[山东]工厂扩建工程监理规划(框架-排架).doc

山东xx项目

监
理
规
划

山东xx工程监理咨询有限公司山东xx项目部

2011年11月

监理规划审查意见书

工程名称：

内 容：
针对你项目部于 2011年 6月 2日报送的监理规划，经审查

山东xx工程监理咨询有限公司
质量技术部
年 月 日
本表一式两份，公司与项目部各保留一份

监
理
规
划

山东xx工程监理咨询有限公司

目 录
第一章 工程项目概况 - 1 -
1.1项目概况 - 1 -
第二章 监理工作范围 - 1 -
第三章 监理工作内容 - 2 -
第四章 监理工作指导思想及监理目标 - 2 -
4.1监理工作的指导思想 - 2 -
4.2监理工作目标 - 2 -
第五章 监理工作依据 - 3 -
5.1国家有关监理工作的法规 - 3 -
5.2国家、建设部有关监理工作的规范 错误！未定义书签。
5.3 建设单位有关监理工作的文件、标准 错误！未定义书签。
5.4与本工程建设有关的施工规范、质量验收标准 错误！未定义书签。
5.5其它监理依据 错误！未定义书签。
第六章 项目监理机构的组织形式 - 1 -
第七章 项目监理机构的人员配备计划 - 5 -
第八章 项目监理机构的人员岗位职责 - 5 -
8.1总监理工程师岗位职责 - 5 -
8.2总监理工程师代表岗位职责 - 6 -
8.3专业监理工程师岗位职责 - 7 -
8.4监理员岗位职责 - 8 -
8.5监理工作守则 - 8 -
8.6监理工作纪律 - 9 -
第九章 监理工作程序、工作方法及措施 - 9 -
9.1工程进度控制 - 9 -
9.1.1进度目标分解： - 12 -
9.1.2进度控制方法： - 13 -
9.1.3进度控制手段 - 13 -
9.1.4进度控制程序： - 13 -
9.2.工程质量控制 - 19 -
9.2.1质量控制分目标 - 19 -
9.2.2质量控制总原则 - 21 -
9.2.3质量控制方法 - 21 -
9.2.4质量控制手段 - 22 -
9.2.5工程旁站监理（详见旁站监理专项方案） - 38 -
9.3工程造价控制 - 40 -
9.3.1造价控制 - 40 -
原则：总体控制、重点把握月度合格工程量计价。 - 40 -
9.3.2造价控制方法： - 40 -
9.3.3造价控制手段： - 40 -
9.3.4造价控制程序 - 41 -
9.4工程合同管理 - 45 -
9.4.1合同管理原则 - 45 -
9.4.2合同管理目标 - 45 -
9.4.3合同管理程序 - 45 -
9.5建筑工程安全管理 54
9.5.1 安全管理方法 54
9.5.2安全管理措施 54
9.5.3现场安全生产控制重点： 55
9、6工程信息管理 60
9.6.1信息管理分目标 60
9.6.2监理在信息管理方面的职责 60
9.6.3信息管理监理的日常管理 60
9.6.4信息管理监理工作方法、手段 61
9.6.7监理资料的管理 61
9.7组织协调工作职能和工作措施 62
9.7.1 监理组织协调的工作职能 62
9.7.2对内部关系的组织协调： 63
9.7.3对近外层关系的组织协调： 63
9.7.4对远外层关系的组织协调 65
9.7.5 组织协调的工作措施 66
9.7.6 组织协调的工作内容 67
9．7.7工作协调的监理工作方法 68
9.7.8工作协调管理工程例会纪要签发程序框图 69
第十章 监理工作管理制度 69
10.1 项目监理机构的建立 74
10.2监理规划的编制与审批 74
10.3监理实施细则编制与备案制度 74
10.4监理月报审批制度 75
10.5监理日志制度 76
10.6监理项目部标准配置制度 76
10.7监理项目台帐制度 76
10.8施工图纸会审及设计交底制度 76
10.9施工组织设计审核制度 77
10.10工程开工申请制度 77
10.11工地第一次例会制度 77
10.12工程材料、半成品质量检验制度 77
10.13隐蔽工程、分项（部）工程质量验收制度 78
10.14单位工程中间验收制度 78
10.15技术签证制度 78
10.16工程款支付签审制度 78
10.17设计变更处理制度 78
10.18工程索赔签审制度 79
10.19监理例会制度 79
10.20旁站制度 79
10.21见证取样和送检制度 81
10.22监理工程师通知单 错误！未定义书签。
10.23工程暂停令 错误！未定义书签。
10.24工程质量检验管理制度 83
10.25工程收尾工作制度 错误！未定义书签。
10.26资料文档交接制度 84
10.27监理业务手册填报制度 错误！未定义书签。
10.28工作质量考评制度 错误！未定义书签。
10.29项目总结制度 错误！未定义书签。
10.30项目总监会议制度 错误！未定义书签。
10.31专家小组制度： 错误！未定义书签。
10.33监理工作考核制度： 错误！未定义书签。
10.34监理项目部内部管理工作制度 错误！未定义书签。
10.34.1监理项目内部工作会议制度 错误！未定义书签。
10.34.2考勤制度 错误！未定义书签。
10.34.3文件收发及外行文审批制度 错误！未定义书签。
10.34.4交接班、节假日值班制度 错误！未定义书签。
10.34.5监理人员培训制度 错误！未定义书签。
10.34.6新技术、新规范传达制度 错误！未定义书签。
第十一章 监理设施 84
11.1本工程的办公设备 错误！未定义书签。
11.2投入本工程的检测设备 错误！未定义书签。
第十二章 竣工验收 85
12.1 工程项目的竣工收尾工作 85
12.2 工程项目竣工验收的主要资料 87
第十三章 保修监理……………………………………………………… 96

监理规划
第一章 工程项目概况
1.1项目概况
工程名称
xx级xx及xx联产项目
工程地点
xx市经济开发区山东xxxx股份有限公司院内
工程性质
厂区扩建
建设单位
山东xxxx股份有限公司
项目管理
无
监理单位
山东xx工程监理咨询有限公司
设计单位
xx工程设计研究院有限公司
勘察单位
xx市规划建筑设计院有限公司
承包单位

质检单位
xx市建筑质量监督站
开工日期

竣工日期

竣工工期

质量目标
合格
合同价款

承包方式

单位工程名称
建筑面积
结构类型
地上/地下层数
建筑高度
xx级xx及xx联产项目
4300.5平方米
框架、排架
地上三层
21.200米
第二章 监理工作范围
2.1施工阶段监理。主要包括本工程项目图纸中建筑结构、给排水、电气工程及根据业主需要对工程进行变更的监理。
2.2监理合同中规定的其他内容。
第三章 监理工作内容
根据监理的工程范围及监理合同要求，我公司拟提供的监理服务内容主要包括施工阶段的工程质量控制、施工进度控制及工程造价控制，进行合同管理，做好信息管理，尽可能为业主提供完善、优质的监理服务。
第四章 监理工作指导思想及监理目标
4.1监理工作的指导思想
以“诚信、科学、和谐、高效”为原则，以国家、省、市有关法律、法规、规定和工程建设承包合同为依据，以现行的工程建设规范、规程、标准为准绳，树立质量第一，安全第一，工期、投资控制并举的思想，严格按照建设单位在《建设工程委托监理合同》及《委托授权书》中授予的权力，突出一个“勤”字，一个“准”字，严格、务实的进行各项控制和管理协调工作。在监理过程中以维护双方利益为己任，以工程“三控”目标为方向，以“三管、一协调”为手段，竭诚为建设单位、承包单位服务。
通过我们有效服务，创建“五满意”工程，即：“建设单位满意”“承包单位满意”“监理公司满意”“监理项目机构满意”“建设行政主管部门满意”。
4.2监理工作目标
监理目标从宏观讲按《建设工程委托监理合同》和《建设工程施工合同》中的有关要求内容进行监控，在保证达到合同目标的基础上，力争取得使建设单位更加满意的结果。
对本工程实施监理，我公司将努力实现以下三大目标。
一是：确保“三控、三管”合同目标的实现；
二是：为建设单位的基建管理提供规范、良好的监理服务和咨询服务，为建设单位投资建设效益提供可靠保障，竭诚为建设单位服务；
三是：通过对本工程的监理，推进品牌工程战略实施，树立良好企业的形象和信誉。
具体目标：
1、质量控制目标：
根据本工程建设单位与承包单位签订的《建设工程施工合同》中确定的质量要求为目标。
2、工程造价控制目标：
根据建设单位与施工单位签订的《建设工程施工合同》已明确合同价为控制目标，未明确合同价的以工程施工的预算或估算工程造价为控制目标。
3、进度（工期）控制目标：
根据本工程建设单位与施工单位签订的《建设工程施工合同》中所确定的总工期（合同工期）为控制总目标，根据审定的总进度计划为进度控制目标。

第五章 监理工作依据
1、建筑法、合同法、建设工程质量管理条例等建设法律、法规；
2、国家现行的有关施工验收规范、试验规程及工程质量标准；
3、建设工程监理规范、规定；
4、建设计划、规划、建设工程施工许可证等有关文件；
5、施工图纸、设计说明、相关设计标准图集等设计文件；
6、业主与监理单位依法签订的《建设工程委托监理合同》；
7、业主与承包单位依法签订的《建设工程施工合同》等建设合同；
8、工程招标投标文件、中标书等招投标资料。

第六章 项目监理机构的组织形式
建立直线式监理组织机构
总监理工程师

项目总监代表

造价控制

合同管理

信息管理

安全管理

质量控制

进度控制

水电安装
土建

第七章 项目监理机构的人员配备计划
现场监理部人员计划表：
序号
姓名
专业
监理职务
监理方式
备注
1

总监理工程师

2

专业监理工程师

第八章 项目监理机构的人员岗位职责
8.1总监理工程师岗位职责
1、确定监理项目部人员的分工和岗位职责；
2、主持编写项目监理规划、审批项目监理实施细则，并负责管理监理项目部的日常工作；
3、审查分包单位的资质，并提出审查意见；
4、检查监理人员的日志和监督监理人员的工作，根据工程项目的进展情况可进行监理人员调配，对不称职的监理人员应要求调换其工作；
5、主持监理工作会议和工地例会，签发监理项目部的文件和指令；
6、审定承包单位提交的开工报告、施工组织设计、技术方案、进度计划；
7、审核签署承包单位的申请、支付证书和竣工结算；
8、审查和处理工程变更；
9、主持或参与工程质量事故的调查；
10、调解建设单位与承包单位的合同争议、处理索赔、审批工程延期；
11、组织编写并签发监理月报、监理工作阶段报告、专题报告和项目监理工作总结；
12、审核签认分部工程和单位工程的质量检验评定资料，审查承包单位的竣工申请，组织监理人员对待验收的工程项目进行质量检查，参与工程项目的竣工验收；
13、主持整理工程项目的监理资料和工程项目总结。
8.2总监理工程师代表岗位职责
说明应根据实际情况调整
1、负责总监理工程师指定或交办的监理工作；
2、编写项目监理规划、组织编写项目监理实施细则，并负责管理项目监理机构的日常工作；
3、审查分包单位的资质，并提出审查意见；
4、检查和监督监理人员的日常工作，根据工程项目的进展情况可向总监理工程师提出进行人员调配和对不称职的人员应调换其工作的建议；
5、主持监理工作会议，签发除工程开工/复工报审表、工程暂停指令、工程款支付证书、工程竣工报验单以外的项目监理机构的文件和指令；
6、审定承包单位提交的施工组织设计、技术方案、进度计划；
7、审核签署承包单位的申请，协助审核竣工结算；
8、审查和处理工程变更；
9、主持或参与工程质量事故的调查；
10、协助总监理工程师调解建设单位与承包单位的合同争议、处理索赔、审批工程延期；
11、组织编写并审核月报、监理工作阶段报告、专题报告和项目监理工作总结；
12、审核签认分部工程和单位工程的质量检验评定资料，审查承包单位的竣工申请，组织监理人员对待验收的工程项目进行质量检查，参与工程项目的竣工验收；
13、主持整理工程项目的监理资料。
8.3专业监理工程师岗位职责
1、负责编制本专业的监理实施细则；
2、负责本专业监理工作的具体实施；
3、组织、指导、检查和监督本专业监理员的工作，当人员需要调整时，向总监理工程师提出建议；
4、审查承包单位提交的涉及本专业的计划、方案、申请、变更，并向总监理工 程师提出报告；
5、负责本专业分项工程验收及隐蔽工程验收；
6、定期向总监理工程师提交本专业监理工作实施情况报告，对重大问题及时向总监理工程师汇报和请示；
7、根据本专业监理工作实施情况记好监理日志；
8、负责本专业监理资料的收集、汇总及整理，参与编写监理月报；
9、核查进场材料、设备、构配件的原始凭证、检测报告等质量证明文件及其质量情况，根据实际情况认为有必要时对进场材料、设备、构配件进行平行检验，合格时予以签认；
10、负责本专业的工程计量工作，审核工程计量的数据和原始凭证。
8.4监理员岗位职责
1、在专业监理工程师的指导下开展现场监理工作；
2、检查承包单位投入工程项目的人力、材料、主要设备及其使用、运行状况，并做好检查记录；
3、复核或从施工现场直接获取工程计量的有关数据并签署原始凭证；
4、按设计图及有关标准，对承包单位的工艺过程或施工工序进行检查和记录，对加工制作及工序施工质量检查结果进行记录；
5、担任旁站工作，发现问题及时指出并向专业监理工程师报告；
6、记好监理日志和有关的监理记录。
8.5监理工作守则
1、认真学习贯彻国家有关建设监理政策法规；
2、坚持原则，秉公办事，自觉抵制不正之风；
3、严格按照国家规范、标准监理工程，对工作严肃认真、一丝不苟；
4、努力钻研监理业务，坚持科学的工作态度，以科学数据为认定工程质量依据；
5、尊重客观事实，准确反映建设监理情况，及时妥善处理问题；
6、虚心听取受理单位的意见，接受建设管理部门指导，及时总结经验教训，不断提高监理水平。
8.6监理工作纪律
1、遵守国家的法律和政府的有关条例、规定和办法等；
2、认真履行工程建设监理合同所承诺的义务并承担约定的责任；
3、坚持公正的立场，公平地处理有关各方的争议；
4、坚持科学的态度和实事求是的原则；
5、按监理合同的规定向业主提供技术服务的同时，帮助被监理者完成其担负的建设任务；
6、不以个人的名义在报刊上刊登承揽监理业务的广告；
7、不得损害他人名誉；
8、不泄露所监理工程需保密的事项；
9、不为所监理项目指定承建商、建筑购配件、设备、材料和施工方法；
10、不擅自接受业主额外的津贴，也不接受被监理单位的任何津贴，不接受可能导致判断不公的报酬。
第九章 监理工作程序
为使监理工作科学、有序进行，按监理工作的客观规律性制定了监理工作程序，开展监理工作。详见图9-1、9-2、9-3、9-4、9-5、9-6。
工程施工阶段监理程序
确定总监理工程师，组成项目监理组织机构，进驻施工现场

总监理工程师编制监理规划
并经监理单位技术负责人审批

1、 参加设计交底会
2、 组织图纸会审
3、 审批工程施工组织设计
4、 审查承包商项目管理机构质量管理、技术管理和质量保证、安全保证体系
5、 签署施工现场周边环境安全评估报监意见
6、 对基础主体装修前竣工前等进行安全评定
7、 审查分包单位资格
8、 审查施工测量放线控制成果
9、 审查《开工报告》
10、审核工地试验室资格
11、查验进场材料、构配件和设备，并按规定见证取样、监送
12、施工过程的巡视、旁站检查和监督
13、隐蔽工程检查验收
14、分项和分部工程检查和验收
15、质量隐患和质量事故处理
16、对工程进行计量核实
17、审核并签发工程付款凭证
18、审查并确认各种进度计划
19、检查工程进度，提出进度控制措施
20、签发停工、复工指令
21、审批工程变更
22、审批工程索赔
23、审批工程延期
24、定期组织召开工地例会、及时组织召开专题会议，并做好记录会签

专业监理工程师适时编制监理
实施细则并经总监理工程师审批

参加第一次现场监理例会
并组织进行监理工作交底

实施工程监理
进行质量、造价、进度、安全控制，合同信息管理及组织协调

管理监理资料
并及时分类整理

组织工程初验

参加业主组织竣工验收

图9-1
监理工作总结

材料、构配件、设备签认流程

承包单位出样品
和技术资料

监理工程师审查
不同意
审报

同意
承包单位采购

提交合格证、出厂试验报告等
质量保证资料
监理见证，承包单位抽样测试

监理工程师检验
不合格

合格
投入使用

图9-2

施工阶段质量控制流程

9.1工程进度控制
9.1.1进度目标分解：总原则是总体安排、阶段控制、分项管理、月度统计分析，对应到进度计划上分别为总体工程进度计划、阶段工程进度计划、分项工程进度计划、月进度计划和周进度计划。本工程设立六个进度控制截止点：
（1）土方工程 年 月 日
（2）基础工程 年 月 日
（3）主体封顶 年 月 日
（4）砌体结构完成、清理主体验收 年 月 日
（5）精装修完成 年 月 日
（6）竣工验收 年 月 日
9.1.2进度控制方法：根据合同要求，严格进度计划审批，在实施过程中进行进度核查，及时进行计划、进度偏差分析，发现偏差采取合同、技术等措施纠正，这是一个循环往复的过程。
9.1.3进度控制手段：为确保工期，应采取平行流水、立体交叉的办法（具体每个分部应按设计确定的方法组织实施）增加工作面，在保证质量、安全的前提下加快工程进度。为实现日保旬、旬保月、月保季、季保年，应着重抓好关键工序控制，压缩作业时间。
9.1.4进度控制程序：

1、准备阶段流程框图（见框图1）
组建监理机构
配备监理设施与设备
熟悉图纸、合同文件
编制监理规划
组织施工监理交底
参加设计交底
组织图纸会审
审批基准点复测
查验施工测量放线
审批施工组织设计
核查开工条件
召开第一次工地会议
签发总体工程开工令
检查质量保证体系
2、施工阶段进度控制工作流程框图（框图2）确定进度控制目标
审批总体工程进度
审批阶段工程进度计划

审批月进度计划
审批周进度计划
审批分项工程进度计划

工程进度计划实施
核查工程进度
计划、进度偏差分析
基本实施计划目标
承包单位编制下一期计划
进度滞后时采取弥补措施
严重滞后时调整进度计划
3、总体/阶段/月工程进度计划审批流程框图（框图3）
承包单位编制总体/阶段/月工程进度计划
承包单位提交总体/阶段/月工程进度计划
填报《施工进度计划报审表》
监理部审查总体/阶段/月工程进度计划
监理部征求建设单位同意
监理部批准实施
建设单位备案
不同意
不同意
同意
同意
不同意

4、分项进度计划审批工作流程（见框图4）
承包单位编制分项工程进度计划
承包单位提交分项工程进度计划
专业监理工程师审查分项进度计划
征求监理工程师意见
批准并报监理部备案
不同意
不同意

5、工程延期及工程延误的处理程序框图（框图5）
承包单位向监理部提出工程延期意向通知书

监理部收集与工程延期有关的资料

承包单位向监理部提交阶段性
工期延期申请表

不同意

通报建设单位
总监理工程师审查

同意

总监与建设单位、承包单位协商签署临时延期审批表

承包单位向监理部提交最终的延期申请表

监理依据下列情况确定工程延期时间：
1、 施工合同中的有关规定
2、 工期滞后的项目与进度网络图关键线路的关系
3、 对工期影响的量化程度

监理部复查工程延期及临时延期情况

总监与建设单位及承包单位协商签署最终延期审批表

若工程延期造成承包单位提出费用索赔时按费用索赔处理

9.2.工程质量控制
9.2.1质量控制分目标
工程质量控制目标：确保全部工程达到国家、建设部现行的工程质量验收标准。确保工程一次验收合格率达到100％。确保合格，具体要求见下表：
序号
子项目名称
质量目标
目 标 要 求
1
地基与基础工程
合格
（1）所有分项工程必须符合GBJ301－88验评标准规定。
（2）地下卷材防水工程及防水砼必须优良，保证不渗不漏。
2
主体工程
合格
（1）所有分项工程必须符合GBJ301－88验评标准规定，全部合格，其中：钢筋工程、砼工程、模板工程必须优良，优良项目＞50％。
（2）主体结构确保安全必须优良。
3
地面与楼面工程
合格
（1）所有分项工程必须符合GBJ301－88验评标准规定。
（2）屋面与基层的结合必须牢固，无空鼓，裂纹麻面，起砂，颜色协调，无污染。
（3）砼楼面要求一次压光成活。
4
门窗工程
合格
（1）所有分项工程必须符合GBJ301－88验评标准规定。
（2）门窗表面凭证光洁，无槎、创痕、毛刺、缺棱、掉角等，塑钢门窗表面洁净，无划痕碰伤，无腐蚀。
5
装修工程
合格
（1）所有分项工程必须全部合格，优良项目>50％；
（2）装饰每一道工序先作样板，签定合格后，方能大面积施工。
6
屋面工程
合格
（1）所有分项工程必须符合GBJ301－88验评标准规定，且分项工程优良项目>50％。
（2）屋面防水层完后，对整个屋面进行浇水试验，时间2h，然后进行渗漏观察。
7
建筑采暖卫生及煤气工程
合格
所有分项工程必须符合GBJ301－88验评标准规定

8
建筑电气安装施工
合格
（1）所有分项工程必须符合GBJ301－88验评标准规定
（2）成套配电柜（盘）及动力开关柜安装，避雷针（网）及接地装饰分项工程必须优良。
9
通风与空调工程
合格
（1）所有分项工程必须符合GBJ301－88验评标准规定
（2）有关的空气洁净的分项工程必须良
10
电梯安装工程
合格
（1）所有分项工程必须符合GBJ301－88验评标准规定，且分项工程优良项目>50％
（2）安全保护装置及试运转分项工程必须优良。
11
节能工程
合格

隐蔽工程验收项目及内容
项 目
验 收 内 容
土方工程
基坑（槽）或管沟开挖竣工图；排水盲沟设置情况；填方土料、冻土块含量及填土压实试验记录
地基与基础工程
基坑（槽）底土质标高及宽度；不良基土采取的处理情况；地基夯实施工记录；
打桩施工记录及桩位竣工图，现场实际桩位与设计桩位；
粉喷桩实际打桩质量。
砖石工程
基础砌体、沉降缝、伸缩缝和防震缝；砌体中配筋情况
钢筋混凝土工程
钢筋的品种、规格、形状尺寸、数量及位置；钢筋接头情况；钢筋除锈情况；预埋件数量及其位置；材料代用情况
屋面工程
保温隔热层、找平层、防水层的施工记录
地下防水工程
卷材防水层及沥青胶结材料防水层的基层；防水层被土、水、砌体等掩盖的部位；管道设备穿过防水层的封固处
地面工程
地面下的基土；各种防护层以及经过防腐处理的结构或连接件
装饰工程
各类装饰工程的基层情况
管道工程
各种给排水暖卫暗管道的位置、标高、坡度、试压、通水试验、焊接、防腐、防锈、保温及预埋件等情况
电气工程
各种暗配电气线路的位置、规格、标高、弯度、防腐、接头等情况；电缆耐压绝缘试验记录；避雷针的接地电阻试验；电梯的安装；
其 他
完工后无法进行检查的工程，重要结构部位和有特殊要求的隐蔽工程

9.2.2质量控制总原则
总体控制，分项管理。对应到方案是总体工程施工方案和分项工程施工方案。总体施工方案未经批准不得批准总体工程开工；分项工程施工方案未经批准不得批准分项工程开工。
9.2.3质量控制方法
1、预防：分项工程施工方案未经批准、开工条件不具备不得批准开工；施工过程中实施工艺和方法与方案有实质性不符，必须及时制止。
2、旁站：对于重点项目和关键环节，返工造成的损失较大或难以事后通过检测确定其质量状况的应进行旁站监理（见旁站监理细则）。
3、验收：对工程实施以检验批验收为基础的分项工程验收制度。
4、与检测：按照规定的项目、频率和方法进行试验和检测，为工程质量验收和评定提供基础依据。
5、按照规定的项目、频率和部位，对工程定位进行抽查，做好平行检查记录为工程质量验收和评定提供基础依据。
6、指令：对承包单位违反合同文件的一般施工行为或质量后果，及时发出监理指令（监理通知）给予纠偏、整改或制止。
7、暂停工程：对承包单位严重违反合同文件的施工行为或恶劣的质量后果，及时发出暂停施工指令，防止后果进一步恶化。
8、暂停计量支付：承包单位违反合同文件和监理程序，造成恶劣或不定后果，监理工程师应暂缓相关项目的支付。
9、控制分包：按照合同文件规定严格控制分包项目的审批。通过承包单位对分包商进行严格的监督和管理，严禁以包代管。
10、坚持程序：承包单位的一切质量行为都必须按照合同和监理工程师规定的程序进行。
9.2.4质量控制手段
制定监理控制程序：依据《建设工程监理规范》、《委托监理合同》和国家建设监理有关规定编制监理控制程序。施工、监理人员必须熟悉和遵守。承包单位必须按监理工作程序进行报验、检查、签证，要坚决制止承包单位违反监理程序的行为。
依据《建设工程监理规范》、《委托监理合同》和国家建设监理有关规定编制监理控制程序。施工、监理人员必须熟悉和遵守。承包单位必须按监理工作程序进行报验、检查、签证，要坚决制止承包单位违反监理程序的行为。
1. 施工阶段质量控制工作流程框图（见框图1）
2. 材料控制工作流程框图（见框图2）
3. 测量控制监理工作流程框图（见框图3）
4. 试验控制监理工作流程框图（见框图4）
5. 分项工程开工审批程序框图（见框图5）
6. 审查施工组织设计（方案）的监理工作程序框图（见框图6）
7. 分包单位资格审查程序框图（见框图7）
8. 隐蔽工程检查验收程序框图（见框图8）
9. 工序验收程序框图（见框图9）
10. 分项工程验收流程框图（见框图10）
11. 分部工程质量验收程序框图（见框图11）
12. 单位工程竣工预验收程序框图（见框图12）
13. 工程质量缺陷、质量隐患处理程序框图（见框图13）
14. 质量事故工作流程框图（见框图14）施工阶段质量控制工作流程框图（框图1）
分项工程开工准备
审批施工方案
审批工程材料
核查机械设备
复核测量放线
检查质保体系
审批分项工程开工申请
进行监理工作交底
监理过程控制
工序质量验收
分项完工质量验收

2、材料控制工作流程框图（框图2）
承包单位
监理工程师

提交总体进度计划
编制材料进场计划和
材料报验计划
材料进场报验
材料试验
材料使用报审
材料使用过程
若使用违规

审批总体进度计划

审批材料进场计划和
材料报验计划

材料进场查验

材料抽查

审核材料使用申请

材料使用过程检查

指令或撤销审批

3、测量控制监理工作流程框图（框图3）承包单位
监理工程师

接设计桩
基准点复查
申请使用基准点
引设工程控制桩
申请使用工程控制桩
分项工程放样计算
施工放样

参与设计交桩
基准点复核

审批基准点使用

复核工程控制桩

审批工程控制桩

放样计算复核

放样抽测
分项完工测量
分项工程验收测量
4、试验控制监理工作流程框图（框图4）
随机抽样试样
填写委托单
进行试样加工
试验与记录
计算与评定
合格否
签发试验报告
是
签发不合格试验项目通知单
否
追踪记录处理结果
5、分项工程开工审批程序框图（框图5）
开工准备

材料准备

机械准备
质量保证体系
进行测量放线
编制施工方案
图纸会审及交底
准备完成
提交分项开工申请
监理审查与核查
合格证
监理批准开
否
是

6、审查施工组织设计（方案）的监理工作程序框图（框图6）
审查内容：
1． 三控目标是否满足合同要求；
2． 场地布置，文明施工；
3． 是否符合强制性标准，环保保护要求；
4． 施工方案、方法、工艺要求；
5． 机械设备、劳力；
6． 质量管理体系；
7． 安全措施；
8． 签认手续完善、合法。
承包单位完成施工组织设计的编制和自审填写报审表

修改再报

总监理工程师组织
专业监理工程师审查

不同意

审查结果

同意

总监审查批准
报送
建设单位

承包单位执行

注：施工组织设计（方案）有重大调整时，施工单位应重新编制施工组织设计（方案），并按程序报审。7、分包单位资格审查程序框图（框图7）

承包单位向监理部报送
分包单位资格报审表

合同是否允许分包；分包单位的营业执照、企业资质、等级证书、特殊行业施工许可证;业绩;拟分包工程的内容和范围;专业管理人员和特种作业人员的资格证、上岗证。
另选分包单位

不同意
审核内容

总监理工程师审核

同意

签订分包合同

分包单位进场施工

8、隐蔽工程检查验收程序框图（框图8）
隐蔽工程、分部分项自检合格、提前48小时预约报审

整改

不合格
专业监理工程师对《工程报验申请表》进行审查

有必要或合同约定，应约请甲方、设计方共同检查并签认

不合格
监理工程师会同各方
到现场检查、核实

合格

同意验收并签认

9、工序验收程序（框图9）工序完工
承包单位自检
合格否
填写报验收单并附资料报请监理工程师验收
监理工程师验收
合格否
签认报验单
下一道工序
补救措施
否
否则
是
是
10、分项工程验收流程图（框图10）
分项工程完工
承包单位自检
合格否
报请监理部验收
监理部组织验收
合格否
签发分项完工证书
补救措施
否
是
是
11、分部工程质量验收程序框图（框图11）

分部工程所含各分项
工程质量验收全部完成

承包单位自检合格并汇总分项工程
向监理部报送分部工程报验单

不
合
格
由监理部组织有关监理人员审核，对《质量验收评定表》进行内、外业验收
整
改

不
合
格

质量保证资料检查
现场检查

合格

签认分部工程质量验收表表

12、单位工程竣工预验收程序框图（框图12）
单位工程所含各分部分项工程全部完成

承包单位自检合格并汇总分部分项工程验收单，向监理部报送单位工程竣工初验报审表

总监理工程师组织监理人员审核

不合格
限期整改

不合格
对照标准和施工合同对实物实施进行检查
竣工文件全面审查

合格

总监签发工程竣工初验报审表

承包单位向建设单位申请竣工验收

13、工程质量缺陷、质量隐患处理程序框图（框图13）
需要返工处理
或加固补强的
质量事故
质量缺陷
质量隐患
一般质量事故

总监签发暂停令调查事故
发出监理工程师通知，必要时发暂停工令承包单位整改
总监签发暂停令， 承包单位整改

总监签发暂停令， 调查事故

承包单位报送事故调查报告单
承包单位报送事故调查报告单

监理检查整改结果
监理检查整改结果

承包单位
按要求整改
总监签发复工令
符合规定要求总监签署复工令
总监理参加工程质量事故调查和处理方案的研究

监理单位检查整改结果
设计方提出变更设计文件

符合要求总监签发复工令
总监组织研究审查处理方案，报建设方审批

总监指令承包单位按变更设计文件施工

监理跟踪检查、鉴定和验收

总监写出《质量事故处理报告》报建设单位

14、质量事故工作流程框图（框图14）
质量事故发生
采取应急措施
填写质量事故报告
编制质量事故处理方案
召开方案论证会预备会
召开方案论证
通过否
按批准方案实施
验 证
资料整理保存
完善方案
否
否

9.2.5工程旁站监理（详见旁站监理专项方案）
工程旁站监理是监理工作中一个新的监理分项，需要不断探索和总结，争取甲方和施工单位的支持和配合，积极搞好组织协调工作将此作为一项重要的工作来抓，经常深入施工现场，检查分析施工方案的执行情况和存在问题，提出完善措施，对关键部位和关键工序予以重点检查，提高监理旁站质量。
工程旁站监理过程中做好旁站记录，对于在旁站中发生的重大问题应及时向