江苏省审计厅关于高级审计师资格评审申报工作有关事项的通知.doc

江苏省审计厅关于高级审计师资格评审申报工作有关事项的通知

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江苏省审计厅文件

苏审发〔 〕76号

江苏省审计厅关于 高级审计师
资格评审申报工作有关事项的通知

各省辖市审计局、省各有关单位：
根据省人事厅、审计厅《关于转发人事部、审计署〈关于印发高级审计师资格评价办法（试行）的通知〉的通知》（苏人通〔 〕152号）精神，现将 高级审计师资格评审申报工作的有关事项通知如下：
一、申报与评审条件
（一）基本条件
申报人员应遵守《中华人民共和国宪法》和各项法律，具有良好职业道德和敬业精神，并同时具备以下条件：
1．具有在有效期之内的高级审计师资格考试成绩合格证书；
2．具有申报评审专业技术职务任职资格所需的专业技术人员计算机应用能力考试合格证书；
3．近三年年度考核“称职”以上的证明。
（二）工作经历
取得审计师或相关专业中级专业技术资格后，其审计工作经历符合下列条件之一：
1．担任大中型审计项目的主审5次以上。
2．主持实施全国性行业审计或审计调查2项以上，或省级行业审计或审计调查3项以上，或地市级行业审计或审计调查4项以上。
3．担任审计署或省级以上党委、政府交办的专案审计项目的主审2次以上，或担任县级以上党委、政府及上级审计机关交办的专案审计项目的主审3次以上。
4．主持或承担由审计署、国务院其它有关部门或省级人民政府下达的审计科研课题、政策研究课题、调查研究课题1项以上(如果仅参与课题研究，其排名须在前三位)，或由审计署、国务院其它有关部门所属科研机构、省审计厅或省政府其它有关部门、地级市政府下达的前述课题2项以上。
（三）业务成果
取得审计师或相关专业中级专业技术资格后，其审计业务成果符合下列条件之一：
1．在担任主审的大中型审计项目中，有1项以上在省部级审计项目评选中被评为优秀审计项目，或有3项以上在地市级审计项目评选中被评为优秀审计项目。
2．在承担的审计或审计调查工作中，所反映的问题具有典型性或预见性，所提出的建议、意见对工作有指导意义，其中有1项以上被国务院采用，或有2项以上被审计署或国务院其它有关部门、省政府采用，或有3项以上被省审计厅或省政府其它有关部门、地市级政府采用，或有4项以上得到被审计单位或委托单位采用，并取得显著成效。
3．承担有关部门交办的专案审计工作，其审计结果成为司法机关、纪检部门案件审理的重要依据。
4．在主持一个行业或一个大中型企业的审计工作期间，有过审计方法创新或先进经验总结，被省(部)级以上业务主管部门认可，且相应的审计机关已决定予以推广或有材料表明已被其它单位正式采用。
5. 作为主要执笔人员制定过地市级以上行业或一个大中型企业的审计操作规程、审计工作制度或审计发展规划，并经主管部门批准实施。
6．主持或承担的审计科研课题、政策研究课题、调查研究课题(如果仅参与课题研究，其排名须在前三位)，有独到看法或理论创新，对审计或相关工作具有指导意义，其成果经同行专家鉴定，被认为具有国内较高水平。
（四）学术理论水平
取得审计师或相关专业中级专业技术资格后，发表、出版本专业或相关专业有较高水平的论文（第一作者、每篇不少于 字）、著作（主要编著者）：
（一）出版专著或译著1部（本人撰写5万字以上）；
（二）在省级以上专业刊物上发表论文2篇以上；
本文中 “相关专业中级专业技术资格”是指会计师、经济师、统计师、工程师等；“省级以上专业刊物”指公开发行或虽内部发行但在行业内具有较高权威性的省级以上专业学术期刊、报纸。
二、评审申报组织工作程序及要求
（一）各单位要组织拟申报人员学习高级审计师资格评审条件和报送评审申报材料的有关要求，指导和配合申报人员按要求准备申报材料；
（二）各单位对申报材料进行严格审核，对材料的真实性负责。要将同意推荐的申报人的学历、资历、取得中级职称的时间、取得中级职称以来的工作经历、业务成果及撰写的专业文章、论文、高级审计师资格考试和职称计算机考核有效证明情况等在本单位进行公示，并在“单位综合推荐意见”中注明公示结果。
（三）各单位按规定的程序、时间和地点报送评审申报材料，提供本单位《江苏省申报高级审计师任职资格人员基本情况一览表》，同时提供电子版；
（四）厅人事教育处审核并接收申报材料；
（五）厅人事教育处将符合申报条件的评审申报材料提交江苏省审计专业高级职务任职资格评审委员会评审。
三、评审申报材料
（一）《专业技术资格评审申报表》一式3份。
（二）《江苏省申报高级审计师任职资格人员情况简介表》20份。
（三）有关单位人事（职称）部门委托评审函1份。
（四）单位推荐意见1份。
（五）近3年《年度考核登记表》各1份。
（六）需提交的有关证书：毕业证书、中级专业技术职务资格证书、高级审计师资格考试合格证书的复印件各1份(同时提供原件)。
（七）全省职称计算机统考成绩符合规定要求的合格证书（原件）。
（八）任现职期间完成继续教育的证书或有效证明。
（九）取得审计师或相关专业中级专业技术资格后，其审计工作经历；审计业务成果；已公开发表的审计及相关理论研究成果，如著作、论文、调查报告等。（担任主审项目的审计通知书、审计业务成果和发表的文章均要附复印件，并加盖单位人事部门公章）
（十）申报人员任中级专业技术职务以来的业务工作总结1份。（各单位要对申报人的《个人业务工作报告》进行审核，并在报告末尾注明是否属实，加盖公章）。
（十一）小2寸彩色免冠照片1张。
上述有关材料，除第（一）至（三）及（十一）项外，其余使用档案卷宗封面装订成册（证书、论文、调查报告和著作装订复印件，同时提供原件；委托函、评审表、简介表、照片单独装入档案袋），在卷首要列出目录并标注出件数及页码。
四、申报材料填写、打印要求
（一）《专业技术资格评审申报表》必须是江苏省专业技术人员职称（职业资格）工作领导小组办公室制发的正式报表，并按要求（见附件2）填写；也可自行打印，但应按样表（见附件1）打印，其纸张大小（18.8cm×26cm）、打印模式（双面打印）、装订方法（骑中缝装订）、表格格式不得变更，否则不予受理。
（二）《江苏省申报高级审计师任职资格人员情况简介表》用A3纸打印，其它材料均须用A4纸双面打印或复印，并按照统一格式填制。
五、材料报送时间和地点
请各单位于7月20日前将评审材料报送到省厅人事教育处，逾期不再受理。地址：南京市江苏路178号；联系人：黄丽萍、张黎；电话：83392578、83734690。

附件：１．专业技术资格评审申报表（样表）
２．专业技术资格评审申报表填表要求
３．江苏省申报高级审计师任职资格人员情况简介表
４．江苏省申报高级审计师任职资格人员基本情况一
览表
５．高级审计师评审申报材料目录、单位推荐意见、
业务工作报告格式

二○○七年六月五日

附件1:

专 业 技 术 资 格
评 审 申 报 表

姓 名
单 位
申 报 评 审
专业（学科） 审 计
拟评审专业
技 术 资 格 高级审计师

填表时间：200 年 月 日
江苏省专业技术人员职称（职业资格）工作领导小组办公室制

个 人 声 明

本人申报 系列 专业（学科）高级审计师 资格。现特此声明：本人在本表中所填写的内容及所提供的参评材料是真实准确的，如有不实之处，本人愿承担相关责任。

声明人（签字）：
日 期：

填 表 说 明

1、本表供评审各级专业技术资格使用（一式三份）。
2、填表内容应真实、准确、具体，并按表页下“注”的要求填写。表内填写不下时，可另加附页，并装订入内。
3、本表一律用钢笔或签字笔填写，字迹要端正、清楚。
基 本 情 况
姓 名

性别

出生年月

参 加
工作年月

身份证
号 码

取得本行业（专业）准入资
格、时间及证书号码

执业
类别

现专业技术资格及
取得时间、批准单位

现任专业技术职务及聘任时间

现从事专业技术
工作及年限

拟评审专业技术资格

学

历

情

况

︵从高中学校填写
︶
学 校
学习专业
学制
学历
学位
毕(肄、结)业年月

奖

惩

情

况
荣誉称号、表彰奖励名称
获奖时间
授奖部门

处分：
注：毕（肄、结）业情况应在栏目中注明。
— 1 —
继 续 教 育 情 况
（国内外培训、进修或考察情况）
起止时间
专业或主要内容
组织单位
学习地点

专业考试、外语考试、计算机考核成绩情况
时 间
组 织 单 位
科 目
成 绩
合格证号

— 2 —
工 作 经 历
（专业技术工作经历）
起止时间
在何单位何部门何岗位工作
从事的主要专业技术工作
任何职

— 3 —
任现职后主要专业技术工作业绩登记
起止时间
专业技术工作
项目、课题名称
获奖励、专利
及效益情况
本人起何作用

注：“本人起何作用”分为主持、参加、独立承担。
— 4 —
任现职后著作、论文及重要技术报告登记
日 期
论著（报告）标题
刊物、出版单位
（学术会议）名称
主办单位
本人承担情况

注：本人承担情况按独著（译）、合著（译）填写。合著（译）应注明本人实际承担的部分。
— 5 —
本人任现职以来工作总结
（包括思想品德、职业道德、专业技术能力、工作业绩及履行职责情况等）

— 6 —

本人签名：

年 月 日
— 7 —
任 现 职 以 来 考 核 情 况
年

度
︵

任

期

︶
考

核

情

况
年 份
受聘专业技术职务（岗位）
考核等次
考核单位
备注

— 8 —
工作单位或人事档案管理单位核实情况
单位或人事档案管理
单位核实情况

经核实，申报人所填内容及提交的材料属实。

核实人（签字）： 单位（印章）

日 期 日 期

组 织 意 见
县﹑区职称部门或
市主
管
部
门
意
见

盖章

年 月 日

市﹑厅︵
局
︶
人事职称部门
意

见

负责人签字：盖章

年 月 日
— 9 —
评审、登记备案情况
专业
︵
学科
︶
评议组意见
应到人数

实到人数

赞成票

反对票

弃权票

评议组组长签字： 年 月 日
评

审

委

员

会
评

审

意

见
应到人数

实到人数

赞成票

反对票

弃权票

经评审，该同志 具备 专业（学科）

资格。

主任委员签字： 评委会盖章 年 月 日

省
﹑
市
﹑
县或相应职称
主管部门登记备案情况

盖章 年 月 日
备

注

注：“评审委员会评审意见”栏，应在“具备”前写明“已”或“不”。
— 10 —
附件2：
《专业技术资格评审申报表》填表要求

《专业技术资格评审申报表》中1-8页由申报人填写。申报人单位要对其所填内容及提交的材料核实，核实人要签名并加盖公章。具体填表要求：
一、基本情况：“取得本行业（专业）准入资格、时间及证书号码”栏中无准入资格证书的，填写最早取得的本行业初级职称证书名称及号码。
二、继续教育情况（国内外培训、进修或考察情况）：只填写与本行业有关的培训、进修或考察情况。
三、 专业考试、外语考试、计算机考核成绩情况：填写由人事部和省人事（职称）部门组织的专业职称或资格、计算机考核成绩情况。
四、工作经历（专业技术工作经历）：重点填写从事专业技术工作以来，工作起止时间、单位部门及岗位、从事的专业技术工作、行政或技术职务等。
五、任现职后主要专业技术工作业绩登记：着重反映本人取得审计师或相关专业中级专业技术资格之后，完成哪些审计项目，在审计工作中发挥的作用和取得的业务成果等情况。
（一）起止时间栏：是指该项目实施的起止时间
（二）专业技术工作项目、课题名称栏：要按下列顺序和分类填写专业技术工作项目、课题名称:
１．主审项目；
２．参与审计项目；
３．参加重大专案项目；
４．参加专项审计调查项目；
５．参加行业审计项目；
６．承担的审计科研课题；
７．参加社会审计项目。
上述项目、课题，本人未参加的不填。
（三）获奖励、专利及效益情况栏：对应“专业技术工作项目、课题名称”栏填写获奖励、专利及效益情况：
１．主审项目的，填写获国家、省、市优秀项目、审计意见建议被采用情况；
２．参审项目的，填写获国家、省、市优秀项目、审计意见建议被采用情况；
３．参加重大专案项目的，填写审计结论在专案审理中发挥的作用；
４．参加专项审计调查项目的，填写调查结果（建议被采用）情况；
５．参加行业审计项目的，填写制定过地市级以上行业审计操作规程、审计工作制度、审计发展规划，并经批准实施情况；
６．承担的审计科研课题的，填写课题完成情况;
７．参加社会审计项目的，填写主要意见建议及实施效果。
（四）本人起何作用栏：填写本人在项目中的具体工作内容。参加行业审计项目的要填写本人是否为主要负责人；承担审计科研课题的要填写本人在课题中的作用(是否是主持人，如仅是参与者，其排名须在前三位)。
六、任现职后著作、论文及重要技术报告登记栏：在截止申报时已经公开发表或出版的、能反映本人取得中级专业技术资格以来最高学术水平的代表作品，并按“日期、论文（报告）标题、刊物、出版单位名称、主办单位、独著或合著”填写。

附件3：

附件4：

附件5：
高级审计师评审申报材料目录
序号
申报材料名称
份数
页码
1
单位推荐意见

2
业务工作报告

3
年度考核登记表

4
毕业证书

5
中级专业技术职务资格证书、高级审计师资格考试合格证书

6
职称计算机证书

7
继续教育证书或有效证明

8
担任主审项目审计通知书

担任主审专案项目的审计通知书或证明

主持实施全国或省或市行业审计或审计调查项目通知书

主持或承担科研课题研究的成果及执笔人证明

9
审计业务成果

10
公开发表的著作、论文、调查报告

注：此目录为装订成册材料的目录。评审申报表、委托函、简介表、照片不装订在卷宗。

申报人姓名： 联系电话：
年 月 日
XXX（申报人所在单位）对XXX（申报人姓名）同志
申报高级审计师资格的综合推荐意见

江苏省审计专业高评委：
（正文）
（正文主要内容包括：申报人自然情况、工作表现、获得中级专业技术资格以后的主要审计工作经历和业务成果、审计及相关专业理论水平、研究成果以及对申报人申报高级审计师资格的意见。）

负责人：XXX（单位主要领导签字）
（单位公章）
XXXX年XX月XX日

（申报人姓名）业务工作报告

江苏省审计专业高评委：
（正文）
（正文主要内容包括：申报人自然情况、详细叙述申报人获得中级专业技术资格以后的主要审计工作经历和业务成果、审计及相关专业理论水平和研究成果等。）

申报人：XXX（申报人签字）
XXXX年XX月XX日

主题词：审计 职称 资格 通知
抄送：省人事厅，各省辖市，人事局
厅内分送：厅领导，各处室，存（3）
江苏省审计厅办公室 6月5日印发