职业健康管理体系审核清单.docx

三、职业健康安全管理体系审核清单要求审核要点Y/N审核证据4.2职业安全卫生方针(1)组织是否建立了文件化的职业安全卫生方针，且经过最高管理者批准发布，并向全体员工传达，使之理解?(2)方针是否体现了守法(包括组织其他要求)的承诺、持续改进的承诺?是否体现了组织OHS危害和过去、现在的OHS绩效?(3)方针是否可为相关方所获取?(4)是否对方针定期进行了评审，以确保其适宜性汁划(1)有符合标准要求并经最高管理者批准的方针；(2)有向员工及相关方传达、交流的证据；(3)被问及的员工能结合本职工作对方针谈理解；(4)有定期评审的记录4.3计划4.3.1危险源辨识、风险评价和风险控制策划(1)组织是否建立并保持此程序?(2)组织是否对危险源进行了辨识、对其风险进行了评价、并对其实施制定了必要的控制措施?(3)辨识和评价是否考虑了常规、非常规的活动、所有进入作业场所人员的活动(包括分包队伍)、作业场所的设备(自购和租赁)等?(4)是否建立了危险因素清单和重大危险因素及控制清单?(5)是否对重大危害因素控制的结果进行了监测?(1)符合标准的程序；(2)危险源调查表；(3)危险源辨识清单；(4)危险源辨识清单变更记录；(5)重大危险因素清单及控制计划；(6)重大危险因素清单及控制计划变更记录通常危险事故：高处坠落、物体打击、机械伤害、触电、中毒、火灾、爆炸、坍塌、淹溺、中暑、灼伤等等4.3.2法律及其他要求(1)组织是否建立并保持了识别、获取、更新相应法律、法规和其他要求的渠道和程序文件?(2)是否建立了相应的法律法规清单，并传达到相关员工；(3)是否对相关的新法规进行了收集，并对原有旧法规清单进行了变更?(1)符合标准要求的程序；(2)法规收集、走访记录；(3)法规清单；(4)变更记录4.3.3目标(1)组织是否在相关职能和层次上建立和保持了文件化的OHS目标?(2)建立目标时是否考虑了法规的要求、OHS危险源和风险以及财务和技术状况、相关方的观点， 目标应符合OHS方针和改进的承诺各层次经主管领导批准、符合标准要求和企业实际情况的目标4.3.4职业安全卫生管理方案(1)有否文件化OHS目标指标管理方案?(2)方案中是否规定了相关人员的职责和权限、实现目标的方法和时间表；(3)是否对OHS方案进行了定期的评审，必要时对其修订；(4)修改时是否按三定一落实(定人、定措施、定时间、落实整改复查人)执行(1)符合标准要求的管理方案；(2)方案的定期评审记录；(3)方案的修订记录续表要求审核要点Y/N审核证据4.4实施和运行4.4.1机构和职责(1)对组织从事OHS管理、操作和验证的人员以及有一定影响的人员，是否规定了他们的职责和权限?是否将其职责和权限文件化并在组织内部沟通?(2)有否编制组织OHS管理机构图、职能分配表?(3)相关人员是否了解了这些职能，实际运作是否与其相吻合?(1)组织机构图；(2)职能分配表；(3)各级人员的安全生产责任制；(4)员工知道与之相关人员的职责4.4.2培训意识和能力(4)组织是否建立和保持了此程序，并在程序中明确规定与OHS有关人员的能力要求?(5)检查其能力是否满足要求?(6)是否按规定定期进行安全培训，并使有关人员明确遵循OHS方针、体系文件要求的重要性和工作中实际或潜在OHS后果以及本人能给组织带来的OHS效益?(7)培训的对象包括：最高管理者；生产、技术管理者(包括生产技术经理、项目经理、施工工长等)；组织内各部门、现场、区域、作业小组人员及任务之间轮岗、换岗人员；对危险源进行辨识和风险评价控制人员；在OHSMS中起特殊作用的人员(包括管理者代表、特殊工种人员)；分包队伍人员(包括临时工)等等；(8)培训的内容包括对以上人员的持证上岗培训、OHS知识培训、职业病常识培训、OHSMS文件、方案、作业交底书和紧急事故发生的应急响应能力的培训等；(9)是否有相应的培训记录(培训计划、方案)和证实能力的相关证明，对培训有效性的考评记录?(5)满足标准要求的程序；(6)各级人员能力的鉴定资料；(7)相关的培训汁划、实施记录；(8)各级人员的上岗证；(9)新工人进厂的三级教育记录；(10)转岗培训；(11)岗前培训；(12)各级安全教育；(13)安全员培训；(14)现场安全方案的培训；(15)员工培训档案及考评记录特种作业人员：高低压运行维修电工、普通电气焊工、脚手架拆装工、建筑起重拆装工、塔机拆装工、起重挂钩工、信号指挥工、施工外用电梯驾驶员、履带式起重机驾驶员、塔式起重机驾驶员、桥式起重机驾驶员、轨道式起重机驾驶员、五吨以上卷扬机司机、搅拌机操作工、施工机械用驾驶司机、(含推土、铲运、叉车、压路机、挖掘机、小翻斗车)电梯运：亍维修工、试验工、测量放线工、锅炉工、压力容器工、炊事员、各级施工管理、技术人员、全体操作工人、外包队伍人员4.4.3协商与交流(1)是否建立和保持了本程序，以确保与员工和其他相关方的OHS信息的交流?(2)是否对危险源辨识、风险评价和风险控制计划向有关人员进行交流?(3)是否对方针、手册、程序的制定和评审进行交流， 以及作业场所安全卫生任何变化的商讨?(4)是否知道谁是他们主管OHS的领导，以便于及时报告不安全情况?(5)是否建立了多种协商与交流的渠道(事故事件的调查、现场安全文明的检查、局部安全情况的汇报会、OHS信息公告栏、通讯、宣传单、信息反馈单等等)?(1)符合要求的程序；(2)信息交流资料；(3)与相关方的协商记录；(4)与外部相关方建立联系的记录；(5)出现重大职业安全问题的处理情况通报续表要求审核要点Y/N审核证据4.4.4文件(1)组织的OHSMS文件架构是否满足要求?(2)是否描述了OHSMS的核心要素及其相互关系?(3)是否给出了相关文件的查询路径?一套完整的体系文件：职业安全健康管理手册；程序文件目录；相关作业指导书或方案目录4.4.5文件和资料控制(1)是否建立并保持本程序，以满足控制本标准所要求的文件和资料?(2)是否有现行文件的标识、审批、发放和撤消的证实资料?(3)是否确保正常、异常情况下的文件可获得，且所有场所获得的文件是现行有效的版本?(4)是否有现行受控文件清单?(1)满足要求的程序文件；(2)经审批的各类现行文件；(3)文件发放记录；(4)文件更改记录；(5)受控文件清单4.4.6运行控制(1)组织是否建立并保持本程序，以规划组织所确定的风险有关的需要采取控制措施的运行与活动?是否包括预防或减少疾病和伤害?(2)规划采取措施的方面包括：a.安全防护部分；b.临时用电安全部分；c.机械安全部分；d.保卫、消防管理部分；e.现场管理部分；f.个体防护及职业病预防部分；g.女工及未成年工保护部分；h.供货方管理部分；i.分包方管理部分；j.化学危险品管理部分(3)以上规定是否满足有关法规要求，运行是否满足规定的要求?(1)满足要求的程序文件；(2)含有安全要求的施工组织设计或临时用电施工组织设计；(3)外用脚手架的搭拆方案(含设计计算)；(4)模板工程、基坑支护方案(设)；(5)塔吊或龙门架的搭拆方案(含设计计算) 以及验收资料、由当地主管部门发放的准用证；(6)安全标志、安全通道、防护棚；(7)三级配电、两极保护；(8)漏电保护器设置；(9)机械操作方案及验收记录；(10)四口、五临边保护；(11)与相关方签订的协议；(12)化学危险品的贮存、使用；(13)危险作业人员的体检和工伤保险，女工、未成年工保护；(14)“三宝”购买时应具备的生产许可证、由当地安全部门鉴定发放的合格证经营许可证；(15)钢管、扣件出厂合格证4.4.7应急准备与响应(1)是否建立并保持本程序，以满足确定潜在的事故或紧急情况，作出应急预案和响应?(2)有否应急计划，并对应急的方面、应急的准备、应急的响应作出安排?(3)应急的事件一般包括：高空坠落、物体打击、火灾、爆炸、中毒、坍塌等等；(4)应急是否有特殊人员的准备(如消防人员、抢救人员)、信息线路与外部机构的联系准备(如装置布置图、疏散程序、电话、报警线路、送往医院)、应急物资的准备(如消火栓、水龙带、灭火器、砂桶、斧头、铲、逃生工具等等)；(5)有否危险物资数据清单?(6)是否有对应急设施定期的检查记录，和应急设备清单?(7)是否有对应急预案的演习记录以及应急事件发生后对程序的变更记录等(1)满足要求的程序文件；(2)高处坠落应急预案及响应计划；(3)物体打击应急预案及响应计划；(4)火灾、爆炸应急预案及响应计划；(5)中毒应急预案及响应计划；(6)坍塌应急预案及响应计划；(7)化学品安全使用说明书；(8)化学危险品清单；(9)化学危险品的贮存、使用管理作业指导书；(10)消防人员名单；(11)消防器材、工具清单；(12)消防器具存放点；(13)消防演习；(14)备用发电机；(15)化学品库房；(16)乙炔棚、氧气棚；(17)抢救人员及救护知识、急救箱；(18)紧急情况的报警信号及电话续表要求审核要点Y/N审核证据4.5检查与纠正措施4.5.1绩效测量与监测(1)组织是否建立并保持本程序，对OHS绩效进行常规性监测和测量?(2)是否对OHS方针和目标、管理方案实施情况进行了监测和测量；对重大危险因素控制绩效、职业病、事故、事件(包括未遂过失)进行了监测和测量；对法律法规的执行情况进行了监测和测量?(3)是否有检查计划和检查表?(4)是否有“关键设备”清单?及其检验和检查表?(5)是否有测量仪校准计划和校准记录?(1)满足要求的程序；(2)方针运行或改动的监测记录；(3)目标、管理方案实施的监测和测量记录；(4)守法情况的监测和测量记录；(5)重大危险因素控制绩效记录；(6)职业病的监测记录；(7)事故、事件监测记录；(8)检查计划及检查表；(9)关键设备清单及其检查表，包括塔吊、塔基、吊篮、外用电梯、脚手架、卷扬机、打桩机；(10)职业健康安全检查计量器械的检测计划和检测记录(噪声仪)4.5.2记录及记录管理(1)组织是否建立和保持了本程序，以规定处理和调查事故、事件、不符合的职责和权限?(2)有否事故事件及不符合的发生及其报告?(3)有否对其的调查报告?(4)有否对其更新的风险评价报告?(5)有否对其管理评审的输入?(6)有否对其纠正和预防措施有效性进行评估验证的证据?(1)满足要求的程序；(2)事故、事件调查报告；(3)事故、事件处理报告；(4)不符合项报告；(5)不符合项纠正或预防措施；(6)纠正措施或预防措施的验证记录4.5.3记录及记录管理(1)组织是否建立并保持了本程序， 以规定标识、保存和处置OHS记录以及审核和评审结果?(2)是否规定了OHS各项记录及其标识方法、保存期限、保管方式及其保管权限?(3)保管和记录是否严格按照程序执行?效果怎样?(1)满足要求的程序；(2)便于检索的记录清单；(3)字迹清楚、标识明确的各项记录；(4)记录的保管人员；(5)记录的贮存环境(满足要求)；(6)记录的保管年限；(7)记录的处置记录4.5.4审核(1)组织是否建立并保持了本程序，用以开展OHSMS的审核?(2)组织是否制定了符合程序和标准的审核计划和方案?(3)组织是否按照此计划和方案实施?(4)审核员是否都能满足审核的要求，并使审核具有客观公正性?(5)组织的OHS方针和目标是否得到了满足?(6)是否将本次审核结果与以前审核结果加以比较和评审?(7)不符合项纠正措施是否得到了跟踪验证?(8)是否向管理者报告了审核的结果，并将体系改进的建议作为管理评审的输入?(1)满足要求的程序；(2)经管代批准的审核计划；(3)具有审核资格的审核员授权日；(4)审核组预备会及分工记录；(5)审核员检查清单；(6)首、末次会议签到表；(7)审核记录清单；(8)不符合项报告；(9)内审不符合项分布汇总表；(10)内审报告；(11)内审不符合纠正措施跟踪验证报续表要求审核要点Y/N审核证据4.6管理评审(1)组织是否定期进行了管理评审， 以确保OHSMS持续的适宜性、充分性和有效性?(2)管理评审的输入和输出是否均形成了文件?(3)评审的输入是否包括对OHSMS内部和外部审核的结果、事故的统计、体系实施的纠正措施、应急(报告)、危险源辨识、风险评价和风险控制过程的报告、法规执行情况报告方针目标更新报告等?(4)是否形成了评审纪要?评审决议是否得到了落实?是否有落实的相关证实资料?(1)管理评审的文件规定；(2)管理评审的计划；(3)管理评审的输入报告；(4)管理评审会议记录；(5)管理评审的会议纪要或报告；(6)管理评审决议实施记录及跟踪验证报告（完）