北外外交学考研复习状元笔记-历年考试点解析.doc

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资料内容仅供您学习参考，如有不当或者侵权，请联系改正或者删除。演进中的国关理论第二部分现实主义第六章霸权稳定论石之言 霸权稳定论最早由美国经济学家金德尔伯格于 20世纪 70年代初提出。后来吉尔平、基欧汉、莫德尔斯基等学者又从不同的侧面对这一理论进行了补充和扩展。在这些人当中, 吉尔平可算作霸权稳定论的主要代表人物。她的几部著作从经济、政治、历史都不同角度阐释了这一理论。霸权稳定论属于现实主义国际关系理论的一支。然而, 它又有自己独特的理论视角和中心问题。从一定意义上说, 传统现实主义关注的是均势问题, 而新现实主义关注的是国家的安全以及国际体系的结构问题。而霸权稳定论, 顾名思义, 主要研究的是霸权的兴衰以及霸权的统治问题。这一借鉴了传统现实主义的权力概念, 又吸收了新现实主义的结构主义特色, 还对制度主义关系的国际机制以及国际合作问题有所涉及, 称得上是一定程度上的综合理论。另一方面, 由于美国是当今世界的头号强国, 而霸权稳定论的主要提出这也都来自美国, 因此, 这一理论又有着鲜明的美国色彩。认真研读霸权稳定论的代表著作, 人们就不难发现, 不论它的鼓吹者者是否承认, 事实上它的种种理论观点不是在为美国所采取的霸权政策辩护和赞美, 就是为维护美国的霸权在出谋划策。从这个意义上说, 霸权稳定论其实并不是一种纯正的国际关系理论, 它更像是为了维护霸权统治而提出的一种政策建议或政策指导。然而, 无论如何, 美国在当今国际体系中的独特地位是客观存在的。要想更加深入地了解美国的对外政策, 了解美国国际关系理论与美国霸权之间的联系, 霸权稳定论这道大门是非得进去不可的。育明教育官方网址 .com 北大、人大、中财、北外教授创办集训营、一对一保分、视频、小班、少干、强军一、霸权稳定论的经济阐释霸权稳定论提出, 开放而且稳定的国际经济的政治条件至少有三个。首先, 一个或几个国家必须进行经济和政治领导; 领袖国的任务是提供稳定的国际货币, 促进自由贸易, 确立管理国际商务的公平规则。其次, 稳定的国际经济必须建立在主要经济大国的合作基础上。第三, 世界各国人民必须相信自由贸易和其它形式的国际商务对她们有利。而这三个条件中最重要的就是第一条。历史经验表明, 没有一个占主宰地位的自由强国, 国际经济合作极难实现或维持。在国际经济关系中经常会有一些强大的诱因, 驱使一个行为体进行欺诈和损害其它行为体, 因此, 很需要一个政治领导来发挥管理和执行政策的作用。根据霸权稳定论, 开放性的市场经济创造出一种集体商品( 或称公共商品) 。在国际关系领域, 也存在着这种集体商品, 比如最惠国原则基础上的自由贸易制度--对一个国家减免关税的待遇必须扩大适用于所有国家--就是一个典型的例子。稳定的国际货币也是一种集体商品。另外, 对国际安全的提供与保障, 也能够算作一种集体产品。霸权国有责任保证提供稳定的货币和开放贸易制度下的种种商品。因为自由经济体系不可能自行生存延续, 而必须在长时期内经过占支配地位国家的活动加以维持。另外, 霸权国家的经济能够发挥几个对于世界经济的运转至关重要的作用。首先, 为了限制冲突, 确保平等, 或者创造和谐一致的环境, 霸权国能够利用自己的影响建立国际机制。这种机制规定了哪些行为是合法的, 哪些行为是非法的, 从而防止欺诈和损人利己, 执行自由经济的各种规章原则, 并鼓励别国分担维持世界经济体系所需要的费用。其次, 霸权国还必须在某种程度上管理汇率结构, 并对各国国内货币政策进行一定程度的协调。另外, 霸权国经过率先对外开放本国市场, 能够推动其它国家经济的发展, 它的对外投资则为发展中国家提供了工业化和经济发展所必须的资金。经过技术转让和知识扩散, 它向发展中国家提供了工业化和经济发展所必须的技术和专门知识。总之, 霸权国经过控制金融资本、特殊技术和自然资源, 以及本身强大的军事实力掌握了领导其国家经济的手段。霸权国建立和维持国际自由经济的动机是什么? 霸权稳定论认为, 这主要是出于政治、经济和意识形态上的利益考虑。为了确保长期利益, 霸权国愿意为支持国际政治和经济体系而支付短期的和额外的费用。例如, 在二战后的二十年里, 美国把它的许多狭隘的经济利益服从于盟友的经济利益, 避免利用自己的政治和经济实力为民族主义目的服务。霸权稳定论的核心词是”自由”, 即: 国际经济是建立在自由市场规则基础上的, 例如开放和非歧视原则。霸权稳定论并不认为没有霸权国国际经济就不能存在和运转。显然, 国际经济总是以这种或那种方式存在的。该理论强调的是, 除非霸权国存在, 自由主义的国际经济秩序就不可能繁荣和充分发展。可是只有霸权存在, 还不足以确保国际自由经济的发展。霸权国本身也必须恪守自由主义的价值观念。霸权国的社会目标和国内权力分配必须有利于国际自由秩序。霸权国和其它国家的国内经济结构, 是决定各国对国际自由经济态度的关键因素。在霸权国不遵守自由主义市场规则的情况下, 很可能出现帝国制度, 对弱小的国家施加政治和经济方面的限制。而且, 主要经济强国必须在支持自由制度的社会目标上完全一致。其它强国也必须对市场关系的发展感兴趣, 霸权国只能鼓励而不能强迫其它强国遵守开放性世界经济的规则。因此, 自由市场体系的出现和发展必须要有三个前提条件: 霸权国的存在、自由主义意识育明教育官方网址 .com 北大、人大、中财、北外教授创办集训营、一对一保分、视频、小班、少干、强军形态和共同利益。从历史上看, 既有利于霸主领导, 又有利于世界自由经济兴起的环境条件只出现过两次。第一次, 从拿破仑战争结束到第一次世界大战爆发, 是英帝国统治下的和平时期。由于中产阶级在政治上获胜, 并坚持自由主义思想, 英国能够施展它的影响, 把世界经济引入自由贸易的时代。英国经济卓有建树的榜样, 主要经济大国普遍接受的自由理想, 以及显而易见的贸易利益, 鼓励了各国进行关税减免谈判, 而且向世界市场敞开大门。美国与第二次世界大战之后率先促进国际自由经济秩序的建立, 与英国在 19世纪的情形颇有类似之处。美国及其盟国建立了体现着自由原则的关税及贸易总协定和国际货币基金组织。而后, 美国在减少贸易壁垒方面发挥了领导作用。在英国和美国的鼎盛时代, 国际市场和全球经济相互依存关系都扩大了。现代福利国家的出现和自由主义的盛行, 增加而不是减少了对政治领导的需要。在一个各国政府越来越只顾本国人民福利的世界上, 执行以牺牲别国利益为代价、让本国人民获得好处的政策的意向占了上风。建立在市场原则上的全球经济和建立在国家干预原则上的国内经济之间固有的紧张关系, 也迫切需要对国家政策与经济的实践进行更好的协调。近几十年来, 这种政治领导( 或曰霸主责任) 一直由美国来承担。从六十年代末期开始, 美国越来越感到难以胜任。供需条件的结构性变化、美国的领导能力与愿望的减退, 终于使战后自由国际经济的局势严重恶化。1959年以来, 美国的消费已经开始超过储蓄和投资。过多的个人消费和公共消费( 包括军事开支及对外政策开支) , 极大地削弱了美国的经济。然而, 由于美国在世界经济中居于优势地位, 美国还能够使进口的商品与劳务远比其出口多得多, 而且一直能经过美元输出及向外国举债来弥补长期的国际收支逆差。美国经济的剧烈波动、蔓延中的保护主义的威胁以及美国经济增长对输入资本的依赖。这一切表明, 美国的经济领导权的确大大削弱了。这是因为, 国际市场有其自身的运行逻辑, 经济竞争和价格机制驱使市场经济迈向生产效率、经济发展和各国市场一体化的更高水平。各国经济实力的分布也会相应改变。所有这些决定了市场力量最终会破坏霸权, 改变已有的国际政治经济环境。因此, 说到底, 霸权体系本身最终总是不稳定的。鉴于内部和外部的原因, 霸权国会逐渐丧失管理这个体系的意愿和能力。霸权国国内消费和为了保护该体系而支出的防务开支, 要比国民储蓄和生产性投资增长得更快, 从而会初步削弱霸权国的经济实力。普遍存在的”无票搭车”现象, 以及其它国家实力的增长, 既会使霸权国的实力相形见绌, 又会进一步影响它维持体系的意愿。在霸权国衰落的过程中, 由它支撑的一套国际机制也会逐渐式微, 可是由于其它因素的作用-- 例如惯性的力量、缺乏替代方案、主要大国之间还有一定的共同利益或共同的社会目标--这套机制依然有可能继续维持一段时间。然而总的来看, 在这个过程中经济冲突将成为世界经济的主要特征, 霸权国将不得不频繁的处理各式各样的国际危机, 直到最终耗尽自己的力量, 被危机吞噬。随着霸权国的衰落, 自由经济秩序将遭到严重削弱。二、霸权稳定论的政治分析霸权体系是一种稳定系统内秩序的均衡系统, 霸权国的实力为系统的稳定提供了保证, 并且为弱小国家提供了财产和安全保护, 霸权的成功一部分在于霸权国将自己的意愿施加给弱小国家, 一部分在于其它国家从中获益并接受霸权国的领导。育明教育官方网址 .com 北大、人大、中财、北外教授创办集训营、一对一保分、视频、小班、少干、强军霸权稳定的范例早就存在过, 在古代最著名的例子莫过于所谓”罗马治下的和平”。近代以来, 在工业革命的推动下, 又出现了所谓”不列颠统治下的和平”, 英国以其绝对的经济优势和强大的海军力量建立起一个日不落帝国, 维持了一百年相对稳定的国际秩序。第二次世界大战后, 美国成了新的世界霸主。然而, 霸权稳定论者也承认, 从来不会有什么绝对稳定的霸权体系。各国发展不平衡乃是国际政治中的普遍规律。随着各国实力的消长, 国际体系、特别是霸权体系中将面临变革的问题。因此, 国际政治中的变革问题就成了霸权稳定论关注的另一个焦点。 ( 一) 霸权与国际体系建立国际体系与建立任何一种社会制度或政治制度都是出于同样的理由。行为体进入社会关系并创立社会结构, 都是为了更多的谋求各种特殊的政治经济利益以及其它各种类型的利益。尽管社会制度给所有行为体的行为都设定了各种约束, 可是, 它本质上最有利于该社会制度中权力最大的那部分成员的利益。然而, 随着时间的流逝, 由于经济、技术和其它领域的发展变化, 各个行为体的利益以及行为体之间的权力平衡情况也必然发生变化, 其结果是, 那些从这个社会制度的变化中得益最多的个体行为者和那些获得权力来影响这种变化的个体行为者, 就会设法以符合自己利益的方式改变这种制度。因此, 政治变革的前提, 存在于现存社会制度与那些在该制度变革中受益最大的行为体权力再分配的断层处。研究国际政治的变革, 就必须把重点放在国际体系这种社会制度上, 特别要把重点放在政治行为者为了谋取更多的自身利益而作出的改变国际体系的努力上。霸权稳定论提出了关于国际体系变革的五个基本假设。第一, 如果没有哪一个国家相信力图改变一种国际体系是有利可图的话, 那么这种体系就是稳定的。第二, 如果预期利益大于预期成本的话, 一个国家就将力图去改变这种国际体系。第三, 一个国家将经过领土、政治和经济扩张的方法来谋求国际体系的变革, 这种努力要到为进一步的变革所付出的边际成本等于或大于边际收益的时候才会停止。第四, 一旦达到了为进一步变革和扩张所付出的成本和所得到的收益之间的平衡后, 为维持现状所付出的经济成本的增长就会趋向快于为维持现状所具备的经济能力的增长。第五, 如果一个国际体系中失衡的情况得不到解决, 那么这个体系就会发生变革, 并建立一种反映权力重新分配的新的平衡。如果一种国际体系中重要国家的利益及其相应的权力长期维持恒定不变状态, 或者是, 如果权力关系仅仅发生照旧维持原有比例的分配的变化, 那这种体系就能继续保持均衡状态。然而, 无论国内或国际局势的发展, 都必然破坏这种现状的稳定性。比如, 国内各种力量联合的变化, 就可能有必要确定新的”国家利益”。但最容易破坏这种现状稳定性的因素, 还是国际体系内部由于政治、经济和科技的发展, 成员国之间实力发展造成的不平衡趋势。这种势力增长的差异最终导致体系内部发生权力重新分配的根本变革。由于各个国家利益的变化, 特别是由于各国间实力发展的不平衡, 国际体系就会有平衡转向失衡状态。造成体系失衡的因素具有对成本和收益两方面的影响。一方面, 军事、技术和其它方面的变化增加了征服领土的利益或以其它方式变革国际体系的利益; 另一方面, 国际体系内各国实力发展的不平衡, 使改变该体系所需要付出的成本也和以前不一样了。在整个历史进程中, 国际体系变革的主要机制一直是战争, 特别是霸权战争。只有在霸权战争尘埃落定之后, 才有可能进行重新安排国际体系育明教育官方网址 .com 北大、人大、中财、北外教授创办集训营、一对一保分、视频、小班、少干、强军的政治、领土及其它问题的和平协议。霸权稳定论认为, 一个国际体系包含三方面的内容, 即多种多样的行为体、行为体之间有规则的互动、以及对国际体系本身的某种控制形式。在当代, 民族国家是国际体系中的主要行为体, 国家之间的互动日益深化, 形成了相互依赖的关系。尽管有些学者认为国际体系的一个基本特征是它的无政府状态, 亦即不可控性。然而, 霸权稳定论认为, 至少有三方面的因素对国际体系的控制形式起到了重要作用。一是国际体系内各主要大国或大国联盟的权力分配; 二是国家间威望的不同层次; 三是统治和影响国家间互动的一系列权利和规则。国际体系的变革相应的也包含三个层次。行为体之间以有规律的进程和互动形式发生的变化, 是”互动的变化”。国际体系的控制或统治形式的变化, 是”系统性的变化”。组成国际体系的行为体性质发生了变革, 是”体系的变更”, 比如, 从城邦国家体系到帝国体系的变化就是一种体系的变更。霸权稳定论主要关注的是国际体系”系统性变化”的问题。这种变化包括权力在国际上分配的变化, 威望等级的变化以及体系中具体规则和权利的变化。实际上, 这种变化就是国际体系的那些居支配地位的国家和帝国的兴衰变迁。 ( 二) 国际体系的变革一般来说, 国际体系的变革方式无外两种, 一种是渐进的和平方式, 表现为谈判、外交等等; 另一种是革命性的变革方式, 主要表现为战争。在互动的层次上, 渐进式的变革非常多, 在体系层次上, ”系统性的变化”和”体系的变更”一般以霸权战争来实现。引起国际政治变革的主要环境因素有三个。一是交通与通讯方面的技术革新。这些革新减少了成本, 从而增加了变革一种国际体系渴望得到的纯收益; 二是军事技术和战术方面的革新。军事革新使一个特定的社会垄断了先进的武器装备和技术, 大大减少了扩大统治区域的成本。由此而使这个社会对其邻国具有相当大的优势, 并使之产生扩张和变革国际体系的动力; 三是经济方面的因素和动机。近代市场经济的兴起, 特别加强了经济因素在国际政治变革中的作用。这突出表现在规模经济的发展和收益递减规律的作用支配下, 国家会产生强烈的扩张动力。另一方面, 国际体系本身的结构以及这种结构的变化, 也是国家行为至关重要的决定因素。这种体系结构约束国家行为, 而且对任何谋求改变国际现状的行为设定成本。另外, 国际体系的变革还有着深刻的国内根源。一个社会的特点, 对它在有利于己的环境变化和权力的国际分配变动情况下出现的可能得益机会作出反应, 是至关重要的。有些国家抓住了机会, 造成了国际体系的变革, 而有些国家则坐失良机。首先, 一个社会的内部制度是它是否具有克服环境的局限性、利用环境机会的能力的最主要决定因素。其次, 国内社会政治安排对个人的主动性具有极大的影响。最后, 在社会是否有使之适应特殊环境变化和机会的能力问题上, 国内安排的性质能赋予它某种相正确优势或不利。一个国家往往会采取领土、政治和经济扩张的方式谋求国际体系的变更。历史上, 主要有过两种扩张的形式。一种是帝国的形式, 另一种是资本主义条件下的现代民族国家。在古代, 国际政治的转变形式突出表现为帝国的周期。帝国周期的决定性因素是以农业为基础的社会结构。帝国时代的一个基本特点是财富的相对稳定性。由于没有突出的技术进步, 农业生产率保持在一个低水平上, 经济和财富增长的基本决定因素是土地的可获得性和人与土地的比例。的国经济趋向于成为一种控制经济, 国家在其中控制和支配社会的产品和劳务。虽然帝国时代经育明教育官方网址 .com 北大、人大、中财、北外教授创办集训营、一对一保分、视频、小班、少干、强军济英语的产生靠农业, 可是分配却经常受商业和远程国际贸易的影响。因此, 帝国周期的动力实际上是建立在原始农业和贸易关税的经济基础之上的。在帝国周期里, 占支配地位的国家的兴衰主要决定于军事技术成本随时间一同增长的趋势以及军事耗费所带来的沉重的财政负担。如果帝国不能成功地收缩, 从而达到成本与资源的平衡, 那么它就将衰败并被下一个帝国周期所取代。在当代世界, 三种相互关联的重要发展打破了帝国周期。它们是: 在国际关系中作为主角的民族国家的胜利; 建立与现代科学技术之上的持续的经济增长的出现; 世界性市场经济的出现。这些发展相互强化, 导致帝国周期被欧洲均势体系取代, 到 19世纪和 20世纪又出现了霸权体系。然而, 还存在着一些对国家扩张势头加以制约的因素。历史上最重要的制约因素莫过于气候、地形、土壤肥力、疾病等自然障碍。限制一个国家扩张和国际变革的第二种抵消力量使对立国家的出现。结成联盟抵抗一个正在扩张的国家的思想似乎是国际政治的一个普遍原则。此外, 经济、技术和其它因素决定了在一个特定历史时代中政治实体的最适规模。不达到最适规模, 国家便不能产生足够的财力来保卫自己并生存下去。超过最适规模, 规模成本就会增加, 政治分裂、集中化指挥的问题就会削弱扩张国的力量, 阻止其进一步发展。最后, 一个国家的扩张还会受到国那政治变革的制约。诸如上层阶层的价值观和利益, 来自增长和扩张的私人与公共收益间关系等因素, 具有特别重要的意义。一旦在国际体系中占支配地位国家的扩张势头停止之后, 就会出现一种相反的趋势: 维持国际现状的经济成本比占支配地位的国家用于支撑其地位和现状的财政能力上升得更快。换言之, 受国内和国际因素的影响, 占支配地位的国家不可避免地会趋于衰落。损害一个占支配地位的国家权力的最重要的国内因素是它的经济增长率减缓。第二种导致经济和政治衰落的内部因素是军事技术成本增加的趋势。第三, 当一个社会变得更加富裕之后, 私人公共消费的增长就会快于国民生产总值的增长。第四, 政治政府和经济增长创造的繁荣会导致社会的腐败和道德沦丧。导致占支配地位国家衰落的外部因素和促成国家兴起扩张的那些因素是同一回事。在衰落过程中, 这些因素形成了两种趋势, 一是政治统治成本不断增加的趋势; 二是经济技术领导地位丧失的趋势。最终, 体系内衰落国家和新兴国家的不同增长率将导致一场决定性的权力再分配, 从而造成体系的不平衡。 ( 三) 霸权战争在国际体系面临失衡危险的时候, 体系中占支配地位的国家就会采取行动试图恢复体系的平衡。这时往往有两种选择, 第一种、也是被经常采用的一种方法是霸权国寻求增加用于保持它在国际体系中地位所需的资源。第二种方法是它试图减少原来所承担的义务( 成本) , 而不最终危害其国际地位。这两种选择有着不同的影响。增加资源维持霸权主要靠两个途径来实现: 增加国内税收或者强迫其它国家进贡。然而这两种途径都有可能激起反抗, 因此是非常危险的。提高对现有资源的使用效率是一种理论上的最佳途径, 可是很多衰落社会都陷入一种腐朽与停滞的恶性循环之中, 因而很难采用提高效率的方法。降低成本以使其与资源保持平衡的做法对许多国家更有吸引力。有三种主要方式来实现这一目的。第一是消除增加成本的原因( 削弱或摧毁挑战国) 。第二是扩大安全较多但成本较少的防卫圈。第三是减少国际义务。然而, 无论如何, 霸权稳定论认为解决国际体系结构与权力再分配之间不平衡的主要手段是战争, 特别是霸权战争。霸权战争是现存体系中大国相对地位转变的最终测定。霸权战争有三个育明教育官方网址 .com 北大、人大、中财、北外教授创办集训营、一对一保分、视频、小班、少干、强军突出特点。首先, 这种战争包含了一个国际体系中的一个或几个占支配地位的国家同新兴的一个或几个挑战者的直接争斗。其次, 具有重大厉害关系的基本问题是对这一体系的统治以及该体系的本质。第三, 由于体系本身的合法性受到了挑战, 霸权战争是无限的争斗。而每一种国际体系都是这种霸权战争之后领土、经济和外交重新结盟的产物。不过, 这并不意味着一场霸权斗争将立即使一个新的霸权国家和一个更新的世界秩序崛起。继之而来的也可能是一种混乱状态。既然历史已经一再昭示, 战争会给人类带来巨大的损失, 既然 20世纪出现了足以毁灭人类的核武器, 那么, 今后国际体系能不能经过一种和平的方式变革呢? 一般认为, 和平变革若要成功, 需要两个条件。首先, 对国际现状挑战的国家必须能够给该体系中的占支配地位的国家带来威胁和压力。如果不是这样, 就不能促使那些占支配地位的国家去改变国际现状。其次, 由于占支配地位的国家从现状中获益最多, 因此它们更有道义上的责任来作出较大的让步, 以取得成功的妥协。然而, 霸权稳定论提出, 和平的国际变革在一个国际体系内是可能实现的, 而要对一个国际体系进行根本的改革则是非常困难的。还没有任何一个例子能说明一个占支配地位的国家愿意向新兴强国让出国际体系的统治以避免战争。虽然人们期望和平, 但这不是她们最高的价值。通观历史, 社会还把其它的价值和利益之与和平的愿望之上。从这个观点上来看, 和平变革的任务并不但仅是保证和平, 她将促进转变并获得一个保证基本价值的和平。如果没有共同的价值观和利益, 和平变革的途径就很难取得成功。而现实是, 几乎没有什么证据能够说明那种统一的人类价值观与利益已经取代了构成当代世界相互竞争的集团和主权国家的价值观和利益。因此, 霸权稳定论者不无悲观地指出, 当今世界国际关系的基本问题仍是对国家之间权利发展不平衡的后果进行和平调整的问题, 由于世界正处于从一个腐朽的国际体系内创造另一种国际体系转变, 因此战争和暴力的可能性依然严重存在。育明教育官方网址 .com 北大、人大、中财、北外教授创办集训营、一对一保分、视频、小班、少干、强军育明教育官方网址 .com 北大、人大、中财、北外教授创办集训营、一对一保分、视频、小班、少干、强军

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