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银河证券财务信息系统方案书文字稿1202020年5月29日文档仅供参考中国银河证券有限责任公司财务信息系统项目方案书北京用友软件股份有限公司目 录1. 前言52. 银河证券公司管理模式探讨及用友公司方案建议62.1银河证券公司现行系统分析62.1.1银河证券公司管理模型现状62.2银河证券财务管理系统建议72.2.1管理系统总体目标建议.72.2.2管理系统总体目标明细管理方案建议.82.3银河证券公司财务管理系统构成目标方案建议:92.3.1银河证券公司财务管理软件选购方案建议102.3.2银河证券公司财务管理系统技术目标112.4 银河证券公司财务信息系统网络拓扑结构122.4.1集中式管理模式-各部门系统主要结构建议及功能152.4.2分布式管理模式-各部门系统主要结构建议及功能152.4.3集中式管理模式的网络系统结构的优点152.4.4分布式管理模式的网络系统结构的优点162.5银河证券公司财务信息系统开发工具- JAVA172.6银河证券公司财务管理系统网络平台方案建议182.7银河证券公司财务管理系统硬件方案建议192.8银河证券公司财务管理系统备份方案建议192.9 银河证券公司财务管理系统网络操作系统方案建议192.10 银河证券公司财务管理系统客户端操作系统方案建议192.11 银河证券公司财务管理系统数据库系统方案建议192.12银河证券公司财务管理系统数据安全方案建议202.13银河证券公司财务管理系统财务应用目标212.14银河证券公司财务管理系统-证券核算系统目标222.14.1产品接口232.14.2使用对象232.14.3系统使用范围232.14.4 系统操作使用对象233.用友企业资源计划系统(V9.0)243.1用友V9.0系统财务部分结构253.2 V9.0系统特点263.3用友企业资源计划系统财务子系统流程(V9.0/F)273.4同行软件中唯一体现有数据仓库挖掘功能283.5与电子商务整合应用283.6财务管理系统结构图示293.7财务管理系统产品工作流程图示304.用友财务管理系统功能简介305.用友证券核算子系统功能简介303.银河证券公司财务管理系统的建立服务方案建议303.1实施目标313.2实施方式313.3实施步骤343.4项目实施工作流程343.4.1系统实施流程343.4.2系统实施的主要步骤353.4.3软件系统实施评测报告374.用友软件系统的培训方案建议404.1培训内容:404.2培训日程:404.3培训阶段:414.4培训考核:425对银河证券项目的服务方案与服务承诺建议书425.1奖惩条例的制定425.2重点支持425.3定点扶持425.4热线咨询425.5服务监督体系436.用友公司为银河证券公司提供的系列支持436.1用友公司提供各地全程的免费软件安装436.2用友公司提供的初期技术支持436.3用友公司提供给银河证券公司及所属单位的报表、汇总、分析的技术支持436.4用友公司提供的月末、年末技术支持436.5用友公司提供的深度技术支持437.用友公司提供的支持、服务方式448.用友公司针对银河证券公司提供的实施服务案例459.用友股份公司银河证券项目软件报价469.1用友股份公司银河证券项目软件报价组成469.2用友网络财务软件9.0产品标准报价469.3专项产品开发费用479.4同第三方软件接口程序费用479.5系统实施费用479.6系统服务费用47附件一-北京用友软件股份有限公司简介48附件二-用友股份公司承接此项目的优势50一:企业整体优势501综合实力502行业经验503质量保证体系50二开发优势511成熟的应用模型512技术方案513开发环境514与世界各大IT企业的合作51三服务优势521服务宗旨522服务网络523服务手段52四与同类企业比较的优势52附件三-CCID 99年度IT产业权威报告53附件四-银河证券公司财务管理系统硬件方案建议56附件五-银河证券公司财务管理系统备份方案建议57附件六-银河证券公司财务管理系统数据库系统方案建议58强大的数据处理能力58备份与恢复58空间管理58数据复制功能58Oracle的并行性59易于管理59开放式连接59Oracle的保密机制60附件七-用友9。0财务管理系统详细功能简介61附件八-银河证券公司证券核算子系统建议74附件九-用友公司为银河证券公司专项开发产品的建议方案书771. 前言银河证券的前身是四行一司(中国银行、中国工商银行、中国建设银行、中国农业银行、中国人民保限公司)的证券公司(东方信托、华融信托、信达信托、长城信托、中保信托)根据中央政策进行机构重组合并而产生的新生国家级公司。当前,银河证券公司在各级领导的关心、支持下,以社会效益为最高准则,解放思想、更新观念、转换机制、抓住机遇,使企业获得了前所未有的发展空间。随着银河证券公司的正式挂牌,集团的各级领导和专家依靠科学的管理,把构建一个统一、有序的全国性财务信息网络作为企业改造、发展新的目标,项目相关的工程已正在启动,银河证券公司正以一个全新的姿态迎接21世纪的到来。建设整个全国性财务信息网络是一项专业性强、涉及面广、实施难度大的系统工程,选择一个实力雄厚、具有专业水准、能够长期合作的应用方案提供商作为合作伙伴是其中的核心问题。北京用友软件股份有限公司是北京新技术产业开发实验区的优秀高科技企业,专致于财务及企业管理软件的开发和销售,是当前中国最大的财务及企业管理软件公司,也是中国最大的独立软件开发商之一。用友公司一向致力于为大型、集团型企业和行业系统提供整体解决方案。并于1998年4月率先发布国内第一家B/S结构的ERP软件。该系统一经推出,即被国内多家知名企业所选用。其中包括国内财务软件有史以来规模最大、金额最高的大型项目-中国海洋石油总公司财务信息系统。作为财务及企业管理软件领域专业的方案提供商,本着真诚合作、共同发展的原则,用友软件集团正以极大的热情积极参与银河证券公司管理信息系统的建设,把这个项目的组织、筹备工作作为公司当前的首要任务,并愿投入充分的开发和实施力量,依托集团的综合实力和行业经验,利用先进的信息技术,为系统的建设服务。在初步了解银河证券公司的财务管理系统建设需求之后,我们根据银河证券公司自身的管理特点、对系统建设的最终目标及多年来我们在财务及企业管理领域的项目建设经验,我们提出以下项目建议书。如有不当之处,恳请批评指正。本方案书从系统目标,系统设计原则,系统平台,应用软件设计,应用软件功能等方面作了概要的论述。我们相信,经过实施本方案及双方真诚的合作,银河证券公司财务信息系统的建设一定会取得圆满的成功。2. 银河证券公司管理模式探讨及用友公司方案建议综述: 1:系统技术上数据集中存储,能够进行实时管理。 2:在财务管理系统管理上,支持多套帐集中管理,支持横向(跨帐套)预算,分析。 3:在业务上支持财务业务的无缝连接应用。2.1银河证券公司现行系统分析 公司刚刚组建,整个系统尚待建立。2.1.1银河证券公司管理模型现状 下图为经初步了解的银河证券公司财务管理组织结构图:银河证券公司总部 总公司级网点管理部各个业务部会计部小组2小组1帐户2帐户1网点3网点2 网点级散户2散户1从银河证券公司财务机构设置图中我们不难看出主要分为三个部分管理:1:银河证券公司对在各地证券网点的管理。2:集团总部对各自营业务部门的的管理。 1):集团总部对各自营业务部门的的管理。 2):集团总部财务、自营业务部门对自营小组的管理。 3):集团总部财务、自营业务部门、自营小组对分配帐号的的管理。3:公司总部的财务管理工作。系统在支持各网点进行财务处理工作同时,自动在总部形成网点的财务当日数据,总部对具体网点可进行实时管理,可对各网点进行某业务项的(跨帐套)综合分析查询,可对各网点的各项业务进行总括管理(包括:汇总、合并、现金流量、财务预算管理、资金管理分析、项目管理、投资分析等管理)2.2银河证券财务管理系统建议2.2.1管理系统总体目标建议.建设一套具有证券行业和银河证券公司特色,满足银河证券公司特殊业务需要和发展要求、先进的技术平台与成熟的应用方案相结合、高性能,高可靠性、界面友好美观、操作便捷、易用高效的财务信息系统。使之能够直观、科学、准确、实时地反映财务数据及各分支机构业务的发生过程,为银河证券公司的管理提供决策依据,增强经济效益和提高现代化管理水平,从而全面提升银河证券公司的管理水平。(下图:为集中管理模式-经过64KDDN专线连接银河证券公司全国176家营业网点)2.2.2管理系统总体目标明细管理方案建议.银河证券公司作为大型、集团型证券企业,在财务管理上既要满足一般集团型企业财务管理要求,又要符合证券行业特点。具体来说,银河证券公司在财务管理上有以下特点:(1)以集团为中心,对各证券网点进行集中式、一体化的管理。集团对其下属经营单位所发生的经济业务能够快速、及时、准确的了解,同时进行财务监控和管理,实现总公司与各证券网点的财务数据共享与交换。(2)随着银河证券公司的发展,下属各证券网点经营业务可能会不断拓宽,财务管理也不断提升;(3)各证券网点在集团集中统一领导下进行独立核算,要求财务管理系统中多会计主体并存。(4)能够对历史数据进行采集、分析,进行海量数据的处理及对未来经营情况的预测。(5)财务管理系统的基本功能是财务核算,但简单的财务核算已不能满足银河证券公司财务管理的要求。因此,加强管理会计以及决策支持的内容,在系统中体现成本中心、利润中心的概念,加强对所发生经济业务的预测、控制和分析是银河证券公司加强财务管理的关键环节,也是银河证券公司对即将使用的财务管理系统提出的重要要求。(6)强调资金管理在集团型企业财务管理中所占的重要地位和作用,准确把握资金的来龙去脉,进行合理的资金分配与运用。(7)开放的数据接口是保证财务管理系统与证券业务系统良好整合的基础。(8)严格的权限控制。对于银河证券公司这样的大型集团企业来说,其财务组织机构复杂,财务人员多,业务量大,财务管理系统安全性控制相对难度较大,这就要求未来的财务信息系统必须有严格的权限控制,做到每个操作员严格按照所分配的权限进行操作,而且每次操作有据可查并实行痕迹化修改和详细的工作日志,权责分明。 (9)财务核算、财务管理多层次。 (10)财务管理的上跨时间、跨地域、跨部门、跨帐套。 (11)财务管理上的,多角度预算、计划、执行、分析管理。建设本系统能够综合调配公司资源,全面提升银河证券公司的管理水平。表现以下几个方面:实现规范化管理,提高管理决策水平。加强财务监控力度,提高资金运营水平。及时全面掌握财务状况,提供高效准确的决策信息。最终积聚企业竞争优势,全面提高企业竞争实力。在分析了银河证券公司财务管理现状及其管理要求之后,我们再对其现行财务管理系统存在的问题进行剖析,以提出最切合银河证券公司财务管理需求的、先进、成熟、可靠的一体化解决方案。2.3银河证券公司财务管理系统构成目标方案建议: 银河证券公司是中国重点金融企业,现代企业制度的确立,对集团业务发展、管理控制、战略规划都提出了更高的要求,因此,作为财务管理软件,除必要的核算功能外,更要求集核算、监督、管理、决策分析、高技术性能于一体,同时又能够适应证券企业应用,应达到下列目标:2.3.1银河证券公司财务管理软件选购方案建议模块分布图(*虚线部分为银河证券公司自行采购,其它部分为用友公司提供)证券交易所投资分析系统总部交易监控系统 证券公司自行采购柜台交易系统 -散户清算系统营业部 柜台交易系统 -自营证交所成交库 汇总清算库 用友公司提供交易数据系统引入证券核算系统上海总部级行情信息系统引入深圳国际业务部资金存取系统客户资产管理部财务管理系统国债部交易总部其它自营业务部2.3.2银河证券公司财务管理系统技术目标 采用国际最先进的网络计算技术(Network Computing),采用分布式处理模式。 采用JAVA语言、基于JAVA标准开发,满足跨平台应用。 (Windows NT,Unix,Netware等) 选用面向对象的大型关系型数据库(ORDBMS)。支持当前的 主流大型数据库, ORACLE,DB2, SQL SERVER等。 前端客户机采用浏览器,使用简捷,易学易用,便于维护。 面向Internet/Intranet/Extranet,可充分与办公自动化、电子商务和其它计算机应用系统整合应用。 B/S结构图用友网络财务软件V9.x (Web版)采用N层计算结构,从逻辑角度看,系统分成客户端、Web服务器、应用服务器、数据库服务器四层;从物理角度看,应用服务器能够视用户并发数从1到N台进行扩充,以保证客户端用户的响应要求。用户能够随时升级系统的硬件设备,而不影响前端应用。产品的网络平台采用Browser/Server(浏览器/服务器)的方式,这是一种基于世界范围内最先进技术的网络配置方案,也是配合Internet/Intranet建设的最佳方案,这种技术平台方案最大限度地方便了用户部署和维护大型软件系统,从而大大降低了用户目标系统的总体拥有成本(TCO)。下面是对该体系结构的具体说明:客户端主要负责人机交互,包括一些与数据和应用关系的图形和界面运算;WEB服务器主要负责对客户端应用程序的集中管理;应用服务器主要负责应用系统的逻辑结构和数据关系,即事物处理。应用服务器又能够根据其处理的具体业务不同而分为多个;数据服务器则主要负责数据的存储和组织、分布式管理、备分和同步等等。采用浏览器界面及Web Server方式的优点:* 浏览器界面易学易用,使用者无须太多技术知识* 大大降低安装和维护费用* 升级简便,只须在应用服务器端进行升级操作* 客户端无应用程序,保证瘦客户机运行* 充分保护企业现有资源,避免重复投资* 支持跨平台的应用程序* 扩展传统的 C/S 系统* 远程等同于本地 。容易集成最新的技术2.4 银河证券公司财务信息系统网络拓扑结构对于银河证券公司财务信息系统建设,我们提出了如下网络拓扑结构,具体网络拓扑图如下页所示。如下图所示的分别为:1)集中管理模式,2)分布管理模式例一:集中式管理模式例二:分布式管理模式中心_服务器多协议交换服务器中心服务器网管机防火墙Internet防火墙磁盘阵列中心穧_服务器多协议交换服务器中心服务器网管机防火墙磁盘阵列DDN总部营业部财务子网财务子网客户机客户机服务器客户机客户机服务器远程访问服务器路由器卫星星,PSDN移动办公MODEM远程访问服务器路由器2.4.1集中式管理模式-各部门系统主要结构建议及功能1、总部财务信息处理中心:设置一台中心服务器,作为总部的中心数据服务器、应用服务器和Web服务器,并配置磁带机进行数据备份。总部财务子网客户机负责人机交互,完成数据的录入、查询等界面操作。财务信息系统还包括网管机,用于系统维护人员进行网络管理及系统维护。2、各网点公司财务网:根据需要设置若干客户机组成,完成相应分支机构的财务处理业务。客户机负责人机交互,完成数据的录入、查询等界面操作 2.4.2分布式管理模式-各部门系统主要结构建议及功能1、总部财务信息处理中心:设置一台中心服务器,作为总部的中心数据服务器、应用服务器和Web服务器,并配置磁带机进行数据备份。总部财务子网客户机负责人机交互,完成数据的录入、查询等界面操作。财务信息系统还包括网管机,用于系统维护人员进行网络管理及系统维护。2、各网点公司财务子网:根据需要设置两台中心服务器及磁带机,保证大业务量的及时处理。网络服务器及若干客户机组成,完成相应分支机构的财务处理业务。财务子网服务器进行分布式的网络数据存储、处理及组织,并与中央服务器进行数据交换复制。子网客户机负责人机交互,完成数据的录入、查询等界面操作。2.4.3集中式管理模式的网络系统结构的优点本网络系统结构具有如下优点:1、在依托银河证券公司强有力的通讯手段,为大量数据传递、数据查询提供足够带宽。2、中央服务器采用高可靠性集群并采用磁带机备份,充分保证数据的安全性及系统的稳定性。3、客户端系统浏览结构清晰,权限控制分明,有利于网络管理并保障各种数据的安全。 4、浏览器/服务器式网络布置,多层的逻辑服务器结构提供高效的网络计算功能,减少投资及总体运营成本。2.4.4分布式管理模式的网络系统结构的优点同行软件中能最好支持广域网上的分布式的应用用友网络财务软件V9.x (Web版)支持分布式应用。对于特大型集团企业,总部和全国重点分子机构可各自独立地安装用友网络财务软件V9.x(Web版),由重点分子机构推动基层网点进行集中式财务管理,然后利用大型数据库提供的数据复制功能,经过专线或互联网等方式将分子机构服务器上的数据定时传送到集团总部的服务器上,以供总部随时进行财务监控。图5 用友网络财务软件9.x(Web版)网络应用方案分布式应用是利用大型数据库提供的数据复制功能完成,Oracle、DB2、SQL Server都提供很好地支持。分布式应用的优点:(1)降低线路营运成本。数据存储本地,不需要电话线或DDN专线进行实时连接,只是在数据复制时进行连接。(2)分布式应用使日常操作均在本地完成,大大提高本地运行速度。缺点:(1)实时性降低。可根据需要能够自由设置复制间隔时间。(2)多点复制实施难度较大。2.5银河证券公司财务信息系统开发工具- JAVA本系统采用纯粹网络开发语言JAVA进行开发。在Internet领域,为实现B/S结构的应用,我们认为解决之道是采用Java技术。Java才是可行的编程语言,它更具伸缩性。它代表着未来,在未来35年内,Java将成为盛行的编程技术。JAVA技有着自己鲜明的特色:简单性、面向对象、分布方式、安全性、与平台无关性、多线程、动态性。JAVA的安全性值得一提,JAVA经过本身的安全机制防止了病毒程序的产生和下载程序对本地文件系统的破坏。我们在进行JAVA技术研究时,发现JAVA的文件结构虽然是公开的,可是要插入自己的代码不太可能。采用Applet的方式,它的安全性能够说是很高,想访问本地资源不太容易,要经过本地的很多认证。最为重要的是JAVA编译器并不处理内存布局,程序员无法从类的定义中推断出运行时的实际内存布局,而无法用Java程序对系统进行破坏。JAVA的资源访问将文件、网络资源统一起来,很多访问变的简单了,为大型的应用打下了基础,也为不同软件之间的信息交换提供了方便。比如:URL,socket,TCP/IP协议,邮件协议等等。2.6银河证券公司财务管理系统网络平台方案建议产品的网络平台基于当前最先进的浏览器/服务器应用模式,将传统的运行在客户端的应用软件移植到服务器端。客户端不再需要应用程序,它们完全集中在服务器端,大大简化了实际应用!这意味着用户完全能够经过浏览器来执行应用程序。使用户能够低成本地使用网络,经过浏览器传递网上众多的数据。适用于局域网、广域网和Internet等各种网络环境。系统软件结构如下图所示:客户1登录、动态下载软件、运行软件客户2客户3数据库应用服务器客户认证权限管理系统日志系统监控任务管理与其它网络数据交换业务逻辑部件Web服务器WWW服务Servlet数据访问数据交换其它网络系统 浏览器/服务器结构图系统软件应用逻辑上分成了四个层次:客户机、WEB服务器、应用服务器、数据服务器。客户端(Client)主要负责人机交互,包括一些与数据和应用关系的图形和界面运算;WEB服务器(WEB Server)主要负责对客户端应用程序的集中管理;应用服务器(Application Server)主要负责应用逻辑的集中管理,即事物处理,应用服务器又能够根据其处理的具体业务不同而分为多个。银河证券公司财务管理系统方案建议2.7银河证券公司财务管理系统硬件方案建议具体内容详见附件四2.8银河证券公司财务管理系统备份方案建议具体内容详见附件五2.9 银河证券公司财务管理系统网络操作系统方案建议本网络操作系统采用Windows NT作为网络操作系统,其主要特点如下:1) 具有强大的管理特性,如系统备份、容错性能控制等。2) 高性能的客户机/服务器应用平台3) 支持多种网络协议4) C2级安全性5) 具有目录服务功能6) 经过域(DOMAIN)的概念来对用户资源进行控制,并提供简单的方法来控 制用户对网络的访问7) 良好的用户界面,支持多窗口8) 具有自动再连接特性,既当服务器从故障中恢复正常时,能重新建立与客户机的通信2.10 银河证券公司财务管理系统客户端操作系统方案建议 客户端选用Windows9X操作系统,可支持多种流行的浏览器,包括Microsoft IE、Netscape Navigator等。2.11 银河证券公司财务管理系统数据库系统方案建议本项目中数据库系统我们推荐ORACLE 公司的大型对象关系数据库ORACLE8.0.5。-具体内容详见附件六2.12银河证券公司财务管理系统数据安全方案建议本系统采用四层保密机制:1经过防火墙及其它安全措施,保证网络、WEB服务器的安全。2JAVA语言在安全方面做了严格的限制,保证浏览器操作的安全。3大型关系型数据库具有良好的安全性,保证数据的安全。数据库将操作系统和数据库的权限相结合,可对用户授予数据库级或表级的权限,表的授权可由一般用户和超级用户代理。严格避免前台直接对数据库操作。4应用软件提供了多层次的安全控制功能,包括用户权限管理(模块权限、功能权限、科目权限),操作日志监控,数据的联机备份、复制与恢复等 系统安全性的图示所列:故障处理在用户使用过程中,由于一些突发性事件如磁盘故障、停电或其它类型的事故造成数据破坏,使数据库系统无法正常运行。根据事故的情况应采取不同的处理方式。如果造成硬件损坏或操作系统无法正常运行,应首先修理硬件,并重新安装操作系统,然后再重新安装配置数据库系统。最后将日常预防性维护所备份的数据库恢复到新建的数据库系统。如果仅造成数据库数据的破坏,则利用数据库的事故恢复功能将数据库恢复至事故发生前的状态。3数据处理本系统采用动态的客户化设置,可根据实际需要初始化系统,完成数据的顺利过度,并支持业务流重组。本系统提供一套完备的客户化的代码体系,完全由银河证券公司根据业务需要动态设置,而且与其它业务系统保持一致。4可扩展性本系统设计思想为集团型的管理软件,具有一体化的设计,组件式的结构,模块化的设置。它是V9.0的重要组成部分,已充分考虑与其它业务管理系统的集成应用。5产品提供方式灵活:通用+项目开发,确保系统的实用性 6. 财务管理系统选型建议 以用友股份公司的现有模板为基础,经过与银河证券公司项目组的人员充 分交流,现初步拟定应用如下9个模块:系统管理、总账、现金银行、项 目管理、固定资产、预算管理、财务分析、报表、证券核算2.13银河证券公司财务管理系统财务应用目标1:满足银河证券公司的网点财务核算 1)适合证券行业使用,满足银河证券公司及其下属各证券网点不同业务范围财务核算要求。2:满足集团的集中、分布两种管理模式管理要求 1)集团企业内部统一的财务制度经过财务管理系统能够得以贯彻执行,加强财务监控职能,满足银河证券公司对其下属各证券网点财务管理与监控的要求。对各证券网点的业务数据能够实时查询与控制,及时掌握各证券网点的经营动态,便于公司领导科学决策。 2)财务管理系统应同时满足财务核算、管理会计及决策支持三个层次的要求,做到会计事项的事前计划、事中控制、事后的分析,有效提高银河证券公司财务管理水平。 3)加强资金管理,突出集团型企业以总部作为投资中心,对资金进行的合理分配与运用的财务管理特点。 4)功能强大的查询体系,能够进行横向的多角度查询及纵向的跨年度查询,以全面满足不同使用人员的需要;同时,系统支持溯源查询,能够根据经济业务发生后反映到帐面的结果追溯到最原始单据,对各证券网点做最直接、最有效的控制。 5)功能强大、设置灵活的报表体系能够满足基本财务报表的要求(如资产负债表、现金流量表等)及其它行业财务报表的要求,能够自行设计其它管理报表,融通用性与适用性与一体,能够满足集团型企业合并报表的要求。3:满足银河证券公司的财务业务一体化管理模式 开放的体系结构保证财务管理系统能够与其它业务系统的信息交换,包括交易监控系统,柜台交易系统等,即能保护用户的原有投资,又有利于企业的长远发展。4:满足银河证券公司的财务管理发展的要求 1)软件的产品升级: (1)作为国内最大的管理软件供应商,用友公司凭借强大的实力无论是在公司的规模,市场占有率,企业管理等方面都走在了国内同行的前列。 (2)作为中国最大的软件厂商,用友紧密同国际著名厂商结成战略联盟,在自身产品的管理模型上、所使用的技术上保证同国际接轨,与世界同步 2)满足国际财务核算、国际财务管理制度。 3)同国际上著名的应用软件保持良好的、无缝的衔接。 比如国际上著名的分析挖掘软件-”BO软件”、”COGNOS软件”等 4)方便易用性良好 (1)严格的权限控制是银河证券公司加强财务管理系统安全性的必要保障。 (2)浏览器操作界面结合实时的在线帮助功能使得系统操作便捷,易学易 用。 5)可根据管理的需求分步启用、即根据管理需求在不同时间启用不同的模块,但在业务中,不同模块又能整合在一起。2.14银河证券公司财务管理系统-证券核算系统目标 主要针对证券公司,证券核算子系统经过交易所提供的原始数据,以本系统较强的计算功能、统计管理功能为依托,及时进行数据核对,实时计算各自营小组的交易情况、各种投资组合比例,及时准确地反映自营业务运营中出现的错误现象,提高工作效率,使有限的资源发挥最大的效益。为了适应证券行业的业务发展,满足申银银河证券股份有限公司财务集中管理的要求,同时更好地配合用友(。)产品的应用,满足满足申银银河证券股份有限公司证券业务的管理和核算的要求,为将来财务、业务一体化管理提供基础。 证券交易管理与核算因业务需要,每日要进行大量的数据整理工作,采用手工操作,繁锁且效率底,给工作人员的日常工作造成很多不便,使用现有的软件产品,在安全性、稳定性上存在着很多弊端,管理功能上有待完善。 用友公司根据基金托管业务的特点与要求,开发出的B/S结构上的证券算子系统,适用于证券公司的特殊管理形式,完善了管理功能,减轻了日常工作的负荷。2.14.1产品接口证券核算子系统属于财务信息管理系统的一部分,与系统管理系统、总帐系统、报表系统等模块并行。 在初期我们考虑系统的稳定和项目实施的周期,我们将证券核算子系统做成独立的子系统与其它模块不发生数据交换,待产品稳定后在考虑与其它系统的数据接口2.14.2使用对象证券自营部门财务核算人员、财务主管2.14.3系统使用范围 银河证券总经理、财务总部、国际业务部、客户资产管理部、国债部、交易总部等。 2.14.4 系统操作使用对象自营部门财务人员:主要使用本系统的计算证券自营业务的成本和利润。公司决策人员:跨部门查询整个公司自营业务的成本及收入情况2126银河证券公司专项产品开发基于银河证券公司作为中国最大的证券公司,在业务上具有自己鲜明的特点,为此,用友股份公司在提交给银河公司的整体财务管理系统方案中,建议为银河公司专项开发财务管理系统中的部分系统,以此来更好的整合整个财务管理系统。专项产品开发的方安具体建议书见附件九。3.用友企业资源计划系统(V9.0)北京用友软件股份有限公司作为国内最大的财务及企业管理软件公司,以向用户提供企业级管理整体解决方案为目标,以全面提升企业管理水平为己任,吸收国内外管理软件在国内应用的经验和教训,结合中国企业管理的目标模式,按照先进的管理思想,应用最新软件技术,遵循ISO9001质量保证体系,总结国内超过10万家用户需求的基础上,积十年来在国内财务及企业管理软件领域开发的丰富经验,推出功能强大、配置灵活、技术先进的用友企业资源计划管理系统,即V9.0系统,V9.0面向大中型和实行整体化管理模式的企业,支持集团应用和跨国/跨地区经营。旨在为大型、集团型企业和行业系统如金融、零售、交通运输等大型服务性行业以及机械、石油、化工、能源、钢铁、电子、食品等制造业和税务、财政、经贸、计划、统计等综合性政府部门提供一体化解决方案。V9.0除财务、分销、制造系统,还集成了人力资源、决策支持等系统。系统基于大型数据库,采用先进的B/S结构,并整合国际互联网(Internet)、企业内部网(Intranet) 和外部网(Extranet)、电子商务(E-Business)和工作流应用。V9.0系统实现了科学的管理思想与先进的管理手段的完美结合。它能够帮助各行各业的各级企业管理人员,从总经理、厂长到各业务部门负责人,从销售员到会计,从仓库管理员到车间班组长,对企业中大量的、动态的、错综复杂的数据和信息进行及时准确的分析和处理,对企业的各项生产经营管理活动做到事前计划、事中控制和事后分析,从而使企业管理真正由经验管理进入到科学管理。透过V9.0,企业必将在变幻莫测、竞争激烈的市场上胜算在握。3.1用友V9.0系统财务部分结构3.2 V9.0系统特点1.技术特点:(1) 基于最先进浏览器/服务器(B/S)结构,全面支持Internet/Intranet/Extranet。(2) 国内首家采用JAVA开发的大型应用,真正实现跨平台应用,方便与E-Business和OA整合应用。(3) 采用面向对象的大型关系数据库(ORDBMS),可处理大容量数据和历史数据,高安全性和可靠性。(4) 采用先进的PUSH技术。(5) 客户机采用浏览器界面,操作方便,易学易用。2.业务模型特点:(1) 企业级整体解决方案。 (2) 支持跨国、跨地区集团经营管理模式。 (3) 一体化设计,充分实现数据的最小冗余和最大共享;组件 式结构,模块之间可实现”积木式”搭配,适用于各种类 型企业不同阶段的需求。 (4)支持企业业务流程重组(BPR)。可进行动态的客户化的设置, 适应特殊的需求和未来的变化。(5)强化权限管理功能,人员进行分组管理,权限控制到科目、 供应商、 客户、项目、窗口、字段。 (6)整合工作流应用。3.3用友企业资源计划系统财务子系统流程(V9.0/F)管理 会 计预测营决策计划分析成本中心利润中心期 末处 理和会计核算业务的管理日常会计标准化决策支 持财 务 核 算财务会计分析报告从图中能够看出:全方位多层次的管理控制,同行软件中唯一提供财务预算功能用友网络财务软件V9.x (Web版)系统完美地实现了财务管理的三个层次要求:财务核算、管理会计、决策支持。总账系统是财务核算的核心模块,企业所有的核算最终在总账中得以体现。存货核算模块经过各种计价方法核算出入库存货的成本,与成本核算一起构成企业最基本的核算层。工资系统提供工资预算功能(事前控制),与、应收/应付系统、现金银行、固定资产、存货控制(能够理解成8.x系列中的库存管理的功能)构成企业人、财、务的管理层,体现事中控制。项目管理是体现管理会计思想的核心模块,它以成本中心、利润中心为出发点归集费用,向用户提供科目、项目二维组合分析,提供项目收支分析报表。财务分析系统帮助领导及时了解集团全体成员企业经营管理现状,提供明晰的指标和量化的精确分析。UFO报表可随时获取总账系统中的数据,供实时数据分析。财务预算系统提供事前预算,根据概算管理,控制计划的制定;参照年度计划,根据总账追踪本单位计划执行情况;传送上下级之间的数据;进行计划及执行情况的检索、统计和分析。另外,用友网络财务软件V9.x (Web版)还实现了对财务管理的事前计划、事中控制和事后分析,完整地实现了在时间点上的财务监控机制,将企业财务管理提