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公司科研管理制度手册

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2020年4月19日
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××有限公司科研管理制度手册

二零一三年七月

内容概要

第一条 为有效开展xx公司科技研发工作,加强科技管理制度建设,明确科技管理工作流程,提高科技管理水平,特制订了<xx公司科研管理制度手册(试行)>。
第二条 本制度手册内容包括总则、组织机构及职责、研发项目流程管理、考核及激励机制、技术定级及财务制度、科技成果及实验室管理办法、责任及负责。
第三条 本制度手册适用于科技研发中心人员及涉及相关工作内容的其它部门人员。
第四条 本制度手册由EAC编制起草,并由公司总工办负责归口。

第一部分 科技研发中心组织机构及职责

第一章 ERC组织结构
第一条ERC(技术研发中心)是公司技术研发的主体机构,根据公司战略方向下设具体分中心,各分中心下设不同的课题组。各分中心执行主任负责制,负责本中心课题开展及人员管理。

第二章 机构及岗位职责
第二条 技术研发中心职责包括以下内容:
(一)根据公司战略要求,制定技术研发规划计划,开展产品技术研发工作;
(二)根据中心业务发展,开发新产品和开拓新技术领域;
(三)对各研发项目的基本设计和开发工作进行控制;
(四)编制各种企业级技术标准和申请国家级标准;
(五)完成研发项目设备采购技术规范的编制和招标工作;
(六)负责研发项目的工程检测、化验和试验工作,为工艺计算、设计和工程实践提供第一手资料;
(七)协助技术管理部门及其它部门进行公司资质、重大项目和政府资金扶持的申报及维护;
(八)协同有关部门对质量、环境、职业健康安全管理体系的正常运行提供所需要的工作环境;
(九)技术研发资料的整理、归档及保密;
(十)参与公司关键技术设备的招标技术评审。
第三条 各分中心职责包括以下内容:
（一） 制定分中心科技规划计划,年度工作目标指标等;
（二） 根据公司发展战略构建研发队伍;
（三） 负责完成研发岗位设置,制定岗位说明;
(四)分中心内部的建设、员工考核、资源调度;
(五)制定分中心工作流程,月度工作计划,月度经费预算;
(六)管理、协调研发人员的工作分配,组织人员开展调研、学习及方法分享等工作;
(七)负责按规划做好研发平台的搭建和维护,做好技术资料的立卷归档和管理工作;
(八)按公司业务拓展,开发新产品,进行产品设计、试制,直至可实现工业化,以确保技术领域和产品品种不断更新和扩大;
(九)执行公司和中心安排的招投标标书制作,负责对设备供货方的技术和设备综合评价和选择,建立合格分承包方名册,提供设备技术规范书;
(十)负责编制企业级技术标准规范;
(十一)协助其它部门进行公司资质、重大项目、产品、技术专利和政府资金扶持的申报及维护配合相关部门进行的申报;
(十二)根据实验情况配备实验设备和设计实验样品的分析方法;
(十三)按中心规划紧密联系外脑,保证获得有价值的技术、资料、文件和信息;
(十四)及时搜集整理国内外行业发展信息,及时把握行业发展趋势,完成技术资料收集工作;
(十五)贯彻执行三标管理体系,按照三标程序文件规定编辑、整理相关文件,严格执行部门质量、环境、职业健康安全管理体系。
第四条 各级岗位职责内容为:
(一)分中心主任职责
1. 制定分中心科技规划计划,年度工作目标指标等;
2. 根据公司发展战略构建研发队伍;负责完成研发岗位设置,制定岗位说明; 分中心内部的建设、员工考核、资源调度;
3. 制定分中心工作流程,月度工作计划,月度经费预算;
4. 负责研发流程的指导、制定、实施和监控;
5. 管理、协调研发人员的工作分配,组织人员开展调研、学习及方法分享等工作; 协调技术人员参加市场开发,产品演示会的技术交流;
6. 负责按规划做好研发平台的搭建和维护,做好技术资料的立卷归档和管理工作;
7. 负责组织编制企业级技术标准规范;
8. 协助其它部门组织进行公司资质、重大项目、产品、技术专利和政府资金扶持的申报及维护,配合相关部门进行申报;
9. 根据实验情况配备实验设备和设计实验样品的分析方法;
10. 紧密联系外脑,保证获得有价值的技术、资料、文件和信息;及时搜集整理国内外行业发展信息,及时把握行业发展趋势,完成技术资料收集工作;
11. 贯彻执行三标管理体系,按照三标程序文件规定编辑、整理相关文件,严格执行部门质量、环境、职业健康安全管理体系;
12. 负责组织对产品研发项目的评审、批准、设计、生产准备、试制、鉴定、认证、专利申报;
13. 负责产品研发进度、质量的考核工作;
14. 完成领导临时交办的任务。
(二)课题组组长职责
1. 课题组长实行公开竞聘制。竞聘工作每年进行,实行年初竞聘、年底考核的办法,具体竞聘及考核细则见附录3。
2. 按公司业务拓展,组织开发新产品,进行产品设计、负责搜集整理国内外行业发展信息,及时把握行业发展趋势,提出课题方向规划,制定课题方向;
3. 组织课题立项,编制课题组课题研发计划,制定研发项目实施方案,组织、实施研发项目;
4. 进行项目组织管理(项目目标和范围管理、成本管理、时间管理),及时调整偏差,优化研发系统;
5. 负责课题组内部的人员分工、课题分配;
6. 实施研发项目设计方案;
7. 提出研发项目阶段性评审依据;
8. 制定生产、工程用规范化的技术文档,并提供生产、工程技术支持;
9. 负责组织课题组成员撰写专利、文章、报告;
10. 负责编写与产品相关的规范及标准,负责产品送检的相关事宜;
11. 负责对产品图纸工艺及技术文件进行编写及标准化;
12. 组织制定并参与产品的调试、测试流程,严格产品质量控制;
13. 在技术上对产品的性能和质量负责,协助产品检验及产品质量过程管理;
14. 负责对产品技术进行完善,以及对产品技术进行升级换代;
15. 负责与设计相关的技术储备,积极推动技术创新工作的开展,探索提高产品质量的有效途经;
16. 负责本项目技术与产品的保密工作,做好技术资料的立案归档和管理工作;
17. 执行中心主任分配的临时工作试制,直至可实现工业化,以确保技术领域和产品品种不断更新和扩大。
(三)研发工程师职责
1. 提出研发项目的可行性方案,参与项目立项、评审、鉴定;
2. 制定研发项目实施方案,组织、实施研发项目;
3. 参与项目组织管理(项目目标和范围管理、成本管理、时间管理);
4. 实施研发项目设计方案;
5. 提出研发项目阶段性评审依据;
6. 制定生产用规范化的技术文档,并提供生产技术支持;
7. 负责编写与产品技术相关的规范及标准,负责产品送检的相关事宜;
8. 负责对产品图纸工艺及技术文件进行编写及标准化;
9. 制定并参与产品技术的调试、测试流程,严格产品质量控制;
10. 在技术上对产品的性能和质量负责,协助产品检验及产品质量过程管理;
11. 负责对产品技术进行完善,以及对产品进行升级换代;
12. 负责与设计相关的技术储备,积极推动技术创新工作的开展,探索提高产品质量的有效途经执行中心主任及课题组长分配的临时工作。
(四)实验员职责
1. 热爱本职工作,严格执行实验室工作条例和有关规章制度,认真做好实验室工作;
2. 负责技术研发中心固定资产的管理与维护;
3. 熟悉材料,熟知教学仪器、药品的性能,能及时、正确地处理实验室突发事故;
4. 定期对药品、仪器进行检查,根据需要制订采购计划;
5. 根据需要进行相关溶液、试剂的配置;
6. 整合社会资源,支持项目研发及产品生产;
7. 参与新品计划实施,按计划完成工程师安排事宜;
8. 参与编制新产品相关设计文件和工艺文件;
9. 建立健全仪器、药品档案,对已损坏且不能修复的仪器要经分管领导同意,上报予以报损;
10. 搞好实验室卫生工作,做到仪器、药品、设备摆放整齐有序;
11. 执行中心主任及课题组长分配的临时工作。
(五)研发助理职责
1. 协助中心主任和EAC负责研发的管理工作;
2. 负责中心内部日常行政事务处理;
3. 负责中心研发项目的文档管理工作;
4. 负责中心内部培训的组织及管理;
5. 负责中心各项活动的组织及管理;
6. 协助中心主任做好与外单位联系的具体工作;
7. 负责中心ISO9000体系的维护;
8. 协助中心的前期文献检索工作;
9. 研发资料库建立;
10. 协助中心工作流程的执行和管理;
11. 完成领导交给的其它工作。

第二部分 研发流程管理制度

一 、研发项目管理办法

第一章 总则
第一条 为保障研发项目顺利进行,促进研发目的实现,规范研发项目管理特制订本办法。
第二条 研发项目流程包括项目立项申请、评审会评审、定
实施方案、专家评审、研发实施、阶段性评审、成果鉴定、结题及评估。具体流程图如下

顾客要求
战略需求
工程需求
政府需要

研发立项申请

更改
评审委员会评审批准

实施方案

专家评审
更改

研发实施

更改
阶段性评审

成果鉴定

结题

评估

第三条 本办法适用于公司在ERC中设立的内部课题及ERC科研人员向国家、地方、集团申请获得的外部课题。
第二章 组织实施机构

第四条 立项评审、阶段评审及结题评审机构由总经办、总工办领导及EAC根据项目建议表具体内容从内、外部聘请的专家组合成立。
第五条 实施机构包括所有研发、运营、设计、生产人员及对公司及技术及研发方向有积极建议的人员。
第六条 审核机构由各中心主任、EAC、总工办及常务副经理组成。
第三章 项目来源

第七条 研发项目提出的要求有以下几点:
(一)根据公司战略发展需求,结合国家、部委的规划发展方向,由公司总经办、总工办、战略企划部、EAC等部门提出立项建议。
(二)市场部、销售部在进行市场调研、项目推广的过程中,了解市场发展动态、水平和顾客需求等,经过分析研究,对市场潜力大,发展前景好的项目,提交<研发项目建议表>,经EAC、总工办及总经办审核后交给技术研发中心执行。
(三)运营部、设计部、生产部等部门,根据提高产品质量性能,降低产品制造成本,提升工程质量和运营效益,降低工程成本等提出改进建议,提交<研发项目改进建议表>,经EAC、总工办及总经办审核后,交给研发中心执行。
(四)公司员工对技术改进及研发方向等提出建议,提交<研发项目改进建议表>,经EAC、总工办及总经办审核后,交给研发中心执行。

第四章 项目立项
第八条 项目立项流程如下:
(一)研发负责人针对立项课题编写<研发项目立项申请书>或<研发项目立项申请表>,提交给EAC。生产一代和研制一代项目需编制<研发项目立项申请书>,预研一代和探索一代的项目填写<研发项目立项申请表>。
(二)每年年初和年中,EAC集中组织两次研发项目立项评审会,其它时间根据实际情况不定期组织项目立项评审会,由评审会委员对项目立项进行评审,评审会委员由总工办、总经办领导及外部专家担任,评审意见作为立项的重要依据。
第九条 经过专家评审的项目采用四级审批,审查意见分别由技术中心主任、EAC主管、总工/主管副总、常务副总经理填写,四级审查意见均为”同意”方视为立项成功。未经过评审的课题,根据专家评审意见调整后再次评审,由于公司战略、资金、人力等原因未能立项成功的作为储备项目适时启动,经过后再实施。
第十条 项目立项时需明确项目计划,经费使用计划,课题成果,验收文件明细等,严格执行,并作为考核依据。
第十一条 项目立项应严格考核项目的战略及市场需求分析、技术可行性、经济效益分析、投入产出分析、计划合理性、费用合理性等。
第五章 项目阶段评审

第十二条 方案评审、样机评审等立项时明确的重大评审节点和需要外部专家评审的项目,立课题负责人需提前向EAC提交<项目评审申请表>,申请表中明确计划评审时间、内容和拟邀请专家名单及要求等,由EAC协调组织专家评审会,对评审内容进行评审,并形成<项目评审评议纪要>。经过专家评审的方案及实施内容,课题负责人按计划组织实施,未经过专家评审的内容,则需根据专家评审意见按时优化完善,最终经过专家确认后,组织实施。
第十三条 其它阶段性评审,由中心主任协调组织评审,并形成<项目评审评议纪要>,进行备案。
第十四条 课题负责人每周四前上交本周课题变差情况与分中心主任,由分中心主任整理后以PPT形式在研发中心周例会上汇报本周该中心总体课题进展(包括取得的阶段性实验结果数据、图纸、方案等),汇报结果交由总工办领导确认,之后交给总经理助理,纳入绩效考核管理体系。
第十五条 各课题组组长每月25日前上报本月课题进度及偏差情况,分中心主任交由EAC备案管理。
第十六条 延期项目根据A/B/C/D级别对绩效进行不同程度扣分,A类课题延期扣2-5分,B类课题扣1-3分,C、D类课题扣0-2分,具体分值根据延期时长及影响情况进行评定,每多延期一个月,增扣0.5分,对公司效益及研发利益有重大影响的酌情增加扣分。
第十七条 项目中止、项目延期时间过长等对研发中心及公司造成重大损失及不良影响的项目,对项目负责人进行警告,同时对项目负责人、中心主任及总工办进行绩效扣分。
第十八条 偏差考核以时时偏差为准,如在扣分后期追回偏差,确保了整体工期,则在后期予以相应加分。
第十九条 对于按计划超前完成的项目,在季度绩效考核中进行加分(标准类比于项目延期扣分标准)。
第二十条 对于延期的项目,项目负责人需提交<项目延期申请表>,分中心主任、EAC主管、总工办及总经办确认期后,交由EAC备案,按新的时间节点进行考核。
第二十一条 项目进度执行情况的季度绩效基于每周绩效的成绩累加,特殊情况由绩效考核组酌情加减分。
第二十二条 各项目组发表论文和专利前,需提交给知识产权主管经理进行审核备案。审核程序执行<天能知识产权管理制度>。
第六章 结题评审

第二十三条 项目完成后,由项目负责人编写结题报告,具备结题条件后由课题负责人向EAC提交<项目(结题)评审申请表>。
第二十四条EAC根据<项目(结题)评审申请表>,组织专家对结题内容及资料完备情况进行审核验收。符合结题条件,经过评审验收的项目由专家签署<项目结题确认书>,批准该项目结题。未经过专家验收评审的项目,项目负责人需再次进行完善,符合结题要求时再次申请结题。
第二十五条 产品类课题结题评审资料应包含:调研报告,立项报告,阶段性评审确认书,系统(产品)设计方案,结构图,电路图,装配图,印制版图及清单,整机明细表,接线图,软件流程图,软件代码及说明,技术说明书,使用说明书,软件测试报告,系统(产品)企业标准,试制总结报告,系统(产品)样机实验报告,系统(产品)整机检验规范,作业指导书,专利、论文资料,结题报告等。具体需要提交的材料在项目立项评审时予以确认。
第二十六条 工艺类课题结题评审资料应包含:调研报告,立项报告,阶段性评审确认书,方案设计,基本设计手册,关键设备厂家,设备选型原则,运行调试报告,各部分控制参数,图纸,作业指导书,专利、论文资料,结题报告等。具体需要提交的材料在项目立项评审时予以确认。
第七章 技术推广支持

第二十七条 项目结题后课题负责人编制技术推广资料,并向市场部、销售部开展技术推广工作。
第二十八条 技术研发人员积极配合市场人员的推广销售工作,给予技术支持。
第八章 效益评估

第二十九条 项目结题后,EAC牵头对项目产生的经济效益进行跟踪评估,为后期的奖励激励提供基础。
第三十条 评估由财务部门出具项目净利润表,作为主要的评估经济效益的依据;由市场部门出具产品或者服务的反馈评价,作为客户满意度的评价依据;由EAC、战略部门、采购部门等部门提供补充意见作为综合评价依据。

第九章 附则
第三十一条 本办法由EAC制定、修改和解释。
第三十二条 本办法自制定之日起执行。

二、知识产权管理办法

第一章 总则

第一条 为保护xx公司(以下简称六合天融)、公司全资子公司、控股子公司(以下简称子公司)(以下统称公司)所持有的知识产权,加强知识产权管理,鼓励创造创造,提高新技术、新成果的转化,根据相关法律法规规定、国务院<关于进一步加强知识产权保护工作的决定>,结合公司实际情况,制定本制度。
第二条 本制度所指知识产权包括<专利法>、<著作权法><商标法><反不正当竞争法>等有关法律所规定对智力成果占有、使用、处分、收益的权利,其中包括:
(一)专利权:主要包括新物质、新材料、新技术、新产品、新工艺、新配方、新设计的专利申请权、专利权、专利实施许可权等。
(二)商标权:本公司拥有的注册商标专用权。
(三)著作权:主要利用本单位的物质技术条件创作,并由本单位承担责任的工程设计、产品技术图纸及其说明,计算机软件、集成电路布图设计,地图、摄影、录音等职务作品的著作权;由本公司提供资金或资料为创作条件,组织人员进行创作所享有的著作权。
(四)本公司引进的专利、专有技术、商标、著作权、计算机软件等知识产权。
(五)<反不正当竞争法>所赋予的权利,如商号、域名、网络地址专用权等。
(六)国家法律规定保护的其它知识产权。
第三条 公司的知识产权受国家法律保护,任何组织或个人不得侵犯。凡六合天融、子公司及二级子公司员工(含各级领导、无固定期限员工、合同制员工、临时工等,下同),或来公司实习、学习、进修或合作研究的所有人员,均应遵守本制度。
第四条 本公司知识产权管理工作遵循统一管理、分工负责、规范有序的原则。

第二章 管理机构和职责

第五条 六合天融设知识产权管理委员会,是公司知识产权的领导机构,负责知识产权的宏观管理和处理知识产权日常工作。
第六条 知识产权管理委员会的主要职责:
(一)制定本公司知识产权发展的工作战略和规定;
(二)草拟、审查本公司知识产权管理工作的有关制度、办法、规定和计划等;
(三)指导、监督、检查本公司知识产权工作的执行情况;
(四)审查公司各部门申报的知识产权文书,管理知识产权的申请、注册、登记统计等工作;
(五)管理日常的知识产权的状况、权属变更;
(六)监理涉外知识产权、进出口产品和技术合同中的有关知识产权问题;
(七)宣传、普及知识产权知识及有关法律、法规及管理制度;
(八)配合集团公司知识产权管理工作,按照集团公司要求汇报工作;
(九)配合政府知识产权行政管理部门的日常和专项工作,
预防和处理知识产权争议和纠纷,防止本公司知识产权受到侵犯;
(十)其它知识产权相关事务。

第三章 管理制度

第七条 知识产权查新、检索制度
(一)公司在进行科技创新、作品创作等设计知识产权的活动之前,相关部门必须查新以确定创新是否符合公司发展战略,能否产生真正的知识产权;
(二)本公司的新技术、新工艺、新产品等研究开发和技术改造,避免重复开发或产生知识产权纠纷;
(三)重大科研课题在立项和结题时应当进行查新和检索;
(四)申请专利、申请商标注册、使用新商号前必须进行查新和检索;
(五)开发新产品使用新型号、品牌前,必须进行相应检索;
(六)公司对涉及新技术、新产品进出口和引进、吸收和转化之前,必须查新和检索,全面了解有关技术或产品的知识产权状况;
(七)公司与其它企业开展技术合作或接受委托其它单位委托代理销售前,要求合作单位提供有关技术、商标等知识产权状况,并经过知识产权管理部门或知识产权服务机构查明核实。
第八条 成果归属判定制度
(一)职务知识产权创作活动。公司员工从事职务创作所产生的智力成果,归属本公司。其作品、技术成果、设计、创造等的申请权及权利归属本公司,公司根据不同的情况给予精神、物质奖励,并保护其创作者的署名权。以下智力劳动成果属于本公司:
1.为本职工作所完成的智力劳动成果;
2.为本公司分配指定的专项工作任务所完成的智力劳动成果;
3.主要利用本公司的资金、设备、材料、资料等所完成的智力劳动成果;
4.来本公司学习、进修、实习或合作研究的客座人员或临时聘用人员,在本公司学习、工作期间所完成,除另有协议约定之外的智力劳动成果;
5.离开本公司二年内所完成的,与其在本公司所承担的本职工作或本公司分配的任务有关的智力劳动成果;
(二)个人知识产权活动
公司鼓励员工在业余时间进行个人创新和知识产权创作活动。对于个人的非职务智力成果,公司予以尊重。
公司员工的个人智力劳动成果,不属于职务智力劳动成果,在以个人名义申请登记注册或授权前,应向本公司知识产权管理委员会递交书面说明,由知识产权管理委员会确认为其个人智力劳动成果,并出具<个人智力劳动成果确认书>
(三)委托开发和合作开发知识产权活动
本公司委托其它单位或个人开发完成的智力成果,其作品、技术成果、设计、创造等申请权及权利归属于本公司,负责委托开发合同洽谈的相关人员应确保该知识产权权利归属写入合同条款;本公司和其它单位或个人合作开发完成的智力成果,应争取保证其作品、技术成果、设计、创造等申请权及权利归属本公司,如确需将知识产权归属让与合作单位或个人的,负责合作开发合同谈判的相关人员应向知识产权管理委员会书面说明,经知识产权管理委员会同意后,方可在合同中明确知识产权归属让与合作单位或个人。
第九条 知识产权档案管理制度
本公司的知识产权档案本着统一指导、分类保管的方式,由公司档案室统一保管。
(一)项目档案管理
在所有的研究课题(包括本公司自行研究、引进吸收、委托或合作研究、招投标项目的研究课题),从立项起到结题止,由知识产权管理委员会全程跟踪指导,掌握科研、开发等每个阶段进程。在每一阶段进程和科研工作完成后,研发人员必须将全部试验报告、数据资料、图纸、声像等相关原始技术资料收集整理,交项目负责人归档。
(二)前款所述文件资料包括但不限于:计划任务书、设计合同书、实验记录、实验报告、图纸、声像制品、论文、手稿原始资料等。
(三)知识产权分类管理。对于商标、专利、著作权、商号以及其它知识产权,实行分类动态日常跟踪管理。
(四)涉及知识产权的相关档案材料,集中统一管理、保管,并严格执行档案借阅制度。原件严格控制,需要相应复印件或物品的,需主管领导审批,由知识产权管理委员会审核登记备案后方可借出。
第十条 知识产权合同制度
(一)与国内外单位或个人进行合作研究或合作开发时,依据<合同法>及相关法律法规签订书面合同,合同中必须定有保护知识产权条款。
(二)订立技术合同(技术转让、技术服务、技术开发、技术咨询)专利实施许可合同,必须经知识产权管理委员会审查,并严格按公司合同管理制度执行。
(三)同国内外单位或个人进行专利权、商标权和著作权等知识产权方面的许可证贸易时,需签订实施许可合同,并根据许可的权限、范围、时间、地狱等因素综合确定许可使用费。
第十一条 知识产权保护制度
(一)公司领导及各部门应充分重视知识产权的重要性,按照国家相关法律规定保护知识产权。坚决制止、杜绝由不正当行为造成的知识产权流失。充分利用法律、法规规定,结合公司实际,发挥知识产权在公司竞争中的作用。
(二)公司积极进行知识产权登记、备案、申请确权工作。对于不宜采取上述措施但有商业价值的智力劳动成果,应先作为商业秘密保护。在确定知识产权保护方式前,不发表成果论文,也不得以委托鉴定、展览、广告、试销、赠送产品等任何方式向社会公开。
(三)严防商标、专利、域名、商号被她人抢注。
(四)各部门积极配合知识产权管理委员会日常跟踪商标、专利、商号及其它知识产权的登记注册、授权情况,发现对本公司知识产权有冲突的情情形,应经过知识产权管理委员会采取积极措施,运用法律规定或制度性安排提出异议或启动相应的程序解决。
(五)任何部门或个人,发现侵权或侵权的可能,应采取积极措施配合知识产权管理委员会解决问题。
第十二条 知识产权评估制度
(一)知识产权属于公司的无形资产,公司能够根据实际情况进行评估,并在公司财务会计上反映。
(二)在国内外科技开发、市场交易等产权变更时,须进行知识产权评估,经主管领导和管理部门批准,报知识产权管理委员会备案。评估报告应当备案保存。
第十三条 知识产权宣传:公司定期组织对员工进行知识产权知识的宣传和培训,提高员工对知识产权的认识和理解,增强保护知识产权的意识。

第四章 奖惩

第十四条 智力劳动成果的完成人员,有在相关成果文件上注明袭击是该成果完成人的权利和获得相应荣誉、奖励的权利。
第十五条 专利权授予后,专利权持有单位要按照专利法等有关法律规定发给创造人或设计人奖金。
第十六条 任何人不得采用不正当手段擅自将公司的知识产权泄露、使用、许可或转让。
第十七条 违反本规定,擅自转让、变相转让、擅自许可使用本公司的知识产权或造成本公司知识产权流失或损失的,本公司对直接责任人员进行经济处罚和相应的警告、降职、降薪直至开除等行政处分。对给本公司造成经济损失的,要求其承担相应的经济赔偿责任,侵权行为触犯刑法的,依法追究其刑事责任。
第十八条 任何单位和个人有权监督本规定的执行,并有责任劝阻、制止和举报违反本规定的人员和行为。对于及时制止侵权行为给公司挽回损失的或举报成功的单位或个人予以保护和奖励。
第十九条 对知识产权保护工作,公司将定期或不定期的对有关人员给予相应的精神或物质奖励,或通报批评、处罚。
第二十条 对未及时申请专利、商标注册、软件登记或未采取其它保护措施,造成本公司利益损失的,应追究直接责任者和单位主要负责人的责任。必要时给予该单位主要负责人500-1000元的经济处罚和相应的经济处分,严重的提交司法机关处理。

第五章 附则

第二十一条 知识产权保护的时效及其它产权界定等问题按照国家有关法律法规的规定执行。本制度未尽之规定,以最大限度保护本公司知识产权,用足、用活各种政策,提高本公司效益和促进本公司可持续发展为原则处理。
第二十二条 本制度由知识产权管理委员会负责制定、修改和解释。
第二十三条 本规定自制定之日起施行

三、 科技资料存档管理办法

第一章 总则

第一条 为建立,健全公司技术资料档案工作,完整地保存和科学地管理公司技术档案充分发挥技术档案在公司建设和发展中的作用,特制订本管理制度。
第二条 科技成果档案包含技术研发中心在技术研发、技术合作等技术活动中形成的应当归档保存的图纸、文字材料、照片等技术资料,及与技术相关的政策法规、标准、学术、会议资料等。
第三条 每一个研发项目完成或告一段落后,都要有完整、准确、系统的技术文件资料,并按归档范围和要求,将所形成的技术文件资料加以系统的整理,组成保管单位(卷、代、册、盒)移交归档。
第四条 参加培训及技术交流的人员,在会议结束后应整理会议资料及纪要,移交给档案管理人员。
第二章 归档及监督机构

第五条 按照集中统一管理技术档案的基本原则,公司设立综合档案室,并配备专职人员管理。
第六条 由EAC、总工办负责监督、审核档案管理工作成果。

第三章 档案管理人员职责

第七条 集中、统一、科学地管理好技术档案的完整、系统、准确和安全,并及时、准确地提供利用。因工作严重失职,造成技术档案原件遗失、缺漏、污损破坏至无法收回等,管理人员应负主要责任。
第八条 协助各部门和有关技术人员做好技术文件资料的形成积累和正确地整理、立卷归档工作。
第九条 遵守公司保密制度,做好安全保卫工作。
第十条 严格执行技术档案的保管、借阅、发放制度。
第十一条 保持档案室内整洁、卫生,对破损或变质的档案,要及时修补和提出复制。
第十二条 管理人员定期将新归档的有价值的档案名录通知ERC人员,便于大家的了解传阅。

第四章 其它相关部门职责

第十三条 公司技术职能部门要把技术档案工作纳入本部门的业务管理工作中,保证其技术文件材料的积累,达到收集齐全、整理系统,并按制度及时归档。

第十四条 各课题组或技术人员在移交技术档案或技术文件资料时,交接双方应按规定办理交接手续。
第五章 科技资料入档要求

第十五条 凡需归档的技术文件资料,应尽量做到书写材料优质,字迹工整,图纸按规格绘制,图样清晰。严禁用铅笔、圆珠笔和复写纸打印。电子媒体的记录应确保软盘、硬盘、光盘不受损坏,确保记录完整。图纸幅面和制图要符合有关国家标准和企业标准要求。成套图册编号要有序,蓝图(底图)与实物相符,工装图、产品图等编号应与已有的编号有连贯性。产品图、总装图、工艺文件和工装图纸等技术资料必须按技术资料上签字档中规定的人员签字,全部底图要移交技术档案室签收存档。
第十六条 科研成果、技术资料归档前应确定密级和保密期限后,并严格按照规定密级和保密期限进行管理。绝密、机密、秘密、公开。
第十七条 技术研发中心文件类别、密级、保管期限、分类方法及存档分数如下。
档案类别
档案密级
保管期限
分类方法
存档份数
研发立项报告
绝密
永久
按项目
1
研发立项评审表
公开
10
按项目
1
研发项目延期(更改)申请表
公开
10
按项目
1
研发项目评审申请表
公开
10
按项目
1
技术合作合同(原件/复印件)
机密
10
按项目
1
技术合作协议评审表
公开
10
按项目
1
采购申请表
公开
10
按项目
1
调研报告
秘密
10
按项目
1
会议报告
公开
10
按项目
1
会议资料
公开
10
按项目
1
考察报告
秘密
10
按项目
1
技术方案
机密/绝密
永久
按项目
1
设计方案
机密/绝密
永久
按项目
1
研发项目图纸
绝密
永久
按项目
1
研发项目试验原始数据记录
绝密
永久
按项目
1
基本设计数据表
绝密
永久
按项目
1
基本设计图纸
绝密
永久
按项目
1
设计方案
机密
10
按项目
1
原理图
机密
10
按项目
1
结构图
机密
10
按项目
1
电路图
机密
10
按项目
1
装配图
机密
10
按项目
1
印制版图
机密
10
按项目
1
设备清单、明细
机密
10
按项目
1
接线图
机密
10
按项目
1
软件流程图
机密
10
按项目
1
软件代码及说明
机密
10
按项目
1
技术说明书
秘密
10
按项目
1
使用说明书
秘密
10
按项目
1
测试报告
机密
10
按项目
1
实验报告
机密
10
按项目
1
企业标准
秘密
10
按项目
1
试制总结报告
机密
10
按项目
1
整机检验规范
机密
10
按项目
1
整机实验报告
机密
10
按项目
1
申报材料
秘密
10
按项目
1
设备样本
公开
10
按项目
1
技改方案
机密
永久
按项目
1
结题/成果报告
绝密
永久
按项目
1
带有发表文章的期刊
公开
10
按项目
1
专利证书和专利申请材料复印件
公开
10
按项目
1
员工年中/终总结和计划报告
公开
10
按项目
1
工作联系单
公开
10
按项目
1
传真
公开
10
按项目
1
培训记录
公开
10
年度
1
集团相关文件
秘密
10
年度
1
公司相关文件
公开
10
年度
1
ISO9000流程文件
公开
10
年度
1
部门三级文件
公开
10
年度
1
供应商资料
秘密
10
年度
1
非项目会会记录
秘密
10
年度
1
专利证书清单
秘密
10
年度
1
部门、员工证书
秘密
10
年度
1

第十八条 文件编号规则如下:
档案具体编号规则为:公司名称拼音简写-部门名称首字母简写(2-3个字母)-档案类型代码+年份+项目代码+档案顺序(或档案类型代码+项目代码+年份+档案顺序,或档案类型代码+部门缩写+年份+档案顺序),其中档案顺序为三位数字。各部门可在以上基础上做适当修改,形成本部门档案编号规则。
ERC(烟气净化中心):JH; ERC(重金属中心):ZJS;ERC(环境监测中心):JC;ERC(模拟仿真中心):FZ;ERC(循环经济中心):XH
如: ERC集成仿真中心 的某科研项目产生的文件
序号
部门名称
部门缩写
代号含义
本代号档案命名规则
1
模拟仿真中心
FZ
1、01:三标体系三级管理文件;
2、年份后各代号含义:
01代表管理文件。

LHTR- FZ -
2
模拟仿真中心
FZ
1、02:行政类文件
2、年份后各代号含义:
01代表工作联系单类型;
02代表发表培训记录类型 ;
03代表采购申请类型;
04代表考勤统计类型;
05代表会议记录类型;
06代表工作计划、总结类型;
07代表其它类型。
LHTR- FZ -
3
模拟仿真中心
FZ
1、03:科研类文件
2、年份后各代号含义:
01代表二噁英监测;
02代表水质自动监测系统完善;
03
…
LHTR- FZ -
4
模拟仿真中心
FZ
1、04:其它类文件
2、年份后各代号含义:
01代表会议报告资料类型;
02代表发表文章专利类型
03申报材料类型;
04重要传真类型。
LHTR- FZ -

第六章 技术档案的鉴定和销毁

第十九条 认真做好技术档案的内容、保管期限的鉴定工作。
第二十条 凡要销毁的技术档案,必须造具清册,经公司领导审批后,在指定监销人监督下进行销毁,防止失密。

第七章 档案的保管和借阅

第二十一条 对接收的技术档案进行分类、编目、登记、统计和必要的加工管理,编制<档案查阅目录>。
第二十二条 认真执行技术档案的保管检查制度,每半年全面检查、清理一次,做到帐档一致。
第二十三条 做好技术档案的安全、保密工作,并履行批准和借阅手续。经常保持室内清洁通风,
第二十四条 注意档案霉变、虫咬、