港口项目可行性研究报告编制大纲.doc

港口项目可行性研究报告编制大纲

一、总　论
（一）项目背景
1 ．项目名称
2 ．承办单位概况
3 ．可行性研究报告编制依据
4 ．项目提出的理由与过程　
（二）项目概况
1 ．港址地理位置
2 ．建设规模与目标
3 ．主要建设条件
4 ．项目投入总资金及效益情况
5 ．主要技术经济指标
（三）问题与建议
二、吞吐量预测
（一）预测依据和范围
（二）项目服务区域区内经济发展状况
1 ．服务范围的确定
2 ．服务范围内面积、人口、国内生产总值变化情况
3 ．资源分布及开发利用情况
4 ．工农业现状及发展情况
5
．交通量运输状况及规划目标（各种运输方式的网络构成、能力、历史年度运量变化情况，社会客运量的历年变化趋势，各种运输方式的市场份额分析等）

（三）吞吐量预测
1 ．预测方法和依据
2 ．历史年度吞吐量状况分析
3 ．预测年度吞吐量分析（货种、流量、流向、内外贸和集疏运比例等）
三、港口建设规模
（一）设计代表船型
（二）新建泊位数、泊位等级、吞吐能力
四、港址选择
（一）地理位置概况
（二）自然条件
1 ．气象
（ 1 ）气温。多年平均气温、多的最高（最低）平均气温、历年极端最高（最低）气温、年内日气温超过港口作业要求的天数等。
（ 2 ）降水。平均年降水量，日、年最大降水量，年最小降水量，年内降不量超过装卸作业要求的天数
（ 3 ）风况。绘制风玫瑰图；常、次风向及频率，强、次强风向及频率，当地风向的季节分布等的描述；台风对港口的建设、营运作业和锚地选择的影响；年内风力超过港口作业要求的天数等

（ 4 ）雾况。雾的日、季分布特征；能见度低于港口作业要求的天数等
（ 5 ）湿度
2 ．水文
（ 1
）潮汐水位。基准面及换算关系，潮型，潮位特征值：平均海平面、历年最高潮位、历年最低潮位、历年平均高潮位、历年平均低潮位、历年平均潮位、历年最大潮差设计水位；设计高水位，设计低水位，校核高水位校核低水位，港池、航道乘潮水位，必要时需分析冬季潮位的不利影响

（ 2 ）波浪。绘制波高及其周期玫瑰图，常、次常浪向及频率，强、次强浪向及频率当地波浪的季节分布和波形的描述，设计波浪要素推算及波浪对掩护设施的要求

（ 3 ）海（水）流。海（水）流类型，与港口设计有关的海（水）流观测资料分析和概述
（ 4 ）冰凌。冰况分析，含冰期、冰况、冰型、月分布特征、冰凌对水工筑物的影响及对船舶航行与靠离作业的影响，年内冰凌影响港口作业的天数等

3
．地形、地貌及泥沙运动，港址及其有关区域地形、地貌特征概述；泥沙来源与动力条件；泥沙运移方式和港池、航运回淤强度及相应的维护挖泥量估算

4 ．河势。对内河港口，需对建港河段的河床进行稳定性分析，必要时需经模型试验验证
5 ．地质。港址及其有关区域的地质特征概述，港区地震基本烈度
（三）外部协作条件
1 ．港外水源与供水条件
2 ．港外电源与供电条件
3 ．港外铁路工程条件
4 ．港内公路与内河工程条件
5 ．港内通信系统方案（含有线、无线）
6 ．砂石料来源、数量、质量、单价
（四）征地、拆迁条件
计算陆域占用面积、水域占用面积，填海造地面积，征地拆迁面积
（五）港口所在地区法律支持条件
（六）比选推荐方案
（七）港址地理位置图

五、技术方案、设备方案和工程方案
（一）装卸工艺方案
1 ．按批照不同货种、批量、港口规模及船型等，选择装卸工艺布置方案
2 ．码头泊位数及年通过能力等
（二）装卸机械设备方案
1 ．根据不同货种、批量、港口规模及船型等，进行港口装卸机械设备选型
2 ．计算机管理与自动化控制系
3 ．主要设备清单

（三）工程方案
1 ．水工建筑工程。如码头工程、引桥工程、引堤工程、堤坝工程、港池挖泥工程、临时建筑工程等的方案及工程量
2 ．陆地工程。如道路、堆场工程，装卸机械安装工程，生产及辅助生产建筑工程等的方案及工程量
3
．港内配套工程。包括供电、照明、通信、给水、排水、供油、环保设施、消防、港内生产及生活辅助建筑物、生活福利设施、库场、道路、铁路、桥涵、导助航设施、机修等的方案及工程量

4 ．建筑安装工程量及“三材”用量估算
5 ．主要建、构筑物工程一览表
六、港区总图布置与运输
（一）港区范围及主要工程（列出单项工程表）
（二）总平面布置的原则
（三）水域布置，码头前沿、港池、航道设计水深、码头前沿线、码头长度和宽度、引桥、引堤、码头前沿水域、港池宽度、防波堤、口门、进港航道

、防波墙、防汛闸门等
（四）陆域布置，道路、堆物、集装箱大门、陆域形成、占地和造地、高程等
（五）主要建、构筑物
（六）导助航设施和锚地
（七）抛泥区位置
（八）港区作业车船配置
（九）港区集、疏、运总图布置
（十）港口总平面布置图
七、环境影响评价
（一）港区环境条件
（二）港口建设和运营可能引起的生态变化
（三）环境保护设施与投资
（四）环境影响评价
八、劳动安全卫生与消防
（一）影响劳动安全与卫生的因素分析
1 ．运营过程中对劳动安全卫生有害物质种类、数量及危害程度
2 ．运营过程中的危险作业
（二）危害防治措施
（三）消防设施
九、组织机构与人力资源配置
（一）组织机构
1 ．项目法人组建方案　
2 ．管理机构组建方案及体系图
3 ．机构适应性分析
（二）人力资源配置
1 ．劳动定员数量及技能素质要求

2 ．职工工资福利
3 ．员工来源及招聘方案
4 ．员工培训计划
十、项目实施进度
（一）建设工期
（二）项目实施进度安排
（三）项目实施进度表（横线图）
十一、投资估算
（一）投资估算依据
（二）建设投资估算
1 ．建筑工程费
2 ．设备及工器具购置费
3 ．安装工程费
4 ．工程建设其他费用
5 ．基本预备费
6 ．涨价预备费
7 ．建设期利息
（三）流动资金估算
（四）投资估算表
1 ．项目投入总资金估算汇总表
2 ．单项工程投资估算表
3 ．分年投资计划表
4 ．流动资金估算表
十二、融资方案
（一）资本金筹措
1 ．新设项目法人项目资本金筹措
2 ．既有项目法人项目资本金筹措
（二）债务资金筹措
（三）融资方案分析

十三、财务评价
（一）新设项目法人项目财务评价
1 ．财务评价基础数据与参数选取
（ 1 ）财务价格
（ 2 ）计算期与运营负荷
（ 3 ）财务基准收益率设定
（ 4 ）其他计算参数
2 ．运营收入估算（编制运营收入估算表）
3 ．成本费用估算（编制总成本费用估算表和分项成本费用估算表）
4 ．财务评价报表
（ 1 ）财务现金流量表
（ 2 ）损益和利润分配表
（ 3 ）资金来源与运用表
（ 4 ）借款偿还计划表

5 ．财务评价指标
（ 1 ）盈利能力分析
1 ）项目财务内部收益率
2 ）资本金收益率
3 ）投资各方收益率
4 ）财务净现值
5 ）投资回收期
6 ）投资利润率
（ 2 ）偿债能力分析（借款偿还期或利息备付率和偿债备付率）
（二）既有项目法人项目财务评价
1 ．财务评价范围确定
2 ．财务评价基础数据与参数选取
（ 1 ）“有项目”数据
（ 2 ）“无项目”数据
（ 3 ）增量数据
3 ．运营收入估算（编制运营收入估算表）
4 ．成本费用估算（编制总成本费用估算表和分项成本费用估算表）
5 ．财力评价报表
（ 1 ）增量财务现金流量表
（ 2 ）“有项目”损益和利润分配表
（ 3 ）“有项目”资金来源与运用表
（ 4 ）借款偿还计划表
6 ．财务评价指标
（ 1 ）盈利能力分析
1 ）项目财务内部收益率
2 ）资本金收益率
3 ）投资各方收益率
4 ）财务净现值
5 ）投资回收期
6 ）投资利润率
（ 2 ）偿债能力分析（借款偿还期或利息备付率和偿债备付率）
（三）财务评价结论
十四、国民经济评价
（一）影子价格及主要参数选取
（二）效益费用范围调整
1 ．间接效益与间接费用计算
2 ．转移支付处理
（三）效益费用数值调整
1 ．投资调整
2 ．运营费用调整
3 ．效益计算
（ 1 ）运输费用节约效益
（ 2 ）运输时间节约效益
（ 3 ）减少拥挤效益

（ 4 ）提高交通安全效益
（ 5 ）提高运输质量效益
（ 6 ）包装费用节约效益
（四）国民经济效益费用流量表
1 ．项目国民经济效益费用流量表
2 ．国内投资国民经济效益费用流量表
（五）国民经济评价指标
1 ．经济内部收益率
2 ．经济净现值
（六）国民经济评价结论

十五、社会评价
（一）项目对社会的影响分析
（二）项目与所在地互适性分析
1 ．不同利益群体对项目的态度及参与程度
2 ．各级组织对项目的态度及支持程度
3 ．地区文化状况对项目的适应程度
（三）社会风险分析
（四）社会评价结论
十六、风险分析
（一）项目主要风险因素识别
（二）风险程度分析
（三）防范和降低风险措施
十七、研究结论与建议
（一）推荐方案总体描述
（二）推荐方案优缺点描述
1 ．优点
2 ．存在的问题
3 ．主要争论与分歧意见
（三）主要对比方案
1 ．方案描述
2 ．未被采纳的理由
（四）结论与建议
附图、附表、附件
（一）附图
1 ．拟建港口地理位置及腹地形势图
2 ．推荐方案的总平面布置图 .
3 ．推荐方案的装卸工艺图
4 ．主要水工结构（码头、桥等）断面图
（二）附表
1 ．投资估算表
（ 1 ）项目投入总资金估算汇总表
（ 2 ）主要单项工程投资估算表
（ 3 ）分年投资计划表

（ 4 ）流动资金估算表
2 ．财务评价报表
（ 1 ）营业收入、营业税金及附加估算表
（ 2 ）总成本费用估算表
（ 3 ）财务现金流量表
（ 4 ）损益和利润分配表
（ 5 ）资金来源与运用表
（ 6 ）借款偿还计划表
3 ．国民经济评价报表
（ 1 ）项目国民经济效益费用流量表
（ 2 ）国内投资国民经济效益费用流量表
（三）附件
1 ．项目建议书（初步可行性研究报告）的批复文件
2 ．国家有关部门编制的地区规划
3 ．环保部门对项目环境影响的审批文件
4 ．土地主管部门对港址的批复文件
5 ．项目资本金承诺证明及银行等金融机构对项目货款的承诺函
6 ．项目利用外资的意向书
7 ．合资项目外方出资比例协议书
8 ．国内科研开发新技术的鉴定证书
9 ．供水、供电等外部配套协作条件意向书
10 ．组织股份公司草签的协议书