20%
D．25%

46. __于 7月制定了《中国证券分析师职业道德守则》。
A．中国证监会
B．证券业协会
C．证券分析师协会
D．证券分析师专业委员会

47. 如果某可转换债券面额为 元，转换价格为40元，当股票的市价为50元时，则该债当前的转换价值为__元。
A．40
B．1600
C．2500
D．

48. 实际上大多数公司的清算价格总是__账面价值。
A．高于
B．低于
C．等于
D．无关于

49. 证券登记结算公司就结算备付金的利息向结算参与人结息的时间间隔是__。
A．每季度
B．半年
C．三个季度
D．每一会计年度

50. 投资者及其一致行动人不是上市公司的第一大股东或者实际控制人，其拥有权益股份达到或者超过该公司已发行股份的5%但未达到__的，应当编制简式权益变动报告书。
A．10%
B．15%
C．20%
D．25%