风电项目监理规划.doc

XXXXXXXXXXXXXXX风电场工程
监 理 规 划
（第一版)
XXXXXXXXXXXXXXX有限公司
XXX监理项目部
XXXX年XX月XX日
2

XXXXXXXXXXXXXX风电场 MW工程
监 理 规 划 审 批 页
批准：
审核：
编写：
黑龙江XXXXXXXXXXXXXXXXX有限公司
XXXX年XX月XX日
目 录
1监理规划编制依据 ………………………………………………………………2
2工程项目概况 ……………………………………………………………………2
3监理工作范围………………………………………………………………………4
4监理工作内容 ……………………………………………………………………5
5监理工作目标 ……………………………………………………………………6
6监理工作依据 ……………………………………………………………………7
7项目监理组织机构 ………………………………………………………………8
8项目监理组织机构的人员配置计划………………………………………………9
9项目监理组织机构及监理人员岗位职责 ………………………………………10
10 监理工作程序……………………………………………………………………12
11监理工作方法及措施 …………………………………………………………44
12监理工作制度……………………………………………………………………70
13监理设施…………………………………………………………………………71
14本工程主要监理执法规范标准目录
14。 1电力建设工程监理规范DL/T 5434—2009
14．2交通工程施工及质量检验评定标准JTG F80/1—2004
14．3建筑工程施工及质量检验评定标准Q/GDW 183-2008
14．4电气装置安装工程质量检验及评定标准DL/T 5161。1~5161。17—2002
14．5架空线路施工及质量检验评定标准 GL/T 5168—2002
14．6电缆线路施工及验收规范GB 50168—2006
14．7风力发电场设计技术规范DL/T 5383—2007
14．8风力发电工程施工组织设计规范DL/T 5384—2007
14．9风力发电机组装配和安装规范GB/T 19568—2004
14．10风电机组地基基础设计规定FD 003—2007
14。11 风力发电场项目建设工程验收规程DL/T5191—2004
14.12电力建设工程质量监督检查典型大纲（风力发电部分）电建质监［2009]58号
14.13《输变电工程建设标准强制性条文实施管理规程》Q/GDW 248—2008
1工程概况
1.1工程项目名称
XXX风电场一期( MW）工程
1.2 建设单位：
XXXXXXXXXXXXXXX公司
1。3 监理单位：
黑龙江润华电力工程项目管理有限公司。
1.4 设计单位：
XXXXX电力勘测设计研究院
1。5 承建单位：
XXXXXXXXXX公司
1.6 工程地点:
1.7 工程规模及工程特点
1。8地形地貌及自然地理
1。9 工程计划工期
工程计划开竣工日期：XXXX年XX 月XX 日至XXXX年 XX 月XX日
2 编制依据
2。1 与本工程项目有关的法律、法规、规章、规范和工程建设标准强制性条文。
2。2 与本工程项目有关的项目审批文件、设计文件和技术资料。
2.3监理大纲、委托监理合同以及与本工程项目相关的合同文件。
2。4 与本工程项目相关的建设单位管理文件.
3 监理工作范围
4 监理工作内容
4.1 协助委托人做好合同评审工作。
4。2 协助委托人编制工程管理制度，并监督工程参与各方认真执行。
4.3 审查承包人选择的分包单位资格，提出监理意见,报委托人批准。
4。4 协助委托人审查检测单位资质，参与检测单位签订检测合同.
4。5 审查承包商单位现场项目管理机构的质量管理体系、安全管理体系及保障措施.
4。6 审批承包商单位工程开工申请报告。
4.7 主持工程协调例会,并编制会议纪要.
4。8 检查现场施工人员中特殊工种持证上岗情况，并监督实施。
4.9 负责审查承包商编制的“施工质量检验项目划分表”并督促实施。
4。10 协助项目法人根据国家有关安全管理规定,进行安全生产管理.监督检查承包商建立健全安全生产责任制和执行安全生产的有关规定和措施。安全组织机构建立、安全警示牌的设立。监督检查承包商建立健全劳动安全生产教育培训制度，加强对职工安全生产的教育培训。参加由项目法人组织的安全大检查，监督安全文明施工状况。参加重大的安全事故调查。
4。11 检查施工现场原材料、构件的质量和采购入库、保管、领用等管理制度及其执行情况，并对原材料、构件的供应商资质进行审核、确认.
4.12 制定并实施重点部位的见证点（W点）、停工待查点（H点）、旁站点（S点)的工程质量监理计划，监理人员按作业程序即时跟班到位进行监督检查。
4.13 参加主要设备的现场开箱验收。检查设备保管办法，并监督实施。
4。14 审查承包商工程进度款支付申请和工程结算书，按施工合同审核验收合格的工程量清单和付款申请。
4。15 监督施工承包合同的履行，维护项目法人和承包商的正当权益。
4.16 督促委托人按工程建设合同的规定，落实必须提供的施工条件，检查工程承包人的开工准备工作，并在检查与审查合格后报经委托人批准后签发工程开工令。
4.17 审查承包人提交的施工组织设计、施工技术方案、施工质量、施工进度计划、作业规程、工艺试验成果、安全、健康和环境施工措施、临建工程设计以及使用的原材料等，及时报委托人。
4。18 主持分项、分部工程关键工序和隐蔽工程的质量检查和验收.
4。19 签发补充设计文件，答复工程承包人提出的建议和意见。
4。20 按有关技术要求，及时测量开挖断面，并签认断面图。
4。21 工程进度控制：根据工程建设合同总进度计划，审查承包人提出的施工实施进度计划并检查其实施情况.监督承包人采取确实措施，实现合同的工期目标要求。当实施进度发生较大偏差时，及时向委托人提出调整控制性进度计划的建议或意见,经委托人批准后，完成进度计划的调整.
4.22 施工质量控制：审查承包人的质量保证体系和措施，核实质量文件；依据工程建设合同文件、设计文件、技术标准，对施工的全过程进行检查，对重要工程部位和主要工序进行到场旁站监理；督促委托人委托的检测单位及时进场检测,检测时监理人员必须在场。以单位工程为基础,对承包人评定的工程质量进行复核和评价。
4.23 工程投资控制：协助委托人编制投资控制目标和分年度投资计划；审核承包人完成的工程量和单价费用，并签发计量和支付凭证；受理索赔申请，进行索赔调查和谈判，并提出处理意见；报委托人批准后处理工程变更，下达工程变更令。
4.24 施工安全监督和控制：协助建设单位组建项目安全管理委员会、督促建设单位与施工单位签订安全责任状，建立安全管理目标、安全管理网络,审查施工单位编制本工程项目危险点的识别及预控措施方案,审查施工单位上报的反事故应急预案和组织反事故演习及有关安全监理内容例行工作。
4。25协助委托人按国家规定进行工程各阶段验收及竣工验收，审查承包人编制的竣工图纸和资料。
4.26信息管理：做好施工现场记录与信息反馈;编制监理月报、年报;按期整编工程资料和工程档案，做好文、录、表、单及电子文件的日常管理，并及时移交委托人。
4。27保修期内有关监理工作。
4。28其它委托人委托的相关监理工作。
5 监理工作目标
5.1 质量目标
5。1。1不发生重大及以上质量事故和质量管理事故,工程质量为优良并符合达标投产要求；
5。1.2 有效控制建设工程质量通病,观感质量及施工工艺达到国内先进水平;
5.1.3 工程建设质量达到合同约定的质量标准,工程项目的分项工程质量检验合格率为100％，建筑工程优良品率≥90％，设备安装工程优良品率≥95%。
5。1。4 检查督促强制性条文执行情况和审查强制性条文执行计划。
5。2 进度控制目标
保证工程施工的开、竣工时间和工程阶段性里程碑进度计划的按时完成.以”工期服从质量"为原则，根据需要适时调整施工进度,并采取相应措施。
5。3 投资控制目标
5。3.1 控制资金计划,在十月末全面完成投资计划；
5.3。2 严格控制资金成本，资金利用率大于90％；
5.3。3 不发生影响工程建设或造成费用较大增加的设计变更；
5。3.4 不发生重大合同变更和索赔事项；
5。3。5 审计的工程竣工决算不超过执行概算控制目标。
5。4 安全目标
现场安全文明施工状况良好，达到工程建设安全文明样板工地考核达到优良及以上标准，实现人身死亡事故“零目标"，确保不发生以下事故：
5。4.1 重大人身伤亡事故；
5。4。2 重大机械设备事故;
5.4.3 重大火灾事故；
5。4。4 重大交通事故;
5。4。5 严重环境污染事故和群发疾病事故 。
6 监理工作依据
6。1工作依据
6。1 与本工程项目有关的法律、法规、规章、规范和工程建设标准强制性条文.
6。2 与本工程项目有关的项目审批文件、设计文件和技术资料。
6.3监理大纲、委托监理合同以及与本工程项目相关的合同文件。
6。4 与本工程项目相关的建设单位管理文件。
6.2本工程主要监理执法规范标准目录
6。2。1电力建设工程监理规范DL/T 5434—2009
6.2。2交通工程施工及质量检验评定标准JTG F80/1—2004
6。2。3建筑工程施工及质量检验评定标准Q/GDW 183-2008
6。2.4电气装置安装工程质量检验及评定标准DL/T 5161.1~5161。17-2002
6.2.5架空线路施工及质量检验评定标准 GL/T 5168—2002
6。2。6电缆线路施工及验收规范GB 50168-2006
6.2。7风力发电场设计技术规范DL/T 5383—2007
6。2。8风力发电工程施工组织设计规范DL/T 5384—2007
6.2.9风力发电机组装配和安装规范GB/T 19568-2004
6。2.10风电机组地基基础设计规定FD 003—2007
6。2。11 风力发电场项目建设工程验收规程DL/T5191—2004
6.2.12电力建设工程质量监督检查典型大纲（风力发电部分）电建质监[2009］58号
6.2.13《输变电工程建设标准强制性条文实施管理规程》Q/GDW 248—2008
7项目监理组织形式
监理组织机构图
xxxxxxxxxx电力工程项目管理有限公司
风电工程管理部

本部
Xxxxxxxx风电场 ( MW)工程项目监理部
总监理工程师

现场

安装调试监理组
土建施工监理组
项目管理组

办公室

合同管理

信息管理

安全管理

投资管理

8项目监理机构的人员配备计划
部门名称
岗 位 设 置
每 岗 设 置 人 数
总监
总监理工程师
1
工程部
土建监理师
2
工程部
安监部
土建监理员
2
电气监理师
2
电气监理员
2
安全监理师
1
综合办
技经监理师
1
文档员
1
司机
1
组织机构框图
用于本工程的组织机构框图
总监
土
建监理师员
各2人
办公室
安监部
工程部
电气监理师
员
各2人
技经监理师1人

安全监理师
人
文档管理员1人

司机1人

9项目监理人员岗位职责
9.1监理部组织机构
监理部实行总监理工程师负责制。监理部由总监理师、专业监理师、监理员、文档管理和后勤服务人员组成。为满足监理服务范围的要求,监理部下设土建监理组、安装调试监理组（含安全监理）、综合办公室（负责技经合同、信息文档管理）等部门。总监理师负责全面工作，代表监理公司履行《监理合同》规定的职责.副总监理师全面协助总监理师工作，当总监理师不在现场期间，由副总监理师代行总监理师的大部分职责.由安装副总监理师和土建副总理师各兼任安装和土建监理组组长，负责分管监理组的全面工作。
监理部工程现场监理人员实行动态管理，根据工程实际情况，配置相应的监理人员,以满足监理工作需要。
9.2 监理人员的职责
9。2。1 总监理工程师职责
9。2。1。1 确定项目监理机构人员的分工和岗位职责,并负责管理项目监理机构的日常工作；
9.2。1.2 主持编写项目监理规划，审批监理实施细则；
9。2。1。3 审查分包单位的资质，并提出审查意见；
9。2。1.4 检查和监督监理人员的工作，根据工程项目的进展情况可进行人员调配，对不称职的人员应调换其工作；
9。2.1。5 主持监理工作会议，签发项目监理机构的文件和指令.
9.2.1.6 审定承包单位提交的开工报告、施工组织设计、方案、计划；
9.2.1。7 审查和处理工程变更。
9.2。1。8 主持或参与工程质量、安全事故调查；
9.2.1。9 调解建设单位与承包单位的合同争议、处理索赔、审核工程延期；
9.2.1。10 组织编写监理月报、监理工作阶段报告、专题报告和监理工作总结；
9.2.1.11 审核签认分部工程和单位工程的质量检验评定资料，审查承包单位的竣工申请，组织监理人员对待验收的工程项目进行质量检查，参与工程项目的竣工验收；
9.2.1。12主持整理工程项目的监理文件。
9。2。2总监理工程师代表或副总监理工程师职责
9。2.2 1负责总监理工程师指定或交办的监理工作；
9。2。2.2按总监理工程师的授权,行使总监理工程师的部分职责和权利；
9。2。2。3总监理工程师不得将下列工作委托总监理工程师代表和副总监理工程师：
9。2。2。3。1主持编写监理规划，审批监理实施细则；
9。2。2。3。2签署工程开工报审表、工程复工申请表、工程暂停令、工程款支付申请表、工程竣工报验单；
9.2.2。3。3审核签认竣工结算；
9。2.2.3.4调解建设单位与承包单位的合同争议、处理索赔、审核工程延期；
9.2.2。3。5根据工程项目的进展情况进行监理人员的调配,调换不称职的监理人员；
9.2。2.3。6审查分包项目及分包单位的资质。
9。2.3专业监理工程师职责
9.2.3。1负责编制本专业的监理实施细则；
9.2。3.2负责本专业监理工作的具体实施;
9。2。3.3组织、指导、检查和监督本专业监理员的工作，当人员需要调整时，向总监理工程师提出建议；
9.2.3.4审查承包单位提交的涉及本专业的计划、方案、申请、变更，并向总监理工程师提出报告；
9。2。3。5负责本专业检验批、分项工程验收及相关隐蔽工程验收；
9.2。3。6定期向总监理工程师提交本专业监理工作实施情况报告，对重大问题及时向总监理工程师汇报和请示；
9。2。3。7根据本专业监理工作实施情况做好监理日记。
9。2。3.8负责本专业监理资料的收集、汇总及整理，参与编写监理月报.
9.2。3。9核查进场材料、设备、构配件的原始凭证、检测报告等质量证明文件及其质量情况，根据实际情况认为有必要时对进场材料、设备、构配件进行平行检验，合格时予以签认；
9.2。3.10负责本专业的工程计量工作，审核工程计量的数据和原始凭证；
9.2.3。11检查本专业质量、安全、进度、节能减排、水土保持强制性标准执行等状况,及时监督处理事故隐患,必要时报告.
9.2。4监理员职责
9。2。4。1在专业监理工程师的指导下开展现场监理工作。
9.2.4.2检查承包单位投入工程项目的人力、材料、主要设备及其使用、运行状况，并做好检查记录。
9.2.4。3复核或从施工现场直接获取工程计量的有关数据并签署原始凭证。
9.2.4。4按原设计图及有关标准,对承包单位的工艺过程或施工工序进行检查和记录，对加工制作及工序施工质量检查结果进行记录。
9。2。4。5 担任旁站工作,发现问题及时指出并向专业监理工程师报告。
9。2.4。6 做好监理日记和有关的监理记录。
10 监理工作程序
10.1 施工组织设计、主要方案审查与执行监督程序
1、向施工方询问和落实有关问题。
2、审查中的注意事项：（1）重要的分部、分项工程开工前，应向监理工程师提交详细的施工方案，详细说明施工方法、机械与人员配备、组织、质量管理、技术管理、安全管理措施、进度安排，经监理工程师认可后方可实施。（2）施工顺序应符合先地下、后地上；先土建、后安装；先主体、后外围的基本规律。（3）施工方案与施工进度计划的一致性。施工进度计划的编制应以确定的施工方案为依据。（4）施工方案与施工平面图布置的协调一致。
修改补充
在工程项目开工前约定的时间内，施工承包单位必须完成施工组织设计的编制及内部自审工作，填写《施工组织设计（方案）报审表》上报项目监理机构。
1、符合性：规定的程序；法律、法规；合同规定；现场条件等。
2、施工组织设计的针对性和可操作性。
3、技术方案的先进性。
4、质量管理和技术管理体系，质量保证措施是否健全且可行。
5、安全、环保、消防和文明施工措施是否可行并符合规定。
6、在满足合同和法律法规的前提下，尊重承包单位的自主技术决策和管理决策。
规模大、结构复杂或属新结构、特种结构工程，还应报送监理单位技术负责人审查，提出审查意见后由总监理工程师签发，必要时与建设单位协商，组织有关专业部门或有关专家会审。
同意
填写施工组织设计
（主要方案）报审表
初 审
（各专业监理工程师）
会 审
（项目总监主持、各专业监理工程师参加）
将批件返回
承包单位
施工组织设计付诸实施
施工组织设计审批，专业监理工程师签署审查意见，总监审核签认。
对施工过程正确执行方案实施监督

提出修改意见
10。2对承包商三个管理体系建立与运行监督程序
建立项目部三个管理体系
（承包单位）
开工前由承包商编制本工程质量保证、技术管理和职业健康安全管理体系文件，并经企业领导批准。
向监理单位申报审查
监理单位组织审查
签署审查结论意见
承包单位贯彻实施
报送建设单位并通知承包商
体系运行有效性的动态监督
（监理单位）
对体系运行中发现的问题发出整改监理通知
向监理单位申报
由总监组织有关监理师进行下列内容审查：
1、组织机构、人员配备是否符合合同约定，能否满足工程建设需要；
2、资源（人、机、料、法、环、测）配备是否满足合同约定及工程进展需要；
3、各项管理制度、标准的建立与执行情况；
4、专职管理人员、特种作业人员、主要专业工种资格证、上岗证及数量。

1、主体工程开工前进行一次检查；
2、每年至少检查一次；
3、施工高峰或出现重大质量、安全事故时应进行追加检查。

10.3对试验室资质审查与考核程序
符合要求
不符合要求
予以批准
建立合格试验室名单档案
承包单位上报试验室资质、
试验范围等证明材料
（含外委试验室）
专业监理工程师实地检查
实施工程检验、试验
（承包单位）
审查：
1、试验室的资质等级及其审批单位确定的试验范围，有效期。
2、法定计量部门对试验设备器具出具的计量检定证明。
3、试验室的管理制度组织机构。
4、试验人员的资格证书。
5、本工程的试验项目及其要求。
不经监理工程师检查、确认，不得使用。

10。4 原材料构配件采购、订货控制程序
无
有
按照施工图预算，编制原材料、半成品、构配件采购计划。（承包单位）
订货前向监理工程师申请
监理工程师审查
有问题否？
监理工程师认可
实施材料构配件订货
（承包单位）
进入材料、设备进场检验程序
1、凡由承包单位负责采购的原材料、半成品或构配件，在订货前均须向监理工程师申报。2、重要材料应提交样品。3、有些材料要求供货单位提交理化试验单。经监理工程师审查认可后，方可进行订货。
1、对于半成品或构配件，应按经过审批认可的设计文件和图纸要求进行定货，质量应满足有关标准和设计要求，交货期应满足施工及进度安排需要。
2、通过考查优选合格的供货厂家。
3、大宗器材或材料，应实行招标采购。
4、对于半成品和构配件的采购订货，监理工程师应提出明确的质量要求、质量检测项目及标准；出厂合格证或产品说明书等质量文件的要求，以及是否需要权威性的质量认证等。
5、装饰性材料，最好一次订齐和备足货源。
6、供货厂方应向需方提供质量文件，以表明其提供的货物能够达到需方的质量要求。质量文件主要包括：产品合格证及技术说明书；质量检测证明；检测与试验者的资质证明；关键工序操作人员资格证明及操作记录；不合格品或质量问题处理的说明及证明；有关图纸及技术资料；必要时还应附有关权威性认证资料。

10。5原材料进场检验与跟踪监督程序
合格
不合格
材料、构配件进场
施工承包单位按规定进行检验或试验
进场材料、构配件报验
（施工承包单位）
监理工程师审查
合格否？
进入材料设备保管、领用发放管理程序
指定专人保管，限期将不合格的材料、构配件撤出现场（承包单位）。
凡运到现场的原材料、半成品或构配件，向项目监理机构提交《原材料/半成品/加工配制件报验单》，同时附有产品出厂合格证、技术说明书及施工承包单位按规定进行的检验试验的检验、试验报告。
1、经监理工程师审查并确认其质量合格。2、没有产品出厂合格证及检验不合格者，不得使用。3、如果监理工程师认为施工承包单位提交的有关产品合格证明文件及施工承包单位提交的检验和试验报告，不足说明到场产品质量符合要求时，监理工程师可以再行组织复验或见证取样试验。
1、风电施工常见有可追溯性要求的产品详见施工组织设计导则附录。
2、要求施工单位监理材料领用台账，为追溯使用部位提供依据。
监理工程师对有可追溯性要求的产品进行使用跟踪监督

10。6设计交底与图纸会检监理程序
设计单位已完成施工图设计并交付建设单位；
建设单位已将施工图交付施工和监理单位。
设计交底和图纸会检应具备的条件
监理和施工单位收到施工图（15天以上），专业监理师已对施工图进行了审核。
设计单位设总以书面形式提交设计交底大纲及专业交底内容摘要。
监理单位汇总建设、施工各有关单位对设计变更交底大纲（内容摘要）的意见，返回设计单位。
总监和专业监理师负责。
进行设计交底
设计交底以会议形式进行，会议由建设单位组织，内容是设计单位向各有关单位交待设计意图和内容施工要点和质量要求等。
各有关单位负责人和专业人员参加，设计单位负责整理会议内容并形成纪要。
施工图会审
施工图会审要求：
施工图是否符合初设审批内容；
施工图与供货的设备材料是否一致；
施工图的内容和深度是否满足施工要求。
工艺、设备布置与土建图纸是否一致；
施工图是否能保证施工、生产的安全，环保和卫生；
设计对施工、施工对设计的其他特殊要求。
分发设计交底和施工图会审会议纪要
各有关单位负责人和专业人员参加，监理（或施工）单位整理会审会议内容并形成纪要。
会议纪要经各有关单位负责人签字后分发个单位，按会议纪要精神执行。
监理部档案管理人员负责

10.7原材料见证取样与平行检验工作程序
对试验结果有怀疑时进行平行检验
1、试验室一般是与承包单位没有行政隶属关系的第三方。2、试验室要具有相应的资质，经国家或地方计量试验主管部门认证。3、试验项目满足工程需要。4、试验室出具的报告对外具有法定效果。
同时将项目监理机构中负责见证取样的监理工程师在该质监机构中备案。
1、房屋建筑工程项目中，对工程材料、承重结构的混凝土试块、承重墙体的砂浆试块，结构工程的受力钢筋（包括接头）实行见证取样。2、建筑工程施工质量验收基本规定中指出：“涉及结构安全的试块、试件及有关材料，应按规定进行见证取样”。3、安装工程的见证取样，见相应的规程、规范的规定。
1、按照相应的规定，现场监督完成见证取样。2、负责见证取样的监理工程师要具有材料、试验等方面的专业知识。3、完成取样后，承包单位将送检样品装入木箱，由监理工程师加封，不能装入箱中的试件，则贴上专用加封标志。
1、送往试验室的样品，要填写“送检单”，送检单要盖有“见证样品”专用章，并有见证取样监理工程师的签字。2、试验室出具的报告一式两份，分别由承包单位和项目监理机构保存，并作为归档材料。
施工单位将试验报告送监理工程师审查
工程项目施工前督促承包单位尽快落实见证取样送检
将选定的试验室到负责本项目的质监机构备案并得到认可
对需要见证取样的进场材料、试块、试件、钢筋接头等实施见证取样前通知负责见证取样的监理工程师。（施工承包单位）
负责见证取样的监理工程师现场监督，完成见证取样过程。

往试验室送检
监理工程师签发可用意见
合格

10.8工序（检验批）质量检查验收程序
否
是
合格
否
开工准备
承包商提交
《工程开工报审表》
监理工程师审查开工条件
批准？
施 工
工序（检验批）完工
承包商自检
承包商填报《报验申请表》
监理人员检查验收
质量合格？
监理工程师签署《报验申请表》
准予进入下道工序施工

10。9 分项、分部工程质量检查验收程序
附有：
·施工组织设计
·施工人员到场情况
·施工设备到场情况
·材料到场情况
·材料检验情况
·分包单位（如有）资质材料

具备开工条件
是
否
是
否
否
是
开工准备
（承包单位）
提交工程开工报审表
（承包单位）
审查开工条件
（监理单位）
批准开工报审表
（监理单位）
分项分部工程施工
（承包单位）
检验批施工完成，承包单位自检
合格？
承包方填写《报验申请表》
监理工程师查验
合格？
监理工程师签署《报验申请表》
本分项分部工程是否全部完成？
进入下一单位工程施工
整改
(承包单位)
否

10。10 单位工程质量检查验收程序
具备开工条件
否
否
合格
分项分部工程施工完成
填写《报验申请表》
（承包单位）
核查质量文件的完整情况
审查各分项分部工程质量
（项目监理机构）
合格？
本单位工程所有分项分部工程是否全部完成？
进入内部竣工预验收管理程序
整改
(承包单位)
是
签署《报验申请表》
予以确认验收
（项目监理机构）
否
开工准备
（承包单位）
提交工程开工报审表
（承包单位）
审查开工条件
（项目监理机构）
批准开工报审表
（项目监理机构）
分项分部工程施工
（承包单位）
附有：
·施工组织设计
·施工人员到场情况
·施工设备到场情况
·材料到场情况
·材料检验情况
·分包单位（如有）资质材料

10。11设备开箱检验及缺陷处理程序
向有关单位发出开箱检验通知（承包单位）

开箱清点并做好开箱记录

设备保管方案报审
（承包单位）
审批设备保管方案、措施措施（监理单位）

设备开箱后的妥善保管

设备缺陷处理实施
（责任单位）

设备缺陷处理结果报验
（责任单位）
设备缺陷处理方案报审
（责任单位）

审批处理方案，提出审查意见（监理单位）

对处理结果进行核验签认
1、设备开箱检验后，按规定的标识规则编写KKS编码标牌，在设备上做出统一规范的KKS编码标识。
2、对未领用的设备按未安装设备保管规程要求进行保管。
对在安装、试运、调试阶段发现的设备缺陷由承包单位、调试单位及时填报设备缺陷通知单，由建设、监理单位与设备供货商予以签认。
1、参加开箱各单位代表在设备开箱记录上签字。
2、对运输过程中造成的损坏，设备保管单位进行详细记录，并填写设备缺陷，通知单报建设、监理单，由建设单位与有关方面交涉解决。
3、对不用开箱的裸件运输设备，卸车保管单位应做好记录，如发现问题，通知建设、监理单位到场检查，做好记录，按设备缺陷程序处理。
4、精密小件设备到场入库后即应组织开箱检查，做好备品、备件清点记录工作。
设备开箱前由承包单位通知建设单位、监理单位、设备厂家代表参加开箱检验。
设备缺陷由责任单位提出处理意见（方案）报建设、监理单位审批后，可自行委托施工单位处理，重大现场无法处理的设备缺陷应进行返厂处理。
设备缺陷按方案或标准处理完毕后，由责任单位填写设备缺陷报验单，报建设、监理单位。

10.12计量监督程序
检查计量器具、仪表、设备是否在有效期内
监督超期的计量器具、仪表、设备及时送法定检测单位进行复检
合格
本工程中使用
监督承包单位建立计量管理机构、配备计量管理人员
填报“主要施工计量检测器具统计表”
审查计量器具、仪表、检测设备的配备计划
监督计量器具、仪表、检测设备送法定检测单位检定
监理单位对重要、关键的计量器具、仪表的贮存、维护、标识、检定校准状态及人员资质进行审查或确认
施工使用过程的监督

10.13竣工验收程序
合格
否
否
分项分部工程验收结束
进行内部竣工预验
（承包单位）
指示整改
竣工验收文件资料准备
（承包单位）
补充再准备
申请工程竣工验收
（承包单位）
审核竣工验收申请
（项目监理机构）
现场检查
是否合格？
文件资料
是否符合要求？
1、涉及结构安全的试块、试件以及有关材料，应按规定进行见证取样检测。
2、涉及结构安全和使用功能的全部工程应进行抽样检测。
签署工程竣工验收申请
（项目监理机构）
参加建设单位组织的工程竣工验收

进入工程保修阶段

单位工程竣工验收备案
（建设单位）

向建设单位和监理单位提出工程质量评估报告

在规定的时间内将工程竣工报告和有关文件，报建设行政管理部门备案。

10。14 质量事故(问题）处理程序
必要时

（需返工或加固、补强）
不处理
原因不清
暂停施工
发生了质量事故（问题）
发出《监理通知》
要求停止有质量问题的部位、有关联部位及下道工序施工。
发生
《工程暂停令》
要求责任单位提出质量事故（问题）调查报告
组织调查取证
进行原因分析
要求有关单位提出处理方案
审查《质量事故（问题）调查报告》
核签处理方案
监督实施处理方案
施工单位处理完毕
自检、报验
监理工程师
检查、鉴定、验收
要求责任单位提交质量问题处理报告
组织技术资料归档
发出工程复工令
继续施工

10.15设计变更管理程序
设计单位专业负责人（或工代）签署，较重大变更应由设计单位设总和总工签署。
因设计差错设计单位提出设计变更申请；
因施工原因施工单位提出变更设计申请；
因设备和材料供应等原因建设单位要求变更设计。
设计变更的提出
提出单位均以设计变更申请单方式，并说明原因并经本单位有关人员签署。
本工程监理部审核
专业监理师对设计变更申请单
进行审核，是否符合现场情况；
重大变更应报告建设单位，共
同研究后处理。

专业监理师审查、签署后送总监审核
设计单位处理设计变更申请单，并编制设计变更通知单
设计变更通知单必须注明变更
原因，变更内容和提出时间；
设计变更通知单应有详细的文
字说明，修改的图纸，并附有详细地预算，与原始设计费用增减情况。
本工程监理部审查并签署设计变更通知单
设计变更是否降低工程质量和施工标准；
设计变更在技术上是否安全可靠；
设计变更引起的费用增减是否合理。
施工单位按设计变更通知单在工程中实施。
专业监理师审查并报建设单位审签，重大变更报总监、建设单位主管研究处理。
监理单位负责监督施工单位按设计变更通知单内容施工。
设计变更通知单的存档。
设计变更通知单除给现场施工用外，施工、设计、监理单位等都应予以妥善保管，内容包括变更通知单及其附件、图纸、预算和施工记录等资料
监理部档案管理人员负责
专业监理师负责，并有现场施工纪录。

10。16旁站监理工作程序
确定旁站点
（监理、施工单位）
1、开工前施工单位按质量验收项目划分制定旁站点
2、监理工程师确认旁站点
1、是否按照技术标准、规范、规程和批准的设计文件、施工组织设计施工
2、是否使用合格的材料、构配件和设备
3、施工单位有关现场管理人员、质检人员是否在场
4、施工操作人员的技术水平、操作条件是否满足施工工艺要求,特殊操作人员是否持证上岗
5、施工环境是否对工程质量产生不利影响
6、施工过程是否存在质量和安全隐患
1、施工单位提前24小时通知监理工程师
2、监理工程师按约定的时间进场进行监督
旁站点实施
（监理、施工单位)
监理工程师
确认

合 格
否

是

进行下一道工序施工
10。17隐蔽工程监理工作程序
首先对质量证明资料进行审查，然后在合同规定的时间内到现场进行检查。
合格
不合格
否
合格
隐蔽工程施工
施工完毕，承包单位自检
合格？
填写《报验申请表》
专业监理工程师审查、检验
合格？
监理工程师签认《报验申请表》
隐蔽工程可以进行隐蔽、覆盖，准予进入下道工序施工
附上相应的隐蔽工程检查记录及有关材料证明、试验报告、复检报告等。
签发“不合格项目通知”，指令承包单位整改。

10。18单位工程开工条件监理程序
单位工程具备开工条件
征得建设单位同意
承包单位报送“单位工程开工报审表”
专业监理工程师审查
总监/分管副总监复核
总监/分管副总监签发工程开工令

单位工程项目开工
施工图经设计交底与图纸会审，有会审纪要；
施工组织设计、施工方案（措施）、重要施工作业指导书已审批，并进行交底;
施工合同已签订，资金已落实，施工项目已列入年度施工计划；
设备材料已进场，经检验
合格，并能保证连续施工要求；
施工人员（含特殊工种），
施工机具、检测仪器满足施工需要；
水、电、气等供应已落实，道路、通讯、场地平整满足施工要求；
施工作业生产线等临时设施已建成，具备生产能力。

10。19 停、复工管理程序
建设单位要求暂
停施工，且工程需要暂停施工；
为保证工程质量
而需要停工处理；
施工出现了安全
隐患，总监认为有必要停工；
发生了必须暂时
停工的紧急事件；
承包单位未经许
可擅自施工或拒绝监理机构的管理。
在施工中发生需要暂停施工事件
根据停工原因，影响的范围和程度确定暂停施工范围和时间
总监签发暂停施工令
发承包单位
专业监理工程跟踪落实
报建设单位批准
非承包单位原因导致暂停时，监理单位如实记录停工后发生的实际情况，并就工期和费用问题与承包单位进行协商。
监理单位进行验收
承包单位报复工报告
方案措施实施
监理单位审批
承包单位提出整改措施方案
安全隐患已消除；
质量事故已处理；
其他问题已得到
解决；
可继续施工。
总监签发复工令
承包单位恢复施工
报建设单位

10.20 投资控制监理工作程序
有偏差
是
无偏差
施工合同总费用目标
确定总费用目标分解
根据施工进度计划制定月费用计划
项目施工
审核工程变更
费用索赔文件
审核已完工程量、实际费用
总监签署工程款支付证书
已完工程结算
实际投资与计划投资相比较
采取纠正措施
未完工程投资预测
分析偏差原因