下半年江苏省证券从业资格考试金融债券与公司债券考试题.docx

下半年江苏省证券从业资格考试金融债券下半年江苏省证券从业资格考试金融债券与公司债券考试题与公司债券考试题 资料仅供参考 下半年江苏省证券从业资格考试：金融债券与公司债券考下半年江苏省证券从业资格考试：金融债券与公司债券考试题试题 本卷共分为本卷共分为 1 大题大题 50 小题，作答时间为小题，作答时间为 180 分分钟，总分钟，总分 100 分，分，60 分及格。分及格。一、单项选择题（共一、单项选择题（共 50 题，每题题，每题 2 分。每题的分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）备选项中，只有一个最符合题意）1.下列说法中，不正确的是下列说法中，不正确的是_。A数据资料是宏观分析与预测，特别是定量数据资料是宏观分析与预测，特别是定量分析预测的基础分析预测的基础 B 无论是对历史与现状的总结，还是对未来的 无论是对历史与现状的总结，还是对未来的预测，都必须以文本资料为依据预测，都必须以文本资料为依据 C 对数据资料有一定的质量要求，如准确性、对数据资料有一定的质量要求，如准确性、系统性、时间性、可比性、适用性等系统性、时间性、可比性、适用性等 D需要注意的是，有时资料可能因口径不一需要注意的是，有时资料可能因口径不一致而不可比，或是存在不反映变量变化规律的异致而不可比，或是存在不反映变量变化规律的异常值，此时还需对数据资料进行处理常值，此时还需对数据资料进行处理 资料仅供参考 2.发行人应在披露上市公告书发行人应在披露上市公告书_日内，将上市公日内，将上市公告书文本一式五份分别报送发行人注册地的中告书文本一式五份分别报送发行人注册地的中国证监会派出机构、上市的证券交易所。国证监会派出机构、上市的证券交易所。A3 B5 C7 D10 3.不动产抵押公司债券属于不动产抵押公司债券属于_。A信用证券信用证券 B担保证券担保证券 C抵押证券抵押证券 D质押证券质押证券 4.中国基金交易佣金中国基金交易佣金为成交金额的为成交金额的_，不足，不足 5 元元的按的按 5 元收取。元收取。A0.20%B0.25%资料仅供参考 C0.30%D0.35%5._是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定。中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定。A 风险提示书 风险提示书 B 证券交易委托代理协议 证券交易委托代理协议 C 客户须知 客户须知 D 客户交易结算资金银行存管协议书 客户交易结算资金银行存管协议书 6.根据中国全国银行间债券市场债券交易规根据中国全国银行间债券市场债券交易规则规定，全国银行间债券市场回购期限最长为则规定，全国银行间债券市场回购期限最长为_天。天。A60 B91 C180 D365 资料仅供参考 7.偏股型基金中股票的配置比例一般为偏股型基金中股票的配置比例一般为_。A20%40%B50%70%C70%90%D40%90%8.开放式基金的募集期限自基金份额发售之日开放式基金的募集期限自基金份额发售之日起计算，不得超过起计算，不得超过_个月。个月。A1 B2 C3 D4 9._对基金销售内部控制做出了明确的定义。对基金销售内部控制做出了明确的定义。A 证券投资基金法 证券投资基金法 B 证券投资基金销售管理办法 证券投资基金销售管理办法 资料仅供参考 C 证券投资基金销售业务信息管理平台管理 证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定规定 D 证券投资基金销售机构内部控制指导意见 证券投资基金销售机构内部控制指导意见 10.造成不同地区的客户具有不同需求的基本造成不同地区的客户具有不同需求的基本因素是因素是_。A地理因素地理因素 B人口因素人口因素 C心理因素心理因素 D行为因素行为因素 11.当前发行的国际债券中最重要的是当前发行的国际债券中最重要的是_。A扬基债券扬基债券 B武士债券武士债券 C龙债券龙债券 D欧洲债券欧洲债券 资料仅供参考 12.下面选项中，不属于证券交易所在信息公开下面选项中，不属于证券交易所在信息公开方面的主要职能的是方面的主要职能的是_。A为组织公平的集中交易提供保障为组织公平的集中交易提供保障 B 公布证券交易即时行情，并按交易日制作证 公布证券交易即时行情，并按交易日制作证券市场行情表，予以公布券市场行情表，予以公布 C对证券交易实行实时监控，并按照中国证对证券交易实行实时监控，并按照中国证监会的要求，对异常的交易情况提出报告监会的要求，对异常的交易情况提出报告 D对对证券交易实行实时监控，对内幕交易行证券交易实行实时监控，对内幕交易行为进行全面、及时的调查处理，并予以公布为进行全面、及时的调查处理，并予以公布 13.与公司型基金的股东大会相比，契约型基金与公司型基金的股东大会相比，契约型基金持有人大会赋予基金持有者的权利（）。持有人大会赋予基金持有者的权利（）。A相对较大相对较大 B相对较小相对较小 C相同相同 D无法比较无法比较 资料仅供参考 14._是指交易双方在集中的交易所市场以公开是指交易双方在集中的交易所市场以公开竞价方式所进行的期货合约的交易。竞价方式所进行的期货合约的交易。A金融期权金融期权 B期货交易期货交易 C期货合约期货合约 D金融期货金融期货 15.无涨跌幅限制的证券其大宗交易的成交价无涨跌幅限制的证券其大宗交易的成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下格，由买卖双方在前收盘价的上下 30%或或_确确定。定。A当日已成交的当日已成交的平均价平均价 B当日最高或最低成交价格之间当日最高或最低成交价格之间 C当日最高成交价当日最高成交价 D当日最低成交价当日最低成交价 16.根据有关规定，单只基金持有的全部权证市根据有关规定，单只基金持有的全部权证市值占基金资产净值的比例不得超过值占基金资产净值的比例不得超过_。A0.5%资料仅供参考 B1%C3%D5%17.以下基金费用不是基金投资者在“买进”与以下基金费用不是基金投资者在“买进”与“卖出”基金环节一次性支出费用的是（）。“卖出”基金环节一次性支出费用的是（）。A认购费认购费 B申购费申购费 C赎回费赎回费 D托管费托管费 18.11 月月 7 日，日，_发布了有关证券交易委托代发布了有关证券交易委托代理协议的指引，要求证券公司应根据其中证券理协议的指引，要求证券公司应根据其中证券交易委托代理协议交易委托代理协议(范本范本)修订与客户签订的相修订与客户签订的相关证券经纪业务合同文本。关证券经纪业务合同文本。A中国证券业协会中国证券业协会 B中国证监会中国证监会 C中国证券登记结算公司中国证券登记结算公司 资料仅供参考 D上海证券交易所与深证证券交易所联合上海证券交易所与深证证券交易所联合 19.上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是经过主要是经过_。A交易清算系统交易清算系统 B交易系统交易系统 C各证券公司各证券公司 D各银行各银行 20.下列关于时间优先原则的说法中，正确的是下列关于时间优先原则的说法中，正确的是_。A同一时点申报，按价格大小顺序决定优先同一时点申报，按价格大小顺序决定优先顺序顺序 B同价位申报，按申报时序决定优先顺序同价位申报，按申报时序决定优先顺序 C无论价位是否相同，均按申报时序决定优无论价位是否相同，均按申报时序决定优先顺序先顺序 D无论申报方式如何，均以证券经纪商接到无论申报方式如何，均以证券经纪商接到书面凭证的顺序决定申报时序书面凭证的顺序决定申报时序 资料仅供参考 21.在证券组合管理的基本步骤中，投资时机的在证券组合管理的基本步骤中，投资时机的选择是（）阶段的主要工作。选择是（）阶段的主要工作。A进行证券投资分析进行证券投资分析 B组建证券投资组合组建证券投资组合 C投资组合的修正投资组合的修正 D投资组合业绩评估投资组合业绩评估 22.像中国这样的新兴股票市场，其股价在很大像中国这样的新兴股票市场，其股价在很大程度上是由程度上是由_决定。决定。A股票的供求关系股票的供求关系 B股票的内在价值股票的内在价值 C资本收益率资本收益率 D市盈率市盈率 23.反映公司运用所有者资产效率的指标是反映公司运用所有者资产效率的指标是_ 资料仅供参考 A固定资产周转率固定资产周转率 B存货周转率存货周转率 C总资产周转率总资产周转率 D股东权益周转率股东权益周转率 24.对已在证券交易所上市的，可用以进行回购对已在证券交易所上市的，可用以进行回购交易债券，中国结算公司在每交易债券，中国结算公司在每_收市后计算在下收市后计算在下一个适用星期分别适用的标准券折算率。一个适用星期分别适用的标准券折算率。A星期一星期一 B星期三星期三 C星期四星期四 D星期五星期五 25.无涨跌幅限制的证券其大宗交易的成交价无涨跌幅限制的证券其大宗交易的成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下格，由买卖双方在前收盘价的上下 30%或或_确确定。定。A当日已成交的平均价当日已成交的平均价 B当日最高或最低成交价格之间当日最高或最低成交价格之间 资料仅供参考 C当日最高成交价当日最高成交价 D当日最低成交价当日最低成交价 26.证券问的联动关系由相关系数来衡量，证券问的联动关系由相关系数来衡量，的取值总是介于的取值总是介于-1 和和 1 之间，的值为正，表明之间，的值为正，表明_ A两种证券间存在完全的同向的联动关系两种证券间存在完全的同向的联动关系 B两种证券的收益有反向变动倾向两种证券的收益有反向变动倾向 C两种证券的收益有同向变动倾向两种证券的收益有同向变动倾向 D两种证券间存在完全反向的联动关系两种证券间存在完全反向的联动关系 27.收购要约期满前收购要约期满前_日内，收购人不得更改收日内，收购人不得更改收购要约条件；可是出现竞争要约的除外。购要约条件；可是出现竞争要约的除外。A5 B10 C15 D30 资料仅供参考 28.下列说法正确的是下列说法正确的是_。A通货膨胀严重、物价居高不下时，企业因通货膨胀严重、物价居高不下时，企业因原材料、工资、费用、利息等各项支出增加，使原材料、工资、费用、利息等各项支出增加，使得利润减少，引起股价下降得利润减少，引起股价下降 B通货膨胀严重、物价居高通货膨胀严重、物价居高不下时，企业因原不下时，企业因原材料、工资、费用、利息等各项支出减少，使得材料、工资、费用、利息等各项支出减少，使得利润减少，引起股价下降利润减少，引起股价下降 C通货膨胀严重、物价居高不下时，企业因通货膨胀严重、物价居高不下时，企业因原材料、工资、费用、利息等各项支出增加，使原材料、工资、费用、利息等各项支出增加，使得利润增加，引起股价上升得利润增加，引起股价上升 D通货膨胀严重、物价居高不下时，企业因通货膨胀严重、物价居高不下时，企业因原材料、工资、费用、利息等各项支出减少，使原材料、工资、费用、利息等各项支出减少，使得利润增加，引起股价下降得利润增加，引起股价下降 29.下列事项中，不需要经过下列事项中，不需要经过 2/3 以上的独立董事以上的独立董事经过的是经过的是_。A公司及基金投资运作中的重大关联交易公司及基金投资运作中的重大关联交易 B 公司和基金审计事务，聘请或更换会计师事 公司和基金审计事务，聘请或更换会计师事资料仅供参考 务所务所 C公司管理的季度报告公司管理的季度报告 D公司管理的公司管理的基金的半年度报告和年度报告基金的半年度报告和年度报告 30.国债买断式回购到期购回结算的交收时点国债买断式回购到期购回结算的交收时点为为_。AR 日日(R 为到期日为到期日)14:00 BR+1 日日(R 为到期日为到期日)14:00 CR 日日(R 为到期日为到期日)17:00 DR+1 日日(R 为到期日为到期日)17:00 31.下列各项中，属于积极债券组合管理策略的下列各项中，属于积极债券组合管理策略的是是_。A应急免疫应急免疫 B满足单一负债要求的投资组合免疫策略满足单一负债要求的投资组合免疫策略 C多重负债下的组合免疫策略多重负债下的组合免疫策略 D多重负债下的现金流量匹配策略多重负债下的现金流量匹配策略 资料仅供参考 32.甲股票的每股收益为甲股票的每股收益为1元，市盈率水平为元，市盈率水平为15，估算该股票估算该股票的价格是的价格是_ A15 元元 B13 元元 C20 元元 D25 元元 33.由基金投资者直接支付的费用有（）。由基金投资者直接支付的费用有（）。A申购费申购费 B交易佣金交易佣金 C过户费过户费 D托管费托管费 34.为了对基金绩效做出有效的衡量，必须加以为了对基金绩效做出有效的衡量，必须加以考虑的因素包括考虑的因素包括_。A基金的投资目标基金的投资目标 资料仅供参考 B比较基准比较基准 C基金的风险水平基金的风险水平 D基金组合的稳定性基金组合的稳定性 35.依据法律形式的不同，基金可分为契约型基依据法律形式的不同，基金可分为契约型基金与公司型基金。公司型基金以（）的投资公司金与公司型基金。公司型基金以（）的投资公司为代表。为代表。A英国英国 B日本日本 C法国法国 D中国中国 36.企业改组为拟上市的股份有限公司应拟订企业改组为拟上市的股份有限公司应拟订总体改组方案，下列总体改组方案，下列_不属于总体改组方案的内不属于总体改组方案的内容。容。A发起人企业的经营范围发起人企业的经营范围 B资产重组的目的和原则资产重组的目的和原则 C选聘中介机构选聘中介机构 资料仅供参考 D拟上市公司的筹资计划拟上市公司的筹资计划 37.上海证券交易所和上海证券登记结算公司上海证券交易所和上海证券登记结算公司经过经过_代理派发各上市公司的股息红利业务。代理派发各上市公司的股息红利业务。A交易清算系统交易清算系统 B交易系统交易系统 C各证券公司各证券公司 D各银行各银行 38.当前，财政部在上海、深圳证券交易所和银当前，财政部在上海、深圳证券交易所和银行间债券市场上以行间债券市场上以_方式发行记账式国债。方式发行记账式国债。A承购包销承购包销 B行政分配行政分配 C承购代销承购代销 D公开招标公开招标 资料仅供参考 39.安全性最高的有价证券是安全性最高的有价证券是_。A国债国债 B股票股票 C公司债券公司债券 D企业债券企业债券 40.资产评估报告书必须由资产评估报告书必须由_。A资产评估机构独立撰写资产评估机构独立撰写 B资产评估委托方独立撰写资产评估委托方独立撰写 C政府主管部门撰写政府主管部门撰写 D资产评估机构和资产评估委托方共同撰写资产评估机构和资产评估委托方共同撰写 41.根据现行有关部门的制度规定，根据现行有关部门的制度规定，A 股送股派股送股派息方式的申请材料送交日为息方式的申请材料送交日为_日。日。AT-5 BT-3 CT-2 DT-1 资料仅供参考 42._是利用收益率曲线在部分年期段快速下降是利用收益率曲线在部分年期段快速下降的特点，买入年期即将退化的债券品种，等待其的特点，买入年期即将退化的债券品种，等待其收益率出现快速下滑时，产生较好的市场价差回收益率出现快速下滑时，产生较好的市场价差回报。报。A骑乘收益率曲线骑乘收益率曲线 B无差异曲线无差异曲线 C负债获利曲线负债获利曲线 DKDJ 曲线曲线 43.可转换证券包括可转换债券和可转换优先可转换证券包括可转换债券和可转换优先股等，它是在普通证券和普通优先股的基础上附股等，它是在普通证券和普通优先股的基础上附加了以普通股为基础资产的加了以普通股为基础资产的_。A看涨期权看涨期权 B看跌期权看跌期权 C平价期权平价期权 D以上都不埘以上都不埘 资料仅供参考 44.证券包销是指证券包销是指_。A证券公司将发行人的证券按照协议全部购证券公司将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式入的承销方式 B 证券公司将 证券公司将发行人的证券按照市场价格全部发行人的证券按照市场价格全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部退回的承销方式退回的承销方式 C证券公司在承销期结束时将售后剩余证券证券公司在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式全部自行购入的承销方式 D证券公司将发行人的证券按照协议全部购证券公司将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式行购入的承销方式 45.下列有关制备滴眼剂错误的是下列有关制备滴眼剂错误的是 A可用玻璃瓶或塑料瓶作为容器可用玻璃瓶或塑料瓶作为容器 B 对于药物性质稳定者，可先对原辅料及容器 对于药物性质稳定者，可先对原辅料及容器进行灭菌处理进行灭菌处理 C对主要不耐热品种，全部按照无菌操作法对主要不耐热品种，全部按照无菌操作法制备制备 资料仅供参考 D用于眼部手术或眼外伤的制剂，必须制成用于眼部手术或眼外伤的制剂，必须制成单剂量包装单剂量包装 E洗眼剂按注射剂工艺进行制备洗眼剂按注射剂工艺进行制备 46.证券公司在办理经纪业务时是作为证券公司在办理经纪业务时是作为_。A委托人委托人 B信托人信托人 C中介人中介人 D投资人投资人 47.中国证券登记结算有限责任公司的网络投中国证券登记结算有限责任公司的网络投票系统基于票系统基于_。A互联网互联网 B上海证券交易所网络投票系统上海证券交易所网络投票系统 C深圳证券交易所网络投票系统深圳证券交易所网络投票系统 D上海和深圳证券交易所网络投票系统上海和深圳证券交易所网络投票系统 资料仅供参考 48.上市公司发行股份的价格不得低于本次发上市公司发行股份的价格不得低于本次发行股份购买资产的董事会决议公告日前（）个交行股份购买资产的董事会决议公告日前（）个交易日公司股票交易均价。易日公司股票交易均价。A10 B20 C30 D35 49.ETF 建仓期不超过（）个月。建仓期不超过（）个月。A1 B2 C3 D6 50.属于体现基金信息披露形式性原则的是属于体现基金信息披露形式性原则的是_。A公平披露公平披露 B准确性准确性 资料仅供参考 C规范性规范性 D及时性及时性