中国票据交易系统用户操作手册清算结算.doc

中国票据交易系统用户操作手册清算结算

28
2020年4月19日
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中国票据交易所系统
用户操作手册

（清算结算分册）

9月

目 录
第1章 资金账户管理 3
1.1 会员资金管理 3
1.1.1非银机构出金申请 3
1.2账户资金查询 4
1.2.1会员资金账户余额查询 4
1.2.2会员资金账户明细查询 5
1.2.3会员资金流动性查询 5
1.2.4会员资金账户排队查询 6
1.3 利息查询 7
1.3.1 利息支付清算查询 7
第2章 会员清算结算 7
2.1 结算查询 7
2.1.1 结算请求查询 8
2.1.2 结算交割单查询 8
2.1.3 结算明细查询 10
2.1.4 结算汇总表查询 11
2.1.5 待结算数据统计查询 12
2.2 结算确认 12
2.2.1 转贴现结算确认 13
2.2.2 质押式回购结算确认 13
2.2.3 买断式回购结算确认 14
第3章 其它操作 15
3.1 异步下载 15
3.1.1 异步查询结果下载 15

第1章 资金账户管理
1.1 会员资金管理
[功能描述]
机构操作员进行资金账户出金申请操作。
1.1.1会员出金申请
[功能描述]
系统参与者向票交所提出出金申请，申请经机构复核后发送到票交所。

[菜单位置]
清算结算->资金账户管理->会员资金管理->会员出金申请
[模块页面]

图1.1.1.1.1 会员出金申请页面
[输入域]
1. 起始日期：必输项。默认为系统工作日。
2. 截止日期：必输项。默认为系统工作日。
3. 会员机构：非必输项。
4. 状态：非必输项。待复核、待清算、复核不经过、清算成功、清算失败。
[操作步骤]
1.在“会员出金申请”页面中点击“查询”按钮，进行会员出金申请查询。
2.在“出金申请列表”页面中点击“新增”按钮，进入“会员出金申请新增”页面。

图1.1.1.1.2 会员出金申请新增页面
3. 在申请金额（元）栏输入出金金额，点击“提交”按钮，进行出金申请，点击“取消”按钮取消出金申请。
4. 点击“下载”按钮，下载列表信息。
1.2账户资金查询
[功能描述]
机构能够查询其在票交所开立的资金账户信息和发生明细。
1.2.1会员资金账户余额查询
[功能描述]
适用于该资金账号余额情况查询，查询结果包括账户信息、昨日余额、当日发生额、当日余额、冻结额度、可用余额等。

[菜单位置]
清算结算->资金账户管理->账户资金查询->会员资金账户余额查询
[模块页面]

图1.1.2.1.1 会员资金账户余额查询页面
[输入域]
1.查询日期：必输项，默认为系统工作日，可选择历史日期。
2.机构名称：非必输项。默认为本机构名称。

[操作步骤]
在“资金账户余额查询”页面中点击“查询”按钮，进行资金账户余额查询。点击“下载”按钮，下载查询结果。
1.2.2会员资金账户明细查询
[功能描述]
适用于该资金账户所有资金业务的查询，包括票款对付结算、资金调拨、付息、结息、费用划拨等。

[菜单位置]
清算结算->资金账户管理->账户资金查询->会员资金账户明细查询
[模块页面]

图1.1.2.2.1 会员资金账户明细查询页面
[输入域]
1.开始日期：必输项，默认为系统工作日。
2.结束日期：必输项，默认为系统工作日。
3.机构名称：非必输项。默认为本机构名称。
4. 业务种类：非必输项。出金，入金，转贴现，质押式回购首期，质押式回购到期，买断式回购首期，买断式回购到期，托收，追索，收息，交易结算。
5. 收付标识：非必输项。收、付。

[操作步骤]
1.在“资金账户明细查询”页面中点击“查询”按钮，进行资金账户明细查询。
2.进行资金账户明细查询后，点击“下载”按钮，进行资金账户明细下载。
1.2.3会员资金流动性查询
[功能描述]
会员资金账户流动性查询。

[菜单位置]
清算结算->资金账户管理->账户资金查询->会员资金流动性查询
[模块页面]

图1.1.2.3.1 会员资金流动性查询页面

[输入域]
1.当前日期：固定为系统工作日。
2.未来日期：必输项，默认为系统工作日。
3.机构名称：非必输项。
4.预计未来日期余额小于0：非必输项。否、是。
[操作步骤]
在“会员资金流动性查询”页面中点击“查询”按钮，进行会员资金账户流动性查询。
1.2.4会员资金账户排队查询
[功能描述]
适用于会员资金账户排队信息的查询与排队队列的调整。

[菜单位置]
清算结算->资金账户管理->账户资金查询->会员资金账户排队查询
[模块页面]

图1.1.2.4.1 会员资金账户排队查询页面

[输入域]
1.机构名称：必输项，默认为本机构名称。
[操作步骤]
1.在“会员资金账户排队查询”页面中输入机构名称,点击“查询”按钮，进行资金账户排队信息查询。点击“重置”按钮，进行重置。
2.会员资金账户排队查询后，对单笔排队队列可选中后，点击“调整到队首”、“调整到队尾”按钮，对会员资金账户的待清算的队列进行实时顺序调整。
1.3 利息查询
[功能描述]
进行利息支付清算查询
1.3.1 利息支付清单查询
[功能概述]
进行利息支付清单查询。
[菜单位置]
清算结算->资金账户管理->利息查询->利息支付清单查询

[模块页面]

图1.1.3.1.1 利息支付清单查询页面

[输入域]
1.机构名称：非必输项。
2.结束日期开始：必输项，默认为系统工作日。
3.结束日期截至：必输项。
[操作步骤]
1.在“利息支付清单查询”页面中点击“查询”按钮，进行利息支付清单查询。点击“重置”按钮，进行重置。
2.利息支付清单查询后，点击“下载”按钮，进行利息支付清单下载。

第2章 会员清算结算
2.1 结算查询
[功能概述]
进行结算请求查询，结算交割单查询，结算明细查询，结算汇总表查询。
2.1.1 结算请求查询
[功能概述]
进行结算请求查询。
[菜单位置]
清算结算->会员清算结算->结算查询->结算请求查询

[模块页面]

图1.2.1.1.1 结算请求查询页面
[输入域]
1.结算日期：必输项，默认为系统工作日。
2. 交易日期：非必输项。
3. 业务种类：非必输项。转贴现，质押式回购首期，质押式回购到期，质押式回购提前赎回，质押式回购逾期赎回，买断式回购首期，买断式回购到期，托收，追索，再贴现买断，再贴现质押式回购首期，再贴现质押式回购到期，再贴现质押式回购提前赎回，再贴现质押式回购逾期赎回。
4. 结算方式：非必输项。票款对付，纯票过户。
5.成交单编号：非必输项。
6.票号：非必输项。16位数字格式。
7.机构名称：非必输项。默认为本机构名称。
8.买方卖方：非必输项。买方/逆回购方/承兑方,卖方/正回购方/持票方
9.请求处理状态：非必输项。待结算确认，结算处理中，资金排队中，结算成功，结算失败，已撤销、待处理。
10.资金清算状态：非必输项。未处理，清算在途，清算排队，已清算，清算失败。
11.票据结算状态：非必输项。未处理，已锁定，票据结算成功，票据结算失败。
12.异常状态：非必输项。是，否。
[操作步骤]
1. 在“结算请求查询”页面中点击“查询”按钮，进行结算请求查询。点击“重置”按钮，进行重置。
2. 结算请求查询后，点击“下载”，进行明细下载。

2.1.2 结算交割单查询
[功能概述]
进行结算交割单查询、打印。
[菜单位置]
清算结算->会员清算结算->结算查询->结算交割单查询

[模块页面]

图1.2.1.2.1 结算交割单查询页面
[输入域]
1.结算日期：必输项，默认为系统工作日。
2. 交易日期：非必输项。
3.业务种类：非必输项。转贴现，质押式回购首期，质押式回购到期，质押式回购提前赎回，质押式回购逾期赎回，买断式回购首期，买断式回购到期，托收，追索，再贴现买断，再贴现质押式回购首期，再贴现质押式回购到期，再贴现质押式回购提前赎回，再贴现质押式回购逾期赎回。
4.成交单编号：非必输项。
5.票号：非必输项。16位数字格式。
6.机构名称：非必输项。默认为本机构名称，使用交割单打印功能时必输。
7.买方卖方：非必输项。买方/逆回购方/承兑方,卖方/正回购方/持票方。
[操作步骤]
1. 在“结算交割单查询”页面中点击“查询”按钮，进行结算交割单查询。点击“重置”按钮，进行重置。
2.点击“请求编号”，查看结算交割单明细。

图1.2.1.2.2 结算交割单查询页面
3.结算交割单查询后，点击“打印”，进行结算交割单查询打印，并可扫描二维码进行业务关键要素确认。

图1.2.1.2.3 结算交割单查询页面
2.1.3 结算明细查询
[功能概述]
进行结算明细查询。
[菜单位置]
清算结算->会员清算结算->结算查询->结算明细查询
[模块页面]

图1.2.1.3.1 结算明细查询页面

[输入域]
1.结算日期：必输项，默认为系统工作日。
2.交易日期：非必输项。
3.业务类型：必输项。转贴现，质押式回购，买断式回购，再贴现买断，再贴现质押式回购，托收，追索。
4.成交单编号：非必输项。
5.票号：非必输项。16位数字格式。
6.机构名称：必输项，默认为本机构名称。
7.买方卖方：非必输项。买方/逆回购方/承兑方,卖方/正回购方/持票方
[操作步骤]
3. 在“结算明细查询”页面中点击“查询”按钮，进行结算明细查询。点击“重置”按钮，进行重置。
4. 结算明细查询后，点击“下载”，进行结算明细查询下载。

图1.2.1.3.2 结算明细查询页面
2.1.4 结算汇总表查询
[功能概述]
进行结算汇总表查询。
[菜单位置]
清算结算->会员清算结算->结算查询->结算汇总表查询
[模块页面]

图1.2.1.4.1 结算汇总表查询页面
[输入域]
5. 结算日期：必输项。默认为系统工作日。
6. 机构名称：必输项。可输入本机构或下级机构名称。默认为本机构名称。
7. 结算结果：必输项。结算成功、结算失败。
[操作步骤]
5. 输入查询条件后，点击“查询”按钮，列表信息中对符合条件的结算记录进行汇总展示。
6. 点击“重置”按钮，将查询条件置为默认状态。
7. 点击“打印”按钮，进入打印预览界面。

图1.2.1.4.2结算汇总表查询页面

2.1.5 待结算数据统计查询
[功能概述]
进行待结算数据统计查询。
[菜单位置]
清算结算->会员清算结算->结算查询->待结算数据统计查询
[模块页面]

[输入域]
1. 起始日期：必输项。需大于等于系统工作日且不能超过系统工作日后15天。默认为系统工作日。
2. 截止日期：必输项，默认为系统工作日。
3. 业务种类：再贴现质押式回购首期，再贴现，质押式回购到期，再贴现买断，转贴现，质押式回购首期，质押式回购到期，买断式回购首期，买断式回购到期，到期托收（银承付款），到期托收（商承付款）。
4. 机构名称：非必输项。可输入本机构或下级机构名称。
5. 收支标志：非必输项。收，支。
[操作步骤]
1. 若机构名称为空，点击“查询”按钮，使用异步查询功能导出本机构及下级机构的待结算数据。
2. 若机构名称不为空，点击“查询”按钮，进行单一机构待结算数据统计查询。
3. 点击“重置”按钮，将查询条件置为默认状态。
4. 点击“下载”按钮，将列表信息导出为EXCEL表格。

2.2 结算确认
[功能概述]
进行转贴现结算确认，质押式回购结算确认，买断式回购结算确认。
2.2.1 转贴现结算确认
[功能概述]
进行转贴现结算确认。
[菜单位置]
清算结算->会员清算结算->结算确认->转贴现结算确认
[模块页面]

图1.2.2.1.1转贴现结算确认页面1

图1.2.2.1.2转贴现结算确认页面2
[输入域]
1.结算日期：必输项，默认为系统工作日。
2.交易日期：非必输项。
3.业务种类：固定“转贴现”。
4.结算方式：非必输项。票款对付/纯票过户。
5.业务编号：非必输项。
6.票号：非必输项。16位数字格式。
7.机构名称：非必输项。
8.买方卖方：非必输项。买方/逆回购方/承兑方,卖方/正回购方/持票方。
[操作步骤]
6. 在“转贴现结算确认”页面中点击“查询”按钮，进行结算请求查询。点击“重置”按钮，进行重置。
2.在“结算确认列表”中点击具体业务明细，点击“确认”按钮，进行结算确认。
2.2.2 质押式回购结算确认
[功能概述]
进行质押式回购结算确认。
[菜单位置]
清算结算->会员清算结算->结算确认->质押式回购结算确认
[模块页面]

图1.2.2.1.1质押式回购结算确认页面
[输入域]
1.结算日期：必输项，默认为系统工作日。
2.交易日期：非必输项。
3.业务种类：固定“质押式回购首期”。
4.结算方式：非必输项。票款对付/纯票过户。
5.业务编号：非必输项。
6.票号：非必输项。16位数字格式。
7.机构名称：非必输项。
8.买方卖方：非必输项。买方/逆回购方/承兑方,卖方/正回购方/持票方。
[操作步骤]
1.在“质押式回购结算确认”页面中点击“查询”按钮，进行结算请求查询。点击“重置”按钮，进行重置。
2.在“结算确认列表”中点击具体业务明细，点击“确认”按钮，进行结算确认。
2.2.3 买断式回购结算确认
[功能概述]
进行买断式回购结算确认。
[菜单位置]
清算结算->会员清算结算->结算确认->买断式回购结算确认
[模块页面]

图1.2.2.1.1买断式回购结算确认页面
[输入域]
1.结算日期：必输项，默认为系统工作日。
2.交易日期：非必输项。
3.业务种类：固定“买断式回购首期”。
4.结算方式：非必输项。票款对付/纯票过户。
5.业务编号：非必输项。
6.票号：非必输项。16位数字格式。
7.机构名称：非必输项。
8.买方卖方：非必输项。买方/逆回购方/承兑方,卖方/正回购方/持票方。
[操作步骤]
1.在“买断式回购结算确认”页面中点击“查询”按钮，进行结算请求查询。点击“重置”按钮，进行重置。
2.在“结算确认列表”中点击具体业务明细，点击“确认”按钮，进行结算确认。
第3章 其它操作
3.1 异步下载
[功能概述]
清算结算子系统其它会员端功能。
3.1.1 异步查询结果下载
[功能概述]
下载异步查询结果。
[菜单位置]
清算结算->清算结算异步查询->异步查询结果下载->异步查询结果下载
[模块页面]

[输入域]
1.作业类型：必输项。待结算数据导出，电票结算汇总异步导出，电票结算明细异步导出，电票结算请求异步导出，会员出金明细导出、会员入金明细导出，会员入金异常明细导出，会员资金流动性查询导出，结算汇总异步导出，结算明细异步导出，结算请求查询导出，资金账户明细异步导出，资金账户余额异步导出。
2.作业状态：待处理，正在处理，处理完成。
3.作业号：非必输项。
4.提交时间：必输项。

[操作步骤]
1. 在“异步查询结果下载”页面点击“查询”按钮，进行异步作业列表查询。
2. 选中某一项作业，点击“下载”按钮，下载异步查询结果。