第二章：工作制度及工作流程.doc

第二章：工作制度及工作流程
1. 工地现场考勤制度
1.1. 业主、监理、施工单位三方必须建立完整的工地上下班的考勤制度、节假日值班制度及考核制度，并相互备案，相互监督。
1.2. 监理、施工单位项目主要管理人员（如总监、总监代表、监理工程师，项目经理、项目总工、技术负责人等）每月在岗时间不得少于25天，正常的休假（在岗25天以上的）应向监理或业主知会以，非正常的请假（在岗不足25天）必须向业主说明原因、请假并经批准。
1.3. 业主正常上下班时间为每周星期一致星期五，星期六、天及国家法定休息日一般不上班，但施工现场最少有一人值班。夏季上班时间为早上8：00~12：00,下午为3：00~6：00,冬季上班时间为早上8：00~12：00,下午2：30~5：30；值班时间为上午9：00~12：00，下午3：00~5：30，请监理及施工单位积极配合开展工作。特殊情况请及时电话联系相关人员，一般情况下要求所有管理人员电话24小时开通，包括监理及施工单位主要负责人的。
1.4. 每月进行一次考核，主要管理人员在岗不足25天的，又不请假的，不影响工作的每人每天罚200元，影响工作的每人每天罚500元。
2. 工地例会制度
2.1. 周例会由监理主持，于每周二上午9：00举行，施工单位于每周一提供周报（内容：上周工作情况、本周工作计划、需要协调问题及上周例会问题整改情况等）。周例会纪要监理必须在周三下班前整理
并经三方签字确认完毕，分发各单位，以便进行整改及监督。如不能按时完成本工作，将认监理工作不到位。
2.2. 月例会由业主工程部主持，于每月第一个周例会举行，施工单位于每月30号前提供月报（内容：上月工作情况，进度、质量、安全文明施工情况、工程资料收集情况，本月工作计划，需要协调问题及上月存在问题整改情况等）。周报按2.1.时间提供。监理于每月30号前提供监理月报（内容：工程质量、进度、安全文明施工情况，工程资料收集情况，工地存在问题及解决办法，本月工作综合评价（包括工作自评价及对施工单位的评价）月例会纪要监理必须在周四下班前整理并经三方签字确认完毕，分发各单位，以便进行整改及监督。如不能按时完成本工作，将认为监理工作不到位。
2.3. 施工单位的项目经理、技术负责人、总工长、质检员、安全员、资料员及分包主要负责人必须参加，监理单位的总监、总监代表及监理工程师必须参加，建设单位工程部主要人员参加；相关人员必须按时参加周、月例会，不准迟到，迟到的每人每次罚款50元，不请假且不参加会议的每人每次罚款200元，请假但不另指定人员参加的每人每次罚款100元。不交清罚款的单位不进行工程进度款的审批。月报不按时上报的，工程部推迟工程进度款审批或不审批。
3.工程文件往来办法及流程
3.1.业主下发文件：
1) 所有文件必须经签收，重要文件要符上文件签收时间表；
2) 监理处在接收到文件后马上下发到施工单位，最迟不得超过24
小时；
3) 所有下发的文件监理必须留存1份备案；
4) 不进入监理范围的分包由业主的工程技术部直接下发文件；
5) 工程图纸及工程变更令由业主的工程部同时直接发给施工单位及监理单位。
不监理工程
工程技术部

监理处

24小时

施工单位

3.2.监理单位发放文件
监理单位下发施工单位的工程文件应同时抄报业主工程部。

3.2.施工单位上传文件：
专业承包
总包

传阅性文件24小时
需审批性文件48小时
监理处

工程技术部48小时

注：1、所有文件必须签收，重要文件要符上文件签收时间表；
2、监理处接到施工单位的传阅性文件，应马上转发给相应的施工单
位及工程技术部，时间最迟不得超过24小时。审批性文件经监理处审批后发至工程部审批，时间为接到文件至转发到工程部共48小时内，工程技术部48小时内审批完后下发，监理接到文件后24小时内发至施工单位；所有文件提供电子文档。

文 件 签 收 时 间 表
发文单位

文件名称

内 容

发文人

时 间

是否回复
□是 □否
文件性质
一般□ 急件□
要求回复时间
______ 天 或 _______ 小时
行 文 签 收

接 收 单 位
签 收 人
时 间
A

B

C

D

回 复 签 收
D

C

B

A

注：重要文件需要签收的均要填报此表
签收人及时间必须手写,接文单位可由发文单位打印.
4.工程质量控制流程
4.1.质量控制流程

确定或编制质量标准
检查熟悉图纸和技术资料情况
过程跟踪检查
结束
审查监理、施工单位人员资历、能力

检查安全、技术交底情况
发现质量问题查找原因、更换材料及改善施工方法，整改直致符合要求
更换相关人员
审查分项工程施工工艺及控制流程
停工、重新交底
检查监理工作是否到位
检查施工单位自检情况况
重新制定或完善
检查工程质量是否符合要求
重新检查,处罚相关人员
开始

4.2.工序验收流程
工序检查验收流程
班组施工

返工整改
施工员自检

不合格

合格
质检员自检填写检查记录表
不合格

合格
施工单位主管领导检查签字
不符合要求

报监理

监理工程师检查填写检查记录

不合格

总监检查、签字
不符合要求

报业主
业主主管工程师检查、填写检查记录表

不合格

业主主管领导签字
不符合要求

工序验收签认表
工程名称：
单 位
检 查 情 况 及 责 任 人 签 字
施 工 单 位

施工员： 年 月 日

质检员： 年 月 日

总工或或项目经理： 年 月 日
监 理

现场检查人： 年 月 日

总监或总监代表： 年 月 日
业 主

现场工程师： 年 月 日

主管领导： 年 月 日
轴线（钢筋）检查记录表

序 号
部 位
设计
允许偏差
检 查 结 果
备 注
要求
施工单位
监理单位
业 主

注：1、主筋施工单位、监理要100%检查，箍筋、分布筋施工单位100%检查，监理抽查不得少于50%，业主抽查不得少于20%；
2、轴线施工单位监理100%检查，业主抽查不少于50%；
3、不检查私填检查结果、弄虚作假，每处罚款200元。
模板检查记录表

序 号
部 位
设计要求
允许偏差
检 查 结 果
处理意见
施工单位
监理单位
业 主
标 高

轴 线 偏 位

平 整 度

垂 直 度

支 撑

注：1、施工单位100%检查，监理抽查不少于50%，业主抽查不少于20%；
2、不检查、私填检查结果，弄虚作假，每处罚200元。
砼浇筑申请检查记录表
部 位

时 间

检查内容
施工单位
监理单位
业主单位
浇筑方案交底

人员到位情况

机械到位情况

材料准备情况

现场技术交底

其 它

1、 监理及业主检查施工单位的工作是否落实；
2、 浇筑方案由项目部对现场管理人员的交底，现场技术交底由施工员或技术负责人对工人进行
交底。

4.3.质量控制流程说明
4.3.1. 以国家颁布的相关规范为依据进行质量控制，施工单位作为质量控制的主体，必须严格按规范施工，并承担质量问题的主要责任；监理单位作为质量监控的主体，必须严格按规范监理，并承担因监理不到位而发生质量问题的相关连带责任；建设方作为投资主体有权利对工程质量进行全面的监控，对施工单位及监理单位的工作进行监督，对不合格的产品拒绝验收；如造成建设方损失的建设方有权向施工单位及监单位提出索赔。
4.3.2.本流程适合整体的质量控制及各分部分项工程质量的控制，实际工作中应该严格要求；细分的分项工程的控制流程应该根据实际工种不同做适当的修整，必须保证工程质量符合国家规定的合格及合格以上。
4.3.3.工程质量的详细管理办法及奖罚办法见第四章工程质量管理办法。.
4.4. 工序验收流程说明
工序验收签认表仅为内部检查用表，不进入工程资料； 工序验收人必须都要签字确认； 检查记录表施工单位可做调整。
5.进度控制流程
5.1.流程说明
5.1.1.本流程分二大块，第一块为业主的进度审批流程，由业主自己完成；第二块为施工单位总体施工进度审批及控制流程，由施工单位依据合同制定进度计划，经监理及业主审批后作为进度控制的依据，同时也作为工期及费用索赔的依据，一般不能更改，请施工单位综合考虑后合理制定。

5.2.控制流程

业主公司下达项目总体计划
开始
项目部编制各期及栋号控制性进度计划

签认控制性进度计划,作为控制的依据
检查计划实施情况(按月、周)
结束
业主公司审核

实施计划(下一计划)
判断严重性
分一般及重大
开工前一个月施工单位提供各栋号施工进度计划
监理、业主审核
督促承包单位采取赶工措施
同时判断是否影响总工期
一般:在总工期不变下（含索赔工期）调整施工进度计划,业主工程部审批；重大:调整总工期,重新制定施工进度计划,报业主公司领导审批
工程竣工验收
调整下月工作进度计划
采取赶工措施

6.进度款支付流程
6.1.施工方进度款支付流程
6.1.1.施工单位进度款申请流程：
工程进度款预审核提前7天提交进度造价预算书给业主审核

施工方提出工程款支付申请（附中间支付工程情况一览表）

不属监理范围

监理处审核实际进度及工程情况 （2个工作日）

业主审核工程进度、质量、资料、及造价（2个工作日）

符合工程进度、资料完整，按合同规定付款，不符合工程进度及资料不完整的，在合同规定基础上按比例支付（4个工作日）,存在重大质量隐患或发生重大事故或整改未完成的不支付工程进度款

6.1.2.流程说明
1、在工程进度达到合同约定的支付进度前7天施工单位提交该进度的预算书给业主审核，业主应该在三个工作日内审核完毕，并和施工单位进行核对。
2、达到支付的工程进度后施工单位提交工程进度款申请书，申请书后必
须附上该进度的完整的工程资料的一览表，本期的工程资料应该单独分装，供监理、业主随时检查。
3、监理在2个工作日内审核进度是否达到支付条件及工程资料的完整性，确认工程质量是否达到合格及合格标准以上。
4、业主工程部在2个工作日内审核进度是否符合支付条件、工程资料的完整性及造价，确认工程质量是否达到合格及合格标准以上及是否存在工程质量事故。
5、根据工程实际情况、合同约定及本管理办法确定进度款支付比例，并支付进度款。时间为4个工作日内。
6、不属监理范围的工程由业主审核，不必经过监理审核。
6.2. 监理方流程：
业主审核14天内支付
监理提出申请

7.工程变更流程
7.1.工程变更说明
7.1.1.工程变更决定权在业主方，施工单位及监理有建议权，业主一但决定并下达工程变更令，监理及施工单位必须执行，可以得到相应的工期及费用的补偿。
7.1.2.在建设过程中，监理及施工单位发现不合理的现象有义务提出合理化的建议，并形成工程变更意见书提交给业主审核。

下达工程变更令
设计部门审议是否变更
终止变更
业主审议是否变更：不同意变更则终止变更，同意则提交设计部门
监理意见：针对本工程变更提出看法或是否有更好的建议
提出工程变更意见书：变更原因、方案、优缺点等

不同意

不同意

8.现场签证流程
8.1.现场签证说明：
1) 发生紧急现场签证事件，可先进行工程量的确认，再走签证单审批流程，以确保工程的连续性；
2) 紧急现场签证三方共同收方时，业主方暂不签字，但要记录收方详细情况备查，走完签证申请流程后，属签证范围的再补签字手续，避免扯皮。
3) 施工单位、监理单位、业主都必须按规定时间完成自身申报或
审核工作，否则应承担相应的责任。
4) 为缩短签证的时间，如果施工单位认为必须签证的，可以在发出签证申请书时，同时发出签证申请单，但监理及为主的时间应为流程的累计时间。
8.1.一般流程：
签证事件发生、施工单位7天内发出签证申请书

不属实
监理处2天审核

属实
终止签证

不同意
业主审核5天

（按一般性文件下发）
同意

施工单位接到回件后14天内提出签证单

同意

提出异议，要求补充
业主审核14天
同意
签发签证单

签 证 申 请 表
施工单位：
编 号:

栋 号：

归属
建筑□ 水电□ 其它□
项目经理签字：
时 间：
事件发生时间、地点、
原因、过程、结果

签证的依据

监理审核
（2天完成）
签名: 时间:
(工程技术部五天完成)
业主审核
现场工程师
签名: 时间:
专业主管
签名: 时间:
预审主管
签名: 时间:
副总监
签名: 时间:

2、现场收方签证流程（紧急流程，一般的按签证审批流程）
施工单位提出现场收方

施工单位、监理业主三方共同收方

签证申请流程

同意

走签证单程序

9.工程索赔流程
9.1.工程索赔说明：
1、表格采用通用表格；
2、如索赔事件是持续的，可在结束后14天内发出索赔意向书。
3、施工单位、监理单位、业主都必须按规定时间完成自身申报或审核工作，否则应承担相应的责任。

索赔事件发生最迟24小时内通知业主、监理

14天内发出索赔意向书

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发出意向书后14天内提出索赔报告书

不符合要求
监理出接报告书后7天内审核完毕并报业主

不同意索赔
不符合要求

业主接报告21天内协商、审批

同意索赔
施工方可申请调解、仲裁或起诉

同意索赔

签认索赔报告，确认索赔工期、费用

不同意索赔
索赔结束

10.工程联系函工作流程
10.1.工程联系函工作说明：
1、工程联系函作为解决施工图纸错漏、相互矛盾及细微工程变更的主要
来往函件，请各单位认真对待，发出函件后应该派专人跟踪至落实。
2、工程联系函作为图纸的补充，属图纸的组成部分，各单位应妥善保管
分类保存。
10.2.工作流程
发出工程联系函

监理意见（1天）

业主意见（3天）

设计意见（3天）

11.工程质量整改工作流程
11.1.工程质量整改说明：
1、本流程应归在质量控制流程内，作为质量控制的一个分支流程，但考虑到质量整改的特殊性以及其重要性，特将质量整改单独列为一个流程，以显示其特殊性及重要性，应该引起足够的重视，一但出现质量问题必须认真对待，慎重处理不留后患。
2、本流程在这只表示质量整改的一个过程，只要出现了质量问题就必须严格按此流程进行处理，具体的处罚按第四章工程质量管理办法执行。
3、工程质量问题的定义以国家现行的相关规范的定义为准。

11.2. 工作流程

必要时
发生质量问题

发出监理通知
发出《工程暂停令》

组织调查取证
暂停施工

进行原因分析

要求有关单位提出处理方案

原因不清
不处理
要求有关单位提交质量问题调查报告
核签处理方案
继续施工
发出《工程复工令》
监督实施处理方案，检查、鉴定、验收
组织技术资料归档
要求责任单位提交质量问题处理报告
审查质量调查报告

12.重大突变事件工作流程
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